廉洁风险防控暂行办法

廉洁风险防控暂行办法为深化XX公司（以下简称“公司”）惩治和预防腐败体系建设，推动全面从严治党向纵深发展，依据《中共XX省委办公厅XX省人民政府办公厅关于深化廉政风险防控工作的意见》（X委办〔2016〕54号）、《中共XX省委惩治和预防腐败体系建设领导小组关于对全省一级廉政风险岗位开展抽查审计的通知》（X惩防体系〔2017〕1号）和《中共XX公司委员会廉洁风险防控暂行办法》（XX党委〔2019〕50号）精神，结合公司实际，制定本办法。

第一条

指导思想。公司实施廉洁风险防控坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大、十九届中纪委二次、三次全会精神和省委关于党风廉洁建设及反腐倡廉工作的新要求，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，加强公司惩治和预防腐败体系建设，有效遏制和减少腐败现象发生，推动党风廉洁建设和反腐败工作深入开展，为促进公司改革发展提供有力的纪律保障。第二条

管理过程。廉洁风险防控是针对日常管理工作中容易发生问题、存在风险的薄弱环节，针对党员干部日常工作中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、公示、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。第三条

实施范围和重点。公司实施廉洁风险防控的范围包括公司本部及各各子公司。重点是涉及到投资管理、财务管理、人事管理、工程建设、物资采购、资源配置、资产处置等领域行权情况。聚焦廉洁风险岗位的八大关键权力，包括：财务实权、人事实权、采购实权、审核权、拥有关键信息、放行实权、计量实权、市场客服与销售权。第四条

工作责任。按照党风廉洁建设责任制的要求，建立健全公司各级廉洁风险防控工作体系，依纪依法开展廉洁风险点防范工作。公司各级党组织和主要领导对廉洁风险防控工作承担主体责任和“第一责任人”职责；班子成员和各部门负责人履行“一岗双责”，对职责范围内的廉洁风险防控工作承担分管责任和具体责任；各级纪检监察部门承担监督责任，督促各级责任落实。第五条

组织机构。在公司党委的统一领导下，成立廉洁风险防控工作领导小组，公司主要领导任组长，领导班子为成员，对廉洁风险防控工作负总责。领导小组下设廉洁风险防控工作办公室（由纪检监察部承担日常工作），各职能部门为成员单位，具体负责廉洁风险防控工作的推进、协调、督促和落实。各子公司相应成立廉洁风险防控工作组织机构，负责本单位廉洁风险防控具体工作。第六条

廉洁风险点。实施廉洁风险防控，主要从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五个方面进行风险点排查。1.思想道德。主要包括：廉洁从业教育是否有盲区，是否与岗位职责紧密结合；廉洁从业教育的内容、时间和受教育人员是否落实；是否因为放松学习，导致思想观念偏移、权力失控、行为失范等。2.岗位职责。主要包括：岗位权力是否过于集中，自由裁量幅度是否过大；被授权人、排查对象容易不履行岗位职责或越权行事、违规作为等。3.业务流程。主要包括：业务流程是否规范、操作性强；工作流程设计是否完善、操作性强等。4.制度机制。主要包括：规章制度是否不健全，没有全面覆盖；监督制约和考核机制是否能够有效发挥作用；制度对不作为、慢作为、乱作为甚至失职渎职等现象能否有效约束、有效追责等。5.外部环境。主要包括：与腐败行为易发多发行业、领域的关联度；相关市场规范程度和廉洁状况；利益相关主体诚信守法意识和廉洁情况；岗位易受到利益诱惑的程度等。第七条

风险等级。根据廉洁风险的高低程度，将廉洁风险分为三级，即一级风险（高风险）、二级风险（中风险）、三级风险（低风险）。一级风险是指与各部门（单位）的主要职责和人财物权紧密关系的风险；二级风险是指与各部门（单位）的主要职责和人财物权较为密切关系的风险；三级风险是指与各部门（单位）的主要职责和人财物权有一定关系的风险。第八条

风险识别与认定。每年上半年（原则上一季度），各部门、各子公司开展廉洁风险点自查，进行廉洁风险评估和分级，经本部门（单位）主要负责人审核，并送同级廉洁风险防控工作领导小组备案。第九条

廉洁风险管理。建立个人自控和组织防范相结合的廉洁风险管理工作机制。公司各级针对查找出的廉洁风险点在一定范围公示，接受群众和上级监督。针对不同的廉洁风险等级建立“前期预防、中期监控、后期处置”三道防线。前期预防，主要针对廉洁风险苗头采取预防性措施；中期监控，主要针对廉洁风险进行动态监控；后期处置，主要针对违纪违法倾向性问题实施惩戒性措施。第十条

廉洁风险考核。对廉洁风险防控工作进行质量考核。一级、二级风险每半年考核一次；三级风险每年考核一次。廉洁风险防控工作领导小组办公室每年全面系统评估风险防范措施的落实情况，形成考核报告报廉洁风险防控领导小组。第十一条

结果运用。将廉洁风险防控考核结果纳入各级党风廉洁建设责任制检查考评重要内容，作为干部选拔、任用、考核的重要依据。将廉洁风险管理延伸到公司本部及所属企业重点领域、关键岗位和