投资学基础（第2版）教案

《投资学基础》（第二版）教案主编：李博出版社：中国人民大学出版社出版时间：2023年6月模块四债券市场投资项目一债券投资概述教学目标知识目标能力目标思政目标1.理解债券的含义；2.了解债券的主要类型、投资品种；1.能够对债券市场风险形成合理认知；2.能够根据风险大小匹配不同的债券品种。1.弘扬诚信的社会主义核心价值观；2.培养学生关注时事和经济动态的意识，以及参与经济生活实践的进取精神。教学方法讲授法、案例分析、讨论法重点难点及解决方法重点:债券的概念、分类和特征；股票与债券的区别。难点:风险偏好：学生对风险偏好的理解有一定难度解决办法:布置任务，提升学生参与学习的积极性。课堂中讨论、案例学习，加深对知识点理解。工具与材料课本、PPT、学习平台、讲义视频、案例、习题序号步骤名称教学内容思政元素教师活动学生活动时间(分钟)工具与材料（分步骤）课前布置任务尝试理解债券的信用根基。1.学习通发布课前任务；2.推荐学生重点浏览或阅读的书目、文章和网站。1.自主学习平台及课程的视频资料、课件等；2.登录学习通平台，查看学习视频和课件。15自主学习平台1课程导入以情景描述的案例，引出本节课的学习内容。[提问]什么是国库券？债券与借据的异同？【接收任务】102任务实施：讲授新课一、债券概述1.债券的含义2.债券的特征3.债券的票面要素【思政映射】诚信是立国之本，也是商业社会稳定发展的根基；进一步增强学生的纪律意识和规则意识。【讲解】含义、特征及票面要素【讨论】发行债券的主要目的是什么？30【讲义视频】《债券起源》3二、区别股票与债券的区别【讲解】讨论并理解风险偏好及投资品种选择。25【课本案例】4三、债券分类1.按发行主体分2.按债券形态分3.按付息方式分4.按利率确定方式分5.按是否可转换分【讲解】1.讲授债券的不同类型；2.分析不同种类债券的风险大小。1.理解债券不同类别的风险；2.讨论身边的主要债券类别。20【课件】5课堂总结1.总结本节课的知识点、能力点，强化重点；2.布置课后观察与课后作业。学以致用布置练习巩固知识点学习，安排实践练习做好能力培养。整理本节课的学习要点，完成课后练习；查阅财政部国债发行公告。56作业布置学习通测试教学反思模块四债券市场投资项目二债券市场交易教学目标知识目标能力目标思政目标1.了解债券市场的构成；2.能够掌握债券市场场内交易的主要品种和基本规则。1.能够掌握场内交易的基本规则。2.能够使用模拟软件进行不同品种债券的交易；3.能够了解不同风险偏好的资产配置。学生以案例讨论的方式，树立服务意识，加深对监管机构的职能的认识，树立守法合规的职业道德。教学方法讲授法、讨论法、案例法、实操法重点难点及解决方法重点:1.债券市场的构成；2.债券市场场内交易规则。难点:1.债券交易影响因素：学生对债券投资价格波动因素的影响理解不深；2.债券交易环节的核心内容：学生对债券交易流程中每个环节的核心内容缺乏具体、感性的认识。解决办法:1.通过框架图的讲解，使学生的思路更加清晰。2.教学中采用实操法讲解债券交易流程。工具与材料课本、PPT、微课、动画、案例、习题序号步骤名称教学内容思政元素教师活动学生活动时间(分钟)工具与材料（分步骤）课前布置任务熟悉债券交易主要品种及交易操作。1.学习通发布课前任务；2.推荐学生重点浏览或阅读的书目、文章和网站。1.自主学习平台及课程的视频资料、课件等；2.熟悉相关交易软件。15自主学习平台1课程导入银行间债券交易员的一天【思政映射】通过学生参与问题的讨论，培养励志敬业态度。【提问】一名合格的债券交易员需要具备哪些职业素养？【接收任务】10【讲义视频】《银行间债券交易员的一天》2任务实施：讲授新课债券市场概述1.按市场功能分2.按市场组织形式分【讲解】学生认真听讲，并记录20【课件】3二、债券交易1.交易品种2.交易所交易规则【讲解】场内交易规则、主要品种及其交易过程学生利用模拟软件进行实操演练。40【课堂实操】4三、债券信用评级1.评级机构2.证券服务机构【思政映射】看清金融资本的本质。【讲解】正确对待国际信用评级机构的评级。学生参与讨论，进行教学互动。105课堂总结1.总结本节课的知识点、能力点，强化重点；2.布置课后练习。【总结】整理本节课的学习要点，提升动手操作的能力。106作业布置课后实操练习教学反思模块四债券市场投资项目三我国债券市场投资教学目标知识目标能力目标思政目标1.了解我国债券市场的发展历程；2.熟悉我国债券市场的投资现状；3.理解我国多层次资本市场的定位和作用。能利用证券行情分析软件，查询多层次资本市场的投资产品。学生感受我国债券市场从无到有、从小到大的发展历程，形成对辉煌成就的认同感，增强国家经济强大的自豪感，树立对资本市场制度的法治化、市场化改革的信心，培养正确的价值观，成为有理想、有方向的有为青年。教学方法案例教学法、讲授法、操作演示法、小组讨论法重点难点及解决方法重点:我国债券市场的发展历程；我国债券市场投资现状。难点:理解财政赤字货币化的国外内差异解决办法:在课堂中设置活动，提升学生参与积极性。通过任务导入、视频讲义知识点，提高学生的学习兴趣。工具与材料课本、PPT、讲义视频、案例、动画、习题序号步骤名称教学内容思政元素教师活动学生活动时间(分钟)工具与材料（分步骤）课前布置任务尝试理解美国庞大的债务规模带来的影响。1.学习通发布课前任务；2.推荐学生重点浏览或阅读的书目、文章和网站。1.自主学习平台及课程的视频资料、课件等；2.查阅资料，了解相关国家债务规模及其影响。15自主学习平台1课程导入野蛮生长的美国国债。【思政映射】树立道路自信和制度自信。【提问】根据搜集的资料，老师提出问题，布置课前任务。【接收任务】10【课件】2任务实施：讲授新课一、我国债券市场的发展历史1.前市场期2.以场外柜台交易为主3.以交易所交易为主4.以银行间市场交易为主5.多层次债券市场体系形成【讲解】教师通过历史事件讲解我国债券市场不同时期的发展特点及主要功能。回答问题，并参与讨论我国债券市场阶段性特征形成的历史背景。253二、我国债券市场投资现状1.主要参与者2.登记结算制度3.债券创新4.债券违约【思政映射】以提问的方式带动学生的课堂思考，将知识学习延伸到现实生活，培养学生知识转化的能力。【讲解】教师讲解债券市场创新及违约情况，组织学生讨论财政赤字货币化问题。学生讨论债券市场的作用、债务违约的影响以及国内外财政赤字货币化的差异。20【知识拓展】财政赤字货币化4三、案例分析与实操解读债券交易、违约、创新教学案例，学会债券交易分析。学生强化对本阶段知识点的掌握和应用。25【讲义视频】《中国多层次资本市场的构成》5课堂总结1.总结本节课的知识点、能力点，强化重点；2.布置课后练习。【点评】对学生完成学习活动进行评价，并总结本节课的内容。【总结】整理本节课的学习要点，提升动手操作的能力。106作业布置学习通练习教学反思模块五基金市场投资项目一投资基金概述教学目标知识目标能力目标思政目标1.认识证券投资基金的概念、分类；2.基金与股票及债券的区别；3.证券投资基金的起源与发展。1.能够对证券投资基金有初步认识，掌握基金的概念与特点；2.能够区分证券投资基金与股票、债券的区别，正确看待不同投资工具的风险与收益。增强学生对我国资本市场信心，充分理解“中国特色社会主义制度的优越性”，树立长期投资的基金投资理念。教学方法任务驱动法、案例教学法、讲授法重点难点及解决方法重点:证券投资基金的概念、分类难点:基金与债券、股票的区别解决办法:以真实的案例分析基金特点，更直观地让学生感受，提升学习的积极性。工具与材料课本、PPT、微课、案例、习题序号步骤名称教学内容思政元素教师活动学生活动时间(分钟)工具与材料（分步骤）课前布置任务了解日常生活中常见的基金类型。1.学习通发布课前任务；2.推荐学生重点浏览或阅读的书目、文章和网站。1.自主学习平台及课程的视频资料、课件等；2.查阅资料，了解日常生活中常见的基金类型。15自主学习平台1课程导入通过高职院校老师李某的家庭理财构成情况，从而引出本节课的内容。【提问】这样的家庭在理财时应使用哪种投资工具？怎样投资才能有一个比较安逸舒适的晚年生活？听讲、阅读案例、记录要点。10【课件】2任务实施：讲授新课一、基金概述1.基金的含义2.基金的特点3.区别【思政映射】树立机构专业投资的理念。【讲解】教师讲解证券投资基金的含义、特点。听讲、记录要点。20基金官网3二、基金的分类1.按基金运作方式划分2.按投资对象划分3.按基金投资目标的不同4.按基金投资理念的不同5.创新型基金【讲解】教师讲解证券投资基金的不同分类。听讲、记录要点。30【演示】播放《证券投资资金的分类》。4三、证券投资基金的起源与发展历程1.证券投资基金的起源2.证券投资基金的发展历程【讲解】教师讲解证券投资基金的起源与发展历程。听讲、记录、要点。205课堂总结1.证券投资基金的概述2.证券投资基金与股票、债券的区别听讲、记录、要点。106作业布置根据要求查询基金产品，上交实训作业。教学反思模块五基金市场投资项目二基金交易教学目标知识目标能力目标思政目标1.掌握开放式基金的认购、申购与赎回。2.理解封闭式基金交易的规则。3.了解ETF、LOF基金的申购与赎回。1.能够区分不同基金产品的风险大小；2.能够运用学习的知识，进行开放式基金的认购、申购、赎回。形成价值投资理念，树立科学投资的思想和正确的“社会主义财富观”。教学方法任务驱动法、四步骤教学法、案例教学法、讲授法重点难点及解决方法重点:基金的认购、申购、赎回难点:基金的风险匹配解决办法:（1）通过任务导入、动画演示知识点，提高学生的学习兴趣；（2）教学中采用案例分析、播放视频的方式加深学生们对知识的理解。工具与材料课本、PPT、动画、案例、讲义视频、习题序号步骤名称教学内容思政元素教师活动学生活动时间(分钟)工具与材料（分步骤）课前布置任务了解日常生活中常见的基金类型。1.学习通发布课前任务；2.推荐学生重点浏览或阅读的书目、文章和网站。1.自主学习平台及课程的视频资料、课件等；2.查阅资料，了解日常生活中常见的基金类型。15自主学习平台1课程导入案例《私募投资基金-非合格投资者的“危险游戏”》【提问】根据案例分析，基金投资者要注意哪些问题呢？阅读案例、思考问题、回答问题。10【案例】《私募投资基金-非合格投资者的“危险游戏”》2任务实施：讲授新课一、基金交易市场1.基金交易市场的分类2.几个概念【思政映射】引入“徐翔案”的故事，通过案例讲述基金内幕交易是严重侵害投资者合法权益的犯罪行为，帮助学生树立遵纪守法的社会主义法治意识。【讲解】证券投资基金的认购、申购等基本概念。听讲、记录要点。20【课件】3二、基金交易渠道1.银行柜台2.网上银行3.基金官网4.场内基金交易5.第三方平台【讲解】基金交易流程并进行演示和实操听讲、观看动画、记录要点；实操练习354三、基金交易的注意事项【讲解】根据案例分析，老张基金定投成功的秘诀是什么？思考问题、回答问题。15【案例】《懒人投资法之基金定投》5课堂总结1.证券投资基金的认购、申购、赎回2.封闭式基金的交易3.基金交易的注意事项听讲、记录要点。106作业布置根据实训作业要求，登录天天基金网或者官网，完成开放式基金的申购、认购和赎回。教学反思模块五基金市场投资项目三投资基金的绩效评估与选择教学目标知识目标能力目标思政目标1.了解基金的投资运作；2.掌握如何挑选基金产品配置。能够结合风险偏好、基金评级进行基金产品配置。培养学生“金融主权”和“金融安全”意识，树立“制度自信”和“家国情怀”。教学方法讲授法、演示法、案例教学法重点难点及解决方法重点:基金的运作；基金评级的原理。难点:如何挑选基金解决办法:（1）通过任务导入、动画演示知识点，提高学生的学习兴趣；（2）教学中采用案例分析、播放视频的方式加深学生们对知识的理解。工具与材料课本、PPT、习题序号步骤名称教学内容思政元素教师活动学生活动时间(分钟)工具与材料（分步骤）课前布置任务了解日常生活中常见的基金类型。1.学习通发布课前任务；2.推荐学生重点浏览或阅读的书目、文章和网站。1.自主学习平台及课程的视频资料、课件等；2.查阅资料，了解日常生活中常见的基金类型。15自主学习平台1课程导入引入97年索罗斯量子基金募集匹敌国家的资金量横扫东南亚金融市场的案例【思政映射】通过量子基金的例子让学生在了解基金强大资金聚集功能的同时，知道金融是一把“双刃剑”，提醒学生要有“金融主权”和“金融安全”意识，坚持党的领导。【提问】如何理解金融是一把“双刃剑”？听讲、阅读案例、记录要点。15【课件】2任务实施：讲授新课一、基金投资范围【讲解】153二、基金评级【讲解】15【视频】基金评级机构4三、如何挑选基金【讲解】基金选择的基本方法讨论基金选择的主要考虑因素有哪些？使用模拟软件进行实操练习355课堂总结1.基金投资的方向及风险2.基金配置及选择听讲、记录要点。106作业布置查询新上市基金，并了解基金的运作主体和流程。在模拟软件上进行完成实训练习，并上交作业。教学反思模块六保险市场投资项目一保险概述教学目标知识目标能力目标思政目标1.认识风险；2.理解保险的含义、价值及意义；3.了解保险的起源与发展。1.能够理解风险与保险的关系；2.能够正确认知保险的价值。培养学生的风险意识，学会以辩证思维方式看待事物，提高分析问题、解决问题的能力。教学方法任务驱动法、案例教学法、讲授法重点难点及解决方法重点:保险的含义与功能难点:风险与保险的关系解决办法:利用多种教学方法讲授知识点，借助微课、视频资料加深对知识的掌握。工具与材料课本、PPT、讲义视频、微课、动画、习题序号步骤名称教学内容思政元素教师活动学生活动时间(分钟)工具与材料（分步骤）课前布置任务认知日常生产生活中常见的各种风险及风险防范。1.学习通发布课前任务；2.推荐学生重点浏览或阅读的书目、文章和网站。1.自主学习平台及课程的视频资料、课件等；2.查阅资料，了解日常生活中各种风险。15自主学习平台1课程导入时政导入：打好防范化解重大金融风险攻坚战。【思政映射】贯彻整体国家安全观，健全国家安全体系。【提问】金融行业面临的主要风险有哪些？案例分析及讨论。10【课件】2任务实施：讲授新课一、认识风险风险无时不在、无处不在【讲解】举例说明风险防范的必要性103二、保险的含义1.风险管理角度2.经济角度3.法律角度4.社会角度【讲解】商业保险是当前风险防范的最优选择15【视频】什么是保险4三、保险的功能1.基本功能2.派生功能【讲解】讨论为什么日常生活中对保险行业有着种种认知偏差。155四、保险的起源与发展1.国外保险2.国内保险【思政映射】正视我国保险行业发展的成就及差距，树立道路自信、制度自信【讲解】国内外保险业典型发展阶段讨论：国内外保险发展现状及保险理念差距30【视频】保险的起源与发展6课堂总结1.认识风险2.认识保险正确理解保险的价值107作业布置如何理解保险与风险的关系？配套练习教学反思模块六保险市场投资项目二保险类型教学目标知识目标能力目标思政目标1.认识风险；2.理解保险的含义、价值及意义；3.了解保险的起源与发展。1.能够理解风险与保险的关系；2.能够正确认知保险的价值。培养学生的风险意识，学会以辩证思维方式看待事物，提高分析问题、解决问题的能力。教学方法任务驱动法、案例教学法、讲授法重点难点及解决方法重点:保险的含义与功能难点:风险与保险的关系解决办法:利用多种教学方法讲授知识点，借助微课、视频资料加深对知识的掌握。工具与材料课本、PPT、讲义视频、微课、动画、习题序号步骤名称教学内容思政元素教师活动学生活动时间(分钟)工具与材料（分步骤）课前布置任务了解生活中常见的保险名称。1.学习通发布课前任务；2.推荐学生重点浏览或阅读的书目、文章和网站。1.自主学习平台及课程的视频资料、课件等；2.查阅资料，了解日常生活中各种保险。15自主学习平台1课程导入时政导入：打好防范化解重大金融风险攻坚战。【思政映射】贯彻整体国家安全观，健全国家安全体系。【提问】金融行业面临的主要风险有哪些？案例分析及讨论。10【课件】2任务实施：讲授新课一、认识风险风险无时不在、无处不在【讲解】举例说明风险防范的必要性103二、保险的含义1.风险管理角度2.经济角度3.法律角度4.社会角度【讲解】商业保险是当前风险防范的最优选择15【视频】什么是保险4三、保险的功能1.基本功能2.派生功能【讲解】讨论为什么日常生活中对保险行业有着种种认知偏差。155四、保险的起源与发展1.国外保险2.国内保险【思政映射】正视我国保险行业发展的成就及差距，树立道路自信、制度自信【讲解】国内外保险业典型发展阶段讨论：国内外保险发展现状及保险理念差距30【视频】保险的起源与发展6课堂总结1.认识风险2.认识保险正确理解保险的价值107作业布置如何理解保险与风险的关系？配套练习教学反思模块六保险市场投资项目一保险概述教学目标知识目标能力目标思政目标1.认识风险；2.理解保险的含义、价值及意义；3.了解保险的起源与发展。1.能够理解风险与保险的关系；2.能够正确认知保险的价值。培养学生的风险意识，学会以辩证思维方式看待事物，提高分析问题、解决问题的能力。教学方法任务驱动法、案例教学法、讲授法重点难点及解决方法重点:保险的含义与功能难点:风险与保险的关系解决办法:利用多种教学方法讲授知识点，借助微课、视频资料加深对知识的掌握。工具与材料课本、PPT、讲义视频、微课、动画、习题序号步骤名称教学内容思政元素教师活动学生活动时间(分钟)工具与材料（分步骤）课前布置任务认知日常生产生活中常见的各种风险及风险防范。1.学习通发布课前任务；2.推荐学生重点浏览或阅读的书目、文章和网站。1.自主学习平台及课程的视频资料、课件等；2.查阅资料，了解日常生活中各种风险。15自主学习平台1课程导入打好防范化解重大金融风险攻坚战。通过导入案例，展示改革开放所带来的企业股份制度的转变，显示社会主义市场经济体制的优势，增强学生的制度自信。[提问]什么是股票？股票的特征是什么？讨论导入案例，提出自己对股票的认识。5【课件】《2.1认识股票》2讲授新课一、股票的概念1.股票的定义【讲解】教师讲解股票的定义【演示】教师播放讲义视频《股票的前世今生》。听讲、观看讲义视频，观看动画，记录要点15【讲义视频】《股票的前世今生》《股票分析的两大流派》二、股票的特征1.股票的性质2.股票的特征【讲解】教师讲解股票的性质和特征。根据老师的讲授，进行知识点的记录，并参