2024年度金融机构理财顾问劳动合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融机构理财顾问劳动合同本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方地址1.3合同双方法定代表人或授权代表2.合同标的及服务内容2.1理财顾问服务内容2.2理财顾问服务期限2.3理财顾问服务范围3.理财顾问职责与权利3.1理财顾问职责3.2理财顾问权利4.理财顾问考核与评估4.1考核标准与方法4.2评估周期与结果应用5.理财顾问薪酬与福利5.1薪酬结构5.2薪酬发放时间与方式5.3福利待遇6.理财顾问培训与发展6.1培训计划与内容6.2发展机会与晋升通道7.合同期限与续约7.1合同期限7.2续约条件与程序8.违约责任与赔偿8.1违约情形8.2违约责任8.3赔偿标准与方式9.保密条款9.1保密内容9.2保密义务9.3保密期限10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.合同解除与终止11.1合同解除条件11.2合同终止条件12.合同生效与变更12.1合同生效条件12.2合同变更程序13.其他约定事项13.1不可抗力13.2合同附件14.合同签订与生效日期第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称甲方：金融机构乙方：理财顾问1.2合同双方地址甲方地址：省市区路号乙方地址：省市区路号1.3合同双方法定代表人或授权代表甲方法定代表人：乙方授权代表：2.合同标的及服务内容2.1理财顾问服务内容（1）理财咨询与服务；（2）金融产品推荐；（3）投资组合规划；（4）风险管理；（5）客户关系维护。2.2理财顾问服务期限本合同服务期限自2024年1月1日起至2024年12月31日止。2.3理财顾问服务范围乙方服务范围为甲方所有客户，包括个人客户和机构客户。3.理财顾问职责与权利3.1理财顾问职责（1）遵守国家法律法规、金融行业规范及甲方内部管理制度；（2）为客户提供专业、诚信的理财服务；（3）定期向甲方汇报工作进展及客户情况；（4）参加甲方组织的培训、学习活动；（5）维护甲方形象，保守客户秘密。3.2理财顾问权利（1）根据客户需求提供个性化理财建议；（2）参与甲方内部业务研讨，提出合理化建议；（3）享受甲方提供的培训、学习机会；（4）根据工作表现获得相应的薪酬和福利；（5）对甲方违反合同约定或损害乙方权益的行为，有权提出异议。4.理财顾问考核与评估4.1考核标准与方法（1）业绩考核：根据乙方服务客户数量、投资金额、客户满意度等指标进行考核；（2）能力考核：根据乙方专业知识、业务技能、创新能力等进行考核。4.2评估周期与结果应用（1）年度评估：每年进行一次年度评估，结果作为乙方薪酬调整和晋升的依据；5.理财顾问薪酬与福利5.1薪酬结构（1）基本工资：根据乙方工作表现和甲方薪酬政策确定；（2）绩效奖金：根据乙方业绩完成情况确定；（3）年终奖：根据乙方年度业绩和甲方薪酬政策确定。5.2薪酬发放时间与方式（1）每月发放一次基本工资；（2）绩效奖金和年终奖在考核结束后一次性发放；（3）薪酬以银行转账方式发放。5.3福利待遇（1）五险一金：按照国家规定缴纳；（2）带薪年假：根据工作年限享受相应天数的带薪年假；（3）节日福利：在传统节日发放节日福利；（4）培训机会：提供内部培训机会，支持个人发展。6.理财顾问培训与发展6.1培训计划与内容（1）新员工培训：入职后进行为期两周的新员工培训；（2）专业技能培训：定期组织专业技能培训，提升理财顾问业务能力；（3）综合素质培训：提升理财顾问综合素质，包括沟通能力、团队协作能力等。6.2发展机会与晋升通道（1）晋升通道：根据乙方工作表现和业绩，提供晋升机会；（2）发展机会：为有潜力的理财顾问提供更高层次的职位和发展平台。8.违约责任与赔偿8.1违约情形（1）乙方未按照合同约定提供服务，导致甲方客户利益受损；（2）乙方泄露客户信息，违反保密协议；（3）乙方违反国家法律法规、金融行业规范及甲方内部管理制度；（4）甲方未按照合同约定支付乙方薪酬或福利；（5）合同约定的其他违约情形。8.2违约责任（1）乙方违约，甲方有权解除合同，并要求乙方承担相应的违约责任；（2）甲方违约，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。8.3赔偿标准与方式（1）违约赔偿金额根据实际损失和合同约定进行计算；（2）赔偿方式包括但不限于经济赔偿、合同解除等。9.保密条款9.1保密内容（1）甲方客户的个人信息、财务状况、投资意向等；（2）甲方内部管理制度、业务流程、财务数据等；（3）合同约定的其他保密内容。9.2保密义务（1）乙方应妥善保管保密信息，不得向任何第三方泄露；（2）乙方离职后，仍应履行保密义务，不得利用所掌握的保密信息从事与甲方竞争的业务。9.3保密期限（1）保密期限自合同签订之日起至合同终止后三年；（2）合同终止后，乙方对保密信息的保密义务不因合同终止而解除。10.争议解决10.1争议解决方式（1）双方应友好协商解决争议；（2）协商不成的，提交合同约定的争议解决机构解决。10.2争议解决机构（1）若双方未约定争议解决机构，则提交所在地人民法院诉讼解决。11.合同解除与终止11.1合同解除条件（1）乙方严重违反合同约定，甲方有权解除合同；（2）甲方因业务需要或乙方自身原因，经双方协商一致，可解除合同。11.2合同终止条件（1）合同期满，双方无续约意向；（2）合同约定的其他终止条件。12.合同生效与变更12.1合同生效条件（1）双方签字盖章；（2）合同经甲方审批。12.2合同变更程序（1）变更内容经双方协商一致；（2）变更内容以书面形式签订补充协议，作为本合同的附件。13.其他约定事项13.1不可抗力（1）因不可抗力导致合同无法履行，双方互不承担违约责任；（2）不可抗力事件发生后，双方应及时通知对方，并采取必要措施减少损失。13.2合同附件（1）本合同附件包括但不限于：保密协议、培训计划、考核标准等；（2）合同附件与本合同具有同等法律效力。14.合同签订与生效日期（1）本合同一式两份，双方各执一份；（2）本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同中所述第三方，是指除甲乙双方以外的，在合同履行过程中提供专业服务、中介服务、技术服务或其他服务的独立法人、自然人或其他组织。15.2第三方责任限额（1）第三方在提供服务的范围内，对甲方或乙方的损失承担相应的赔偿责任，但赔偿总额不得超过合同约定金额的20%。（2）如第三方责任导致甲方或乙方遭受损失，甲乙双方有权向第三方追偿，追偿金额不得超过上述赔偿总额。15.3第三方责权利划分（1）第三方有权根据合同约定提供服务，并按约定收取服务费用。（2）第三方应遵守国家法律法规、金融行业规范及甲方内部管理制度。（3）第三方在提供服务过程中，应保护甲方和乙方的合法权益，不得泄露双方商业秘密。15.4第三方与其他各方的划分说明（1）第三方与甲方、乙方之间，各自独立承担责任，不因合同关系而改变各自的法律地位。（2）第三方在履行职责时，应尊重甲方和乙方的意愿，不得损害甲方和乙方的利益。（3）第三方在提供服务过程中，应与甲方、乙方保持沟通，及时反馈服务情况。16.第三方介入后的额外条款及说明16.1第三方介入程序（1）甲方或乙方如需引入第三方，应提前向对方告知，并经对方同意；（2）引入第三方前，甲乙双方应与第三方签订书面合作协议，明确各方的权利义务。16.2第三方介入后的责任承担（1）第三方介入后，如因第三方原因导致合同无法履行或造成损失，甲乙双方有权要求第三方承担相应的赔偿责任；（2）甲乙双方应就第三方介入后的责任承担达成一致，并在合作协议中明确。16.3第三方介入后的合同变更（1）第三方介入后，如需对合同进行变更，甲乙双方应与第三方协商一致，并签订书面变更协议；（2）变更协议作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。17.第三方介入后的保密条款（1）第三方在提供服务过程中，应遵守本合同约定的保密条款；（2）第三方不得泄露甲方和乙方的商业秘密、客户信息等保密内容。18.第三方介入后的争议解决（1）第三方介入后，如发生争议，甲乙双方应尝试协商解决；（2）协商不成的，可提交合同约定的争议解决机构解决。19.第三方介入后的合同终止（1）如第三方介入导致合同无法履行，甲乙双方有权解除合同；（2）合同解除后，甲乙双方应按照合同约定处理与第三方相关的遗留问题。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.理财顾问服务协议详细要求：协议应明确服务内容、期限、范围、考核标准、薪酬结构等。说明：本附件作为合同附件，与合同具有同等法律效力。2.保密协议详细要求：协议应明确保密内容、保密期限、保密义务等。说明：本附件作为合同附件，与合同具有同等法律效力。3.培训计划详细要求：计划应包括培训内容、时间、地点、培训师等。说明：本附件作为合同附件，用于指导乙方进行培训。4.考核标准详细要求：标准应包括业绩考核、能力考核、客户满意度等指标。说明：本附件作为合同附件，用于评估乙方工作表现。5.薪酬结构表详细要求：表格应包括基本工资、绩效奖金、年终奖等项。说明：本附件作为合同附件，用于明确乙方薪酬构成。6.福利待遇明细详细要求：明细应包括五险一金、带薪年假、节日福利等。说明：本附件作为合同附件，用于明确乙方福利待遇。7.第三方合作协议详细要求：协议应明确第三方提供的服务内容、费用、责任等。说明：本附件作为合同附件，用于规范第三方介入行为。8.争议解决协议详细要求：协议应明确争议解决方式、机构等。说明：本附件作为合同附件，用于解决合同履行过程中的争议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：乙方未按照合同约定提供服务，导致甲方客户利益受损。责任认定标准：根据实际损失和合同约定进行赔偿。示例说明：乙方未能按照约定为客户提供投资建议，导致客户投资损失10万元，乙方应赔偿甲方10万元。2.违约行为：乙方泄露客户信息，违反保密协议。责任认定标准：根据泄露信息的内容和严重程度进行赔偿。示例说明：乙方泄露客户个人信息，导致客户遭受诈骗，乙方应承担相应的赔偿责任。3.违约行为：甲方未按照合同约定支付乙方薪酬或福利。责任认定标准：根据实际损失和合同约定进行赔偿。示例说明：甲方未按时支付乙方薪酬，导致乙方生活困难，甲方应赔偿乙方相应金额。4.违约行为：第三方在提供服务过程中，违反国家法律法规、金融行业规范及甲方内部管理制度。责任认定标准：根据第三方违约行为造成的损失进行赔偿。示例说明：第三方泄露客户信息，甲方客户遭受损失，第三方应承担相应的赔偿责任。5.违约行为：合同约定的其他违约情形。责任认定标准：根据合同约定和实际损失进行赔偿。全文完。2024年度金融机构理财顾问劳动合同2本合同目录一览1.合同订立1.1合同主体1.2合同依据1.3合同目的2.工作内容与职责2.1工作描述2.2工作职责2.3工作要求3.工作时间与地点3.1工作时间3.2工作地点3.3工作休息4.工资与福利4.1基本工资4.2绩效奖金4.3福利待遇4.4加班工资5.保密与竞业禁止5.1保密条款5.2竞业禁止条款5.3违约责任6.考核与晋升6.1考核制度6.2晋升制度6.3考核结果7.离职与终止合同7.1离职程序7.2终止合同的条件7.3离职补偿8.合同解除与违约责任8.1合同解除条件8.2违约责任8.3合同解除程序9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决期限10.其他约定10.1违约金10.2不可抗力10.3合同生效11.合同附件12.合同生效日期13.合同修改与补充14.合同签署第一部分：合同如下：1.合同订立1.1合同主体甲乙双方根据《中华人民共和国劳动合同法》及相关法律法规的规定，在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲乙双方之间的劳动关系事宜，达成如下协议。1.2合同依据本合同依据《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规制定。1.3合同目的本合同旨在明确甲乙双方的权利和义务，建立稳定的劳动关系，保障双方的合法权益。2.工作内容与职责2.1工作描述乙方担任甲方的理财顾问，负责为客户提供理财咨询服务，包括但不限于投资建议、资产配置、风险控制等。2.2工作职责乙方应按照甲方的规定和要求，认真履行工作职责，为客户提供优质、高效的理财服务。2.3工作要求乙方应具备相关金融知识，持有相应的资格证书，并持续关注金融市场的动态。3.工作时间与地点3.1工作时间乙方每周工作五天，每天工作八小时，具体工作时间由甲方安排。3.2工作地点乙方的工作地点为甲方指定的办公场所。3.3工作休息乙方享有国家规定的休息日和法定节假日。4.工资与福利4.1基本工资乙方的基本工资为人民币____元/月。4.2绩效奖金乙方根据年度绩效表现，可获得相应的绩效奖金。4.3福利待遇乙方享有国家规定的五险一金、带薪年假、员工体检等福利待遇。4.4加班工资乙方加班工资按照国家相关规定执行。5.保密与竞业禁止5.1保密条款乙方在任职期间及离职后，应保守甲方的商业秘密和客户信息。5.2竞业禁止条款乙方离职后一年内，不得在甲方的同业竞争单位任职或从事与甲方业务相关的活动。5.3违约责任如乙方违反保密条款或竞业禁止条款，应承担相应的法律责任。6.考核与晋升6.1考核制度甲方将对乙方的工作进行定期考核，考核结果作为乙方绩效奖金和晋升的依据。6.2晋升制度乙方可根据自身表现和公司需要，申请晋升。6.3考核结果考核结果将作为乙方工资、奖金及晋升的依据。7.离职与终止合同7.1离职程序乙方提出离职申请，经甲方同意后，办理离职手续。7.2终止合同的条件合同因乙方严重违反劳动纪律、甲方单方解除合同等原因终止。7.3离职补偿乙方离职前，甲方将按照国家规定支付相应的经济补偿。8.合同解除与违约责任8.1合同解除条件8.1.1甲方单方解除合同：（1）乙方严重违反劳动纪律或甲方规章制度；（2）乙方严重失职，营私舞弊，给甲方造成重大损害；（3）乙方被依法追究刑事责任。8.1.2乙方单方解除合同：（1）甲方未按照合同约定支付工资；（2）甲方未按照合同约定提供劳动条件；（3）甲方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使乙方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同。8.2违约责任8.2.1甲方违约责任：（1）未按约定支付工资的，应支付工资及赔偿金；（2）未按约定提供劳动条件的，应承担相应的赔偿责任。8.2.2乙方违约责任：（1）违反保密条款的，应承担相应的赔偿责任；（2）违反竞业禁止条款的，应承担相应的赔偿责任。9.争议解决9.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，可向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。9.2争议解决机构本合同的争议解决机构为____市劳动争议仲裁委员会。9.3争议解决期限双方应在争议发生后三十日内提交仲裁委员会仲裁。10.其他约定10.1违约金乙方违反合同约定的，应向甲方支付违约金，违约金数额为____元。10.2不可抗力如遇不可抗力导致合同无法履行，双方互不承担责任。10.3合同生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。11.合同附件本合同附件包括：11.1乙方个人信息表11.2乙方资格证书复印件11.3其他双方认为需要作为合同附件的文件。12.合同生效日期本合同自____年____月____日起生效。13.合同修改与补充本合同的修改与补充，应采用书面形式，并由双方签字（或盖章）确认。14.合同签署甲方（盖章）：乙方（签字）：签署日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行过程中，由甲乙双方共同选定或由一方委托介入合同履行的独立第三方机构或个人，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等。2.第三方介入目的2.1第三方介入的目的是为了确保本合同的公正、公平履行，提高合同履行的效率，保障甲乙双方的合法权益。3.第三方介入程序3.1第三方介入需经甲乙双方书面同意，并签订书面协议。3.2第三方介入协议应明确第三方的职责、权利、义务及责任限额。4.第三方职责4.1第三方应按照甲乙双方的要求，独立、客观、公正地履行职责。4.2第三方应协助甲乙双方解决合同履行过程中的争议。5.第三方权利5.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和协助。5.2第三方有权根据合同约定和实际情况调整介入方案。6.第三方义务6.1第三方应保守甲乙双方的商业秘密和客户信息。6.2第三方应按照合同约定和法律规定履行职责。7.第三方责任限额7.1第三方的责任限额为本合同标的额的_____%。7.2如第三方因故意或重大过失导致甲乙双方损失，超过责任限额的部分，由第三方承担。8.第三方与其他各方的划分说明8.1第三方介入本合同后，其权利和义务仅限于与甲乙双方签订的第三方介入协议。8.2第三方不得干预甲乙双方的正常经营活动，不得直接或间接影响甲乙双方的合同权利义务。8.3甲乙双方应就第三方介入事宜保持沟通，确保第三方介入的顺利进行。9.第三方介入后的合同履行9.1第三方介入后，甲乙双方应按照合同约定和第三方介入协议继续履行合同。9.2第三方介入期间，甲乙双方应向第三方提供必要的资料和协助，确保第三方履行职责。9.3第三方介入结束后，甲乙双方应继续履行合同，直至合同终止。10.第三方介入的终止10.1第三方介入协议约定的终止条件成就时，第三方介入终止。10.2第三方介入终止后，甲乙双方应继续履行合同，直至合同终止。11.第三方介入的费用承担11.1第三方介入的费用由甲乙双方按照合同约定和第三方介入协议承担。11.2如合同未约定费用承担方式，则由介入方先行承担，后续根据协议约定进行结算。12.第三方介入的争议解决12.1第三方介入期间发生的争议，由甲乙双方协商解决。12.2协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.乙方个人信息表详细要求：包括乙方姓名、身份证号码、联系方式、教育背景、工作经历等个人信息。附件说明：此表格用于记录乙方的基本信息，便于甲方管理和与乙方沟通。2.乙