2024年金融咨询服务协议格式

2024年金融咨询服务协议标准格式版A版本合同目录一览1.定义与术语1.1合同当事人1.2金融服务1.3咨询服务1.4专业人员1.5费用1.6期限1.7违约1.8争议解决2.服务内容2.1服务范围2.2服务方式2.3服务时间表2.4服务成果3.费用与支付3.1费用标准3.2支付方式3.3支付时间3.4费用调整4.合同期限4.1起始日期4.2结束日期4.3延长合同期限的条件5.保密条款5.1保密信息5.2保密义务5.3保密期限6.违约责任6.1违约行为6.2违约责任6.3违约赔偿7.争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁7.4法律诉讼8.合同的变更与终止8.1变更条件8.2终止条件8.3合同解除后的权利与义务9.一般条款9.1适用法律9.2合同的完整性与可分割性9.3通知9.4合同的转让9.5附件10.客户义务10.1提供信息10.2协助与配合10.3客户代表11.金融服务提供商的义务11.1提供专业服务11.2遵守法律法规11.3保险12.独立承包人条款12.1独立承包人身份12.2不当雇佣关系12.3社会保险与税收13.保险条款13.1保险责任13.2保险购买13.3保险有效期限14.附件14.1服务详细说明14.2费用明细表14.3时间表与里程碑计划第一部分：合同如下：第一条定义与术语1.1合同当事人（1）甲方：指金融咨询服务协议的委托方，即需要提供金融咨询服务的客户。（2）乙方：指金融咨询服务协议的受托方，即提供金融咨询服务的公司或个人。1.2金融服务（1）市场分析与研究（2）投资建议与策略（3）财务规划与咨询（4）风险管理与控制1.3咨询服务咨询服务是指乙方根据甲方的需求，提供专业知识和经验，帮助甲方解决金融方面的问题，以实现甲方业务目标的过程。1.4专业人员专业人员是指具备金融、经济、管理等相关领域的专业知识和实践经验，能够为客户提供高质量金融服务的个人。1.5费用（1）咨询服务费（2）差旅费（3）其他费用1.6期限本合同的有效期限为____年，自双方签署之日起计算。1.7违约违约是指合同当事人未能履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的行为。1.8争议解决本合同当事人发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第二条服务内容2.1服务范围（1）市场分析与研究（2）投资建议与策略（3）财务规划与咨询（4）风险管理与控制2.2服务方式（1）定期会议（2）报告与建议书（3）电话、电子邮件等方式的沟通与咨询2.3服务时间表乙方根据甲方需求和项目进度，制定服务时间表，并按照时间表提供服务。2.4服务成果（1）市场分析报告（2）投资策略建议书（3）财务规划报告（4）风险管理报告第三条费用与支付3.1费用标准本合同项下的费用标准如下：（1）咨询服务费：根据项目内容和范围，双方协商确定。（2）差旅费：按照实际发生额报销。（3）其他费用：双方协商确定。3.2支付方式（1）预付款：合同签署后____个工作日内支付合同总额的____%。（2）进度款：按照项目进度，甲方支付相应费用。（3）尾款：项目完成后，甲方支付剩余费用。3.3支付时间甲方按照本合同约定的支付方式，按时支付乙方费用。3.4费用调整如因项目范围、内容或时间等因素发生变化，双方可协商调整费用。第四条合同期限4.1起始日期本合同的起始日期为双方签署之日起。4.2结束日期本合同的结束日期为合同约定的服务成果交付完毕之日。4.3延长合同期限的条件如双方同意延长合同期限，应签订补充协议，明确延长后的合同期限、服务内容、费用等事项。第五条保密条款5.1保密信息本合同涉及的保密信息包括：（1）甲方提供的业务数据、客户信息等（2）乙方提供的咨询报告、建议书等（3）双方在合同履行过程中产生的其他保密信息5.2保密义务双方对保密信息负有严格的保密义务，未经对方同意，不得向第三方泄露。5.3保密期限保密期限自本合同签署之日起计算，至合同终止或履行完毕之日止。第六条违约责任6.1违约行为违约行为包括：（1）未能履行或未能完全履行合同约定的义务（2）延迟履行合同义务（3）履行合同义务不符合约定6.2违约责任违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。6.3违约赔偿因违约行为给守约方造成损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第八条一般条款8.1适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2合同的完整性与可分割性本合同构成双方完整的协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。本合同中的任何条款如被认定为无效，不影响其他条款的效力。8.3通知任何本合同项下的通知或其他通信均应以书面形式送达对方指定的地址。8.4合同的转让未经对方书面同意，任何一方不得将本合同的全部或部分权利义务转让给第三方。8.5附件本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第九条客户义务9.1提供信息甲方应向乙方提供与金融服务相关的所有必要信息，包括但不限于业务数据、财务状况、市场情况等。9.2协助与配合甲方应协助乙方进行调研、分析等工作，并为乙方提供必要的便利条件。9.3客户代表甲方指定____（姓名）为甲方代表，负责与乙方进行日常沟通与协调。第十条金融服务提供商的义务10.1提供专业服务乙方应按照本合同约定，向甲方提供专业、高效的金融服务。10.2遵守法律法规乙方在提供金融服务过程中，应严格遵守相关法律法规，确保服务质量。10.3保险乙方应购买并维持营业责任保险，以覆盖因乙方行为导致的潜在损失。第十一条独立承包人条款11.1独立承包人身份乙方作为独立承包人，不受甲方控制，自行承担合同履行过程中的风险和责任。11.2不当雇佣关系本合同不构成甲方与乙方之间的雇佣关系，乙方不得以甲方名义行事。11.3社会保险与税收乙方作为独立承包人，应自行缴纳社会保险、税收等费用。第十二条保险条款12.1保险责任乙方应确保其保险覆盖因其违约或过失导致的甲方损失。12.2保险购买乙方应在合同开始日期前购买并维持适当的保险，以覆盖本合同项下的风险。12.3保险有效期限保险的有效期限应与本合同的有效期限一致。第十三条争议解决13.1协商解决双方应通过友好协商解决本合同履行过程中发生的任何争议。13.2调解解决如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十四条附件14.1服务详细说明14.2费用明细表14.3时间表与里程碑计划第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：服务详细说明市场分析的具体范围和深度投资建议的类型和频率财务规划的具体内容和目标风险管理的具体措施和流程附件二：费用明细表咨询服务费的计算方式和标准差旅费的报销范围和标准其他费用的类型和计算方式附件三：时间表与里程碑计划市场分析报告的交付时间投资策略建议书的交付时间财务规划报告的交付时间风险管理报告的交付时间说明二：违约行为及责任认定：未能履行或未能完全履行合同约定的义务延迟履行合同义务履行合同义务不符合约定违约方的违约程度和影响违约方的主观过错和责任守约方的损失情况和赔偿金额示例说明：如果乙方延迟交付市场分析报告，且延迟时间超过合同约定的时间，甲方有权根据延迟交付的天数要求乙方支付违约金。具体违约金的计算方式和金额应在合同中明确。说明三：法律名词及解释：金融服务：指乙方根据甲方需求提供的市场分析、投资建议、财务规划和风险管理等专业服务。咨询服务：指乙方根据甲方需求提供专业知识和经验，帮助甲方解决金融方面的问题，以实现甲方业务目标的过程。专业人员：指具备金融、