借壳上市协议涉诉仲裁风险提示（2024年版）

借壳上市协议涉诉仲裁风险提示（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方拟借壳乙方上市过程中可能涉及的仲裁风险进行友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲方在借壳乙方上市过程中可能遇到的仲裁风险，并为双方提供风险防范措施，以保障双方的合法权益。

二、签订背景

随着资本市场的发展，借壳上市已成为企业上市的重要途径之一。然而，借壳上市过程中涉及的仲裁风险较高，为避免双方在日后产生纠纷，经双方友好协商，特签订本协议。

三、合同内容

1.甲方承诺在借壳乙方上市过程中，将严格按照相关法律法规及政策要求，履行信息披露义务，确保乙方上市过程的合法、合规。

2.乙方承诺在借壳上市过程中，积极配合甲方开展相关工作，确保借壳上市事宜的顺利进行。

3.双方应密切关注借壳上市过程中可能出现的仲裁风险，并采取有效措施予以防范。

4.如在借壳上市过程中发生仲裁纠纷，双方应本着友好协商的原则，通过仲裁解决争议。

5.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

四、其他约定

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本协议未尽事宜，按照国家有关法律法规执行。

甲方（盖章）：__________________

乙方（盖章）：__________________

主要条款内容：

一、保密条款

1.双方对本协议内容及在履行协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、经营信息等负有保密义务。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公开上述信息。

3.本保密义务在本协议终止后仍持续有效，保密期限为自协议签订之日起十年。

二、违约责任

1.若甲方未按约定履行信息披露义务，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。

2.若乙方未按约定配合甲方开展相关工作，导致借壳上市事宜受阻的，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.若任何一方违反保密条款，泄露对方商业秘密等，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

4.若任何一方违反本协议约定，导致对方遭受损失的，违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

三、服务内容

1.甲方提供借壳上市过程中的法律咨询、文件审核、风险评估等服务。

2.乙方提供借壳上市过程中的财务审计、业务重组、信息披露等服务。

四、质量标准

1.甲方提供的服务应符合我国相关法律法规及行业标准。

2.乙方提供的服务应符合我国相关法律法规及行业标准，并满足甲方上市需求。

五、价格支付

1.双方应按约定的服务内容、质量标准和支付方式支付费用。

2.甲方支付费用应于服务完成后十个工作日内支付。

3.乙方支付费用应于收到甲方提供的发票后十个工作日内支付。

六、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、协议生效与终止

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.如任何一方有正当理由要求终止本协议，应提前三十日书面通知对方。

3.本协议终止后，双方应按约定妥善处理尚未完成的服务事项，并按约定支付费用。

八、其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本协议的修改、补充或终止，应经双方书面同意。

4.本协议的解释权归甲方所有。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

a.甲方有权要求乙方按照约定提供必要的信息和资料，以便甲方进行风险评估和法律咨询。

b.甲方有权要求乙方在借壳上市过程中积极配合，确保项目的顺利进行。

c.甲方有权对乙方提供的服务质量进行监督，并提出改进意见。

2.义务：

a.甲方应按照约定支付乙方服务费用，并保证支付方式的合法性和及时性。

b.甲方应确保提供的信息真实、准确、完整，不得故意隐瞒或提供虚假信息。

c.甲方应遵守国家相关法律法规，配合乙方进行财务审计、业务重组等工作。

d.甲方应在乙方提出疑问或要求时，及时提供必要的解释和协助。

二、乙方权利与义务

1.权利：

a.乙方有权要求甲方按照约定提供必要的信息和资料，以便乙方进行财务审计和信息披露。

b.乙方有权要求甲方在借壳上市过程中积极配合，确保项目的顺利进行。

c.乙方有权对甲方提供的服务质量进行监督，并提出改进意见。

2.义务：

a.乙方应按照约定提供高质量的服务，确保财务审计、业务重组、信息披露等工作的合规性和有效性。

b.乙方应保证提供的服务符合我国相关法律法规及行业标准，并满足甲方上市需求。

c.乙方应在甲方提出疑问或要求时，及时提供必要的解释和协助。

d.乙方应妥善保管甲方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

三、合作方式

1.双方应建立有效的沟通机制，定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重大事项，及时解决问题。

2.双方应建立信息共享制度，确保在项目执行过程中，双方能够及时获取对方所需的信息和资料。

3.双方应建立风险预警机制，对借壳上市过程中可能出现的风险进行评估和预警，并采取相应的防范措施。

4.双方应建立服务质量监督机制，对各自提供的服务进行监督，确保服务质量符合约定标准。

5.双方应建立争议解决机制，对于在项目执行过程中出现的争议，应通过友好协商或仲裁等方式解决。

四、权利与义务的变更

1.如因法律法规、政策调整或市场变化等原因，导致本协议中的权利与义务发生变更，双方应协商一致后进行修改。

2.任何变更应书面通知对方，并自通知送达之日起生效。未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更本协议中的权利与义务。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期限为自合同生效之日起至借壳上市事宜完成之日止。

2.借壳上市事宜完成后，本合同自动终止，但其中关于保密、争议解决等条款的效力继续有效。

二、合同的变更

1.本合同的任何变更，均需经双方书面同意，并签订补充协议。

2.补充协议与本合同具有同等法律效力，与本合同构成不可分割的整体。

三、合同的终止

1.本合同在以下情形下终止：

a.借壳上市事宜完成；

b.双方协商一致解除合同；

c.一方严重违反合同约定，经另一方书面通知后，未在合理期限内纠正；

d.因不可抗力导致合同无法履行；

e.法律法规或政策调整，导致合同无法履行。

2.合同终止后，双方应按照约定处理未完成的服务事项，并按照约定支付费用。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.双方在争议解决过程中，应保持合作态度，避免采取可能导致双方关系恶化的行为。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.因本合同产生的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同自生效之日起具有法律约束力，对双方具有同等约束力。

2.如本合同任何条款因违法、无效或不具有可执行性而被法院或仲裁机构宣布无效，不影响本合同其他条款的有效性和可执行性。

3.本合同未尽事宜，由双方协商解决；协商不成的，按照相关法律法规处理。

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

a.甲方营业执照副本复印件；

b.甲方法定代表人身份证明或授权委托书；

c.甲方近三年的财务报表；

d.甲方公司章程；

e.甲方拟上市相关文件及资料；

f.甲方与乙方签订的其他与本协议相关的协议或合同。

2.乙方提供的附件：

a.乙方营业执照副本复印件；

b.乙方法定代表人身份证明或授权委托书；

c.乙方近三年的财务报表；

d.乙方公司章程；

e.乙方从事相关业务资质证书；

f.乙方与甲方签订的其他与本协议相关的协议或合同。

3.双方共同准备的附件：

a.借壳上市相关文件及资料；

b.甲方与乙方之间的保密协议；

c.甲方与乙方之间的服务协议；

d.双方认为有必要提供的其他文件和资料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

a.甲方授权代表在合同首页指定位置签字；

b.甲方在合同首页指定位置盖章；

c.甲方授权代表在合同末页