2023XX公司双重预防机制建设达标文件（一企一册）

双重预防机制文件

（风险分级管控）

有限责任公司

2022年1月

有限责任公司

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有限责任公司

关于公司成立风险辨识'分级管控领导小组的通知

公司各部门：

为更好地推进风险辨识、分级管控工作，落实风险辨识、管控措施,

经研究决定成立风险辨识、分级管控领导小组，具体负责公司风险辨识、

分级管控建设领导工作。

组长：

组员：

有限责任公司

2022年1月1日

目录

1企业概况.............................................................1

1.1基本状况..........................................................1

1.2周边环境..........................................................1

1.3自然条件..........................................................1

1.4总平面布置.........................................................2

L5安全管理现状.......................................................3

1.6生产工艺...........................................................3

2体系建设依据.........................................................1

3双重预防机制工作制度.................................................2

3.1工作内容...........................................................2

3.2职责分工...........................................................2

3.3成立双控预防机制工作小组...........................................6

3.4全面辨识与专项辨识.................................................6

3.5工作流程...........................................................7

3.6绩效考核..........................................................10

3.7改进提升..........................................................10

4风险判定准则........................................................11

5评估方法的选择及介绍................................................12

5.1安全检查表法分析法（SCL）.........................................12

5.2工作危害分析法（JHA）.............................................12

5.3MES评价法........................................................13

5.4作业条件危险性评价法分级标准（LEC法）...............................18

6安全风险辨识评估....................................................20

6.1辨识评估依据......................................................20

6.2风险识别评估......................................................21

7风险信息统计表......................................................84

8风险管控信息台账（清单）............................................86

8.1风险管控计划原则..................................................86

8.2风险控制措施的选择................................................86

8.3风险控制措施评审..................................................86

8.4风险管控信息台帐（清单）..........................................87

9风险告知卡.........................................................102

10“红橙黄蓝〃四色安全风险空间分布图................................142

11动态评估..........................................................146

12风险管控机制开展后持续进行的工作清单..............................147

1企业概况

1.1基本状况

有限责任公司成立于2008年，投资总额为750万美元，为中外合资

企业，位于,原名，于2015年首创集团投资1.5亿元控股70%,

投资总额为2816811万美元，改名为有限责任公司，属于机械制造企业。

主要产品是“态达〃牌微米级干雾抑尘装置、远程射雾器、挡风抑尘网等

环保产品。

公司下设生产部、安全部、财务部、购买部、销售管理部、预算审计

部、质量部、技术部、新品研发部、试制试验部、企业管理部、档案室（档

案室归属于企业管理部）、电力事业部、能源事业部、港口事业部、政府

事业部、大气综合治理项目部等科室部门。

L2周边环境

有限责任公司位于，东临工业用地，南临工业用地，北临龙海道，

西临温泉路道路。

1.3自然条件

1.3.1气象条件

根据秦皇岛海洋管区资料分析，全年以WSW风居多，其频率为12虬

冬季（1月）盛行WSW风和NE风，其频率分别为15%和13%；春季（4月）

盛行SSW和SW风，其频率之和达24%；夏季（7月）盛行S和SSW风，频

率之和为22%；秋季（10月）盛行WSW,频率为15%o全年平均风速3.3m/s,

各月平均风速变化不大。

年平均气温11.3℃,平均气温变化规律性很强，1月最低，为-4.0℃,

8月最高，为24.7C；极端最低温度-26℃,极端最高温度39.9℃。年平

均降水量543.5mm,降水多集中在夏季，6-8月降水量之和为389.2mm,占

全年的70.5%,冬季降水稀少，只占全年的1.2%,春秋季降水量接近，分

别占全年15.7%和12.4%。3月至8月雾日较多，9月雾日最少，10年平均

1

全年雾日为18.5天。年平均气压为1015.5hPa,月平均气压12月最高为

1026.IhPa,7月最低为1003.2hPa。全年雷暴日数为34.7日.

1.3.2地形、地貌

秦皇岛经济技术开发区地势北高南低，坡度较大，向沿海倾斜，台地

标高一般大于10m,山间河谷冲击平原区标高一般5nl〜10m,滨海滩地标

高小于5mo

本区地层上部为全新世海相地层，为灰黄色、青色粒粗砂、灰色淤泥

质亚黏土，亚黏土（混砂砾）；中部为更新世地层，其上段以灰黄色亚黏

土、砾质粗砂为主，下段以棕色粘土，锈黄色及白色砾质粗砂为主，下部

为太古代加强花岗岩。本场地稳定水位埋深距自然地面0.4〜2.8m,水位

标高在0.66〜3.31m。

1.3.3地震烈度

根据《建筑抗震设计规范》（GB50011-2010,2016年修订），有限责

任公司建设场地抗震设防烈度为7度，设计基本地震加速度值为0.05go

1.3.4本地区雷电状况

有限责任公司所在地多年平均雷暴日数为35天，雷雨季节雷电可引

发火灾、爆炸事故的发生。

1.4总平面布置

有限责任公司目前厂区建有2-1#厂房、2-2#食堂、3#厂房、5#研发中

心、门卫、10#变电站、消防水池和消防水泵房。2T#厂房、2-2#食堂、

3#厂房、位于厂区东侧，5#研发中心、门卫、消防水池和泵房位于厂区西

侧。其中5#研发中心位于2T#厂房西侧，消防水池和泵房位于5#研发中

心西侧，10#变电站位于5#研发中心东北角，2-2#食堂位于2-1#厂房西贴

邻建造，防火墙隔开。

车间设备的布置依照工艺先后的顺序布置。2T#厂房布置下料、折弯、

焊接等设备，东侧为生产中心和生产车间，车间内的东侧为打磨区和板材

2

卸车区，中部的北侧为数控切割、激光切割、剪板和折弯，车间的中南部

为机加工部分和焊接部分。3#车间主要是装配区和货物存放区。

L5安全管理现状

有限责任公司现有从业人员230人，设有独立的安全管理机构•安全

部，配备有专职、兼职安全管理人员。主要负责人和安全管理人员经相关

部门培训并取得培训合格证书。

公司定期对员工进行安全教育和培训，员工经考核合格后持证上岗，

特种设备作业人员持相应的特种设备操作人员证书上岗。

新工人入职，已进行公司、部门、班组三级安全教育，经考试合格后

由熟练工人带领工作至少三个月，熟悉本工种操作技术并经考核合格方独

立工作。调换工种和脱岗三个月以上重新上岗的人员，已事先进行岗位安

全培训，并经考核合格方上岗操作。

1.6生产工艺

1.6.1固定式射雾器制作工艺流程

主要工序流程：底盘组焊件制作一■旋转组焊件制作一■风筒组焊件制

作一.电控箱锁金件制作.一管路件制作一.喷头装置制作一一齿轮、电机、水

泵、高压胶管、阀门、管件、压力表、轴承座、风叶片、五金标准件、防

护网、传感器、密封及保温装置、遥控器、申器元件等外购一底盘与旋转

组对•一底盘与水泵组对•一底盘与电控箱组对一旋转与风筒组对一・・管路

及限位等附属机构安装■一管路水压试验■一外观清理■一标示及司标设置

--试机---检验报告、质量证明书・一入库

简易平行作业流程图：接到公司指令后，相关部门下达图纸，制定材

料申请单，购置原材料、零配件，进厂检验，入库。进入制作程序：

1.6.2干雾机制作工艺流程

主要工序流程：底座制作一■箱体制作一■管路制作--电控箱锁金件制

作■一底座与箱体组对一■喷塑（外委）一■管路安装一■管路水压、气压试验

一■外观清理一标示及司标设置一试机--检验报告、质量证明书--入库。

简易平行作业流程图：接到公司指令后，相关部门下达图纸，制定材

料申请单，购置原材料、零配件，进厂检验，入库。进入制作程序：

4

2体系建设依据

（1）国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双

重预防机制的看法（安委办（2016）11号，2016年10月9日施行）

（2）国务院安委会办公室标本兼治遏制重特大事故工作指南（安委

办（2016）3号）

（3）XX省安全生产委员会办公室关于深化安全风险分级管控和隐患

排查治理双重预防控制机制建设的看法（冀安委办120"）1号，2017年

1月3日施行）

（4）XX省安全生产风险管控与隐患治理规定（XX省人民政府令

（2018）第2号，2018年7月1日起施行）

（5）秦皇岛市安全生产委员会办公室关于印发《秦皇岛市企业安全

风险辨识与管控指南》的通知（秦安办（2016）24号，2016年6月22日）

（6）秦皇岛市安全生产委员会关于印发《秦皇岛市构建安全风险分

级管控和隐患排查治理双重预防机制实施方案》的通知（秦皇岛市安全生

产委员会，2016年10月28口施行）

（7）秦皇岛市安全生产委员会关于印发《秦皇岛市双重预防控制体

系管理方法》的通知（秦安[2018]4号，2018年4月7日）

1

3双重预防机制工作制度

为推进公司风险分级管控及隐患排查治理体系双重预防机制的建设，

特制定本制度。

安全生产风险管控与隐患治理工作应当坚持关口前移、源头管控、预

防为主、综合治理的原则。

3.1工作内容

双重预防机制工作内容主要包括：计划与准备和安全风险辨识评估；

主要包括安全风险辨识、安全风险辨识、安全风险评价、安全风险管控、

绩效考核和持续改进。

3.2职责分工

为保证公司风险分级管控和隐患排查治理体系双重预防机制建设的

顺利实施，成立以主要负责人为组长的双重预防机制工作小组。

3.2.1主要负责人职责

主要负责人是公司风险分级管控的第一责任人，对落实风险管控措施

全面负责，具体履行以下职责：

——组织建立风险分级管控体系，保证风险分级管控体系正常运行，

落实风险管控措施；

组织制定并督促风险管控制度的落实；

——组织开展风险分级管控体系培训工作；

——至少每季度组织召开一次风险分级管控体系工作会议，推进风险

管理体系持续改进；

——负责确定可接受风险的程度及较大风险管控措施的审批；

——保证安全投入的有效实施，确保双重预防机制构建工作的顺利开

展；

—组织建立隐患排查治理体系，督促、检查隐患排查治理工作，及

时消除生产安全事故隐患;

2

组织建立健全隐患排查治理制度及隐患排查治理责任体系，并督

促落实；

——保证隐患排查治理资金投入的有效实施；

——至少每年组织召开一次隐患排查治理体系评审工作会议，推进隐

患排查治理体系持续改进；

——组织制定并实施重大隐患治理方案，并组织对其治理状况进行评

估。

——主要负责人应当每季度至少组织检查一次风险管控措施和管控

方案的落实状况。

——主要负责人应当每季度至少组织检查一次安全生产检查，排查事

故隐患。

——每年至少开展一次风险管控动态评估评估，结果用于指导生产计

划、应急预案、安全技术措施的制定，以及安全生产管理、风险管控、隐

患治理等工作。

3.2.2主管安全副总职责：

——组织拟定安全分级风险管控体系制度、风险判定准则、实施方案;

——组织风险分级管控体系培训工作；

——组织风险点的排杳，汇总编制风险分级管控清单：

——组织风险管控措施的评审，组织编制风险分级管控指导手册；

——督促并检查各车间、部门岗位风险管控措施的落实状况；

——组织编制隐患排查项目清单；

——组织隐患排查治理教育培训工作；

——组织拟定隐患排查治理制度及各部门、各岗位隐患排查责任制；

——组织风险管控体系、隐患排查治理体系文件的修订、完善、优化;

——组织开展风险分级管控和隐患排查治理体系双重预防机制的绩

效考核。

3

3.2.3安全部经理职责：

——拟定安全分级风险管控体系制度、风险判定准则、实施方案；

——落实风险分级管控体系培训工作；

——落实风险点的排查，汇总编制风险分级管控清单；

——落实风险管控措施的评审，编制风险分级管控指导手册；

——协助副总督促并检查各车间、部门岗位风险管控措施的落实状

况；

——编制隐患排查项目清单；

——落实隐患排查治理教育培训工作；

——拟定隐患排查治理制度及各部门、各岗位隐患排查责任制：

——每旬至少组织一次安全生产检查，排查事故隐患。

——负责下达隐患整改通知单，督促整改，并组织验收实现闭环管理;

——督促并检查各部门隐患排查治理工作的开展状况；

——负责隐患排查治理建档管理，汇总隐患排查治理的数据信息及上

报工作；

——负责风险管控体系、隐患排查治理体系文件的修订、完善、优化;

——开展风险分级管控和隐患排查治理体系双重预防机制的绩效考

核。

3.2.4安全员职责：

——参与拟定安全分级风险管控体系制度、风险判定准则、实施方案;

——协助经理落实风险分级管控和隐患排查治理培训工作；

——汇总编制风险分级管控清单；

——协助经理编制风险分级管控指导手册；

协助经理督促并检查各车间、部门岗位风险管控措施的落实状

况;

负责编制隐患排查项目清单，建立隐患排查工作管理档案；

4

—加入每旬安全部的安全生产检查工作，排查事故隐患。

——协助经理验收发现的事故隐患，实现闭环管理；

——参与风险管控、隐患排查治理文件的修订、完善、优化。

3.2.5生产部经理职责：

——组织辖区范围内的危险源辨识和风险控制措施的落实；

——完善生产过程中的风险分级管控清单；

——负责排查和辨识辖区新的危险源，并及时更新相关信息资料；

——负责在重要作业场所公告风险分级管控信息及发放岗位安全风

险告知卡；

——组织辖区员工开展职责范围内的隐患排查，并制定科学有效的治

理措施；

——负责辖区范围内的隐患治理，并检查治理措施的执行状况；

——负责的隐患排查治理的闭环管理，并及时更新相关信息资料；

——负责隐患排查信息的通报。

3.2.6车间主任职责

一组织本车间范围内的危险源辨识和风险控制措施的落实；

—完善本车间生产过程中的风险分级管控清单；

——负责排杳和辨识本车间新的危险源，并及时更新相关信息资料•：

—负责在本车间重要作业场所公告风险分级管控信息及发放岗位

安全风险告知卡；

——组织本车间人员开展职责范围内的隐患排查，参与制定科学有效

的治理措施；

——组织开展本车间的隐患治理工作，并检查治理措施的执行状况；

——负责建立本车间隐患排查治理工作台帐；

——负责隐患排查信息的通报。

3.2.7各班组长职责:

5

—组织本班组范围内的危险源辨识和风险控制措施的落实；

——协同车间主任完善本班组生产过程中的风险分级管控清单；

——负责排查和辨识本班组新的危险源；

——负责在本班组岗位安全风险告知卡的日常维护；

——组织员工进行作业前岗位风险确认和管控措施预知、设备设施检

查；

——开展班组日常隐患排查工作，及时上报发现的隐患；

——督促责任部门落实本班组隐患的整改工作；

——负责建立本班组日常隐患排查工作台帐，特别是作业后对作业场

所、设备设施、物品存放等进行安全检查：

——负责隐患排查信息的通报。

3.2.8岗位员工应履行以下职责：

——加入风险管理知识、风险辨识评估和双重预防机制建设方法等内

容的培训，树立起风险意识，把握双重预防机制建设相关知识，具备参与

风险辨识、评估和管控的基本能力；

——熟知各自岗位的风险告知卡中的内容，严格按操作规程操作，把

岗位风险降低到可控范围内；

——参与本岗位的安全隐患排杳活动，积极对岗位安全隐患进行整

改；

——进行作业前岗位风险确认和管控措施预知、设备设施检查；

——作业后对作业场所、设备设施、物品存放等进行安全检查。

3.3成立双控预防机制工作小组

为顺利推进双重预防机制的建设，公司成立了双重预防机制工作小

组，由主要负责人任组长，专职安全员主导，生产负责人和岗位员工参与

的工作机制，切实保障双重预防机制创立工作的顺利进行。

3.4全面辨识与专项辨识

6

3.4.1全面辨识

公司自《XX省安全生产风险管控与隐患治理规定》施行之日主要负责

人每年组织开展一次全面辨识。全面辨识范围如下：

(1)生产工艺和生产技术；

(2)普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产

的设备设施及其检验检测状况；

(3)建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生

产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；

(4)从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；

(5)安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等

安全生产管理制度的制定和落实状况；

(6)其他可能产生风险的因素。

3.4.2专项辨识

出现以下因素时，主要负责人组织开展专项辨识：

(1)生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化开展专项辨识；

(2)高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前开展专

项辨识；

(3)发生生产安全事故后开展专项辨识：

(4)开展专项辨识后根据辨识状况及时调整风险管控信息台账(清

单)。

3.5工作流程

3.5.1信息收集

安全部收集本公司适用的安全生产有关法律、法规、规章、标准、规

范性文件，以及安全监管要求；国内外同类企业发生过的典型事故状况。

企业管理现状、各层管理人员和专业人员的知识结构、专业经验；普通员

工的知识结构、年龄结构等；生产工艺流程、作业环境和设备设施状况；

7

有限责任公司成立以来的事故状况等。

3.5.2持续培训

开展风险辨识和隐患排查双重预防机制建设初期，安全部至少组织一

次包括主要负责人、各职能部门经理、岗位普通员工在内的全体人员有针

对性的培训教育，确保从业人员把握风险辨识和隐患排查的工作方法，公

司风险辨识评估和双重预防机制建设方法培训后对参训人员进行考核，使

全体员工真正树立风险意识，把握双重预防机制建设的相关知识，具备参

与风险辨识、评估和管控的基本能力，培训及考试结果须保存记录。

风险辨识和隐患排查双重预防机制创立后，针对风险辨识和隐患排查

的结果，安全部组织一次全员性培训，确保从业人员知悉工作岗位和作业

环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法以及隐患排查治理的相

关知识和技能。

为确保公司员工熟练把握工作岗位和作业环境的风险因素、风险等

级、防范措施、应急方法以及隐患排查治理的知识技能，安全部每年应制

订相关培训计•划，定期组织全员开展风险辨识和隐患排查双重预防机制相

关知识的培训，培训后保存相关的培训记录。

3.5.3确定安全风险准则

安全部应根据企业自身技术、装备、管理水平等方面的实际状况，确

定有限责任公司的安全风险准则，安全风险准则应表达每一起事故都可以

避免的理念，追求“零死亡〃目标，安全风险准则确定后报主要负责人批

准。

3.5.4安全风险评估

从原料下料切割、卷板机加工、焊接组装、供配电、工业场地及周边

环境和安全管理等方面对本公司进行一次全面的安全风险评估，评估可委

托专业技术服务机构进行。

3.5.5安全风险辨识与分析

8

依据风险评估结构，对作业岗位、设备设施存在的主要危险源进行辨

识、分析，明确各岗位风险分级，制定相应的风险管控措施。

3.5.6风险管控措施与方案

公司辨识后的风险按重大、较大、一般、低确定风险等级，安全部汇

总风险管控信息台账（清单），组织相关部门依照风险等级逐一制定风险

管控措施，管控重点落实管控部门和管控人员。

针对较大以上等级的风险，安全部组织本公司相关人员制定专门的管

控方案。

在改建扩建工程项目，使用新设备、变更工艺技术过程中，以及发生

生产安全事故后，根据辨识状况及时修订管控措施。

3.5.7风险告知卡

依据风险辨识结果制定各岗位的风险告知卡，风险告知卡的内容包

括：危险有害因素、导致后果、管控措施及应急措施C

3.5.8制定隐患排查治理清单

为建立健全公司生产安全事故隐患排查治理长效机制，加强生产经营

单位安全生产主体责任，有效防范和减少事故，保障员工的生命财产安全,

特制定了适合有限责任公司的隐患排查标准，适用有限责任公司进行综合

检杳、专项检杳、季节性检杳、节假日检查和日常检杳等。

3.4.9制作企业“红橙黄蓝〃四色安全风险空间分布图

依据本公司各场所的安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风

险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。绘制企业

“红橙黄蓝〃四色安全风险空间分布图，以便于对现场的风险管理。

3.4.10资料管理

安全部应完整保存表达风险分级管控过程记录资料，并分类建档管

理。应包括双重预防机制管理制度、风险评估过程记录、危险源辨识与风

险评价表，隐患排查清单等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，

9

其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建

档管理U

3.6绩效考核

制定安全风险分级管控绩效考核方法和责任制考核细则，主要负责人

每季度至少对各层级风险管控措施的落实状况进行一次考核；依据检查结

果，重点从风险评估与实施职责落实、风险管控流程覆盖的深度和广度、

风险管控措施落实状况、事故隐患排查治理状况、企业实际安全绩效等方

面进行综合考核，并对相关责任人进行必要的奖惩鼓舞，确保按进度计划

完成风险管控任务，实现风险管控绩效。

3.7改进提升

公司自2018年起每年组织开展一次全面辨识，连续辨识三年后每三

年至少开展一次全面辨识。危险源辨识、风险评价及风险控制措施计划是

一个动态的过程，以下状况发生变化时，公司应适时开展危险源辨识和风

险评价：

（1）生产经营要素发生重大变化，高危作业实施前，新技术、新材

料试验或者推广应用前以及发生生产安全事故后应；

（2）法规、法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

（3）组织机构发生重大调整：

（4）生产工艺发生较大改变时；

（5）并根据辨识状况及时调整风险管控信息台账（清单）。

10

4风险判定准则

在对风险进行风险评价分级时，风险等级判定应遵循从严从高的原

则，应考虑以下因素：生产工艺过程风险；危险物质风险；设备设施风险;

环境风险；法律、法规、标准需求；管理风险；外包方的观点，并考虑人、

财、物和环境等方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合公司自

身实际，明确事故'事件发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风

验判定准则，进行风险辨识评估，判定风险等级。

公司制定的风险判定准则如下：

红色风险'重大风险：极其危险，必需当即整改，中止作业。只有当风

险已降低时，才能开始或继续工作。假如无限的资源投入也不能降低风险,

就必需阻止工作，当即采取隐患治理措施。

橙色风险'较大风险：必需制定措施进行控制管理。生产部经理对较大

及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由专职安全员和各岗位根据职

责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并

根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，

直至风险降低后才能开始工作。

黄色风险'一般风险：需要控制整改。所在车间主任应引起关注，所属

岗位具体落实整改；应制定管理制度、措施进行控制，努力降低风险，应

细心测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害

后果相关的场合，必需进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改

进的控制措施。

蓝色风险'低风险：可以接受/或可容许的。各岗位应引起关注，所属

工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解

决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持

现状，保存记录。

11

5评估方法的选择及介绍

本次安全风险辨识主要采用安全检查表分析法（SCL）和作业危害分

析法（JHA）法，风险等级判定选用MES评价法和预先危险性分析法

（PHA）o

5.1安全检查表法分析法（SCL）

安全检查表法是依照相关的法律法规、标准、规范等编制一套标准的

安全检查表，对已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、

管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。针对实际可能存在的危

险、危害因素及发生事故的可能性，提出安全技术对策措施及建议。选择

安全检查表分析的原因：安全检查表方法能够直接将现场勘查结果直接对

照相关法律、法规和规程规范标准的要求，就可以得出确切结论，评价方

法直观、一目了然。

安全检查表法具有以下优点：

（1）能够事先编制，故可有充分的时间组织有经验的人员来编写，

做到系统化、完整化，不致于漏掉能导致危险的关键因素；

（2）可以根据规定的标准、规范和法规，检查遵守的状况，提出确

切的评价；

（3）表的应用方式是有问有答，给人的印象深刻，能起到安仝教育

的作用。表内还可注明改进措施的要求，隔一段时间后重新检查改进状况;

（4）简明易懂，简单把握。

5.2工作危害分析法（JHA）

JHA法的主要优点为：

（1）较细致，将一项作业按步骤分解，识别每一个步骤中的危害和

瓦能的事故，并设法消除；

（2）简便易行、便于把握，分析细致。

因此JHA主要用于日常作业活动的风险辨识，辨识每个作业的危害，

12

其目的是根据风险辨识结果，制定控制措施，编制作业活动安全操作规程,

控制风险。

其主要程序为：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分

解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤地潜在危害因素，然后通

过风险评价，判定风险等级，制定控制措施/具体步骤和说明见图5-1

图5-1工作危害分析/JHA步骤

5.3MES评价法

MES法是由我国安全生产专家宋大成于2002年提出的，己经在冶金、

机械、化工、电力、建筑、船舶、煤炭、交通运输行业的好多企业及从事

科研、讲师、仓储、物业管理等好多单位得到成功的应用。

(1)方法说明

风险的定义是：特定危害性事件发生的可能性与后果的组合。人们往

往将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用说明相对差距的数值来表

示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R4S。

风险一发生特定危害事件的可能性及后果的结合C

13

风险评价一评价风险程度并确定其是否在可接受范围的全过程。

人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于：对于特定危

害的控制措施的状态M和人体暴露于危险（危险状态）的频繁程度即单

纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于：对于特定危险

的控制措施的状态M和危险（危险状态）出现的频次艮。

将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（Ei或Ez）、一旦发生事故

会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应会值。风险程

度R为后三者的乘积。将R亦分为若干等级，针对特定的作业条件，恰当

地选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。

①事故发生的可能性L

a.控制措施的状态M

对于特定危险引起特定事故而言，无控制措施时发生的可能性较大，

有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性

最小。

控制措施的状态M的赋值表（表5-1）

表5T控制措施的状态M

分数值控制措施的状态

5无控制措施

3有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品

1有预防措施，如机器防护装置，但须保证有效

b.暴露的频繁程度E

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人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大;

危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大U

人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值表（表5-2）

表5-2人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E

E.（人身伤害和职业相关病症）：E（财产损失和环境污染）：

分数值2

人体暴露于危险状态的频繁程度危险状态出现的频次

10连续暴露常态

6每天工作时间内暴露每天工作时间出现

3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出现

2每月一次暴露每月一次出现

1每年几次暴露每年几次出现

0.5更少的暴露更少的出现

注：1.八小时不离工作岗位，算“连续暴露〃；危险状态长时间存在，算“常态”。2.八小时内

暴露一至几次，算“每天工作时间暴露"：危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现〃。

②事故的可能后果

表5-3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同

事故后果的分档赋值。

表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和企业的特点进行适当调

整。

表5-3事故的可能后果S

事故的可能后果

分数值

伤害职业相关病症财产损失/元环境影响

10多人死亡>1000万有重大环境影响

1人死亡或多人永100万（含）-1000

8多人患职业病有中等环境影响

久失能万

41人永久失能1人患职业病10万（含）TOO万有较轻环境影响

2需医院治疗，缺工职业性多发病1万（含）T0万有局部环境影响

职业因素引起

1微弱，仅需急救。万无环境影响

的身体不适

注：1.永久失能是指某肢体残缺，或虽未残缺但功能完全丧失。2.职业病按《口R华人民共和国职

业病防治法》的规定分类。3.职业性多发病是指凡是职业性有害因素直接或间接地构成该病病因

之一的非特异性病症均属于职业性多发病（也称工作有关疾病、职业性相关疾病）。如疲乏、矿

工中的消化性溃疡、建筑工中的肌肉骨骼疾病（如腰背痛）、各种职业性综合症等。4.职业因素

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引发的身体不适的例子：如某化工厂某个车间的工人中多数眼睛发红，另一个车间的工人多数嗓

子不好，放假几天后病症消失，上工数天后病症重现。

③根据可能性和后果确定风险程度R

R二LXS二MXEXS

风险程度的分级见表5-4

表5-4风险程度分级

R=MES风险程度(等级)

>180A级/重大风险/红色

90-150B级/较大风险/橙色

50-80C级/一般风险/黄色

W48D级/低风险/蓝色

(2)评价分值的确定

风险评价是评价特定危害导致特定事故的风险程度。因此，评价分值

的确定以描述的特定危害为前提。并且，所说的“特定事故〃，既包含“类

型〃的含义，也包含“程度”的含义。

①S分值的确定

当人们凭经验知道，特定危害多数状况下会导致怎样的后果时，就取

这个后果的严重程度；当人们没有把握确定后果的严重程度，可按“就重

不就轻〃的原则确定严重程度。

注意：M是用来确定可能性的，在确定后果的严重程度时，不要考虑

控制措施的状态M的大小一一不要由于有了控制措施，就将后果S的分值

取低，有控制或减轻后果的应急措施只是减少了后果S发生的可能性。

②M分值的确定

M值对特定危害导致特定事故而言，有无控制措施或减轻后果的应急

措施。

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例如，员工在粉尘浓度超标的作业环境下工作，对于导致尘肺病而言,

假如无通风设施或操作者不配戴防尘口罩，M取5；通风设施有效或戴防

尘口罩且有效，M取1；通风设施或防尘口罩只有一定效果，M取3。

③E分值的确定

a.人身伤害和职业相关病症

“人身暴露于危险状态的频率或时间〃&包含两个因素：危险状态的

出现频率和人员暴露于危险状态的时间。

危险状态（物的担忧全状态或作业环境的缺陷或人的安全行为造成）

持续存在或在一段时间内持续存在，则只考虑人员暴露于危险状态的时

间，Ei直接按表2取值。

注意上段中“在一段时间内持续存在〃这个状语，风险是不能平均

的。某种危险状态一年内只持续存15天，与存在300天一样处理，不能

将其持续时间按年度取平均值后再按表2取值。

危险状态偶尔出现（往往是人的担忧全行为造成），此时要分别不同

状况处理：

人的担忧全行为造成了物的担忧全状态或作业环境的缺陷，本人或其

他人在工作时间内暴露于危险状态则同时考虑担忧全行为出现的频次和

暴露的频次，分别按表2取值，然后&取中间值。

例如，出现的频次为每年几次，暴露的频次为每天工作时间内暴露，

分别取值为1和6,最终&可酌情取得为2或3。

人的担忧全行为不造成物的担忧全状态或作业环境的缺陷，一般持续

时间很短，本人或其他人暴露于危险状态，此时只考虑担忧全行为出现的

频次，即为&的值。

担忧全行为出现的频率根据操作者的实际状况来决定，例如对缺乏经

验的新员工而言，当值较大；而对有经验的、安全意识较强的员工而言，

瓦值较小。

17

b.财产损失和环境影响

财产损失和环境影响是特定危险状态相关的，E?表示危险出现的频

次，与人员暴露的状况不同:

5.4作业条件危险性评价法分级标准（LEG法）

基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事

件发生的可能性乘积确定风险的大小。

定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：

D二LEC

式中：

D——风险值

L——发生事故的可能性大小

E——暴露于危险环境的频繁程度

C——发生事故产生的后果

当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的

事故概率为0;而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全角度考虑,

绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性微小的分数定

为0.1,而必然要发生的事故的分数定为10,介于这两种状况之间的状况

指定为若干中间值，如表5-5。

表5-5事故发生的可能性（L）

分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性

10完全可能预料

0.5很不可能，可能设想

6相当可能

0.2极不可能

3可能，但不经常

0.1实际不可能

1可能性小，完全意外

当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中

的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的状况定为10,而

I分罕见地出现在危险环境中定为0.5,介于两者之间的各种状况规定若

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干个中间值，如表5-6。

表5-6暴露于危险填平的频繁程度（E）

分数值频繁程度分数值频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次，或偶然暴露0.5十分罕见地暴露

关于发生事故产生的后果（C）,由于事故造成的人身伤害与财产损失

变化范围很大，因此规定其分数值为1-100,把需要救治的微弱损伤或较

小财产损失的分数规定为1,把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分

数规定为100,其他状况的数值均为1与100之间，如表5-7o

表5-7发生事故产生的后果（C）

分数值后果分数值后果

100大灾难，大量人死亡7重伤

40灾难，数人死亡3轻伤

15十分严重，一人死亡1引人关注，不利于基本的安全卫生要求

风险值B求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限

值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体状况来确定风险

级别的界限值，以符合持续改进的思想。表5-8内容可作为确定风险级别

界限值及其相应风险控制计划的参考。

表5-8风险等级划分

B值危险程度风险等级

>320重大危险1

160-320较大危险2

70〜160一般危险3

<70低危险4

19

6安全风险辨识评估

本次辨识属于全面辨识，风险辨识与评估依照风险的固有特性将风险

分为三类：固有风险、潜在风险、现实风险。对每种类型的风险辨识划分

单元，不同单元分别选取有针对性的风险辨识和风险分级方法，对三类风

险进行评估。单元划分汇总表见表6-1。

表67单元划分汇总表见

风险

序号单元划分

类别

重大危险源单元

固有

1生产工艺、技术、设备设施、能源隔离、机械防护单元

风险

环境、场所和气象条件、建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营

环境单元

安全管理体系单元

潜在

2人员健康素质单元

风险

安全业绩单元

现实

3人员安全作业行为单元

风险

6.1辨识评估依据

（1）2018年4月1日，公司依据国务院安委会办公室《关于实施遏

制重特大事故工作指南构建双重预防机制的看法安委办（2016）11号》

（2）国务院安委会办公室《标本兼治遏制重特大事故工作指南（安

委办（2016）3号）》

（3）XX省安全生产委员会办公室关于《XX省标本兼治防范遏制重特

大事故工作方案（冀安委）（2016）9号》

（4）《XX省安全生产风险管控与隐患治理规定（（2018）第2号）》；

（5）《秦皇岛市构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机

制实施方案（秦皇岛市安全生产委员会2016年10月28日）》

（6）《秦皇岛市企业安全风险辨识与管控指南（秦安办（2016）24

20

号》

(7)《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-86)

6.2风险识别评估

6.2.1固有风险识别评估

6.2.1.1方法选择

固有风险是生产工艺、生产技术、普通设备设施和特种设备、能源隔

离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测状况，环境、场所

和气象条件、建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境等本身

固有的能量。

对固有风险分别选用预先危险性分析法和安全检查表法进行风险辨

识。

6.2.L2单元划分

公司固有风险识别划分为生产过程子单元和生产经营环境子单元。

6.2.1.3风险辨识与评估

(1)危险化学品重大危险源辨识

依据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009),将危险化学品

重大危险源定义为：长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，

且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。这里的单元指一个(套)

生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位的且边缘距离小于500m

的几个(套)生产装置、设施或场所。

依据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009),公司厂区500m

范围内涉及重大危险源辨识范围内的物质有的氧气、丙烷。根据企业提供

的资料，公司各危险化学品的最大储存量和临界量见下表。

表6-2危险化学品最大存储量及其临界量一览表

序号物质名称类别危险性分类及说明临界量

危险性2.2项非易燃无毒气体

1氧气氧化性气体200t

且次要危险性为5类的气体

21

2丙烷易燃气体危险性属于2.1项非易燃无毒10t

气体

依据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)第4.2.2条中

规定，单元内存在的危险化学品为多品种时，则按式(1)计算，若满足

式⑴,则定为重大危险源：qi/Qi+q2/Q2+-+qn/Qn^l...........(1)，

式中：

q1,q2,…，qn-----每种危险化学品实际存在量，单位为吨(t)；

Q”Q2,…，Q..-----与各危险化学品相对应的临界量，单位为吨(t)。

公司氧气日常存储量20瓶(每瓶7kg),丙烷10瓶。

氧气最大存在量=0.007X20=0.14t

丙烷最大存在量二1.83kg/m3X1.3m3X10/1000=0.0238t

贝qi/Qi+q2/Q2+-+qn/Q^0.14/200+0.0238/10=0.00308<l,故本公

司未构成危险化学品重大危险源。

公司不涉及工业企业煤气管道和长输管线。

故本公司不涉及重大危险源，不涉及重大风险。

(2)生产工艺、技术、设备设施、能源隔离、机械防护单元风险辨识

本单元主要是针对生产过程进行全面风险辨识，主要从生产工艺、生

产技术、普通设备设施和特种设备、能源隔离、机械防护等方面，公司生

产过程涉及到的设备设施见表6-3

表6-3主要设备设施一览表

是否特

序号名称基本参数数量

种设备

1数控火焰(等离子)切割机莱克CNCSG-40001否

2剪板机QC12P21-8*32001否

3大族激光切割机G6020MF-IPG30001否

4折弯机WC67Y-100T32001否

5数控折弯机5260321否

6三辐卷板机12*20001否

22

7数控液压四辐卷板机-12x20001否

8三根卷板机上根宜径磔80及以下，-4x15001否

一台环缝，一台直缝，环缝最大半径

9自动焊机400-1500mm,平台可任意角度翻转，直2否

缝最大长度2000mm,直缝配匹根旋转台

10摇臂钻Z30502否

11铳床X5032A1否

12车床C6201否

13车床6150否

14摇臂钻Z3032*10/l1否

15冲床（抑尘网压条）—1否

16冲床（冲孔）—1否

17压力机（压万向节）—1否

18钻攻机ZSL-20/ZS4120/ZQ41253否

19金属带锯床GB4028/GY42302否

20柴油叉车5t1是

21柴油叉车3t