安全标准化评定程序

金属非金属矿山安全标准化评定程序

吉林宝华安全评价有限公司

2010年10月

目录

1安全标准化评定依据......................................1

2安全标准化等级评定原则..................................2

3安全标准化考评条件......................................3

4安全标准化评定程序......................................4

5考评前的准备工作.......................................6

6现场考核工作程序和要求.................................12

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1安全标准化评定依据

金属非金属矿山企业安全标准化采用的标准为:

AQ2007.1-2006金属非金属矿山安全标准化规范

AQ2007.2-2006金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施

指南

AQ2007.3-2006金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施

指南

AQ2007.4-2006金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指

南

AQ2007.5-2006金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石

场实施指南

安监总厅管[2009]70号国家安全监督总局办公厅关于印发金

属非金属矿山安全标准化评分办法的通知

金属非金属地下矿山安全标准化评分办法

金属非金属露天矿山安全标准化评分办法

尾矿库安全标准化评分办法

小型露天采石场安全标准化评分办法

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3安全标准化考评条件

3.1已取得安全生产许可证，生产活动满足安全生产法律、法规、

规章、标准要求的企业；

3.2按照《规范导则》要求建立并良好运行标准化系统6个月以

上的企业；

3.3尾矿库为正常库；

3.4企业进行了自评确立了相应等级，并形成了自评报告。

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4安全标准化评定程序

4.1自评

金属非金属矿山企业应成立自评组织机构，对照适用的标准化评

分办法及有关规定进行自评。逐项给出自评分值，得出自评结论C并

形成安全生产标准化自评报告，之后企业向相关的安全生产监督管理

局提出申请。

4.2自评报告内容

4.2.1企业简介（企业性质、地理位置和交通。生产能力和规模、

就业人员、企业下属产业单位情况、主要生产工艺流程、生产方式和

主要生产设备）；

4.2.2安全管理机构及人员（机构设置及人员配置情况）；

4.2.3安全生产管理制度（安全生产责任制及主要管理制度建立

情况）；

4.2.4安全生产教育和培训（教育培训计划和档案、教育培训内

容）；

4.2.5安全生产投入与安全设施“三同时”（安全生产投入、安全

生产设施“三同时”履行情况）；

4.2.6事故及应急管理（机构、队伍、预案及演练等情况）；

427安全生产绩效（事故伤亡人数、百万人死亡率、事故起数、

职业病发生等情况）；

4.2.8自评结论及申请考评等级。

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4.3外部考评

企业按照自身类别和自评等级，选择确认的考评机构进行外部考

评。考评机构依据《规范导则》、相应评分办法组织专家进行考评。

考评工作内容为材料收集与审查；现场审核和形成考评意见最后形成

考评报告。考评意见要向企业反馈。考评工作结束后，向企业提交考

评标准化报告。企业自评与考评机构考评的等级不一致的应以考评机

构评定的等级为准。

4.4等级认定

企业根据考评结果，向具有相应考评职能的安全生产监督管理局

提出申请。安全生产监督管理局组织对企业申报的资料进行审核，符

合条件的，予以认定；不符合条件的退回申请。

4.5发布报告

安全生产监督管理局要对以认定的企业进行公告，公告期满后向

企业颁发安全标准化等级证书和牌匾。牌匾采用全国统一的式样。

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5考评前的准备工作

5.1安全生产标准化企业申请考评资料清单

考评机构应将考评通知和企业存档资料清单一并传真给企业。被

考评企业应向考评机构报送的资料如下。

5.1.1安全标准化制度目录清单7包括安全生产责任制、安全标

准化管理制度、岗位操作规程、安全记录等。清单以附表的格式提供

给考评单位。

5.1.2相关人员经安全培训持有效资质清单、特种作业人员有效

操作证件清单，以附表的格式提供给考评单位。

5.1.3事故应急救援预案清单及救护协议，清单以附表的格式提

供给考评单位。

5.1.4特种设备检测检验清单（最新的检测检验报告），清单以附

表的格式提供给考评单位。

5.1.5安全生产标准化建设与自评汇报材料。

见下资料提供表

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安全生产标准化建设与自评汇报材料表

企业名称：长白朝鲜族自治具大华硅藻十一有限公司

制度清单

序号名称最新修订日期制定日期

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企业名称

应急预案清单

序号应急预案名称最新修订日期制定日期

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相关人员安全培训有效资质

序号姓名职务（工种）获证日期备注

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特种设备检验清单

序号设备名称检验日期备注

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（可另附页）

年月日（企业公章）

5.2材料审核

5.2.1考评机构收到申请企业的安全生产标准化考评申请材料后,

对申请材料的完整性进审查。申请材料不完整的，通知申请企业补齐。

审查通过后，做出受理决定，并通知申请企业。

5.5.2申请企业收到考评机构的受理通知后，与考评机构进行联

系和协商，签订安全生产标准化*级企业考评委托书，明确双方的权

利和义务，确定考评范围、考评工作量等相关事宜。

5.2.3考评机构在收到申请企业的考评委托书和申请材料后，应

及时成立考评专家组，组织专家对申请企业自评报告的真实性和符合

性进行审查，审查通过后，做出启动现场考评的决定，并通知申请企

业。

5.2.4现场考评工作由考评机构指定专人全面负责，考评专家组

成员应满足考评的有关要求，并报考评机沟备案。

5.2.5考评机构根据申请企业提交的材料和自评报告制定考评计

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划，并将考评专家组成员名单及考评专家组权限等内容的考评计划在

考评实施前通知申请企业，以取得申请企业对考评专家组成员、考评

活动、考评日程等安排的同意和确认。

6现场考核工作程序和要求

6.1现场考核工作程序与要求

6.1.1工作程序图框

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6.1.2考核机构和被考核企业按上述工作程序做好准备工作。

6.1.3首次会议

首次会议的内容主要介绍现场考核的目的、依据、介绍专家组成

员、介绍参加现场考核的各级安全生产监督管理局代表成员、听取企

业安全标准化的工作情况介绍，确定现场考核的方法与具体安排。因

此，要求每个专家组全体成员，企业主要领导和相关人员必须参加。

6.1.4现场分组考核

根据企业具体情况专家组分成几个小组进行分组现场考核，企业

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应为每个专家组均配备有关专业技术人员全程陪同。

6.1.5专家组内部会议

现场分组考核结束后，专家小组召开会议。讨论形成小组书面意

见。企业必须为专家组提供会议场所。然后召开专家组会议，归纳总

结各小组意见形成现场考核专家组意见。

6.1.6专家组与企业领导沟通

在专家组内部会议形成了专家组考核意见后，末次会议前，专家

组就现场考核的专家意见与企业领导进行沟通。

若专家组在现场考核中发现存在较大原则性问题而导致无法通

过专家现场考核时，专家组首先与企业主要领导充分沟通，达成一致

意见。若企业存在的问题属于整改后就能通过的，企业领导应在考核

专家组现场整改意见书上签字（一式两份，企业与考核机构各保留一

份），并确定整改日期和整改后验证方式。

6.1.7末次会议

末次会议主要是由专家组组长宣布专家组现场考核意见以及对

下一步工作安排。因此，参加首次会议的人员应全部参加。

6.2对考核专家工作要求

6.2.1为确保安全生产标准化现场考核工作顺利的进行，维护现

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场考核专家和被考评企业的利益，特对专家提出如下要求。

622考核专家工作原则：客观、公正、负责、缜密。

6.2.3严格遵守工作程序，认真履行考核职责。在规定时间内完

成交付任务。

6.2.4严守保密承诺声明，不对外泄露企业要求保密的技术、资

料和信息。

6.2.5现场考核专家及亲属与接受考核企业有工作或其他利益关

系时，应主动说明并回避。

6.2.6现场考核期间，专家应接受现场考核领队和专家组组长的

指挥和安排，专家组统一行动，未经许可不得私自行动。

6.2.7现场考核过程中，应听从企业陪同人员的引领和安排，注

意保护人身安全。

6.2.8现场考核结果未公布之前，不允许向申请企业人员透漏考

核结果，现场考核结果由专家组组长在末次会议上向企业通报。

6.2.9考核要求在现场考核结果报告上签字，对具体考核结论负

责。

6.2.10现场考核结束后，所有的考核资料（企业自行报告、现场

考核表等）要交还给领队或考核机构随从人员。

6.3现场考核中企业的权利和义务

权利

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631有权了解现场考核专家组人员组成、考核程序和日程安排。

6.3.2有权要求现场考核组保守企业秘密。

6.3.3对考核专家提出的问题和质疑，有解释和提供进证明资料

的权利。

义务

6.3.4确立专人负责与现场考核专家组联系。

6.3.5准备好各项安全标准化系统建设的文字资料，人员培训证

书、特种设备检验检测记录等以备专家查阅。

636企业主要领导人必须参加现场考核的首次会议和末次会议。

6.3.7企业主管安全领导人、安全部门负责人、参加安全标准化

自评负责人、企业上级法人单位安全部门负责人等必须参加现场考核

的首次会议和末次会议。

6.3.8现场考核的首次会议和末次会议的会场要做安全标准化考

核的横幅，给参加现场考核的安全生产监督管理局领导、企业领导做

桌牌。

6.3.9企业必须准备安全标准化建设汇报书面材料和幻灯片。

6310按照专家组要求安排好现场陪同人员，保障考核组专家的

现场的人身安全。

6311给专家组安排好住宿，保证考核专家休息好，并做好饮食

和交通等工作。

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6.4考核机构存档资料

为了规范考核机构管理和妥善保存考评资料，并要存档。特制定

本制度。

6.4.1在确认企业申请材料完备后，有专人负责将企业自评报告、

审查意见表等资料送专家审查，专家审查后一并收回存档。

6.4.2对现场考核的所有材料，在专家签字后按顺序整理后存档

6.4.3根据专家考核意见起草考评报告，向具有相应考核职能安

全生产监督管理局呈报考核结果。之后将呈报报告、考核报告和备案

表一并存档。

6.4.4具体存档材料见下面存档目录表。

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第18页共43页

存档材料目录表

序号资料名称份数页数是否存档备注

企业自评报告

企业申请表

专家考核意见表

现场考核通知

专家邀请函

现场考核打分表

考核小组汇总表

组长汇总表

首次会议签到表

末次会议签到表

企业陪同人员签到表

专家承诺

考核报告

呈报工作函

备案表

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附件1企业接受现场考评工作声明

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郑重声明:

我企业在金属非金属矿山安全生产标准化建设、申请和考评过程

中严格遵守关于金属非金属矿山安全生产标准化考评的相关规定，保

证提供的所有申请材料和现场资料真实，可靠，自愿接受专家组现场

考评。

特此声明

承诺人:

（企业公章）

年月日

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附件2现场考评专家组公正、保密承诺

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现场考评专家组全体成员承诺：

坚持客观、公正、负责、缜密的工作态度，严格按照《关

于印发〈金属非金属矿山安全标准化评分办法〉的通知》（安监总厅

管一[2009]70号）、《关于印发〈吉林省金属非金属矿山安全标准

化考评办法〉的通知》（吉安监管非煤字[2009]107号）进行现场

考评，实事求是，准确记录，认真履行考评职责，严守企业秘密，为

企业提供优质服务。

专家组组长签字：

专家组组员签字：

承诺日期：年月日

注：1.全体专家签字。

2.本承诺在首次会议上宣读后交企业留存。

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附件3考评机构保密承诺

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接受现场考评企业名称：

根据贵公司申请，考评机构对贵公司所属金属非金属矿山及其尾

矿库安全生产标准化*级企业进行现场考评，现郑重承诺：

严格遵守保密工作制度，妥善保存企业申请材料和现场考评资料,

为企业保守技术、商业秘密，维护企业合法权益。

年月日

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附件4申请现场考评条件重申及确认

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按照《关于印发〈金属非金属矿山安全标准化评分办法〉的通知》

（安监总厅管一[2009]70号）中规定，金属非金属矿山安全生产

标准化*级企业申请条件为：自评得分2?,百万工时伤害率W?,

百万工时死亡率《?。200*年，**月**日**公司金属非金属矿山自评

分数为**分，百万工时伤害率为**,百万工时死亡率为**。符合金属

非金属矿山安全生产标准化**级企业申请现场考评条件。

宣读完毕。

企业负责人签字:

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时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第27页共43页

年月日

附件5现场考评首次会议议程

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首次会议是现场考评第一项工作，所有参加会议人员必须签到。

会议由现场考评专家组领队主持。会议程序如下：

由主持人宣布首次会议议程。

一、介绍专家组组长及成员。

二、介绍参会的各级安全生产监督管理局的领导和代表。

三、介绍企业级上级单位的参会领导及成员。

四、企业参评金属非金属矿山安全生产标准化条件重申与确认。

五、宣读企业承诺声明。

六、宣读专家组公正、保密性承诺。

七、宣读考评机构保密承诺。

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第29页共43页

八、企业汇报安全生产标准化建设情况和考核期内安全生产绩效。

九、专家以及各级安全生产监督管理局领导和代表提问与咨询。

十、专家组组长介绍现场考评分工、考评方法和相关安排。

d^一、确定各级安全生产监督管理局领导和代表在现场考评中的

参与情况。

十二、企业陪同人员名单并确定联系人。

十三、首次会议结束，开始进行现场考评。

附件6首次会议记

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时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第30页共43页

附件6首次会议记

接受考评企业名称

时间年月日点分地点

主持人

参加人员

记录人签字

主要内容

议程内容要点记录

1主持人宣布首次会议议程

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第31页共43页

2介绍专家组组长及成员

3介绍参会的各级安全生产监督管

理局的领导和代表

4介绍企业级上级单位的参会领导

及成员

5企业参评金属非金属矿山安全生

产标准化条件重申与确认

6介绍安全生产监督管理局关于安

全标准化的有关规定以及此次现

场考评的目的、范围和考评依据

7宣读企业承诺声明

8宣读专家组公正、保密性承诺

9宣读考评机构保密承诺

10企业汇报安全生产标准化建设情

况和考核期内安全生产绩效

11专家以及各级安监局领导和代表

提问与咨询

12专家组组长介绍现场考评分工、考

评方法和相关安排

13确定各级安全生产监督管理局领

导和代表在现场考评中的参与情

况

14企业陪同人员名单并确定联系人

15首次会议结束

附件7现场考核用表

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时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第32页共43页

表1:现场考评总结表（专家用）

年月日

接受考评企业名称

考评专家组成员

考评系统（或单元）

现场考评发现主要问题

序号内容描达

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第33页共43页

表2：现场考评总结分组意见汇总表（小组长用）

年月日

接受考评企业名称

考评专家组成员

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时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第34页共43页

考评系统（或单元）

存在主要问题及建议

表3：现场考评整改意见表（一式两份）

年月日

接受现场考评企业名称

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第35页共43页

现场考评专家组组长签字

现场考评专家组签字

企业领导人签字

现场考评存在问题

序号内容整改意见及期限

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第36页共43页