DB45T 2058-2019 国有产权交易服务规范

I本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会提出。本标准起草单位：北部湾产权交易所集团股份有限公司。本标准起草人：韦明芳、王彦、庞颖祺、陈豫、郑柯、郭太宏、黄稳、龙秋岐。1本标准规定了国有产权交易服务的术语和定义、基本原则、服务场所、服务要求、服务内容、交易争议调解、监督与评价。本标准适用于广西境内在国有产权交易机构场内公开进行的国有产权交易活动。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。国务院国有资产监督管理委员会、财政部第32号令企业国有资产交易监督管理办法国务院国有资产监督管理委员会国资发产权〔2009〕120号企业国有产权交易操作规则广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会、广西壮族自治区财政厅桂国资发〔2018〕2号广西壮族自治区企业国有资产交易监督管理办法3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。履行出资人职责的机构、国有及国有控股企业、国有实际控制企业以各种形式出资所形成的权益。国有产权交易state-ownedpropertyrightsexchanges国有产权持有人在履行相关决策和批准程序后，委托国有产权交易机构对其持有的国有产权进行交易的活动。国有产权交易机构state-ownedpropertyrightsexchangesinstitutions依法设立，并经省级以上国资监管机构选择确定的具有从事国有产权和其他权益要素交易资质，负责产权交易资本市场建设和运行，并为交易活动当事人提供交易场所、设施和服务的机构。对国有产权拥有处置权的履行出资人职责的机构、国有及国有控股企业、国有实际控制企业和行政事业单位。2DB45/T204基本原则4.1公开参与国有产权交易的转让方、(意向)受让方和产权交易机构，在国有产权交易活动中是平等的主产权交易机构在组织国有产权交易活动中，应根据客观情况公正对待转让方让方)在交易过程中享有的权利、义务，在接受委托的情况下客观处理、调解转让方与受让方的纠纷。4.4诚信参与国有产权交易活动的转让方、(意向)受让方、产权交易机构应公正、客观的反应情况，对所5服务场所5.2应在服务场所设置楼层导向图、功能分区平面图，以及不同人员的通道标识标志。设置清晰的导5.3应按相关规定和标准配备必要的服务和办公设施，以及满足全流程电子化交易的交易系统和各类5.4应按照国家安全生产要求配备安全保卫设施、救援消防设施及一定数量的安保人员，定期进行安36.1宣传、贯彻和执行国家法律、法规、规章及相关政策规定。6.2具有完善的交易规则、运行服务制度和内控机制，按照服务流程为交易各方提供规范的服务，建立健全项目专人负责制、限时办结制以及满足交易需求的各项服务工作制度，规范、有序、高效地开展服务。6.3电子交易系统应与国务院国资委企业国有产权交易监测系统对接，接受实时动态监督。6.4具有一定数量并胜任交易服务需要的专业技术人员和管理人员。建立健全工作人员服务规范，对工作人员的服务着装、仪态仪表、服务用语等进行规范。6.5具有规范的信息发布渠道，依法合规地开展项目信息公告，公开交易规则、服务流程和服务规范。6.6建立健全网络信息安全制度、安全生产制度，落实安全保护措施，制定突发性事件应急处理预案，确保交易活动、系统网络、信息数据及人员财产安全。6.7建立健全廉洁自律制度、保密工作制度、责任追究制度、风险防控制度，确保交易公开、公平、公正和依法合规、阳光规范。6.8接受各级国资监管机构等相关行政监督部门的指导和监督，按照管理权限依法及时向行政监督部门推送交易信息、提供交易数据。7服务内容7.1服务流程国有产权交易服务流程主要包括：咨询服务、受理转让申请、信息公告、登记受让意向、组织交易、签订交易合同、结算交易资金、交易结果公告、出具交易凭证、项目材料归档。具体流程见图1。4提供咨询服务提供咨询服务转让方递交委托申请及相关材料退回不予受理资料齐全性、合规性审核补充材料通过审核登记受让意向组织交易交易结果公告出具交易凭证项目档案归档7.2咨询服务7.2.1产权交易机构应向交易各方7.2.2咨询服务方式可采用现场咨询、电话咨询、网络咨询等多种方式。7.2.3咨询服务应遵循首问负责制和一次性告知制。7.2.4不属于产权交易机构答复或解决的问题，应解释清楚，并予以引导。7.3.1产权交易机构应为进场交易项目明确具体的服务责任人。57.3.2产权交易机构应向转让方提供转让申请所需材料清单，并指导其规范提供材料，转让方对提交7.3.3产权交易机构对转让方提交材料的齐全性、合规性进行审核。对符合要求的予以受理，不符合7.3.4转让申请受理完毕，产权交易机构应及时与转让方签订书面委托合同，合同条款应符合相关法7.3.5产权交易机构应及时告知转让方在交易过程中应当注意的事项。7.4信息公告7.4.1产权交易机构应向转让方提供信息公告的模板并辅导其规范填写，转让方对信息公告内容的真7.4.2产权交易机构对信息公告的规范性负责，公告(含信息预披露、信息正式披露)的渠道、期限、7.4.3产权交易机构在信息公告期内可提供以下服务：7.5登记受让意向7.5.1产权交易机构应向意向受让方提供受让申请材料模板，并对其提交的材料进行齐全性和合规性7.5.2产权交易机构负责意向受让方的登记工作，对意向受让方是否符合受让条件提出意见并反馈转7.5.3意向受让方应按信息公告的规定按时交纳交易保证金，逾期未交纳交易保证金视为放弃受让资7.5.4产权交易机构应做好项目意向受让情况的保密工作。7.6.1产权转让信息公告期满并产生符合条件的意向受让方，产权交易机构可以采取网络竞价、招投7.6.2在交易实施前，产权交易机构应按照交易项目的特点、流程，做好场所、设施、技术等服务保7.6.3产权交易机构应根据信息公告中披露的交易条件、交易方式、交易时间等内容，准时启用相关7.6.4在交易场所进行交易的，产权交易机构应对现场交易活动进行全程录音录像。通过网络系统进7.6.5如遇不可抗力、交易系统异常等情况导致交易无法正常进行的，应按规定暂停或配合交易各方67.7签订交易合同7.7.1产权交易机构应按信息公告规定的时间及时组织交易双方签订产权交易合同。7.7.2产权交易机构应按《企业国有产权交易操作规则》的规定对产权交易合同进行审核。7.7.3涉及主体资格审查、反垄断、反洗钱及外汇管理审查等情形，产权交易合同的生效需经政府相关部门批准的，产权交易机构应及时通知交易双方将合同及相关材料报政府相关部门批准，并出具政府相关部门审批所需的交易证明文件。7.8结算交易资金7.8.1产权交易机构应对交易各方的交易资金进行统一结算。交易资金包括交易保证金、交易价款和交易服务费等，以人民币为计价单位。7.8.2受让方应在信息公告、交易合同规定的期限内，将交易价款和交易服务费支付到产权交易机构指定的结算账户，产权交易机构收到交易服务费后向受让方开具发票。7.8.3受让方竞价成交且不存在违约情形，其缴纳的交易保证金转为交易价款；若信息公告有其他要求的，按信息公告的要求办理。7.8.4产权交易机构应在竞价结束之日起5个工作日内将未成交的意向受让方交纳的交易保证金按原路径全额无息退回。7.8.5对符合交易价款划出条件的，产权交易机构应及时向转让方划出交易价款。7.8.6产权交易机构应设立交易资金结算专用账户，建立健全资金结算管理制度和结算账户管理制度，不得侵吞挪用，确保资金安全。7.9交易结果公告产权交易合同生效后，产权交易机构应将交易结果通过其官方网站对外公告，公告内容包括标的名称、评估结果、转让底价、成交价格等。7.10出具交易凭证7.10.1产权交易机构应在受让方足额付清交易价款和交易服务费后3个工作日内出具交易凭证。7.10.2采取分期付款方式结算交易价款的，产权交易机构应在受让方付清首期交易价款和交易服务费，其余款项已提供合法有效担保并经转让方同意后出具交易凭证。7.10.3交易凭证应加盖产权交易机构公章或业务专用章，凭证内容应符合《企业国有产权交易操作规则》的规定。7.11项目材料归档7.11.1产权交易机构应建立健全交易档案管理制度，按照“一项一档”的要求，将交易服务过程中产生的电子文档、纸质资料以及音视频等按有关规定统一归档。7.11.2产权交易机构应设专人负责档案管理，归档案卷应齐全、完整、目录清晰，确保档案的保密性、7.11.3产权交易机构应按照相关法律法规规定的期限和要求保存档案，确保档案存放地点安全、保密。7.11.4产权交易机构应建立档案查询制度，做好档案查询记录，依法依规提供档案查询服务。78交易争议调解8.1在产权交易活动中，交易一方当事人或与产权转让有利害关系的第三方，认为交易相对方、其他8.2产权交易争议的调解应符合相关法律法规、规章制度和产权交易市场规则的规定，以公平、公正8.3在产权交易争议调解过程中，产权交易机构应说