2024年企业上市辅导及财务顾问合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业上市辅导及财务顾问合同本合同目录一览第一条辅导及财务顾问服务内容1.1上市前的辅导工作1.1.1公司治理结构优化1.1.2财务报表规范及审计1.1.3法律法规及交易所规则培训1.1.4上市申请文件的准备及审核1.2上市过程中的财务顾问服务1.2.1协助发行定价1.2.2路演及投资者关系管理1.2.3回答监管机构问题1.2.4上市仪式及相关活动策划1.3上市后的持续督导1.3.1财务及信息披露监督1.3.2投资者关系维护1.3.3合规性指导及风险防范1.3.4年度报告及季度报告的审核第二条合同有效期限2.1辅导及财务顾问服务的开始日期2.2辅导及财务顾问服务的结束日期第三条合同双方的权利和义务3.1上市辅导机构的权利和义务3.1.1提供专业服务3.1.2保密义务3.1.3配合上市申请工作3.2发行公司的权利和义务3.2.1提供必要的信息和资料3.2.2支付服务费用3.2.3配合上市辅导工作第四条服务费用及支付方式4.1服务费用的总额及分期支付方式4.2额外费用的承担方式4.3服务费用的调整机制第五条违约责任5.1上市辅导机构违约行为及责任5.2发行公司违约行为及责任第六条争议解决方式6.1双方协商解决6.2提交仲裁机构仲裁6.3向人民法院提起诉讼第七条合同的生效、变更和终止7.1合同的生效条件7.2合同的变更程序7.3合同的终止条件第八条其他约定8.1保密条款8.2知识产权归属8.3不可抗力8.4法律适用及争议解决第九条合同的附件9.1上市辅导计划及时间表9.2财务顾问服务内容清单9.3服务费用支付明细表第十条合同的签署和备案10.1合同签署日期10.2合同签署地点10.3合同备案程序第十一条双方联系人及通讯方式11.1上市辅导机构联系人及通讯方式11.2发行公司联系人及通讯方式第十二条合同的修改和补充12.1合同的修改程序12.2合同的补充协议第十三条合同的验收标准13.1上市辅导成果的验收标准13.2财务顾问服务质量的验收标准第十四条合同的废止及替代14.1合同废止的条件14.2替代合同的签订程序第一部分：合同如下：第一条辅导及财务顾问服务内容1.1上市前的辅导工作1.1.1公司治理结构优化1.1.2财务报表规范及审计1.1.3法律法规及交易所规则培训1.1.4上市申请文件的准备及审核1.2上市过程中的财务顾问服务1.2.1协助发行定价1.2.2路演及投资者关系管理1.2.3回答监管机构问题1.2.4上市仪式及相关活动策划1.3上市后的持续督导1.3.1财务及信息披露监督1.3.2投资者关系维护1.3.3合规性指导及风险防范1.3.4年度报告及季度报告的审核第二条合同有效期限2.1辅导及财务顾问服务的开始日期2.2辅导及财务顾问服务的结束日期第三条合同双方的权利和义务3.1上市辅导机构的权利和义务3.1.1提供专业服务3.1.2保密义务3.1.3配合上市申请工作3.2发行公司的权利和义务3.2.1提供必要的信息和资料3.2.2支付服务费用3.2.3配合上市辅导工作第四条服务费用及支付方式4.1服务费用的总额及分期支付方式4.2额外费用的承担方式4.3服务费用的调整机制第五条违约责任5.1上市辅导机构违约行为及责任5.2发行公司违约行为及责任第六条争议解决方式6.1双方协商解决6.2提交仲裁机构仲裁6.3向人民法院提起诉讼第七条合同的生效、变更和终止7.1合同的生效条件7.2合同的变更程序7.3合同的终止条件第八条其他约定8.1保密条款8.2知识产权归属8.3不可抗力8.4法律适用及争议解决第九条合同的附件9.1上市辅导计划及时间表9.2财务顾问服务内容清单9.3服务费用支付明细表第十条合同的签署和备案10.1合同签署日期10.2合同签署地点10.3合同备案程序第十一条双方联系人及通讯方式11.1上市辅导机构联系人及通讯方式11.2发行公司联系人及通讯方式第十二条合同的修改和补充12.1合同的修改程序12.2合同的补充协议第十三条合同的验收标准13.1上市辅导成果的验收标准13.2财务顾问服务质量的验收标准第十四条合同的废止及替代14.1合同废止的条件14.2替代合同的签订程序第八条其他约定8.1保密条款8.1.1上市辅导机构应对在提供服务过程中获得的发行公司的商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息予以保密。8.1.2发行公司应对在提供信息和资料过程中获得的上市辅导机构的咨询意见、工作成果等保密信息予以保密。8.1.3保密期限自本合同签订之日起计算，期限为五年。8.2知识产权归属8.2.1上市辅导机构提供服务过程中创造的知识产权，包括但不限于著作权、专利权、商标权等，归上市辅导机构所有。8.2.2发行公司提供信息和资料过程中创造的知识产权，包括但不限于著作权、专利权、商标权等，归发行公司所有。8.3不可抗力8.3.1因不可抗力导致合同无法履行，双方应立即协商解决，可部分或全部免除责任。8.3.2不可抗力包括但不限于自然灾害、社会事件、政策变化等。8.4法律适用及争议解决8.4.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.4.2双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁机构仲裁。8.4.3仲裁地点为中华人民共和国北京市。8.4.4仲裁裁决为终局裁决，对双方均具有法律约束力。第九条合同的附件9.1上市辅导计划及时间表9.2财务顾问服务内容清单9.3服务费用支付明细表9.4双方提供的其他重要文件和资料。第十条合同的签署和备案10.1合同签署日期为2024年某月某日。10.2合同签署地点为发行公司所在地。10.3合同签署后，双方应按照相关法律法规的规定，将合同备案。第十一条双方联系人及通讯方式11.1上市辅导机构联系人：X，联系电话：X，电子邮箱：X。11.2发行公司联系人：X，联系电话：X，电子邮箱：X。第十二条合同的修改和补充12.1合同的修改和补充应采用书面形式，经双方签字盖章后生效。12.2合同的修改和补充不得与本合同的原则和精神相抵触。第十三条合同的验收标准13.1上市辅导成果的验收标准13.1.1发行公司完成上市辅导计划中的各项任务。13.1.2发行公司符合交易所上市规则及相关法律法规的要求。13.2财务顾问服务质量的验收标准13.2.1财务顾问提供的服务符合合同约定的内容和要求。13.2.2发行公司对财务顾问的服务质量表示满意。第十四条合同的废止及替代14.1合同废止的条件14.1.1双方协商一致解除合同。14.1.2合同履行期限届满，双方未续签。14.1.3不可抗力导致合同无法履行，经双方确认。14.2替代合同的签订程序14.2.1双方就替代合同的主要条款达成一致。14.2.2双方签署替代合同，并按照相关法律法规进行备案。本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1本合同所称第三方，是指除甲乙方之外，参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、监管机构、投资者等。第二条第三方介入的条件和方式2.1第三方介入的条件2.1.1当甲乙方在履行合同过程中，遇到无法解决的问题，需要第三方专业意见或协助时，可邀请第三方介入。2.1.2甲乙方根据合同约定，需接受第三方审计、评估、咨询等服务时，第三方有权介入。2.2第三方介入的方式2.2.1第三方应以书面形式向甲乙方提出介入申请，并提供相关资质证明。2.2.2甲乙方应在收到第三方介入申请后五个工作日内，决定是否同意第三方的介入。第三条第三方的主要责任和义务3.1第三方应按照甲乙方的要求，提供专业服务，并确保服务质量和效果。3.2第三方应对在提供服务过程中获得的甲乙方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息予以保密。3.3第三方应遵守相关法律法规和行业规范，不得利用甲乙方的信任进行不正当竞争或谋取不当利益。第四条第三方介入的额外条款及说明4.1甲乙方应与第三方签订书面协议，明确双方的权利、义务和责任。4.2甲乙方应确保第三方提供的服务符合本合同的约定和质量要求。4.3甲乙方应协助第三方进行工作，提供必要的资料和信息。4.4第三方未按约定提供服务或服务质量不符合要求的，甲乙方有权要求第三方整改或解除合同。第五条第三方责任限额5.1第三方对甲乙方提供的服务，仅限于合同约定的范围和内容，不得超出甲乙方的授权范围。5.2第三方在提供服务过程中造成甲乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任，但甲乙方故意提供错误信息或指示的除外。5.3第三方对甲乙方提供的服务，不涉及甲乙方核心竞争力、商业模式等核心秘密，甲乙方不得要求第三方承担超出服务范围的责任。第六条第三方与其他各方的关系6.1第三方与甲乙方、其他第三方之间，应保持独立关系，不得相互勾结或串通损害甲乙方的利益。6.2第三方在提供服务过程中，与其他第三方发生纠纷的，由第三方自行解决，甲乙方不承担责任。6.3第三方应按照本合同约定履行义务，不得与其他第三方签订与本合同相抵触的协议。第七条第三方介入后的合同变更和终止7.1第三方介入导致合同内容变更的，甲乙方应重新签订书面协议，并按照相关法律法规进行备案。7.2甲乙方应在合同终止后五个工作日内，向第三方支付合同约定的服务费用。7.3第三方未按约定提供服务或服务质量不符合要求的，甲乙方有权解除合同，并有权要求第三方赔偿损失。第八条第三方介入的争议解决8.1甲乙方与第三方在履行合同过程中发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁机构仲裁。8.2仲裁地点为中华人民共和国北京市。8.3仲裁裁决为终局裁决，对双方均具有法律约束力。本合同的第三方介入条款，旨在明确第三方的责任、义务和权益，确保合同的顺利履行，保护甲乙方的合法权益。各方应严格遵守本条款的约定，共同维护合同的履行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：上市辅导计划及时间表详细要求：该附件应包括上市辅导的整体时间表，明确各个阶段的时间节点、工作内容和要求。附件说明：该附件用于指导上市辅导机构在合同有效期内提供服务的时间安排和进度控制。附件2：财务顾问服务内容清单详细要求：该附件应详细列出财务顾问服务的具体内容，包括财务分析、估值、路演材料准备等。附件说明：该附件用于明确财务顾问在合同有效期内应提供的服务项目和质量要求。附件3：服务费用支付明细表详细要求：该附件应详细列出服务费用的支付条款，包括支付金额、支付时间、支付方式等。附件说明：该附件用于明确甲乙方支付服务费用的具体要求和流程。附件4：第三方服务协议详细要求：该附件应包括与第三方签订的协议内容，明确双方的权利、义务和责任。附件说明：该附件用于具体规定第三方在提供服务过程中的行为准则和质量要求。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.上市辅导机构未按约定时间提供服务或服务质量不符合要求的。2.上市辅导机构泄露甲乙方的商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息。3.财务顾问未按约定提供服务或服务质量不符合要求的。4.甲乙方未按约定支付服务费用或支付时间迟延的。5.甲乙方故意提供错误信息或指示，导致第三方无法正常提供服务的。违约责任认定：1.对于上市辅导机构的违约行为，甲乙方有权要求其整改或解除合同，并可要求其赔偿因此造成的损失。2.对于财务顾问的违约行为，甲乙方有权要求其整改或解除合同，并可要求其赔偿因此造成的损失。3.对于甲乙方的违约行为，第三方有权要求其支付逾期付款的利息或赔偿因此造成的损失。4.对于第三方的违约行为，甲乙方有权要求其整改或解除合同，并可要求其赔偿因此造成的损失。示例说明：如果上市辅导机构未按约定时间提供服务，甲乙方可以要求上市辅导机构在规定时间内完成服务，并可要求其支付逾期服务的违约金。说明三：法律名词及解释：1.上