2024年度宁夏回族自治区高校教师资格证之高等教育学基础试题库和答案要点

2024年度宁夏回族自治区高校教师资格证之高等教育学基础试题库和答案要点一单选题(共80题)1、实行中央集权高等教育宏观管理体制最典型的国家是（）。

A.法国

B.德国

C.日本

D.英国

【答案】A2、相对于中小学教育，高校教学内容的主要特点是（）。

A.前沿性和职业倾向性

B.操作性

C.系统性

D.历史性

【答案】A3、在学制方面单一公立系统、单一管理部门的代表国家是（）。

A.意大利

B.美国

C.澳大利亚

D.法国

【答案】A4、教育技术的领域包括学习者、（）、教育开发职能和教育管理职能。

A.学习资源

B.学习平台

C.学习软件

D.学习环境

【答案】A5、大多数国家的高等学校分为下列哪几个层次？（）

A.初级学院和短期大学、大学和专门学院、研究所

B.初级学院和短期大学、大学和专门学院、独立学院

C.大学和专门学院、研究生院、研究所

D.初级学院和短期大学、大学和专门学院、研究生院

【答案】D6、关于学分制与学年制的差异，下列哪一项是错误的（）。

A.学年制重过程管理，学分制重目标管理

B.学年制的教学计划较为固定，学分制的教学计划弹性较大

C.学年制强调共同性，学分制强调个体性

D.学年制采用导师制，学分制则采用班主任的管理方法

【答案】D7、高等教育的大众教育阶段是指高等教育入学人数和适龄人口的比例为（）。

A.＜15%

B.＞15%

C.15%-50%

D.＞50%

【答案】C8、下列选项中，为教育事业确立总的工作方向和奋斗目标的是（）。

A.教育目的

B.教育方针

C.人才培养方案

D.教育政策

【答案】B9、真正具有科学性质的高等学校科研始于（）。

A.18世纪末

B.19世纪初

C.19世纪末

D.20世纪初

【答案】B10、制定教学计划的出发点，也是实施教学计划的归宿的是（）。

A.培养目标

B.课程设置

C.时间分配

D.学年编制

【答案】A11、《中华人民共和国高等教育法》颁布的时间是（）。

A.1993年

B.1995年

C.1997年

D.1998年

【答案】D12、主张根据社会需要来制定高校培养目标的是（）

A.个人本位论

B.马克思主义关于人的全面发展学说

C.社会本位论

D.政治统帅论

【答案】C13、教师组织学生到生产现场或其他现场进行教学的组织形式是（）。

A.现场教学

B.分组教学

C.班级授课

D.复式教学

【答案】A14、高等学校社会服务的意义不包括（）。

A.实现高校的价值回归

B.有利于引领社会反思

C.有利于教师潜心学术，为学术而学术

D.有利于经济建设的快速发展

【答案】C15、关于学分制与学年制的差异，下列哪一项是错误的（）。

A.学年制重过程管理，学分制重目标管理

B.学年制的教学计划较为固定，学分制的教学计划弹性较大

C.学年制强调共同性，学分制强调个体性

D.学年制采用导师制，学分制则采用班主任的管理方法

【答案】D16、（）有利于提高教学效率和教学质量，同时还容易管理，保证教学秩序的稳定。

A.学年制

B.学分制

C.传统教学媒体

D.计算机教学

【答案】A17、高等教育作为一种专业教育，既可以是学术性专业教育，也可以是（）。

A.研究型教育

B.发展个性教育

C.全面发展教育

D.职业性专业教育

【答案】D18、高等学校教学组织形式的发展趋势是教学活动的小规模化、场所多样化和（）。

A.高关联化

B.综合化

C.短学程化

D.融合化

【答案】C19、通识教育一般理解为（）。

A.通识教育就是宽口径教育

B.通识教育就是厚基础教育

C.通识教育排斥职业教育

D.通识教育不仅强调宽口径，而且重视不同学科知识的融会贯通

【答案】D20、（）有利于提高教学效率和教学质量，同时还容易管理，保证教学秩序的稳定。

A.学年制

B.学分制

C.传统教学媒体

D.计算机教学

【答案】A21、开创研究生教育先河的大学是（）。

A.约翰霍普金斯大学

B.威斯康星大学

C.柏林大学

D.京师大学堂

【答案】C22、教师专业发展的基础是（）。

A.终身学习

B.教研结合

C.创新实践

D.反思经验

【答案】A23、以下不属于我国高校办学自主权的是（）。

A.一定的招生权

B.对外学术交流与合作的权力

C.教师及其他专业技术人员的职务评聘权

D.教学、科研和行政职能部门等组织机构的设置和人事配备权

【答案】D24、高等教育的目的可表述为：培养德、智、体全面发展的社会主义（）。

A.中级人地

B.中级专门人才

C.高级人才

D.高级专门人才

【答案】D25、（）依据人的活动类型，将教学方法划分为组织和实施认识活动的方法、激发和形成动机的方法、教学中检查和自我检查的方法三个大类。

A.巴班斯基

B.布卢姆

C.泰勒

D.施瓦布

【答案】A26、关于教学与科研的叙述，错误的是（）。

A.是包含与被包含的关系

B.是教师的职责要求

C.是“流”与“源”的关系

D.是有机的统一体

【答案】A27、不属于大学生权益特征范畴的是（）

A.规则性

B.专属性

C.法定性

D.私有性

【答案】D28、“君子欲化民成俗，其必由学乎”、“古之王者，建国君民，教学为先”体现了（）的教育目的观。

A.教育无目的论

B.社会本位论

C.科学本位论

D.个人本位论

【答案】B29、我国实施“985工程”的主要目标是（）。

A.打造若干所具有世界先进水平的一流大学

B.推进“211”工程建设

C.尽快实现高等教育普及化

D.促进高等教育的多样化

【答案】A30、下列哪一项不属于高等教育平等的内涵（）。

A.起点平等

B.过程平等

C.资源均分

D.结果平等

【答案】C31、大学这种组织形式的首要特征是（）。

A.专业性

B.学术性

C.多学科性

D.严密性

【答案】B32、高等学校整个教学过程中的最后一个基本环节是（）。

A.教学

B.实习

C.就业辅导

D.毕业设计

【答案】D33、从进人大学四年级开始到大学毕业，是大学生从学校走向社会的（）。

A.心理适应期

B.学业准备期

C.心理准备期

D.心理摇摆期

【答案】C34、根据《中华人民共和国学位条例》规定，我国学位分（）。

A.学士、硕士、博士三级

B.硕士、博士、博士后三级

C.协士、学士、硕士三级

D.协士、学士、硕士、博士四级

【答案】A35、有关教师的专业发展的阶段，下列表述正确的是（）.

A.终身的

B.有阶段的

C.创新的

D.以上全是

【答案】D36、高等教育宏观管理是指（）。

A.高等教育行政管理

B.高等教育内部管理

C.高等教育民主管理

D.高等教育结构管理

【答案】A37、《普通高等学校设置暂行条例》属于（）。

A.教育行政法规

B.教育法律

C.地方性教育法规

D.教育规章

【答案】A38、由于学习差异导致学生的知识基础能力水平等的不同，因而要求教师在教学上遵循什么样的原则（）

A.理论联系实际

B.直观性

C.因材施教

D.科学性与思想性结合

【答案】C39、根据《中华人民共和国学位条例》规定，我国学位分（）。

A.学士、硕士、博士三级

B.硕士、博士、博士后三级

C.协士、学士、硕士三级

D.协士、学士、硕士、博士四级

【答案】A40、公元前124年，汉武帝采纳董仲舒等儒生的建议，设立中央官学的最高学府是（）。

A.私学

B.辟雍

C.泮宫

D.太学

【答案】D41、与学年制相比，学分制的优点在于（）。

A.教学效率高

B.灵活性强

C.教学秩序稳定

D.易于管理

【答案】B42、高校教师劳动的特点是：复杂性、（）、个体性与群体性。

A.承继性

B.创造性

C.一贯性

D.稳定性

【答案】B43、高等教育的目的可表述为：培养德、智、体全面发展的社会主义（）。

A.中级人地

B.中级专门人才

C.高级人才

D.高级专门人才

【答案】D44、教师指导学生通过直接感知获得知识和技能的教学方法是（）。

A.讲授法

B.谈话法

C.演示法

D.发现法

【答案】C45、教师对已经发生或正在发生的教学活动进行积极、深入、自我调节性的思考，并寻求多种方法解决问题的过程是（）。

A.教学研究

B.教学观念

C.教学反馈

D.教学反思

【答案】D46、我国《高等教育法》对高等教育的描述是（）。

A.专科教育

B.本科教育

C.研究生教育

D.完成高级中等教育基础上实施的教育

【答案】D47、我国加大政府对高等教育调控力度的方式是（）。

A.间接调控

B.宏观调控

C.间接的和宏观的调控

D.直接调控

【答案】C48、下列选项中，属于影响学习的客体因素的是（）。

A.思维力

B.学习目标

C.记忆力

D.兴趣

【答案】B49、教师的基本能力是（）。

A.沟通能力

B.教学能力

C.研究能力

D.组织管理能力

【答案】B50、下列教学管理制度目前被我国高校普遍采用的是（）。

A.完全学分制

B.学年制

C.学年学分制

D.美国学分制

【答案】C51、公元前124年，汉武帝采纳董仲舒等儒生的建议，设立中央官学的最高学府是（）。

A.私学

B.辟雍

C.泮宫

D.太学

【答案】D52、（）是一种判断事实的活动，它用定性或定量的方法如实地描述学生在德、智、体、美诸方面的发展水平。

A.学生学业评价

B.教师评价

C.教学评价

D.教学测量

【答案】D53、教育技术的领域包括学习者、（）、教育开发职能和教育管理职能。

A.学习资源

B.学习平台

C.学习软件

D.学习环境

【答案】A54、教师是履行教育教学职责的（）。

A.专业技术人员

B.国家公务人员

C.专业人员

D.教学人员

【答案】C55、对高等教育结构的形成、发展和调整起决定性影响的是（）。

A.文化因素

B.科技因素

C.教育因素

D.经济因素

【答案】D56、教师能与学生取得共同语言，并能使教育影响深入学生的内心世界的做法是（）。

A.操纵学生

B.把自己的知识灌输给学生

C.树立正确的学生观

D.监督学生

【答案】C57、大学这种组织形式的首要特征是（）。

A.专业性

B.学术性

C.多学科性

D.严密性

【答案】B58、南京临时政府时期，蔡元培主持制定的新学制影响了整个国民时期的高等教育，此学制是（）。

A.《大学规程》

B.《壬子癸丑学制》

C.《大学组织法》

D.《修正大学令》

【答案】B59、下列决策模式中，（）不属于高校组织决策模式。

A.行政主导模式

B.党政主导模式

C.学术主导模式

D.双重结合模式

【答案】B60、根据《中华人民共和国学位条例》规定，我国学位分（）。

A.学士、硕士、博士三级

B.硕士、博士、博士后三级

C.协士、学士、硕士三级

D.协士、学士、硕士、博士四级

【答案】A61、“永恒”主义教育思想的倡导者为（）。

A.巴格莱

B.赫钦斯

C.马利丹

D.涂尔干

【答案】B62、根据比格斯的研究，学习动机可分为三种类型：工具性动机、内在动机和成就动机，这三种动机分别对应于哪三种学习策略（）

A.再认策略、意义策略和组织策略

B.意义策略、组织策略和再认策略

C.再认策略、组织策略和意义策略

D.意义策略、组织策略和目标策略

【答案】A63、高等教育对文化发展的促进作用主要表现在创新发展文化和（）。

A.传递和保存文化

B.积累文化

C.统一文化

D.引领文化

【答案】A64、我国高等教育可追溯到哪个时期（）。

A.夏

B.商

C.周

D.汉

【答案】C65、大学生的身份权包括：（）。

A.生命权

B.人格权

C.荣誉权

D.身体权

【答案】C66、下列教学管理制度目前被我国高校普遍采用的是（）。

A.完全学分制

B.学年制

C.学年学分制

D.美国学分制

【答案】C67、专业设置的基础是（）。

A.知识

B.人才

C.学科

D.社会

【答案】C68、高等教育内不同教育程度和不同教育水平学校之间的比例关系是（）。

A.教育层次结构

B.教育科类结构

C.教育形式结构

D.教育能级结构

【答案】A69、就教学的静态结构而言，教学是由多项内容构成，不属于其构成内容的是（）。

A.教学内容

B.教学媒介

C.教师和学生

D.教学原则

【答案】D70、教师在教育工作中要做到循序渐进，这是因为（）。

A.学生只有机械记忆的能力

B.教师的知识、能力是不一样的

C.教育活动中要遵循人的身心发展的一般规律

D.教育活动完全受到人的遗传素质的制约

【答案】C71、高校战略管理常用的“SWOT分析法”的四个英文字母分别代表组织的（）。

A.优势－机会－劣势－威胁

B.机会－威胁－优势－劣势

C.优势－劣势－机会－威胁

D.劣势－威胁－优势－机会

【答案】C72、素质的涵义是（）。

A.素质就是文化素质

B.素质就是思想道德素质

C.素质就是专业素质

D.素质是一个综合性的概念，既包括思想道德素质和文化素质，又包括专业素质既包括身体素质，又包括心理素质。

【答案】D73、根据《中华人民共和国学位条例》规定，我国学位分为（）。

A.学士、硕士、博士三级

B.硕士、博士、博士后三级

C.协士、学士、硕士三级

D.协士、学士、硕士、博士四级

【答案】A74、教育活动的依据和评判标准是（）。

A.教育目的

B.课程

C.教育评价

D.教学

【答案】A75、高等教育的大众教育阶段是指高等教育入学人数和适龄人口的比例为（）。

A.＜15%

B.＞15%

C.15%-50%

D.＞50%

【答案】C76、教师管理的根本问题是（）。

A.激励教师勤奋工作

B.营造和睦相处的氛围

C.提升教师学历

D.提高教师待遇

【答案】A77、第一次提出“教学与科研相统一”原则的学者是（）。

A.布鲁纳

B.杜威

C.范海斯

D.洪堡

【答案】D78、爱因斯坦与爱迪生分别代表了（）。

A.精英人才与合格人才

B.学术型人才与应用型人才

C.通才与专才

D.杰出人才与通用人才

【答案】B79、不属于大学生权益特征范畴的是（）

A.规则性

B.专属性

C.法定性

D.私有性

【答案】D80、教案编写的主体部分是（）。

A.确定重点难点

B.选择教学方法

C.设计教学过程

D.教学反思

【答案】C二多选题(共20题)1、高等教育比较法的类型包括（）。

A.相异比较

B.同类比较

C.横向比较

D.纵向比较

【答案】ABCD2、高校规章制度对学校发展的作用主要体现在（）。

A.对学校各项工作具有重要的协调与规范功能

B.在思想与行动相互转化中具有中介功能

C.有助于促进高校科学管理

D.有利于高校领导发挥个人才能

E.有助于发扬学校民主

【答案】ABC3、经济发展对高等教育的决定作用表现为（）。

A.决定高等教育的性质

B.奠定高等教育发展的物质基础

C.影响高等教育发展的规模和速度

D.促进高等教育的体制改革确认答案

【答案】BCD4、高等学校社会服务的原则有（）。

A.培养人才与研究开发相结合

B.学术价值和知识创新相结合

C.全面投入和重点突破相结合

D.需求导向和技术推动相结合

E.放宽搞活和严格管理相结合

【答案】ACD5、我国高校实施全面发展教育的主要途径是（）。

A.教学工作

B.科学研究

C.社会实践

D.课外活动确认答案

【答案】ABC6、高等学校科学研究的意义是（）。

A.高等学校科学研究在国家创新体系中占据重要地位

B.科学研究是提高高校师资水平的基本途径

C.科学研究是促进学生全面发展的重要手段

D.科学研究是新学科产生的基础

E.科学研究是高校服务于社会的主要渠道

【答案】ABCD7、高校规章制度对学校发展的作用主要体现在（）。

A.对学校各项工作具有重要的协调与规范功能

B.在思想与行动相互转化中具有中介功能

C.有助于促进高校科学管理

D.有利于高校领导发挥个人才能

E.有助于发扬学校民主

【答案】ABC8、近年来，我国高等教育一直在（）。

A.加强大学生素质教育

B.全面推行教育产业化

C.促进国际化

D.加强行政化

【答案】AC9、教师专业的基本特点是（）。

A.角色多样性

B.工作神圣性

C.劳动创造性

D.成效滞后性

E.发展渐进性

【答案】ABCD10、教师专业的从业要求包括（）。

A.资格证书

B.知识

C.能力

D.道德

【答案】ABCD11、高校精品课程建设的策略有（）。

A.改革教学内容和课程体系

B.建设高水平的师资队伍

C.高标准的教材建设

D.配备现代化教学方法和手段

E.加大投入和创新管理机制

【答案】ABCD12、与高等教育终身化相关的概念包括（）。

A.终身教育

B.学会生存

C.终身学习

D.学会生活

【答案】AC13、高校战略管理具有以下特征（）。

A.在本质上，是对高校发展方向及未来环境适应性的把握

B.在过程上，具有连续性、决定性

C.在作用上，具有纲领性

D.在空间上，具有系统性、全局性

E.在时间上，具有长期性、前瞻性

【答案】ABCD14、可提供高等教育的机构包括（）。

A.大学

B.高等职业技术学院

C.民办高校

D.企业内的高等教育培训机构

【答案】ABCD15、专业属性或标准可概括为（）。

A.专门性与高深性

B.服务性与伦理性

C.教育性与组织性

D.合法性与自主性

E.他律性与发展性

【答案】ABCD16、多媒体课件按功能主要可以分成（）。

A.讲授模式

B.自学模式

C.讨论模式

D.实验模式

【答案】ABC17、高校的基本职能是（）。

A.教学

B.传承文化

C.科研

D.社会服务

【答案】ACD18、柏林大学的章程规定，教师实行等级制，由（）组成。

A.讲师

B.助教

C.副教授

D.教授

【答案】BCD19、大学的教育功能主要体现在（）等方面。

A.传授知识

B.思想道德教育

C.科学研究

D.技术开发确认答案

【答案】AB20、高校培养目标的评价作用包括（）。

A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用

B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用

C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准

D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准

【答案】CD三大题(共10题)1、6.24商务部消息，今年1至5月，全国实际使用外资金额同比增长17.3%，我国吸收外资增速仍处于较高水平。银保监会6月23日介绍，大病保险制度从2012年建立以来已覆盖1

2.2亿城乡居民。国家中医药管理局等四部门近日联合印发意见，提出到2025年，80%以上的村卫生室至少配备1名能够提供中医药服务的医务人员。6月23日，我国在西昌卫星发射中心使用长征二号丁运载火箭，采取一箭三星方式，成功将遥感三十五号02组卫星发射升空，卫星顺利进入预定轨道。工信部6月23日正式推出“反诈名片”服务，如果收到带有“反诈名片”标记的预警劝阻电话，可以放心接听。北京发布新版疫情防控指引，家电维修者须持48小时内核酸阴性证明上岗。上海公布征求意见稿，拟禁止设置直接射向住宅居室窗户的投光、激光等景观照明。内蒙古印发方案，2025年开始，中考将实行自治区统一命题、考试、评卷。

【答案】2、5.31近日，国办转发国家发展改革委、国家能源局《关于促进新时代新能源高质量发展的实施方案》。一季度，超七成外资企业在华增资幅度大于5%。最高法等四部门印发办法，明确涉及未成年人案件的材料“应封尽封”。文旅部发布端午节假期出游提示指出，出现感冒、发热等症状时，应停止游览并及时就医。日前，“极目一号”Ⅲ型浮空艇10次升空获得珍贵珠峰大气数据，最高升空至9050米。上海发布方案，对置换纯电动汽车的个人消费者给予一次性1万元补贴。天津下发通知，对受疫情影响较大行业的从业人员等可提供按揭贷款纾困支持。海南印发办法，对取得高级技师职业资格证书者，按5000元/人补贴。

【答案】3、发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。（）。

【答案】本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。参见教材（下册）P195。4、1998年5月4日，中国原国家主席江泽民在庆祝北京大学建校一百周年大会上向全世界宣布：“为了实现现代化，我国要有若干所具有世界先进水平的一流大学”由此，中国教育部决定在实施“面向21世纪教育振兴行动计划”中，重点支持国内部分高校创建世界一流大学和高水平大学，简称“985工程”。2004年国家启动“985工程”二期建设项目，投入巨资资助若干个科技创新平台或哲学社会科学创新基地。“985工程”二期（2004—2007）的建设目标是巩固一期建设成果，为创建世界一流大学和一批国际知名的高水平研究型大学进一步奠定坚实基础，使一批学科达到或接近国际一流学科水平，经过更长时间的努力建成若干所世界一流大学。入围国家“985工程”二期建设计划，获得高额资助，将为学校发展和学科建设注入新的活力和新的发展契机。请您谈谈高等学校进行科学研究的优势和特点体现在哪些方面

【答案】高等学校既是教学活动的中心，又是科学研究的中心，因此，高等学校进行科学研究，除了具有科学研究机构的一般特点外，还具有自己优势和特点，体现在以下几个方面：（1）学科齐全，综合性强高等学校类型众多、层次多样、学科齐全，具有高度的综合化。这一特征十分有利于高等学校进行重大的综合性课题研究，有利于从事交叉学科、横断学科、新兴学科的研究和跨学科的研究。高等学校设立的研究机构大多数为跨学科的综合组织，为承担重大科研项目创造了优越的条件。（2）人才聚集，尤其是集中了一大批青年才俊高等学校兼有传授和发现知识的功能，大学教师在把学生带到学科发展前沿的同时，还从事开拓性工作，并把研究成果转化为教学内容。一方面推进了学科发展，另一方面直接训练了学生，这是高等学校科研的显著特点。高等学校集中了大批的优秀学者，这些具有深厚理论基础、丰富经验的教师和一大批生气勃勃、思维敏捷的青年学生结合在一起，是激励新思想、新观点的熔炉，是孕育创造的土壤。（3）基础研究实力雄厚高等学校是国家基础研究的最重要力量，以大学为依托发展基础研究，是发达国家的通行做法和成功经验。大学具有丰富的人力、设施和其他条件，开展的基础科学研究将有助于理论研究的突破。同时，可以将理论知识和最新的研究成果转变为实际的应用技术，推动基础研究和具体生产的结合。（4）信息来源广泛高等学校是智力高度集中的地方，具有开发信息资源的条件和潜力。随着高等教育国际化的进程加快，国际间教育、学术与文化交流的逐步扩大，高等学校本身易于形成良好的学术环境，增进信息交流。高等学校成为信息资源丰富、信息系统发达，能比较快地掌握和集中各种有关科技发展动向和经济建设对科技需求的信息港。（5）基础研究设施先进，研究机构地域分布广长期以来，高校根据自己的学科优势和条件，先后建立一批专门研究机构，这些研究机构投资不多，效益显著。有些研究机构根据研究任务的需要而建立，任务完成后或解散或作为新专业的基础。由于高等学校遍布全国各地区，有不同的研究方向、研究特色和学术风格，有利于我国科学网络的合理布局，有利于高校科研为地区经济和社会发展服务。5、目前，对教师的教学评估，不少高校实行的是“一次性评价”，且以学生评教为主，“学生评教”分值的高低，直接影响教师的教学评估等级。有鉴于此，一些教师为了能在“学生评教”中得到高分，不管什么专业、什么课程，课堂教学都一律使用多媒体设备，追求“声光电”效果；不管是否有提问必要，都要问些问题，以体现课堂教学“师生互动积极”；不管是否与课程内容相关，总喜欢讲一些奇闻异事，以活跃课堂气氛，等等。的确，有不少学生把这种热闹、轻松、“声光电”俱有的课堂教学视为一节“好课”。不过，也有一些学生认为这种看似热闹、轻松的课堂教学，并没有体现专业学习特点，也没有让他们学到真东西。阅读此材料，结合“教学评估”的相关知识对其进行分析，并就如何提高教学评估的科学性，提出您的建议。

【答案】（1）材料中存在的问题：①只重结果；②评价主体单一；③没有实质性的教学内容。（2）建议：①从评估理念方面，应以发展性评价为重要的理念指导；②评价标准应多元化；③评价主体应多样化，不仅有学生的评价，也要有同行教师的评价；④改一次性评价为过程性、动态性的评价；⑤要正确看待评价的结果，不能只区分优劣。6、基金管理人内部控制的基本要素包括（）。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.结果反馈Ⅳ.控制活动

【答案】本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材（下册）P179。7、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的