DB41T 2149-2021 特种设备安全风险辨识分级管控规范

41I 2 3 3 5 6 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定本文件由河南省承压类特种设备标准化技术委员会提出本文件起草单位：河南省锅炉压力容器安全检测研究1特种设备安全风险辨识分级管控规范本文件规定了特种设备安全风险的辨识、分级管控TSG07特种设备生产和充装单位许可TSGZ6001特种设备作业人员DB41/T1852企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范注1：特种设备属于共有的，共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受托人是使用单位；共有人未委托的，实际管理人是使用单位；没有实际管理人的，共有人是使用单位。特种设备用于出租的，出注2：单位包括公司、子公司、机关事业单位、社会团体等具有法人资格的单位和具有营业执照的分公司、个体工24基本要求4.1机构设置4.1.1使用单位应建立特种设备风险分级管控工作的组织机构，明确其职责与任务。4.1.2设有特种设备安全管理机构的使用单位，宜由特种设备安全管理机构组织开展特种设备风险分4.1.3未设置特种设备安全管理机构的使用单位，应明确相应的机构或责任人员组织开展风险分级管4.1.4组织机构成员应包括使用单位主要负责人、4.1.5使用单位主要负责人为风险分级管控的第一责任人，全面负责4.1.6特种设备安全管理负责人负责组织开展本单位特种设备的风险分级管控工作。4.1.7特种设备安全管理员、特种设备作业人员、相关部门人员按照“谁主管、谁负责”的原则，开4.1.8特种设备使用单位应以文件形式明确组织机构、责任人员及其职责。4.2制度建设4.3人员培训4.3.1使用单位应制定风险分级管控培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、分阶段组4.3.2培训内容应涵盖特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准要求。3b)特种设备清单及其平面布置等资料；c)特种设备安全管理制度、操作规程、应急专项预案；）；4.5信息化管理4.6文档管理5.1辨识要求5.2管理风险的辨识管理风险的辨识参考附录A进行。在辨识过程中，应确认是否存在相应的风险，并统计各类风险的5.3设备安全风险的辨识a)每台锅炉为一个辨识单元；b)每台压力容器为一个辨识单元；每个充装单位为一个辨识单元；d)每台（套）电梯、起重机械、客运索道、根据被辨识单元的种类，单个辨识单元设备安全风险的辨识参考附录B～附录K进行。辨识过程应分别确认每个辨识单元是否存在相应的风险，并统计每个辨识单元各类风险的4根据管理风险辨识中各类风险数量的统计结果，按表1所示将管理风险从高到低依次划分为重大风风险级别风险类别红色橙色黄色蓝色 0 II级01-2--00-III级001-4 000IV级0001-4注：表中数值为不同类别风险的数量，“0”表示不允许存在此类风险，“-”表示任意值。如红色类别的风6.2.1单个辨识单元设备安全风险分级根据设备安全风险辨识中各类风险数量的统计结果，按表2所示将设备安全风险从高到低依次划分为重大风险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）和低风险（IV风险级别风险类别红色橙色黄色蓝色---0--II级01-2--00 III级001-4 000IV级0001-4注：表中数值为不同类别风险的数量，“0”表示不允许存在此类风险，“-”表示任意值。如红色类别的风对所有辨识单元的设备安全风险进行分级后，取使用单位内单个辨识单元设备安全风险等级最高使用单位的安全风险等级取该单位管理风险等级和设备总体安全风险等级两者中较高的等5a)违反法律、法规、规章、安全技术规范及国家标准中强制性条款的；b)发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，7.2.1使用单位应根据特种设备安全风险类别和级别编制安全风险管控措施，并应充分考虑安全风险7.2.2使用单位应组织专业技术人员对特种设备重大风险管控措施进行评估，确保管控措施的有效性7.3.1使用单位应对不同级别的特种设备安全风险实行分级管控，把可能导致的后果限制在可接受范7.3.2特种设备安全风险管控应做到风险越高，管控层级越高。对于操作难度大、技术含量高、风险7.3.3作为重大风险进行管控的，必须制定重大安全风险管控措施。重大风险管控措施应至少包括以b)明确重大风险管控措施的责任人或者责任机构，并定期对设备状况进行检查，及时消除事故c)制定重大风险的事故应急预案，建立应急救援组织或者配备应急救援人员、配备必要的防护装备及应急救援器材、设备、物资，并保障其完好和方便d)制定重大风险的事故应急预案演练计划，并进行事故应急预案演练。67.5.1使用单位应将特种设备的风险基本情况及风险控制措施告知内部员工和相关方，告知可采用人7.5.2使用单位可通过培训方式让本单位员工或相关方了解特种设备存在的风险，以及应采取的管控7.5.3使用单位应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置风险公告栏，制作特种设7.5.4使用单位至少应针对下述情况采用有效方式进行特种设备风b)发生过重伤以上事故的以及重复发生过事故的；7.5.5风险告知卡形式可由使用单位8.1.1使用单位每年应至少对风险分级管8.1.2使用单位应当根据非常规作业活动、新增功能性区城、装置或设施等适时开展风险辨识和风险8.2.1使用单位应根据特种设备使用状况定期开展风险分级管控8.2.2使用单位应根据以下情况变化对风险b)发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关风险点的再评估；e)风险程度变化后．需要对风险控制措施的调f)使用单位开展非常规作业活动、新增或变更的功能性区域、装置或设施；8.3.2重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培71资源配置机构设置符合下列条件之一的特种设备使用单位，应当根据本单位特种设备的类别、品种、用途、数量等情况设置特种设备安全管理机构，并明确2)使用为公众提供运营服务电梯的，或者在公23设置安全管理机构的使用单位安全管理负责人，应当取得相应的特种设备安全管理人员资4按照要求设置安全管理机构的使用单位以及符合下列条件之一的特种设备使用单位，应当配1)使用额定工作压力大于或者等于2.5MPa锅炉器6)使用各类特种设备(不含气瓶)总量20台以85资源配置人员配备全管理员，或委托具有特种设备安全管理人员资格的人员负责使用管理，并明确安全管6高耗能特种设备使用单位应当配备节能管理7特种设备使用单位应当根据本单位特种设备种类、数量、特性等配备相应的特种设备作8使用特种设备时应当保证每班在岗持证作业9特种设备安全管理人员应按规定取得相应的特种设备作业人员应按规定取得特种设备作使用单位应当根据所使用设备运行特点等，制定操作规程。操作规程一般包括设备运行参数、操作程序和方法、维护保养要求、安特种设备使用单位应当建立人员管理台帐，开展安全与节能培训教育，保存人员培训记录装备设施9运行管控制度制订1)特种设备安全管理机构(需要设置时)和相4)特种设备采购、安装、改造、修理、报废5)特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效7)特种设备安全管理人员与作业人员管理和8)特种设备经常性维护保养、定期自行检查制度执行特种设备安全管理机构(需要设置时)和相关特种设备采购、安装、改造、修理、报废等特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效测使用单位应当逐台建立特种设备安全与节能3)特种设备设计、制造技术资料和文件，包运行管控制度执行材料质量证明书和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料5)特种设备定期自检记录(报告)和定期检验8)特种设备安全附件和安全保护装置校验、9)特种设备运行故障和事故记录及事故处理特种设备安全管理人员与作业人员管理和培特种设备经常性维护保养、定期自行检查和运行制度管控执行1234567况8设备本体存在过热，严重的开裂、变形、腐蚀9超温，超压，高、低水位等报警及联锁保护功燃油、燃气、燃煤粉锅炉点火程序和熄火保护功1)水循环不良，或者锅炉出口水温上升到与出水压力相对应的饱和温度之差小于2)有机热载体锅炉的闪蒸罐、冷凝液罐和膨123456782）安全阀是否定期进行放汽试验，控制式安全阀和控制系统定期试验4）超温、超压、差压、点火程序和熄火保护、低水位等报警及安全联9是否定期进行锅炉汽水品质化验，化验项目锅炉运行中发生受压元件泄漏、炉膛严重结焦、液态排渣锅炉无法排渣、锅炉尾部烟道严重堵灰、炉墙烧红、受热面金属严重超设备本体无过热，无严重的开裂、变形、腐蚀、磨损等影响安全承重结构和支、吊架等是否有过热、变形、致123456对于已达到规定使用年限的压力容器，或者未有规定使用年限而使用超76)容器与相邻管道或者构件存在异常振动8压力容器本体92)罐体支座、鞍座或者其他形式的连接支撑3)罐体与走行装置或者框架的连接紧固装4)装卸软管无具有质量证明文件，未在明显部位装设牢固的金属7)装卸软管和快装接头组装完成后未进压力容器本体内安全附件及仪表4)如果安全阀和排放口之间装设了截止阀，截止阀未处于全开位4)爆破片使用过程中存在未超压爆破或者安全附件及仪表定中质的移动式压力容器其罐体的液相管、气相管接口处未分别5)紧急切断装置不具有能够提供独立的开起或者切断阀瓣的动力安全附件及仪表2)医用空气加压氧舱的呼吸体浓度测定装置所设定的上下限报警地理位置3）盛装易燃、易爆、有毒等危害性介质的容器，与站外建、构筑工艺环境123456789门门注：场站、阀室（阀井）及跨越段的管道设备安全风险辨识参照表D.1设备检验23456设备及线路状况7压力表：外观、铅封损坏或丢失；未在检定89分标志桩、测试桩、里程桩、标志牌（简称三设备及线路状况分土壤电阻率(Ω·m）异常变化1设备检验23电梯使用单位未委托取得相应资质的电梯维护保养单位实施电梯的日4电梯维保单位未制定维保计划和方案，未按期对各类维保项目进行维56电梯出现故障或发生异常情况时，没有组织对其进行全面检查，查明7设备状况没有在电梯轿厢内、出入口的明显位置张贴安全注意事项、有效的安全使用标志等规定的标识，不能保证电梯紧急报警装置和通话装置完89曳引钢丝绳出现笼状畸变、绳股挤出、扭结、弯折、压扁等，绳头装防爆电梯缓冲器与轿厢、缓冲器与对重撞击面、补偿链（绳）外部、层门、轿门开关过程中有异常振动、响声，有卡阻现象；玻璃门没有设备状况机房中救援装置不齐全，未摆放在指定位置，紧急电动运注1：垂直电梯包含曳引与强制驱动电梯、液压驱动电气元件的安全电路和可编程电子安全相关系统、限速切断阀、轿厢意外1设备检验23电梯使用单位未委托取得相应资质的电梯维护保养单位实施电梯的日456设备状况7识8设备状况9扶手带与梯级、踏板、胶带运行速度偏差不梯级、踏板、胶带与围裙板、梳齿板与踏板之间的间隙不驱动与转向站中易于接近且对人体有危害的转动部件未设置有效的防护1设备检验未按规定进行各项法定检验2未按规定进行日常维护保养和自行检查，并做好日常使用状况、维保、修理、自检、运行故障和事故等记录3起重机械出现故障或者发生异常情况时，未及时组织对其进行全面检查，查明故障和异常情况原因，并且及时采取有效措施，必要时停止运行，待4未定期对升降机的安全保护装置进行校验并提供有效期限内的校验报告，项目包括：1)安全钳和限速器是否定期进行校验2)防坠安全器是否定期进行校验5起重机械明显部位无清晰、符合规定的特种设备使用标志和额定起重量或者额定起重力矩标志；起重机的合适位置或工作区域未设置明显可见的6起重机械对人员构成危险的相对移动部件未涂有整洁、明亮、黄黑或红7运行轨道存在明显松动和影响其安全运行的明显缺陷81)司机室未配灭火器和司机室地板未应用防滑的非金属隔热材料覆盖，各操作装置标志缺损、不醒目2)司机室的固定连接不牢固，存在明显缺陷，在露天工作未设置防风、防雨、防晒等防护装置9操纵装置未采用文字、标识或代码清晰地标明其用途或机构的运行方向等，动作不灵活有效，无足够的操作空间起重机械的金属结构不符合以下要求：2)主要受力结构件的连接焊缝无明显可见的裂纹，如废4)螺栓和销轴等连接无明显松动、缺件、损坏等缺陷，如出现，6)主要受力结构件因产生塑性变形，使工作机构不能正常的安全运行时，吊钩未设置防脱钩装置（司索人员无法靠近吊钩的除外表面有裂纹，开口度增大，磨损严重制动器动作不灵活，功能失效严重减小，钢丝绳外部磨损减小量大于公称直径的7%，钢丝绳断丝数已集装箱吊具转锁装置安全联锁、伸缩装置安全联锁、伸缩止挡及其限位失效，开闭锁指示信号灯失效电气设备外壳、金属结构未可靠接地，电缆不应老化开裂安全保护装置未设置或已失效当两台及以上起重机械或起重小车运行在同一轨道上，或者不在同一轨道且有碰撞可能时，未装设防碰撞装置或已失效起升机构的滑轮磨损已超标报废断丝数达到GB/T5972所规定的钢丝绳断丝数的一半（包括钢丝绳表），吊运熔融金属、炽热金属、熔融非金属的起重机吊钩、板钩、吊钩横梁等吊具部件未按要求每六个月进行一次无损探伤检查，并做好记录行导向将失效爬升装置的结构强度、刚度不符合主要受力结构件间的螺栓连接未采用高强度螺栓，高强度螺栓副不符合利用支腿支撑作业的流动式起重机械，未装通过试验验证升降机设置的安全保护和防护通过试验验证机械式停车设备的专项安全保护和防护注：防爆起重机、绝缘起重机、吊运熔融金属、炽热金属、熔融非金属起重机、塔式起重机的风险等级较其他序号1设备检验设备事故后，及停用1年以上再次使用的，未进行安装监督检验并取得合格后23456设备状况789对达到设计使用年限继续使用的设备未按规定1设备检验2未按照相关规定落实每日试运行、日检、月检、年检制度，未作出记录并存档。在国家法定节假日或举行大型群众性活动前，未对大型游乐设施进行全3未对游乐设施定期进行维护保养，或者委托的维护保养单位不具有相应资格456设备状况与环境大型游乐设施的基础存在影响正常运行的不均匀沉陷、开裂和松动等异常现象7游乐设施运行区域周围及站台，未设置安全栅栏或隔离措施；安全栅栏安装不牢固；站台未采取防滑措施；室内儿童娱乐项目设置的安全栅栏高度低于89人员可接触到的电器装置未使用安全电压；或者使用非安全电梯但未采用相对达到设计使用年限继续使用的设备未按规定未制定紧急事故处理和应急救援方案；每年没有进行至少一次应急演练；没有配备发生紧急事故时使用的营救装备和急救物品；没有发生紧急事故时疏适用于观览车类、滑行车类、架空游览车类、陀螺类、飞行塔类、自控飞机类、小火车对于应设置防止人员从座椅或者座舱内坠落的安全防护装置，如安全带，安全压杠，舱门锁紧装置等，安全防护装置失效或者处于不正常状态，或者有整机启动、制停不正常；运行不平稳；存在打滑、逆行、爬行、串动和异常液压和气动系统过载保护失效；电力系统过载失效、接地保护失效；存在漏操作人员未采取确认所有乘坐人员准备就绪的措施，在滑道的沿线相应区域未设置醒目警示标志（如：下陡坡、急弯道、连续弯站房之间、巡线人员未配备必要的联络设备座舱未设有安全带或安全压杠，安全带未采用尼龙编织带（带宽大于或等于0.03m）或高强度带子；安全带与车体联接应不可靠，安全压杠不具有足够地（车道）周围未设置缓冲拦挡物，拦挡物上边缘未高于车辆缓冲装置上边转动装置未达到灵活有效的要求，制动装置未达到安全可靠的要求，加速和车辆未设防冲撞的缓冲装置，同一车场车辆的缓每个乘人部分未设有把手或安全压杆和其他形式的安全装置；转动平台台面操作人员未采取确认所有乘坐人员准备就绪的措施，液压和气动系统过载保护失效；电力系统过载失效、接地保护失效；存在漏碰碰船、峡谷漂流等船只，未在限制的水域内行驶，存在水滑梯的入口处没有防滑措施；或者缺少工作人员，指导和监督游客按规定的姿势滑行，按距离或按时间间隔放行游客，以保证前后之间不碰撞；泵站等蓄水深度较深的位置未与运行水道有效隔离；水泵进出水口未设置间使用中的弹性绳每日未进行仔细检查；发现位于弹跳平台、接应区、登录处等部位的工作人员未配备互相联系的通讯设出发点工作人员不足两名；工作人员未做好自身安全保护措施；的姿势指导和监督游客穿好或坐上乘坐物；终点站发出可以放行信号之后，乘坐物非金属吊挂件、承载物和金属套环、卡扣缺少产品合格证或产品认证卷扬装置制动性能不可靠；上升和下降应未设置限位开关或者限位开关性能乘坐物非金属吊挂件、承载物和金属套环、卡扣缺少产品合格证或产品认证场（厂）内专用机动车辆设备安全风险辨识见表I.1场（厂）内专用机动车辆设12345转向与操纵系统功能异常，车辆行驶时不具有6789爆炸性环境用车辆未配备消防器材，未喷有禁止未设置安全实用的扶手或者拉手，未在乘客上下车出入口处设置护观光列