2024年度金融服务合同：投资银行财务顾问与融资服务协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服务合同：投资银行财务顾问与融资服务协议本合同目录一览1.定义与术语解释1.1本合同1.2金融服务1.3投资银行1.4财务顾问1.5融资服务1.6甲方1.7乙方1.8交易日1.9尽职调查1.10托管2.服务内容2.1投资银行业务2.2财务顾问服务2.3融资安排与咨询2.4融资文件的准备与提交2.5融资过程的协调与管理3.合同期限3.1起始日期3.2终止日期4.费用与报酬4.1服务费用4.2报酬计算方式4.3费用支付时间表4.4额外费用的承担5.双方的责任与义务5.1甲方的责任与义务5.2乙方的责任与义务6.保密条款6.1保密信息的定义6.2保密义务6.3保密期限6.4保密泄露的处理7.争议解决7.1争议的解决方式7.2仲裁地点与机构7.3法律适用8.违约责任8.1违约定义8.2违约后果8.3违约赔偿9.合同的变更与终止9.1合同变更的条件9.2合同终止的条件9.3合同终止后的权利与义务10.一般条款10.1通知与送达10.2合同的生效与解除10.3完整协议10.4第三方受益人10.5法律更新11.附加条款11.1投资银行业务的具体内容11.2财务顾问服务的具体内容11.3融资安排与咨询的具体内容12.尽职调查条款12.1尽职调查的范围与内容12.2尽职调查的时间表12.3尽职调查的结果与处理13.托管条款13.1托管账户的开立与管理13.2托管资金的划拨与使用13.3托管期间的监督与报告14.附录14.1合同附件14.2相关法律文件14.3定义与术语索引第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1本合同1.2金融服务金融服务是指乙方根据本合同的约定，为甲方提供的投资银行业务、财务顾问服务和融资安排与咨询服务。1.3投资银行投资银行是指在资本市场为客户提供融资、并购、资产管理等业务的金融机构。1.4财务顾问财务顾问是指具备专业资质，为客户提供财务咨询、融资安排、上市辅导等服务的机构。1.5融资服务融资服务是指乙方为甲方提供的融资安排、融资咨询和融资文件的准备与提交等服务。1.6甲方甲方是指与乙方签订本合同并接受乙方服务的自然人、法人或其他组织。1.7乙方乙方是指与甲方签订本合同，并按照本合同约定为甲方提供金融服务的投资银行。1.8交易日交易日是指双方确定的进行交易的具体日期。1.9尽职调查尽职调查是指乙方在提供金融服务前，对甲方的业务、财务、法律等方面进行的全面调查。1.10托管托管是指乙方按照本合同约定，对甲方的资金、证券等资产进行保管和管理。第二条服务内容2.1投资银行业务乙方负责为甲方提供投资银行业务，包括但不限于：融资、并购、资产管理等。2.2财务顾问服务乙方负责为甲方提供财务顾问服务，包括但不限于：财务规划、融资安排、上市辅导等。2.3融资安排与咨询乙方负责为甲方提供融资安排与咨询服务，包括但不限于：融资渠道的开拓、融资方案的设计、融资文件的准备与提交等。2.4融资文件的准备与提交乙方应当按照甲方的要求，准备和提交融资文件，包括但不限于：融资计划书、财务报表、法律意见书等。2.5融资过程的协调与管理乙方负责协调和管理甲方的融资过程，确保融资顺利进行。第三条合同期限3.1起始日期本合同的起始日期为2024年1月1日。3.2终止日期本合同的终止日期为2024年12月31日。第四条费用与报酬4.1服务费用乙方提供的金融服务费用为人民币万元。4.2报酬计算方式乙方的报酬根据项目的成功与否和甲方的满意度进行计算。4.3费用支付时间表甲方应在本合同签订后的5个工作日内支付服务费用的一半，项目成功后支付剩余的一半。4.4额外费用的承担如因甲方原因导致合同延期、终止或需额外服务，甲方应承担相应的额外费用。第五条双方的责任与义务5.1甲方的责任与义务甲方应提供真实、准确、完整的业务、财务和法律等信息，配合乙方的尽职调查和融资安排。5.2乙方的责任与义务乙方应按照本合同约定，为甲方提供专业、高效的金融服务，并保密甲方的商业秘密。第六条保密条款6.1保密信息的定义保密信息是指本合同签订过程中以及合同履行过程中双方披露的所有信息，包括但不限于商业秘密、技术秘密、客户信息等。6.2保密义务双方对保密信息负有严格的保密义务，未经对方同意，不得向第三方披露。6.3保密期限保密期限为本合同终止后的5年。6.4保密泄露的处理如发生保密信息泄露，泄露方应承担相应的法律责任。第八条争议解决8.1争议的解决方式如双方在履行本合同过程中发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2仲裁地点与机构如双方同意仲裁解决争议，仲裁地点为北京，仲裁机构为中国国际经济贸易仲裁委员会。8.3法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第九条违约责任9.1违约定义9.2违约后果违约方应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失。9.3违约赔偿违约方的赔偿金额根据违约程度和对方损失的大小确定。第十条合同的变更与终止10.1合同变更的条件本合同的变更需双方协商一致，并签订书面变更协议。10.2合同终止的条件10.3合同终止后的权利与义务合同终止后，双方仍应履行本合同终止前已产生的义务，并按照本合同约定处理合同终止后的相关事项。第十一条一般条款11.1通知与送达双方通过电子邮件、快递等方式发送通知，自通知发出之日起视为送达。11.2合同的生效与解除本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，合同解除需双方协商一致并书面确认。11.3完整协议本合同及其附件构成双方完整的协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。11.4第三方受益人本合同的任何条款均不得视为第三方受益人，除非双方明确约定。11.5法律更新第十二条附加条款12.1投资银行业务的具体内容乙方应协助甲方进行股票发行、债券发行、并购重组等投资银行业务，并提供相关咨询服务。12.2财务顾问服务的具体内容乙方应为甲方提供财务规划、资金管理、上市辅导等财务顾问服务，并协助甲方优化财务结构。12.3融资安排与咨询的具体内容乙方应根据甲方的融资需求，设计融资方案，协调各方资源，协助甲方完成融资活动。第十三条尽职调查条款13.1尽职调查的范围与内容乙方应对甲方的业务、财务、法律等方面进行全面调查，以确保甲方的信息真实、准确、完整。13.2尽职调查的时间表乙方应在合同签订后的10个工作日内完成尽职调查。13.3尽职调查的结果与处理如尽职调查发现甲方存在问题，乙方应向甲方提出改进建议，并协助甲方进行改进。第十四条托管条款14.1托管账户的开立与管理乙方应根据本合同约定，为甲方开立托管账户，并负责账户的管理与监督。14.2托管资金的划拨与使用乙方应按照甲方的指示，划拨托管资金，并确保资金的安全与合规使用。14.3托管期间的监督与报告乙方应对托管资金进行定期监督和报告，确保资金的合规使用和甲方利益的最大化。附录：14.4合同附件本合同附件包括：甲方的业务介绍、财务报表、法律意见书等。14.5相关法律文件本合同签订过程中涉及的相关法律文件，包括但不限于：法律法规、政策文件、行业规范等。14.6定义与术语索引本合同中的定义与术语索引，用于解释本合同中使用的专业术语和词汇。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的自然人、法人或其他组织。第三方介入是指在甲乙方履行本合同过程中，涉及到的除甲乙方之外的第三方的权益、义务或责任。2.第三方介入的附加说明条款2.1第三方中介机构的介入如本合同履行过程中需要中介机构的服务，包括但不限于法律、审计、评估等，甲乙方应与中介机构签订相应的服务协议，并明确中介机构的职责、权利和义务。中介机构应按照甲乙方的指示和要求，提供专业服务。2.2第三方合作伙伴的介入如甲乙方在履行本合同过程中，需要与第三方合作伙伴合作，包括但不限于投资方、融资方等，甲乙方应与合作伙伴签订相应的合作协议，并明确合作伙伴的职责、权利和义务。合作伙伴应按照甲乙方的指示和要求，履行相关合作义务。3.第三方责任限额的明确3.1第三方中介机构的责任限额中介机构在本合同项下的责任限额，应根据中介服务协议的约定确定。中介机构应就其提供的服务承担相应的法律责任，但中介机构对甲乙方的损失赔偿责任不应超过中介服务费用。3.2第三方合作伙伴的责任限额合作伙伴在本合同项下的责任限额，应根据合作协议的约定确定。合作伙伴应就其履行合作义务的行为承担相应的法律责任，但合作伙伴对甲乙方的损失赔偿责任不应超过合作协议约定的限额。4.第三方介入的额外条款及说明4.1第三方选择与更换甲乙方应根据本合同的约定，选择合适的中介机构或合作伙伴，并有权在合同履行过程中更换第三方。更换第三方时，甲乙方应提前通知对方，并协商确定新的第三方。4.2第三方资质的审核甲乙方应对第三方的中介资质或合作伙伴资格进行审核，确保第三方具备相应的资质和能力，能够合法合规地履行相关义务。4.3第三方行为的约束甲乙方应约束第三方的行为，确保第三方在履行本合同过程中，遵守相关法律法规，不得损害甲乙方的合法权益。4.4第三方信息的保密甲乙方应对第三方提供的信息承担保密义务，不得向无关方披露。未经第三方同意，甲乙方不得使用第三方信息从事与本合同无关的活动。4.5第三方责任的承担如第三方未按约定履行义务，导致甲乙方损失的，甲乙方有权向第三方追偿，并有权要求乙方承担相应的违约责任。5.第三方介入与其他各方的划分说明5.1第三方与甲乙方的关系第三方介入并不改变甲乙双方在本合同项下的权利义务。甲乙方应与第三方独立承担各自的法律责任。5.2第三方与甲乙方其他合作伙伴的关系第三方介入不应影响甲乙方与其他合作伙伴之间的合作关系。甲乙方应在与第三方合作的过程中，维护与其他合作伙伴的良好关系。5.3第三方与甲乙方其他合同的关系第三方介入不应影响甲乙方与其他合同当事人之间的合同履行。甲乙方应确保第三方在本合同项下的行为，不违反其他合同的约定。本合同的第三方介入修正条款，旨在明确第三方在本合同中的地位和责任，确保合同履行过程中涉及的第三方的权益得到保障，维护甲乙双方的合法权益。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：甲方的业务介绍本附件应详细描述甲方的业务模式、经营状况、财务状况等，以便乙方更好地了解甲方的业务需求。2.附件二：财务报表本附件应包括甲方的最近三年财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以展示甲方的财务状况。3.附件三：法律意见书本附件应包括甲方向乙方提供的法律意见书，确认甲方在签署本合同前的法律合规性。4.附件四：投资银行服务方案本附件应详细描述乙方为甲方提供的投资银行业务服务内容、工作流程和时间表。5.附件五：财务顾问服务方案本附件应详细描述乙方为甲方提供的财务顾问服务内容、工作流程和时间表。6.附件六：融资方案本附件应详细描述乙方为甲方提供的融资方案，包括融资方式、融资额度、融资成本等。7.附件七：尽职调查报告本附件应包括乙方对甲方的尽职调查结果，包括甲方的业务、财务和法律状况的评估。8.附件八：托管协议本附件应包括甲乙双方与托管方签订的托管协议，明确托管资金的存放、使用和划拨等条款。9.附件九：中介服务协议本附件应包括甲乙双方与中介机构签订的服务协议，明确中介机构的职责、权利和义务。10.附件十：合作伙伴协议本附件应包括甲乙双方与合作伙伴签订的协议，明确合作伙伴的职责、权利和义务。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为2.违约责任认定标准违约责任认定标准如下：（1）违约行为的严重程度；（2）违约行为对合同履行造成的影响；（3）违约行为导致的直接损失。3.示例说明示例一：若乙方未按约定时间完成投资银行业务服务，则甲方有权要求乙方支付逾期违约金。示例二：若乙方未按约定质量标准完成财务顾问服务，则甲方有权要求乙方重新提供服务或支付违约金。示例三：若乙方未按约定保密信息，导致甲方遭受经济损失，则甲方有权要求乙方赔偿损失。示例四：若第三方未按约定履行义务，导致甲方损失，且甲方已向第三方追偿，则甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。全文完。2024年度金融服务合同：投资银行财务顾问与融资服务协议1本合同目录一览1.金融服务概述1.1投资银行财务顾问服务1.2融资服务2.双方权益与义务2.1投资银行权益与义务2.2融资方权益与义务3.服务内容与范围3.1财务顾问服务内容3.2融资服务内容4.服务期限4.1财务顾问服务期限4.2融资服务期限5.费用与支付5.1财务顾问费用5.2融资费用5.3支付方式与时间6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3保密泄露责任7.违约责任7.1投资银行违约责任7.2融资方违约责任8.争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁地点与机构9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同变更条件9.3合同终止条件10.一般条款10.1适用法律10.2合同的完整性与修改10.3合同的副本11.定义与解释11.1投资银行11.2融资方11.3财务顾问服务11.4融资服务12.附加条款12.1投资银行附加条款12.2融资方附加条款13.签署与日期13.1双方签署人13.2合同签署日期14.其他约定14.1双方其他约定内容第一部分：合同如下：1.金融服务概述1.1投资银行财务顾问服务1.1.1投资银行将向客户提供财务顾问服务，包括但不限于资本结构优化、融资策略制定、上市咨询、并购重组建议等。1.1.2投资银行应根据客户的具体情况，为客户提供量身定制的财务顾问服务方案，并确保服务的专业性和及时性。1.2融资服务1.2.1投资银行将协助客户进行融资活动，包括但不限于债务融资、股权融资、混合融资等。1.2.2投资银行应根据客户的融资需求和市场状况，制定合适的融资方案，并协助客户完成融资活动。2.双方权益与义务2.1投资银行权益与义务2.1.1投资银行应保证所提供服务的专业性和及时性，确保客户的利益最大化。2.1.2投资银行应对客户提供的所有信息保密，不得泄露给任何第三方。2.2融资方权益与义务2.2.1融资方应按照投资银行制定的融资方案，提供真实、准确、完整的融资信息。2.2.2融资方应对投资银行提供的财务顾问服务支付约定的费用。3.服务内容与范围3.1财务顾问服务内容3.1.1投资银行应提供包括但不限于资本结构优化、融资策略制定、上市咨询、并购重组建议等财务顾问服务。3.1.2投资银行应根据客户的具体情况，为客户提供量身定制的财务顾问服务方案。3.2融资服务内容3.2.1投资银行应协助客户进行融资活动，包括但不限于债务融资、股权融资、混合融资等。3.2.2投资银行应根据客户的融资需求和市场状况，制定合适的融资方案，并协助客户完成融资活动。4.服务期限4.1财务顾问服务期限4.1.1投资银行提供财务顾问服务的期限为合同签署之日起至客户不再需要投资银行提供财务顾问服务之日止。4.2融资服务期限4.2.1投资银行协助客户进行融资服务的期限，应根据具体的融资方案和融资活动的进展情况确定。5.费用与支付5.1财务顾问费用5.1.1客户应支付给投资银行的财务顾问费用为人民币【】元整（大写：【】元整）。5.2融资费用5.2.1客户应支付给投资银行的融资费用，根据具体的融资方案和融资活动的进展情况确定。5.3支付方式与时间5.3.1客户应按照投资银行的要求，通过银行转账等方式支付费用。5.3.2客户应在每个财务顾问服务周期结束后的十个工作日内，支付财务顾问费用。5.3.3客户应在融资活动完成后，按照投资银行的要求，支付融资费用。6.保密条款6.1保密内容6.1.1双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以保密。6.2保密期限6.2.1双方的保密义务自合同签署之日起生效，至合同终止或履行完毕之日止。6.3保密泄露责任6.3.1如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，应承担违约责任，赔偿对方的损失。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方在履行本合同时发生的任何争议，应通过友好协商解决。8.1.2如果协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。8.2仲裁地点与机构8.2.1如双方同意通过仲裁解决争议，仲裁地点应为【】。8.2.2仲裁机构应为【】。9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.1.1本合同自双方签署之日起生效。9.1.2本合同的生效不得以任何形式的口头或书面条件为前提。9.2合同变更条件9.2.1合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式作出。9.2.2合同的变更内容应明确、具体，并经双方签字或盖章确认。9.3合同终止条件9.3.1合同终止的情形包括：9.3.1.1双方协商一致解除合同；9.3.1.2合同期限届满；9.3.1.3一方违约导致合同无法履行；9.3.1.4法律、法规、政策原因导致合同无法履行。10.一般条款10.1适用法律10.1.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2合同的完整性与修改10.2.1本合同构成双方之间关于本合同主题的全部协议，取代了所有以前的口头或书面的协议和谈判。10.2.2未经双方书面同意，任何一方不得对本合同进行修改或补充。10.3合同的副本10.3.1双方各执一份合同正本，均为同等法律效力。10.3.2合同正本以外的任何副本，均不得用于法律诉讼或证明目的。11.定义与解释11.1投资银行11.1.1投资银行指【】。11.2融资方11.2.1融资方指【】。11.3财务顾问服务11.3.1财务顾问服务指投资银行为融资方提供的关于融资、上市、并购等金融服务的专业建议和指导。11.4融资服务11.4.1融资服务指投资银行协助融资方进行的债务融资、股权融资、混合融资等融资活动。12.附加条款12.1投资银行附加条款12.1.1投资银行可根据本合同的约定，提供附加的金融服务，具体内容由双方另行协商确定。12.2融资方附加条款12.2.1融资方可根据本合同的约定，提供附加的融资条件，具体内容由双方另行协商确定。13.签署与日期13.1双方签署人13.1.1本合同由投资银行授权代表【】签署，并由融资方授权代表【】签署。13.2合同签署日期13.2.1本合同于【】年【】月【】日在【】签署。14.其他约定14.1双方其他约定内容14.1.1双方在本合同之外的其他具体事宜，可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定义15.1.1第三方指非本合同甲乙方之外的任何个人、企事业单位、社会组织或其他法律实体。15.2第三方介入情形15.2.1.1作为中介方，协助甲乙方进行融资、上市、并购等金融活动；15.2.1.2提供与融资活动相关的额外金融服务，如担保、评级等；15.2.1.3参与甲乙方之间的商业交易，提供专业意见或协助；15.2.1.4其他经甲乙方书面同意的介入情形。16.第三方责任16.1第三方责任限定16.1.1第三方在本合同项下的责任，以其在本合同中明确承诺的责任范围为限。16.1.2第三方对甲乙方不承担任何未在合同中明确约定的责任。16.2第三方权利16.2.1第三方根据本合同介入甲乙方事务时，享有与甲乙方平等的合同权利。16.2.2第三方应遵守本合同的约定，不得违反甲乙方的合法权益。17.甲乙方与第三方的关系17.1甲乙方与第三方之间的权利义务，应以本合同为准。17.2甲乙方与第三方之间的任何额外协议，应报请本合同一方同意，并符合本合同的约定。18.第三方与甲乙方之间的划分说明18.1第三方与甲乙方在合同履行过程中的划分说明如下：18.1.1第三方负责提供约定的服务或协助，并承担相应责任；18.1.2甲乙方负责支付约定的费用，并承担第三方未能履行合同导致的风险和损失。19.第三方介入的额外条款及说明19.1当有第三方介入本合同项下的交易时，甲乙方应确保第三方的合法性和信誉。19.2甲乙方应要求第三方提供必要的文件和证明，以证实其合法性和信誉。19.3甲乙方应根据第三方的介入情况，调整和补充本合同的相应条款。20.第三方责任限额20.1第三方对甲乙方的责任限额，应根据第三方在本合同中的承诺和实际履行情况确定。20.2甲乙方应根据第三方的责任限额，决定是否同意第三方的介入。21.第三方介入的变更与终止21.1第三方介入的变更，应经甲乙方书面同意，并符合本合同的约定。21.2第三方介入的终止，应经甲乙方书面同意，并符合本合同的约定。22.第三方介入与合同解除22.1第三方未能履行本合同项下的义务，导致甲乙方解除合同的，第三方应承担相应责任。22.2甲乙方因第三方介入导致合同解除的，应根据本合同的约定，向对方支付违约金或其他赔偿。23.第三方介入与争议解决23.1第三方介入引起的争议，应通过友好协商解决。23.2如果协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。24.第三方介入与合同的效力24.1第三方介入不得影响本合同的效力。24.2本合同项下的权利义务，不受第三方介入的影响。25.附加条款25.1投资银行与融资方应与第三方签订附加协议，明确第三方的权利义务和责任限额。25.2附加协议应符合本合同的约定，并经甲乙方书面同意。26.签署与日期26.1双方签署人26.1.1本合同由投资银行授权代表【】签署，并由融资方授权代表【】签署。26.2合同签署日期26.2.1本合同于【】年【】月【】日在【】签署。27.其他约定27.1双方其他约定内容27.1.1双方在本合同之外的其他具体事宜，可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：财务顾问服务方案详细描述：本附件应详细列出投资银行提供的财务顾问服务内容，包括但不限于资本结构优化、融资策略制定、上市咨询、并购重组建议等。2.附件二：融资方案详细描述：本附件应详细列出投资银行协助融资方进行的债务融资、股权融资、混合融资等融资活动的具体方案。3.附件三：第三方资质证明文件详细描述：本附件应包含第三方的资质证明文件，包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证等。4.附件四：第三方服务协议详细描述：本附件应详细列出第三方与甲