股权代持协议中的尽职调查要求（2024版）2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME股权代持协议中的尽职调查要求（2024版）本合同目录一览1.股权代持协议的定义与范围1.1定义1.2范围2.尽职调查的目的与原则2.1目的2.2原则3.尽职调查的主要内容3.1公司基本情况调查3.1.1公司设立文件3.1.2公司经营许可证3.1.3公司章程3.2股东及实际控制人调查3.2.1股东身份证明3.2.2实际控制人背景调查3.3财务状况调查3.3.1财务报表3.3.2审计报告3.3.3税务登记证3.4业务与技术调查3.4.1业务许可证3.4.2技术专利证书3.4.3技术成果证明3.5法律合规性调查3.5.1法律文件3.5.2诉讼仲裁记录3.5.3合规证明4.尽职调查的程序与方法4.1程序4.2方法5.尽职调查的时间安排5.1调查启动时间5.2调查完成时间6.尽职调查的责任与义务6.1责任6.2义务7.尽职调查结果的运用7.1结果报告7.2结果运用8.保密条款8.1保密内容8.2保密期限8.3泄密责任9.争议解决方式9.1协商解决9.2调解解决9.3仲裁解决9.4诉讼解决10.合同的生效、变更与终止10.1生效条件10.2变更条件10.3终止条件11.其他条款11.1法律适用11.2合同语言11.3合同附件12.签署日期12.1签署人12.2签署地点13.附件13.1股权代持协议13.2尽职调查清单13.3相关法律文件14.签署页第一部分：合同如下：第一条股权代持协议的定义与范围1.1本协议是指甲方（股权代持人）同意按照乙方的要求持有乙方股权，并按照本协议的约定行使股权的相关权利和义务的协议。1.2本协议的范围包括甲方代持乙方的股权、甲方行使股权对应的公司决策权、收益权等相关权利和义务。第二条尽职调查的目的与原则2.1尽职调查的目的是为了确保甲方在代持乙方股权前，充分了解乙方的真实情况，包括但不限于公司的经营状况、财务状况、业务和技术情况、法律合规性等，以降低投资风险。2.2尽职调查的原则是客观、公正、全面，甲方应按照本协议约定的内容进行调查，确保调查结果的真实性和准确性。第三条尽职调查的主要内容3.1公司基本情况调查3.1.1甲方应调查乙方的设立文件，包括但不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证等。3.1.2甲方应调查乙方的经营许可证，以确保乙方的经营活动合法合规。3.1.3甲方应获取乙方的公司章程，了解乙方的组织结构和运营机制。3.2股东及实际控制人调查3.2.1甲方应调查乙方的股东身份证明，包括但不限于身份证、护照等，并了解股东的背景信息。3.2.2甲方应调查乙方的实际控制人，包括但不限于实际控制人的个人信用记录、财产状况等。3.3财务状况调查3.3.1甲方应获取乙方的财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。3.3.2甲方应获取乙方的审计报告，以确保乙方的财务报表真实可靠。3.3.3甲方应调查乙方的税务登记证，以确保乙方的税务合规。3.4业务与技术调查3.4.1甲方应调查乙方的业务许可证，以确保乙方的业务活动合法合规。3.4.2甲方应调查乙方的技术专利证书，以确保乙方的技术权益得到保护。3.4.3甲方应获取乙方的技术成果证明，以评估乙方的技术实力。3.5法律合规性调查3.5.1甲方应调查乙方的法律文件，包括但不限于合同、诉讼仲裁记录等。3.5.2甲方应获取乙方的合规证明，以确保乙方的经营活动符合相关法律法规的要求。第四条尽职调查的程序与方法4.1甲方应按照本协议约定的内容进行尽职调查，按照合理、必要的程序和方法进行。4.2甲方应通过实地调查、访谈、查阅文件等方式，全面了解乙方的实际情况。第五条尽职调查的时间安排5.1甲方应自本协议签署之日起个工作日内启动尽职调查。5.2甲方应自尽职调查启动之日起个工作日内完成尽职调查。第六条尽职调查的责任与义务6.1甲方应对尽职调查的结果承担责任，如因甲方故意或者重大过失导致调查结果不真实、不准确的，甲方应承担相应的法律责任。6.2乙方应配合甲方的尽职调查，提供真实、完整、准确的信息和文件。如乙方提供虚假信息或者文件的，乙方应承担相应的法律责任。第八条保密条款8.1甲方、乙方应对本协议的签署、内容以及尽职调查过程中获取的对方商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密。8.2保密期限自本协议签署之日起算，至本协议终止或履行完毕之日止。8.3如一方违反保密义务，泄露保密信息，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金数额为泄露信息造成的实际损失的两倍。第九条争议解决方式9.1双方应通过友好协商的方式解决本协议履行过程中的争议。9.2如协商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第十条合同的生效、变更与终止10.1本协议自双方签字或盖章之日起生效。10.2本协议的变更应由双方协商一致，并以书面形式签订。10.3本协议终止的情形如下：10.3.1双方协商一致终止；10.3.2因不可抗力导致本协议无法履行，经双方协商一致终止；10.3.3法律、法规、政策等要求终止。第十一条其他条款11.1本协议适用中华人民共和国法律。11.2本协议的签订地点为市。11.3本协议附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。第十二条签署日期12.1本协议自双方签字或盖章之日起生效。12.2甲方（签字）：____________，乙方（签字）：____________。12.3签署地点：________________。第十三条附件13.1股权代持协议。13.2尽职调查清单。13.3相关法律文件。第十四条签署页14.1甲方（盖章）：____________。14.2乙方（盖章）：____________。14.3签署日期：____________。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1本协议所称第三方是指除甲方、乙方之外的其他个人或实体，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构等。1.2第三方介入的范围包括尽职调查、资产评估、审计、法律咨询等活动，以及本协议履行过程中可能涉及的其它服务。第二条第三方介入的程序与要求2.1甲方、乙方应共同选定第三方，并确保第三方具备相应的资质和专业能力。2.2甲方、乙方应与第三方签订相应的服务合同，明确服务内容、费用、期限等事项。2.3第三方应按照甲方、乙方的要求和国家相关法律法规的规定，独立、客观、公正地完成介入活动。第三条第三方介入的责任与义务3.1第三方应对其介入活动的结果承担责任，如因第三方故意或者重大过失导致介入活动不真实、不准确的，第三方应承担相应的法律责任。3.2甲方、乙方应协助第三方进行介入活动，提供真实、完整、准确的信息和文件。如甲方、乙方提供虚假信息或者文件的，应承担相应的法律责任。第四条第三方介入的费用4.1第三方介入的费用由甲方、乙方按照约定的比例承担。4.2甲方、乙方应在第三方完成介入活动后，按照约定支付费用。第五条第三方介入的结果运用5.1第三方介入的结果应作为甲方、乙方决策的依据之一，但不应替代甲方、乙方的尽职调查和风险评估。5.2甲方、乙方应根据第三方介入的结果，综合考虑其他因素，决定是否继续履行本协议。第六条第三方与其他各方的关系6.1第三方与甲方、乙方之间是独立的法律关系，第三方不承担甲方、乙方之间的任何债务和责任。6.2甲方、乙方与第三方之间的合同，不影响甲方、乙方之间的权利和义务。第七条第三方责任限额7.1第三方应对其介入活动的结果承担责任，但第三方对甲方、乙方的损失赔偿责任总额不应超过第三方介入费用总额的十倍。7.2甲方、乙方应自行承担因第三方介入活动不当而产生的损失，除非第三方存在故意或者重大过失。第八条第三方介入的终止8.1第三方介入活动完成后，本协议涉及的第三方介入事项即告终止。8.2甲方、乙方应与第三方协商确定介入活动的完成时间，并在第三方完成介入活动后终止本协议。第九条第三方介入后的争议解决9.1双方应通过友好协商的方式解决因第三方介入引起的争议。9.2如协商不成，任何一方均可向本协议签署地的人民法院提起诉讼。第十条第三方介入后的其他条款10.1本协议的修改、补充应由甲方、乙方协商一致，并以书面形式签订。10.2本协议的签署、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.3本协议的签订地点为市。第十一条签署日期11.1本协议自双方签字或盖章之日起生效。11.2甲方（签字）：____________，乙方（签字）：____________。11.3签署地点：________________。第十二条附件12.1第三方服务合同。12.2第三方介入活动结果报告。12.3相关法律文件。第十三条签署页13.1甲方（盖章）：____________。13.2乙方（盖章）：____________。13.3第三方（盖章）：____________。13.4签署日期：____________。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：股权代持协议附件2：尽职调查清单附件3：第三方服务合同附件4：第三方介入活动结果报告附件5：相关法律文件附件1：股权代持协议1.1股权代持协议应详细列明甲方、乙方及第三方之间的权利义务关系，包括但不限于股权代持比例、代持期限、股权收益分配、股权转让等。附件2：尽职调查清单2.1尽职调查清单应详细列明甲方、乙方应提供的信息和文件，包括但不限于公司设立文件、经营许可证、财务报表、审计报告等。附件3：第三方服务合同3.1第三方服务合同应详细列明第三方服务的范围、内容、费用、期限等事项，以及甲方、乙方的权利和义务。附件4：第三方介入活动结果报告4.1第三方介入活动结果报告应详细列明第三方介入活动的内容、过程、结果和建议，以便甲方、乙方做出决策。附件5：相关法律文件5.1相关法律文件应包括本协议的签署地点、签署日期、适用法律等，以及其他与本协议履行相关的法律文件。说明二：违约行为及责任认定：2.1甲方未按照约定提供信息和文件，或者提供的信息和文件不真实、不完整、不准确的。2.2乙方未按照约定支付第三方服务费用的。2.3第三方未按照约定完成介入活动的，或者介入活动结果不真实、不准确、不完整的。违约责任认定标准：3.1甲方、乙方未履行合同义务的，应承担违约责任，包括但不限于继续履行、赔偿损失、支付违约金等。3.2第三方未履行合同义务的，应承担违约责任，包括但不限于继续履行、赔偿损失、支付违约金等。示例说明：如甲方未按照约定提供公司和实际控制人的真实、完整、准确的信息和文件，导致第三方介入活动，甲方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿第三方损失等。全文完。股权代持协议中的尽职调查要求（2024版）2本合同目录一览1.股权代持协议的定义与范围1.1定义1.2范围2.尽职调查的目的与原则2.1目的2.2原则3.尽职调查的具体要求3.1企业基本情况调查3.1.1企业法人资格调查3.1.2企业经营范围调查3.1.3企业股权结构调查3.2企业财务状况调查3.2.1财务报表调查3.2.2财务比率分析调查3.2.3财务风险评估调查3.3企业经营状况调查3.3.1经营计划调查3.3.2市场前景调查3.3.3管理团队调查3.4企业法律合规性调查3.4.1法律法规遵守情况调查3.4.2知识产权调查3.4.3合同法律风险调查4.尽职调查的执行与时间安排4.1执行主体4.2时间安排5.尽职调查结果的运用与保密5.1结果运用5.2保密义务6.尽职调查的费用与承担方式6.1费用计算6.2承担方式7.未尽事宜的处理7.1协商解决7.2法律适用8.合同的生效、变更与终止8.1生效条件8.2变更程序8.3终止条件9.违约责任与争议解决9.1违约责任9.2争议解决方式10.合同的解释与适用法律10.1解释权归属10.2适用法律11.其他条款11.1信息披露11.2审计与评估11.3Inspectionandaudit12.签署与盖章12.1签署主体12.2盖章程序13.附件13.1股权代持协议文本13.2尽职调查报告14.合同的份数与保管14.1份数14.2保管责任第一部分：合同如下：第一条股权代持协议的定义与范围1.1本协议是指甲方将其持有的乙方股权委托给丙方代为持有，丙方同意接受甲方的委托并按照本协议的约定行使股东权利、履行股东义务的协议。1.2协议范围包括甲乙丙三方之间的权利义务、股权代持的具体事项、尽职调查要求等。第二条尽职调查的目的与原则2.1尽职调查的目的是为了确保甲方在投资乙方之前，充分了解乙方的真实情况，降低投资风险，保障甲方的合法权益。2.2尽职调查的原则是全面、客观、真实、公正，丙方应按照甲方的要求进行调查，并提供真实、准确、完整的调查结果。第三条尽职调查的具体要求3.1企业基本情况调查3.1.1丙方应对乙方的企业法人资格进行调查，包括但不限于查阅相关法律法规、文件、证件等，确保乙方的法人资格合法有效。3.1.2丙方应对乙方的企业经营范围进行调查，查阅乙方的营业执照等文件，确保乙方的经营范围符合法律法规的要求。3.1.3丙方应对乙方的企业股权结构进行调查，包括但不限于查阅股东名册、股权转让协议等文件，了解乙方的股权结构及其变更情况。3.2企业财务状况调查3.2.1丙方应对乙方的财务报表进行调查，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等，了解乙方的财务状况。3.2.2丙方应对乙方的财务比率进行分析，包括但不限于资产负债率、净利润率、流动比率等，评估乙方的财务状况。3.2.3丙方应对乙方的财务风险进行评估，包括但不限于查阅相关财务报告、咨询专业人士等，了解乙方的财务风险。3.3企业经营状况调查3.3.1丙方应对乙方的经营计划进行调查，包括但不限于查阅相关的商业计划书、战略规划等文件，了解乙方的经营计划及其可行性。3.3.2丙方应对乙方的市场前景进行调查，包括但不限于查阅市场调查报告、行业分析报告等，了解乙方的市场前景。3.3.3丙方应对乙方的管理团队进行调查，包括但不限于查阅相关简历、访谈等，了解乙方的管理团队的能力和经验。3.4企业法律合规性调查3.4.1丙方应对乙方的法律法规遵守情况进行调查，包括但不限于查阅相关的法律法规、文件、证件等，了解乙方的法律合规性。3.4.2丙方应对乙方的知识产权进行调查，包括但不限于查阅相关的专利证书、著作权登记证书等，了解乙方的知识产权情况。3.4.3丙方应对乙方的合同法律风险进行调查，包括但不限于查阅相关的合同文件、咨询专业人士等，了解乙方的合同法律风险。第四条尽职调查的执行与时间安排4.1丙方应按照甲方的要求，全面、客观、真实、公正地进行尽职调查。4.2丙方应在本协议签署后30日内完成尽职调查，并将调查结果以书面形式提交给甲方。第五条尽职调查结果的运用与保密5.1尽职调查结果作为甲方决定是否投资乙方的依据，甲方应充分考虑并审慎决策。5.2丙方应对尽职调查过程中获取的乙方的商业秘密、个人隐私等保密信息予以保密，未经乙方同意，不得向第三方披露。第六条尽职调查的费用与承担方式6.1丙方应承担尽职调查的费用，包括但不限于调查费用、咨询费用、差旅费用等。6.2丙方应在尽职调查完成后，向甲方提交费用清单，甲方按实际发生费用支付给丙方。第八条合同的生效、变更与终止8.1本协议自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效。8.2除非各方协商一致并书面同意，否则本协议不得变更或终止。8.3.1甲乙丙三方协商一致终止；8.3.2乙方的经营期限届满；8.3.3乙方被依法解散、破产或撤销；8.3.4法律、法规规定的其他终止情形。第九条违约责任与争议解决9.1各方应严格履行本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。9.2凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十条合同的解释与适用法律10.1本协议未尽事宜，应由甲乙丙三方协商决定。10.2本协议的解释权归甲乙丙三方共同所有。10.3本协议适用中华人民共和国法律，如有争议，应按照中华人民共和国法律的解释和规定处理。第十一条其他条款11.1本协议的任何条款均不得解释为任何一方对另一方或多方做出任何形式的保证或承诺。11.2本协议的任何修改、补充均须经甲乙丙三方协商一致并书面确认。11.3本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。第十二条签署与盖章12.1本协议由甲乙丙三方授权代表签字（或盖章）。12.2本协议的盖章程序应按照甲乙丙三方的内部管理制度进行。第十三条附件13.1本协议的附件包括：股权代持协议文本、尽职调查报告等。第十四条合同的份数与保管14.1本协议的份数为一式三份，甲乙丙三方各执一份。14.2各方应对本协议的正本予以妥善保管，不得泄露、转让、抵押或以其他方式处置。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1本协议所称第三方，是指除甲乙丙三方之外，与本协议有关联的其他个人、法人或其他组织。1.2第三方介入的范围包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。第二条第三方介入的条件与程序2.1若有必要，甲乙丙三方可以协商一致决定引入第三方。2.2第三方介入前，甲乙丙三方应就第三方的选择、职责、权利和义务等事项达成一致意见，并以书面形式明确约定。2.3第三方介入后，甲乙丙三方应与第三方共同签署相关协议，明确各方的权利义务。第三条第三方的责任与义务3.1第三方应按照甲乙丙三方的约定，客观、公正、及时地完成相关工作。3.2第三方应遵守相关法律法规，保密甲乙丙三方提供的商业秘密、个人隐私等信息。3.3第三方应对其提供的服务结果承担责任，如因其过错导致甲乙丙三方损失的，第三方应予以赔偿。第四条第三方介入的费用与承担方式4.1第三方介入的费用由甲乙丙三方协商确定，并在相关协议中明确。4.2第三方介入费用的承担方式包括但不限于固定费用、按比例分摊、业绩提成等。第五条第三方与甲乙丙三方的关系5.1第三方与甲乙丙三方的关系基于委托合同或其他相关协议建立。5.2第三方应独立于甲乙丙三方，其工作结果对甲乙丙三方具有约束力。5.3第三方与甲乙丙三方之间的纠纷，应通过友好协商解决，协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。第六条第三方责任限额6.1第三方应对其提供的服务结果承担责任，但其责任限额应由甲乙丙三方在相关协议中明确。6.2甲乙丙三方应根据第三方的服务内容、风险程度等因素，合理确定第三方责任限额。6.3第三方责任限额的方式包括但不限于固定金额、赔偿比例、最高赔偿额等。第七条第三方介入对合同其他条款的影响7.1第三方介入不影响本协议其他条款的执行，甲乙丙三方应继续履行本协议的约定。7.2本协议中的第三方介入条款与其他条款具有同等法律效力。第八条第三方退出机制8.1第三方因完成约定工作或合同解除等原因退出本协议，甲乙丙三方应按约定处理相关事项。8.2第三方退出本协议后，应将其获取的甲乙丙三方信息予以销毁，并不得泄露给任何第三方。第九条附件9.1本协议的附件包括：第三方介入协议、第三方责任限额协议等。第十条合同的份数与保管10.1本协议的份数为一式三份，甲乙丙三方各执一份。10.2各方应对本协议的正本予以妥善保管，不得泄露、转让、抵押或以其他方式处置。第十一条其他条款11.1本协议的任何修改、补充均须经甲乙丙三方协商一致并书面确认。11.2本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：股权代持协议文本附件2：尽职调查报告附件3：第三方介入协议附件4：第三方责任限额协议附件5：甲乙丙三方之间的委托协议附件6：甲乙丙三方与第三方之间的服务协议附件7：第三方提供的评估报告附件8：第三方提供的审计报告附件9：合同履行过程中的相关证明文件附件10：保密协议附件11：知识产权转让协议附件12：补充协议附件13：修正案附件14：合同解除协议附件的详细要求和说明：1.股权代持协议文本：明确甲乙丙三方的股权代持关系、权利义务、违约责任等事项。2.尽职调查报告：详细记录第三方对乙方进行的尽职调查过程和结果，包括但不限于企业基本情况、财务状况、经营状况、法律合规性等方面。3.第三方介入协议