借壳上市交易合约格式范本范例式（2024年版）

借壳上市交易合约格式范本范例式（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）：[甲方全称]

乙方（以下简称“乙方”）：[乙方全称]

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现上市目标，乙方同意作为甲方借壳上市交易的合作伙伴，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方借壳上市交易事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方借壳上市交易的具体事宜，保障双方的合法权益，实现甲方上市目标。

二、签订背景

1.甲方为寻求上市途径，提高公司知名度，提升公司价值，决定通过借壳上市的方式实现上市。

2.乙方作为合作伙伴，同意协助甲方完成借壳上市交易，共同实现双方的战略目标。

3.双方在平等互利的基础上，经充分协商，达成一致意见，特订立本合同。

甲方、乙方应严格遵守国家相关法律法规，遵循市场规律，诚信履约，共同推进借壳上市交易。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方应协助甲方进行借壳上市交易的相关工作，包括但不限于：

（1）寻找合适的借壳目标公司；

（2）进行尽职调查，评估借壳目标公司的价值及风险；

（3）制定借壳上市方案，包括但不限于交易结构、定价机制、交易流程等；

（4）协助甲方与借壳目标公司及其股东进行谈判；

（5）协助甲方完成借壳上市所需的各项法律、财务、税务、监管等文件的准备及提交；

（6）提供上市后的持续服务，包括但不限于信息披露、投资者关系管理等。

二、质量标准

1.乙方提供的服务应达到行业标准和双方约定的质量要求，确保借壳上市交易顺利进行。

2.乙方应确保所提供的服务内容真实、准确、完整，不得隐瞒或误导。

三、价格支付

1.双方协商确定乙方服务的费用总额，包括但不限于咨询费、顾问费、佣金等。

2.甲方应按照以下支付方式向乙方支付费用：

（1）首付款：甲方应在合同签订之日起十个工作日内支付总费用的30%作为首付款；

（2）中期付款：在乙方完成尽职调查及方案制定后，甲方应支付总费用的40%；

（3）尾款：在借壳上市交易完成并取得相关监管机构批准后，甲方应支付剩余的30%。

四、保密条款

1.双方对本合同内容及其涉及的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自合同签订之日起至合同终止后三年。

五、违约责任

1.如一方违反本合同约定，导致对方遭受损失的，违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

2.如一方违反保密义务，泄露对方商业秘密，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

2.本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

八、合同解除

1.在履行合同过程中，如任何一方出现以下情况之一，另一方有权解除合同：

（1）违反合同约定，造成对方重大损失；

（2）擅自泄露对方商业秘密，给对方造成严重损失；

（3）因不可抗力导致合同无法履行。

2.合同解除后，双方应按照合同约定处理相关事宜，包括但不限于费用结算、保密义务等。

九、合同变更

1.本合同在履行过程中，如需变更，双方应协商一致，并以书面形式修改合同内容。

2.未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更合同内容。

十、合同终止

1.本合同履行完毕或双方约定的合同终止条件成就时，合同终止。

2.合同终止后，双方应按照合同约定处理相关事宜，包括但不限于费用结算、保密义务等。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照约定提供借壳上市交易的服务，并有权对乙方提供的服务进行监督和检查。

2.甲方有义务按照合同约定支付乙方费用，并确保支付方式的合法性和及时性。

3.甲方有义务配合乙方进行尽职调查，提供必要的信息和资料。

4.甲方有义务遵守国家法律法规，确保借壳上市交易符合监管要求。

5.甲方有义务保护乙方在合同履行过程中获取的商业秘密，不得泄露或用于不正当目的。

6.甲方有义务在合同履行过程中与乙方保持良好的沟通，及时解决合作中出现的问题。

二、乙方权利与义务

1.乙方有权要求甲方按照合同约定支付费用，并有权在甲方未按时支付费用时采取必要的法律措施。

2.乙方有义务按照甲方要求，在规定的时间内完成借壳上市交易的服务工作。

3.乙方有义务对甲方提供的信息和资料进行保密，不得泄露或用于不正当目的。

4.乙方有义务确保提供的服务质量，符合行业标准和双方约定的质量要求。

5.乙方有义务在合同履行过程中，及时向甲方通报工作进展和可能出现的风险。

6.乙方有义务在合同履行过程中，与甲方保持良好的沟通，及时解决合作中出现的问题。

三、合作方式

1.双方应通过以下方式进行合作：

（1）定期召开会议，讨论借壳上市交易的进展情况，解决合作中出现的问题；

（2）通过电子邮件、传真、电话等通讯方式保持沟通，确保信息畅通；

（3）乙方应定期向甲方提交工作进度报告，甲方应予以审阅并提出意见。

四、合同履行过程中的权利与义务

1.双方应按照合同约定的时间节点完成各项工作，确保借壳上市交易按计划推进。

2.如因不可抗力导致合同无法履行，双方应协商确定解决方案，包括但不限于合同延期、部分或全部解除合同。

3.双方应确保合同履行过程中的信息安全，不得泄露任何敏感信息。

4.双方应共同承担因借壳上市交易产生的法律、税务、财务等风险，并承担相应的法律责任。

5.双方应按照合同约定，在借壳上市交易完成后，继续履行合同中的保密义务，保护对方的商业秘密。

6.双方应按照合同约定，在借壳上市交易完成后，继续提供必要的服务，包括但不限于信息披露、投资者关系管理等。

五、合同变更与解除

1.双方如需变更合同内容，应书面通知对方，并经双方协商一致后，签订书面变更协议。

2.如因不可抗力导致合同无法履行，双方应协商确定合同解除事宜，并书面通知对方。

3.如一方违约，另一方有权解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为[具体期限]，即自合同生效之日起至[具体到期日]止。

2.合同期满后，如双方无异议且继续合作，合同自动续期，续期期限与原合同期限相同。

二、合同变更

1.本合同的任何变更，必须以书面形式作出，并由双方签字盖章后生效。

2.任何变更不得违反国家法律法规，不得损害双方的合法权益。

3.合同变更后，原合同内容与变更内容同时具有法律效力。

三、合同解除

1.在合同有效期内，如发生以下情况，任何一方均有权解除合同：

（1）一方违约，另一方给予书面通知后，违约方在[具体期限]内未采取补救措施或未履行合同义务；

（2）出现不可抗力，导致合同无法履行；

（3）双方协商一致，决定解除合同。

2.合同解除后，双方应按照合同约定处理相关事宜，包括但不限于费用结算、保密义务等。

四、合同终止条件

1.本合同在以下情况下终止：

（1）合同期限届满，双方无异议；

（2）合同解除；

（3）借壳上市交易完成，双方合作目的实现；

（4）其他法律规定或双方约定的合同终止条件成就。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.争议解决过程中，双方应继续履行合同约定的义务，不得影响合同的正常履行。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.合同履行过程中发生的争议，由合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自签订之日起生效，对双方具有法律约束力。

2.如合同中的任何条款与法律、法规相抵触，该条款无效，但不影响其他条款的效力。

3.本合同未尽事宜，按照法律法规和双方协商一致的原则处理。

双方需要准备的附件：

1.甲方应提供的附件：

（1）公司营业执照副本；

（2）公司章程；

（3）近三年的财务报表；

（4）公司税务登记证明；

（5）公司及其主要控股子公司、关联公司的相关法律文件；

（6）公司重大合同及交易文件；

（7）公司员工基本情况及薪酬福利资料；

（8）公司业务发展计划及相关政策文件。

2.乙方应提供的附件：

（1）乙方营业执照副本；

（2）乙方专业资质证明；

（3）乙方过往成功案例；

（4）乙方参与借壳上市交易的相关团队及人员资质证明；

（5）乙方保密承诺书；

（6）乙方收费标准及相关服务协议。

3.双方共同准备的附件：

（1）借壳上市交易相关协议；

（2）尽职调查报告；

（3）借壳上市交易方案；

（4）借壳上市交易相关法律文件；

（5）借壳上市交易过程中产生的其他必要文件。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方法定代表人或授权代表应在合同首页指定位置签字；

-甲方应在合同首页或尾页指定位置加盖公章。

2.乙方签字、盖章位置：

-乙方法定代表人或授权代表应在合同首页指定位置签字；

-乙方应在合同首页或