发电企业安全风险评估要素管控重点要求

发电企业安全风险评估要素管控重点要求发电企业安全风险评估要素管控重点要求II103/104目录1、管理单元要素1.1：方针 6要素1.2：目标 7要素1.3：安全生产管理机构 8要素1.4：法律、法规和其他要求 9要素1.5：文件与记录 10要素1.6：安全生产费用管理 12要素1.7：安全生产会议 13要素1.8：安全生产信息 14要素1.9：生产资料准备 15要素1.10：承包商管理 17要素1.11：供应商管理 20要素1.12：外部市场管理 22要素1.13：两措管理 25要素1.14：安全检查与评价 26要素1.15：重大危险源管理 27要素1.16：应急管理 29要素1.17：事故、事件管理 32要素1.18：审核与纠正管理 372、人员单元要素2.1：安全生产责任制 39要素2.2：生产人员准备 40要素2.3：培训与能力 42要素2.5：人员准入 47要素2.6：生产任务管理 49要素2.7：两票管理 51要素2.8：三讲一落实 53要素2.9：班组管理 55要素2.10：安全文化管理 573、设备单元要素3.2：监造安装 63要素3.3：试运调试 65要素3.4：生产物资准备 68要素3.5：信息系统安全管理 70要素3.6：设备工况与状况 73要素3.7：交接班制 76要素3.8：巡回检查制 77要素3.9：设备定期轮换与试验制 78要素3.10：点检 79要素3.11：缺陷管理 81要素3.12：设备检修 83要素3.13：技术改造 88要素3.14：可靠性管理 90要素3.15：节能管理 92要素3.16：环境保护 94要素3.17：技术监控 97要素3.18：技术资料 99要素3.19：科技进步 101要素3.20：实验室 104要素3.21：特种设备 105要素3.22：备品配件 107要素3.23：燃料 1094、环境单元要素4.1：职业健康 112要素4.2：安全设施管理 114要素4.3：6S管理 116要素4.5：交通安全 122要素4.6：治安保卫 125要素4.7：危化品 127要素4.8：防灾减灾管理 129要素1.1：方针序号控制节点重点要求制定依据《安全生产工作规定》要求，结合企业生产实际，制定本企业方针，方针应满足以下要求：1.体现国家有关“安全第一、预防为主、综合治理”的要求2.体现企业发展的方向3.体现企业持续改进安全生产工作的承诺4.体现员工、社会和其他相关方的需求传达与沟通所有员工应熟悉并理解安全生产方针，方针的传达与沟通应满足以下要求:1.方针制定或修订后，应以正式文件下发，并通过安全日活动、三级安全教育以及各类专项安全培训进行传达2.通过报纸、电视、网络、会议进行强化3.向承包商、供应商及其他相关方传递4.利用公众开放日等向公众披露方针回顾与修订企业每年至少对方针回顾、修订一次，以保持其适宜性评价指标宣贯到位率100%

要素1.2：目标序号控制节点重点要求设定依据上级要求，结合生产实际，制定企业安全生产目标，并满足以下要求:1.符合或严于上级下达的目标及相关方的要求，并应予以量化2.涵盖安全指标、职业健康指标、生产技术指标3.高于同类企业平均水平4.体现持续改进要求，不低于上一年度水平确认目标确认和分解应量化、可考核并满足以下要求:1.按层次逐级进行，横向分解到各部门（车间、值、项目部）2.纵向按照四级控制要求分杜绝指标和控制指标分解到各级、直至每个人实施与监测各级制定实现安全目标的保证措施，措施应经行政正职审核，并逐级上报备案员工（含项目部人员）填写《员工安全承诺书》，承诺书应明确岗位安全目标，制定保证目标实现的措施应结合岗位实际按月对目标（指标）和相应工作计划及完成情况进行监测、分析,发现偏差及时采取改进措施回顾与奖惩每年对目标（指标）制定的科学性、合理性进行回顾，并在需要时及时修正或更新定期对目标（指标）的完成情况进行绩效评价与考核评价指标目标宣贯到位率100%目标完成率100%

要素1.3：安全生产管理机构序号控制节点重点要求1.3.1管理制度按照集团公司要求，建立设置安全生产机构、配置管理人员的管理制度机构设置、人员配置符合集团公司要求1.3.2机构设置建立健全有系统、分层次的安全生产保证体系和安全生产监督体系，两个体系职责分明，并充分发挥作用与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营、职工持股会兴办的企业等应纳入企业的统一管理范畴，同样应建立两个体系建立企业安全监督部门、部门专职安全员、班组兼职安全员组成三级安全监督责任主体网络1.3.3岗位人员配置安全生产管理人员配置1.岗位人员配置率100%2.岗位人员持证上岗率100%安全监督管理人员配置1.专职安监人员不低于3人2.岗位人员持证上岗率100%1.3.4评价指标岗位人员配置率100%岗位人员持证上岗率100%

要素1.4：法律、法规和其他要求序号控制节点重点要求管理制度建立识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度1.制度符合国家法律法规及集团公司要求，要明确主管部门，确定获取的渠道、方式2.明确获取国家法律、法规，省、部委及地方法规，行业标准识别与获取1.建立适用于企业相关的法律法规清单2.获取清单所列制度3.法律法规、规程或标准变化后及时更新清单传达1.将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求书面传达给从业人员2.组织对从业人员的培训，确保其了解相关安全生产法律法规、标准规范及其他要求转化法律、法规和上级相关要求中要求企业制定制度或管理办法、实施细则必须转化为本企业的制度、管理办法或实施细则回顾与更新上一年度已变化的法律法规、规程或标准要求在下一年度及时回顾更新评价指标获取率100%

要素1.5：文件与记录序号控制节点重点要求1.5.1体系文件制定每年公布现行有效安全生产规章制度清单制定文件应考虑的下面的因素或要求：

1.法律、法规要求和国家、行业标准

2.流程管理与节点控制要求

3.相关方的要求

4.与企业发展相关的外部信息

1.5.2文件批准与颁布程序完整，及时有效，所有文件批准与颁发人程序完整，根据上级规定制定相关制度和细则，根据上级制度及时修订1.5.3文件发放与培训发放文件到相关岗位，并告知相关人员管理要求及时组织相关人员进行文件培训与考试，人员培训计划表、人员培训记录表、人员考试统计表、人员考核记录表齐全1.5.4文件执行与反馈文件执行中建立反馈渠道，收集文件执行中存在的问题，为下一步修订工作做好准备1.5.5文件变更与废止按要求做好变更与废止工作，处理废除文件，要以一种受控的方法进行1.5.6文件保存按要求做好保存工作1.5.7文件回顾按要求做好回顾工作按要求对文件进行审查，主要审查内容：1.文件颁布与执行时间2.文件的版本与编号3.批准和发放控制4.解释权5.变更与废止6.强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求7.文件保存要求1.5.8数据记录建立按文件要求，针对各项安全生产活动建立相应的数据记录各项安全生产活动均应保存记录，安全生产管理数据与记录、安全生产作业活动数据与记录、生产运行数据与记录、安全生产星级管理体系运行数据与记录完整1.5.9数据记录标识按文件要求做好记录标识1.5.10数据记录审查按文件要求做好记录审查审查数据与记录完整性、准确性和及时性重点审查以下内容：

1.数据与记录的可追溯性

2.数据与记录的存储的安全性与使用的方便性

3.数据与记录的维护方式

4.获取信息的记录1.5.11数据记录的回顾与处置定期对数据记录进行回顾、分析，按文件要求做好记录处置与保存1.5.12评价指标文件覆盖率100%文件符合性审查率100%文件培训覆盖率100%记录完整率100%记录准确率100%要素1.6：安全生产费用管理序号控制节点重点要求管理制度依据国家和集体相关规章制度要求，建立安全生产费用管理制度计划制定年度安全生产费用计划1.将安全费用优先用于满足安全生产监督管理部门提出的整改措施或达到安全生产标准所需支出2.计划应涵盖为满足安全生产条件的重大隐患整改、安全设施、安全培训、劳动防护、工伤保险实施费用及时发放，满足安全生产工作要求，要按计划将资金落实到现场工作，为从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、矿井等高危作业的人员办理团体人身意外伤害保险或个人意外伤害保险安全第一责任人亲自审定“两措”计划，落实资金，并定期（每半年）组织对落实情况进行检查和考核安措资金计划及时落实，安措资金由安监部门掌握回顾与统计1.回顾费用发放使用情况，分析存在问题并改进2.企业安全费用的会计处理,符合国家统一的会计制度的规定评价指标年度安全生产费用投入率≥2%

要素1.7：安全生产会议序号控制节点重点要求管理制度依据国家和集体相关规章制度要求，建立安全生产会议管理制度周期及时间明确会议周期及时间，对安全生产委员会会议、安全生产分析会、安全监督网例会、生产调度会等会议的时间及周期进行规定参会人员明确参会人员及主持人会议议程明确会议议程，会议议程要包括对安全生产问题的分析、安全措施的制定和落实情况的反馈召开与记录及时召开并做好记录信息发布及时发布会议纪要或信息，并按会议要求指导安全生产工作回顾定期对安全生产会议召开情况进行回顾总结评价指标会议定期开展率100%部署工作按时完成率100%

要素1.8：安全生产信息序号控制节点重点要求管理制度依据国家和集体相关规章制度要求，建立安全生产信息管理制度1.信息的类别2.信息接收的要求3.信息报送的要求4.信息处理的要求提出及时、按时提出信息审核按级别审核信息，确保信息的正确无误传递及时传递信息1.信息传递包括上传与下达两个方向的流程2.不安全事件在规定时间内上报3.日常安全生产信息按规定上报接收在规定时间内接收信息处理在规定时间内处理信息反馈在规定时间内反馈信息回顾总结安全生产信息工作开展情况，将安全生产信息管理工作纳入年度、季度、月度工作考核体系，进行严格考核评价指标信息发布准确率100%信息发布处置率100%要素1.9：生产资料准备序号控制节点重点要求管理制度建立资料管理制度，资料管理制度对资料的收集、编制、发放、领用、保存、移交、归档有明确的要求管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性编制标准与规程、建立各类技术台账按节点要求完成技术标准、管理标准、工作标准以及运行规程、运行日志、操作票、检修作业指导书、台帐记录的编写在设备单体试运前完成设备的挂牌工作，并建立完整的、符合现场实际状况的主、辅设备及其系统以及公用系统的设备台帐做好备品、配件的检验、入库的管理工作，并建立备品、备件管理台帐建立本企业锅炉压力容器安全管理机构，有完整的锅炉压力容器安全管理制度，收集全面压力容器技术资料并取得技术监督部门批准的《压力容器使用许可证》制定试运措施制定了各阶段设备调试措施执行“三不启动”，设备的设计、安装、试验资料不全不启动；连锁、保护传动未完不启动；机组跳闸原因不清和未采取有效措施不启动凡涉网专业会、审查会等请调度部门有关专业人员参加，二次设备的选型、配置及原理图应符合有关规定和反措原则，事先征求相关调度部门的同意建立生产信息管理系统机组投产同步投运SIS系统、MIS系统等生产管理系统，集团公司及省发电公司的安生系统数据维护正常机组整体试运前，完成缺陷管理系统，并在机组试运阶段进行完善机组168小时试运前，完成运行支持管理系统资料移交验收归档按管理制度要求对完成的规程、系统图、设备变更等资料进行移交归档回顾与记录定期对生产资料准备工作进行回顾总结，保持相关文件记录并存档评价指标设备命名、编码完成率100%各类制度、规程、标准等文字材料完成率100%试运措施完成率100%机组首次并网后，开展“并网安全性评价”自查，并形成专门报告报电网管理部门，在机组转入商业运行一个月内，完成并网安全性评价工作

要素1.10：承包商管理序号控制节点重点要求管理制度依据《中国大唐集团公司发承包工程安全管理规定》、《中国大唐集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定》要求，制定相关制度工程立项对外发、承包工程由企业统一管理需要利用系统外人力资源的，均采用对外发包工程的方式根据实际需求编制对外发包工程项目，并按相关要求开展招标工作资质审查与招标对承包商进行资质审查，审查内容包括：1.法律法规许可的资质2.施工简历和近3年安全施工记录3.员工培训与能力证明资料4.员工的保险证明资料，工伤率、员工赔偿费用等资料对承包商进行条件审查，审查内容包括：1.人员年龄、工种、健康状况等应符合要求2.工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要3.特种作业人员应持有合格的《特种作业操作证》4.承包方保证安全施工的组织机构、工器具、安全防护设施、安全用具能否满足安全施工要求5.安全管理机构专兼职安全管理人员应持有资质证书承包商选定按照相关要求选定最优承包商，选定承包商应满足对外发包工程项目的基本安全生产要求合同管理与选定的承包商签订正式工程或服务合同和安全协议正式签订工程或服务合同明确以下内容：1.需依从的法律、法规和技术标准2.承包商必须遵守的安全生产要求3.双方的责任和义务，争议事项的解决方案抵押金管理按相关标准，收取承包商足额风险抵押金，并设立专门账户管理承包商安全生产组织机构和人员审查对承包方安全生产组织机构和人员进行审查，组织机构健全，管理技术人员适合项目需要承包方施工队伍超过300人的应设有专职安全管理机构，施工队伍超过30人的应配有专职安全员，30人以下的应设有兼职安全员要求承包商指定人员协调职业健康安全生产事宜对承包方项目组织措施、技术措施、安全措施及施工方案进行审查，并由主管领导批准培训、安全技术交底与准入在承包方教育培训的基础上对承包方负责人和工程技术人员、工人进行安全教育培训和考试，提供有关安全生产的规程、制度、要求在承包商工作前进行全面的安全技术交底严格执行人员准入证制度现场管理与质量控制要求承包商人员现场进行保证安全施工组织措施、技术措施（安全技术交底）的学习，并签字对外发包工程每个作业点设置一名监护人，在工程进行中监护人不得还从事其他工作企业工程技术人员、安全监督人员每天到现场进行监督检查与违章处理对项目现场安全生产措施和方案落实到位情况进行检查对项目质量、进度、安全情况全面监督控制验收按要求开展项目验收工作，并及时对发现问题提出整改要求质保期管理项目质保期内对发现问题及时提出整改要求，追溯承包商责任项目部管理新厂新制企业外委项目与企业日常安全监督管理实现一体化管理新厂新制企业外委项目部数量应少于四个或外委项目部员工人数应少于企业员工人数1倍回顾、记录与续用按要求对承包商履约情况进行回顾与评价，内容包括：工程或服务的技术标准、工程或服务的质量标准、工程或服务的准时性、工程或服务期间安全生产表现保持承包商评价、选择的相关记录，作为今后业务需要时的选择依据评价指标资质合格率100%合同签订率100%验证合格率100%风险抵押金足额收取率100%项目部主要生产技术人员流动率≤10%

要素1.11：供应商管理序号控制节点重点要求管理制度依据法律法规和规章制度要求，制定相关制度采购计划审批供应商由企业主管部门统一管理以实际需求编制采购计划，并由主管领导审批资质审查与招标根据采购物资需要，按相关要求开展招标工作对供应商进行资质审查，审查内容包括：1.法律法规许可的资质2.产品性能与技术参数指标3.售后服务人员安全、技术资质4.售后服务人员的保险证明资料供应商选定按照相关要求选定最优供应商，选定供应商应满足基本安全生产要求合同管理与选定的供应商签订正式合同正式签订合同明确以下内容：1.需依从的法律、法规和技术标准2.供应商必须遵守的安全生产要求3.双方的责任和义务4.争议事项的解决方案入库验收管理供货产品严格按照合同要求进行入库验收，不合格产品按合同要求进行处置售后服务管理对售后服务人员进行条件审查，审查内容包括：1.人员年龄、工种、健康状况等应符合要求2.工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要3.特种作业人员应持有合格的《特种作业操作证》4.工器具、安全防护设施、安全用具能否满足安全施工要求对售后服务负责人和工程技术人员、工人进行安全教育培训和考试，提供有关安全生产的规程、制度、要求在售后服务人员工作前进行全面的安全技术交底严格执行人员准入证制度对现场安全生产措施和方案落实到位情况进行检查产品质保期内对发现问题及时提出意见，追溯供应商责任回顾与记录对供应商履约情况进行回顾与评价，包括：1.产品的技术标准、产品的质量标准2.售后服务的准时性3.售后服务期间，其安全生产表现保持供应商评价、选择的相关记录，作为今后业务需要时的选择依据评价指标资质合格率100%合同签订率100%验证合格率100%

要素1.12：外部市场管理序号控制节点重点要求管理制度机构与职责企业应成立以行政正职为组长的外部市场（含海外项目）管理机构，明确职责资质管理整合企业人力、技术、业绩等资源，积极办理运行、维护、检修、安装等资质证书，并能逐步升级按照国家规定，定期到有关部门进行审核投标评价对项目标书或约定项目进行分析评价后，进行投标或洽谈签订合同中标或洽谈后，签订正式合同，明确双方的安全、质量等责任健全组织指定一名企业领导对该项目进行管理，建立以项目部经理为安全第一责任人的项目部安全生产组织机构，明确职责专（兼）职安全员，由本企业安全监督部门统一派出持证上岗人员，人员超过300人要设置安全管理机构，超过100人设两名专职安全员，超过30人应设专职安全员，30人以下设专职或兼职安全员按要求，配备数量满足工作的相关管理人员和技术管理人员、工作人员资料获取根据合同内容，获取相关文件和资料，会同业主方组织各专业负责人和工作负责人，了解、熟悉所安装、检修与设备运行的工艺流程与作业环境应急管理根据中标项目的内容和所处在的地区环境，按照业主方应急总体预案的要求，组织制定公共安全、公共卫生、地址灾害、恶劣天气、安全生产等突发事件应急救援专项预案和现场处置方案，并开展培训、演练教育培训组织作业人员学习业主方规章制度、操作规程、安全与技术规范等组织作业人员接受或要求业主方进行安全技术交底，辨识风险现场管理业主方不做安全、技术等具体规定者，按照集团公司安全生产相关规定，自主进行管理，并与相关方协调处理安全生产、职业卫生等相关事宜所有作业均要规范开展“三讲一落实”和反违章活动，拒绝强令冒险作业和违章指挥按本企业规定，认真开展安全分析会、班前班后会、安全日活动、安全检查等例行工作重大和复杂、危险项目，组织制订并执行组织措施、技术措施、安全措施和施工方案，实行专职工作监护和专项安全监督按照作业指导书的要求，控制工期，严把质量关沟通协调项目部要建立有效的信息沟通渠道，随时与本企业保证信息畅通，按时报告有关安全生产信息，企业要组织分析有关信息，指导项目部做好安全生产工作海外项目部要与所在地中华人民共和国大使馆、领事馆等机构建立有效联系方式和渠道企业要将安全生产1号文、事故通报等有关安全生产信息，及时传达到项目部国内3个月以上的项目，本企业安监部负责人每季度要定期到项目部检查指导安全生产工作；海外长期项目，本企业每年要组织安监等人员进行至少一次的现场安全检查如发生突发事件，项目部要立即用电话、传真或电子邮件等方式向业主单位、当地政府和本企业报告，组织人员及时进行有效处置，并寻求相关方援助回顾与记录企业要建立外部市场管理信息登记系统，项目部有关文件、资料、记录等台账完整项目结束后，本企业分管领导、项目经理要组织评价该项目安全生产工作，总结经验、分析存在问题，制定改进方案评价指标人员责任事故0次重伤及以上人身伤亡事故0次合同签订率100%人员培训率100%人员培训合格率100%应急预案演练率100%项目登记内容完整率100%工作完成率100%要素1.13：两措管理序号控制节点重点要求管理制度建立两措管理制度计划编制安措计划结合上一年度安全性评价、安全检查、重大危险源评估发现问题进行编制安措计划的每个项目明确完成时间、责任人和监督人和资金，需要现场施工的项目应编制实施方案反措计划结合上一年度安全性评价、安全检查、重大危险源评估、技术监控、25项反措、缺陷管理、可靠性分析发现问题进行编制反措计划的每个项目明确实施方案、完成时间、责任人和监督人和资金实施与监督反事故措施计划应纳入检修、技改计划安全监督部门负责监督反事故措施计划和安全技术劳动保护措施计划的实施，对存在的问题应及时向主管领导汇报每季度组织两措计划执行情况自查回顾与记录定期对两措计划执行情况进行回顾总结，并有报告，保持相关文件记录并存档评价指标安措计划完成率100%反措计划完成率100%要素1.14：安全检查与评价序号控制节点重点要求管理制度依据《中国大唐集团公司安全生产工作规定》、《中国大唐集团公司安全性评价工作管理办法》、《中国大唐集团公司安全生产工作奖惩规定》等文件要求，制定相关制度检查策划依据集团公司要求，明确春季、秋季安全大检查、防汛大检查、节假日和重大活动大检查等定期专项安全检查工作开展时间和方式建立定期专项安全检查工作组，企业主管领导任工作组组长，明确相关人员职责与分工根据实际需要，组织开展日常例行安全检查工作编制安全检查提纲或安全检查表，经主管领导审批后执行安全检查内容以查领导、查思想、查管理、查规程制度、查隐患为主，明确相关检查人员职责及分工检查实施根据安全检查提纲或安全检查表开展安全检查工作，按时汇总安全检查结果，检查发现问题描述清晰、真实可靠检查结果统计与分析根据安全检查结果开展统计与分析工作，对重复发现的问题进行深入分析，追溯源头整改与验收根据检查结果编制问题整改计划，明确整改措施、整改完成时间、责任人、督办人整改计划无法按时完成应申请延期，并由主管领导审批对已完成整改工作逐项验收，对未完成整改工作说明原因，编写安全检查总结报告督办针对安全生产中存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，落实督办单位（部门）、督办人，指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施、研究处理问题和隐患回顾与奖惩定期对安全检查发现问题整改情况进行回头看对未按时完成整改问题进行统计分析，并考核相关责任人评价指标安全检查（隐患排查）问题综合整改率100%

要素1.15：重大危险源管理序号控制节点重点要求管理制度依据《中国大唐集团公司重大危险源安全监督管理规定》要求，制定相关制度明确辨识与评价方法依据《中国大唐集团公司重大危险源评估标准》，明确重大危险源辨识与评价方法，相关标准明确成立机构，明确职责建立重大危险源管理组织机构，配备专兼职人员，每年对组织机构的调整进行公布对发电企业所属的生活后勤、多种产业、以及由企业员工持股等形式组成企业的重大危险源进行统一的监督管理普查登记按照地方政府的要求，认真完成国家规定的重大危险源普查登记，按规定至少每两年进行一次重大危险源的评估工作；评估工作应由有资质的机构进行，《评估报告》按地方政府要求进行备案，并逐级抄报分支机构和集团公司重大危险源在生产过程、材料、工艺、设备、防护和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准发生变化时，应对重大危险源重新进行安全评估，并按照本规定及时上报地方政府、分支机构、集团公司对新设立或者新构成的重大危险源，应及时按当地人民政府的规定，到当地人民政府备案，并逐级上报集团公司，对已不构成重大危险源的，应及时报告注销风险辨识与评价依据《中国大唐集团公司重大危险源评估标准》，每年第一季度由企业总工程师组织开展重大危险源自查工作，按专业编制《安全评估报告》，经分支机构审核后上报集团公司，评估报告、整改计划、会议记录等资料齐全评价结果发布重大危险源评估结果以文件形式进行公布对涉及重大危险源运行、检修、维护及监督管理人员，每年进行一次国家相关法律法规、国家标准以及《运行规程》、《检修工艺规程》、防火防爆、紧急救援等知识的培训和考试控制措施与整改计划把构成国家、集团公司规定重大危险源的设备、设施、场所等，除水电厂大坝、火电厂灰坝、生活水厂外，其余都列入本企业的重点防火部位重大危险源重点防火部位和安全保卫部位标志及防火和保卫措施齐全制定重大危险源控制措施，做到措施齐全、责任到位制定重大危险源发现问题整改计划，做到分级监控、限期整改问题整改及时按整改计划进行问题整改，对于暂未完成整改的问题，制定相关控制措施督办针对重大危险源存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，落实督办单位（部门）、督办人，指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施、研究处理问题和隐患动态监控认真做好重大危险源的管理，对每一个重大危险源都要采取专业管理与重点监督相结合的方法，责任到人，做到科学化、制度化和规范化的动态监控回顾与记录建立重大危险源动态管理台帐，分级上报和审核评价指标无三级及以上重大危险源综合整改完成率100%要素1.16：应急管理序号控制节点重点要求管理制度依据《安全生产危急事件管理工作规定》要求，制定相关制度相关制度不得有漏项，不得违背相关法律法规，降低标准管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性机构与职责成立组织机构，明确责任每年对组织机构的调整由安委会公布必须由安全第一责任者组织开展应急管理工作建立防灾减灾应急队伍明确与政府、外部救援队伍的联系机构，确定外部专业救援队伍应急预案管理应急预案体系健全，各专项预案和现场处置方案齐备预案与政府相关预案紧密结合，并经审核备案现场处置方案要结合企业实际情况及时修订总体应急预案、各专项预案和现场处置方案培训与演练每年至少一次全员有关应急知识的宣传、培训新员工上岗前，必须进行有关应急知识培训，并考试合格员工掌握应急流程，掌握现场处置方案，应急能力满足安全需要每年至少与外部救援队伍联合组织四次的全面演练物资管理按照要求，准备应急物资按照要求，定期对应急物资进行全面检查、检测、维护与验收，确保数量齐全，性能良好检查与整改结合实际，制订检查计划认真开展安全性评价、危险点分析、技术监控、缺陷管理等工作，认真落实各项反事故技术措施计划和安全技术劳动保护措施计划；消除设备存在的缺陷和隐患，改善劳动作业环境，夯实安全生产基础做好企业的安全保卫工作，紧密依靠政府有关部门，防止公共卫生事件的发生按照“五确认一兑现”的工作方法，及时下达整改计划，及时检查整改情况应急响应及时接收并处理预警信息事件发生后，立即用电话、传真或电子邮件等方式逐级报告积极组织应对，不发生次生事故突发事件结束后，要向集团公司上报突发事件报告以及应急工作总结报告等事件结束后，要对受灾部位进行针对性的检查；必要时，开展技术鉴定工作，发现问题，及时消除应急结束后，积极开展相关损失理赔工作对整体应急能力（包括对应急预案体系的评价和改进等）进行评估总结，作为修订预案体系的依据回顾与记录每季度至少召开一次应急工作会议，研究部署应急重点工作及时修订预案和现场处置方案，满足安全需要各种资料、记录齐全评价指标应急预案完整率100%应急预案审核率100%应急预案备案率100%演练计划完成率100%培训计划完成率100%物资齐备，均在有效期内，并根据当地特点及时增添要素1.17：事故、事件管理序号控制节点重点要求管理制度依据《电力生产事故调查规程》要求，制定制度，明确事故、障碍、异常的定义和具体表现相关制度不得有漏项，不得违背相关法律法规，降低标准管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性即时报告发生一般人身死亡事故和重伤事故，发生一般设备事故、因发电企业责任引起的一般电网事故，立即用电话、电传、电子邮件或电报等上报集团公司、分支机构或子公司发生人身死亡事故还应上报企业所在地的电力监管机构、政府安全主管部门、公安部门、工会等即时报告包含以下内容：1.事故发生的时间、地点、单位2.事故发生的简要经过、伤亡人数、直接经济损失的初步估计；设备损坏和电网停电影响的初步情况3.事故原因的初步判断人身事故报告由安监人员或车间安全员填写，设备事故报告由事故调查组织单位的技术人员填写调查组织人身事故调查1.特大和重大人身事故的调查，执行国务院《特别重大事故调查程序暂行规定》及其他相关规定2.人身死亡事故的调查执行国务院《企业职工伤亡事故报告和处理规定》及其相关规定3.人身重伤事故由企业领导或其指定人员组织安监、生技(基建)、劳动人事(社保)、工会等成员成立事故调查组进行调查4.人身轻伤事故由企业事故发生部门的领导组织有关人员进行调查；性质严重的，安监、生技(基建)、劳动人事(社保)、工会等部门派人参加电网事故的调查按国家有关规定或国家电力监管委员会《电力生产事故调查暂行规定》执行，如系发电企业引起或与发电企业有关，视情况由发电企业、集团公司分支机构和子公司或集团公司派人参加事故调查组设备事故调查1.特大设备事故调查执行国务院《特别重大事故调查程序暂行规定》及其他相关规定2.集团公司认定的特大设备事故，由集团公司或授权部门组织调查，调查组由组织事故调查单位的领导、安监、生技（基建）、发电企业的领导及有关部门人员组成3.按照国家电力监管委员会颁布的《电力生产事故调查暂行规定》定性为重大设备事故的，由电监会组织调查4.按照集团公司颁布的《电力生产事故调查规程》定性为集团公司重大设备事故的由集团公司、分支机构、子公司组织调查组进行调查，调查组由组织事故调查单位的领导、安监、生技（基建）、发电企业的领导及有关部门人员组成5.一般设备事故由发生事故的单位组织调查组进行调查，产权与运行管理分离的，以资产所有者单位为主组织调查，也可以委托运行管理单位组织调查6.调查组一般由事故调查单位的领导组织，安监、生技（基建）以及其他有关部门和车间（工区、工地）人员参加7.只涉及一个车间(工区、工地)且情节比较简单的一般设备事故，也可以指定发生事故的车间(工区、工地)负责人组织调查8.设备一类障碍报告由企业或车间(工区、工地)技术人员填写9.设备一类障碍由车间(工区、工地)负责人组织调查；必要时，安监人员和有关专业人员参加；性质严重者，由发电企业的领导组织调查10.设备二类障碍、异常的调查，参照一类障碍的调查进行调查程序保护现场1.事故发生后，事故单位必须迅速抢救伤员并派专人严格保护事故现场，未经调查和记录的事故现场，不得任意变动2.发生国务院《特别重大事故调查程序暂行规定》所规定的特大事故，事故单位应立即通知当地政府和公安部门，并要求派人保护现场3.事故发生后，事故单位应立即对事故现场和损坏的设备进行照相，录像，绘制草图，收集资料4.因紧急抢修、防止事故扩大以及疏导交通等，需要变动现场，必须经企业有关领导和安监部门同意，并做出标志、绘制现场简图、写出书面记录，保存必要的痕迹、物证收集原始资料：安监部门要及时收集有关资料，并妥善保管，及时将有关材料移交事故调查组1.企业安监部门或其指定的部门应立即组织当值值班人员、现场作业人员和其他有关人员在离开事故现场前，分别如实提供现场情况并写出事故的原始材料2.有关运行、检修、试验、验收的记录文件和事故发生时的录音、故障录波图、计算机打印记录等，及时整理出说明事故情况的图表和分析事故所必需的各种资料和数据3.在事故现场搜集到的所有物件(如破损部件、碎片、残留物等)保持原样，并贴上标签，注明地点、时间、物件管理人4.事故调查组有权向事故发生单位、有关部门及有关人员了解事故的有关情况并索取有关资料，任何单位和个人不得拒绝调查情况1.人身事故（1）查明伤亡人员和有关人员的单位、姓名、性别、年龄、文化程度、工种、技术等级、工龄、本工种工龄等（2）查明事故发生前工作内容、开始时间、许可情况、作业程序、作业时的行为及位置、事故发生的经过、现场救护情况（3）查明事故发生前伤亡人员和相关人员的技术水平、安全教育记录、健康状况，过去的事故记录，违章违纪情况等（4）查明事故场所周围的环境情况(包括照明、湿度、温度、通风、声响、色彩度、道路、工作面状况以及工作环境中有毒、有害物质和易燃易爆物取样分析记录)、安全防护设施和个人防护用品的使用情况(了解其有效性、质量及使用时应符合规定)2.电网或设备事故（1）查明发生的时间、地点、气象情况、查明事故发生前设备和系统的运行情况（2）查明电网或设备事故发生经过、扩大及处理情况（3）查明与电网或设备事故有关的仪表、自动装置、断路器、保护、故障录波器、调整装置、遥测遥信、遥控、录音装置和计算机等记录和动作情况（4）查明电网事故造成的损失，包括波及范围、减供负荷、损失电量、用户性质，查明事故造成的设备损坏程度、经济损失3.了解现场规程制度应健全，规程制度本身及执行中暴露的问题；了解企业管理、安全生产责任制和技术培训等方面存在的问题；事故涉及两个及以上单位时；了解相关合同或协议分析原因、责任1.以事实为依据，必要时，事故调查组可委托专业技术部门进行相关计算、试验、分析2.分析人员违章、过失、失职、违反劳动纪律的原因，安全措施是否得当，事故处理是否正确等3.在直接原因和间接原因分析的基础上，确定事故的直接责任者和领导责任者；根据其在事故发生过程中的作用，确定事故发生的主要责任者、次要责任者、事故扩大的责任者4.凡事故原因分析中存在企业安全生产责任制不落实、规程制度不健全、对员工教育培训不力、现场安全防护装置和个人防护用品以及安全工器具不全或不合格、反事故措施不落实、同类事故重复发生、违章指挥等问题，确定为领导责任提出防范措施：根据事故发生、扩大的原因和责任分析，提出防止同类事故发生、扩大的组织措施和技术措施提出人员处理意见1.按照人事管理权限进行处理2.对下列情况应从严处理（1）违章指挥、违章作业、违反劳动纪律造成的事故（2）事故发生后隐瞒不报、谎报或在调查中弄虚作假、隐瞒真相的（3）阻挠或无正当理由拒绝事故调查；拒绝或阻挠提供有关情况和资料的3.在事故处理中积极恢复设备运行、抢救安置伤员，在事故调查中主动反映事故真相，使事故调查顺利进行的有关事故责任人员，可酌情从宽处理事故报告书编写报批1.政府有关部门组织进行事故调查的事故，事故调查报告书由事故调查组负责提出2.由集团公司系统组织事故调查的，事故调查组写出《事故调查报告书》后，应报送组织事故调查的单位3.事故调查的组织单位收到事故调查组写出的《事故调查报告书》后，应立即提出《事故处理报告》，上报上级管理公司结案归档，事故调查结案后，资料完整，归档保存，根据情况应有：1.伤亡事故登记表或电网、设备事故报告2.事故调查报告书、事故处理报告及批复文件3.现场调查笔录、图纸、仪器表计打印记录、资料、照片、录像带等4.技术鉴定和试验报告5.物证、人证材料6.直接和间接经济损失材料7.事故责任者的自述材料8.医疗部门对伤亡人员的诊断书9.发生事故时的工艺条件、操作情况和设计资料10.处分决定和受处分人的检查材料11.有关事故的通报、简报及成立调查组的有关文件12.事故调查组的人员名单，内容包括姓名、职务、职称、单位等统计报告事故报告1.人身死亡、重伤事故，填写《人身伤亡事故调查报告书》；设备事故，填写《设备事故调查报告书》；火灾事故，填写《火灾事故调查报告书》2.事故调查报告书由事故调查的组织单位以文件形式在事故发生后的30天内报出；特殊情况下，经集团公司同意可延至45天3.由政府部门组织调查的事故上报时限从其规定，但事故单位在接到地方政府批复事故结案后7日内逐级上报集团公司安全周报、月报1.及时登录“中国大唐集团公司安全生产管理信息系统”，点击“安全监察”模块中安全事故统计菜单，按照要求录入安全周报、月报内容2.安全周报于每周一12：00之前录入；安全月报于每月3号12：00之前录入；一类障碍以上事件简况随时录入月度报告、报表1.所有事故和一类障碍报告、报表应分别按照集团公司《电业生产事故统计分析系统》软件要求填写2.事故单位应于每月3日前将录入集团公司《电业生产事故统计分析系统》的事故及一类障碍报告、报表报集团公司安全考核安全考核项目按《中国大唐集团公司安全生产奖惩工作规定》执行安全记录为连续无事故的累计天数，安全记录达100天为一个安全周期，发生重伤及以上人身事故、因本单位责任造成的一般及以上的电网、设备、火灾事故，均中断安全记录回顾与记录定期对事故、事件进行回顾总结，编写总结报告，保持相关文件记录并存档评价指标事故、事件调查率100%防范措施落实率100%上报及时率100%要素1.18：审核与纠正管理序号控制节点重点要求管理制度依据管理体系的要求，制定相应制度相关制度不得有漏项，不得违背相关法律法规，降低标准管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性审核范围涵盖体系的每个要素、每个流程和节点审核组织成立组织机构，明确责任掌握审核流程，掌握审核标准审核计划明确项目、责任、时间制定针对性的检查表和不符合报告表审核流程召开首次会议文件审查现场查证审核组内部会议审核组与受审核方信息沟通会议末次会议纠正措施按照“五确认一兑现”的工作方法，及时下达整改计划，认真检查整改情况回顾与记录每年至少组织一次内部审核工作，对管理体系的每个要素、每个流程和节点的执行情况进行审核各种资料、记录齐全评价指标体系审核及时率100%不符合项纠正率100%要素2.1：安全生产责任制序号控制节点重点要求管理制度依据《安全生产法》、《集团公司安全生产工作规定》要求，制定本企业各级安全生产责任制管理制度，并满足以下要求:1.安全生产保证体系和安全生产监督体系职责清晰，充分发挥各自的作用2.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营、职工持股会兴办的企业等纳入企业的统一管理范畴3.针对规范中各要素的流程节点，明确其领导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任4.每个岗位、每个人安全生产责任明确落实与沟通安全生产责任制的修订应书面发放到每个员工，并由上级部门组织学习签字，确保各级人员熟悉自身岗位安全职责安全生产第一责任人责任制的落实1.建立、健全本企业安全生产责任制2.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程3.保证本单位安全生产投入的有效实施4.督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患5.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案6.及时、如实报告生产安全事故各级人员安全生产责任制的落实1.按照“五同时”原则，计划、布置、检查、总结、考核生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、考核安全工作2.现场工作无违章回顾与奖惩定期对各岗位安全责任制的落实情况进行回顾，对发现的问题和不足进行纠正岗位（部门）调整后，应在30日内对安全生产责任制进行相应的补充完善在评价期内无因责任制落实不到位引发的事件、事故安全生产责任制应包含对履责进行奖惩的内容，并依据安全生产责任制落实情况兑现奖惩评价指标要素流程节点覆盖率100%，安全生产责任制应针对规范中各要素的流程节点建立，应明确其领导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任各级、各岗位覆盖率100%，各项安全生产工作，要把安全生产责任落实到每个岗位、每个环节、每个人修订完善及时率100%，岗位（部门）调整后，应在30日内对安全生产责任制进行相应的补充完善要素2.2：生产人员准备序号控制节点重点要求管理制度建立生产准备管理制度，制度中包括成立生产准备机构，配置生产准备人员，人员培训及定岗，编制标准和规程，机组试运、验收和移交管理，生产物资储备，发电机组运营准备等内容管理制度按照中国大唐集团公司生产准备管理办法执行，具有可操作性配置生产准备人员在项目建议书批复后开始配置运行人员，在主设备安装前完成主要运行人员的配置，机组单体试运前完成全部运行人员定岗工作主要运行技术管理人员在项目建议书批复后到位上岗，参加设计联络会，对设备系统、保护逻辑等提出科学的优化意见点检、热工、继电保护维护人员在项目建议书批复后逐步到位，主设备安装前，主要人员全部到位人员培训及定岗按节点要求分阶段，按要求完成运行人员、点检人员的培训，并达到培训标准生产准备人员了解生产准备大纲和工作计划在机组整体试运前，值长(单元长)完成调度部门组织的培训工作，并取得调度部门颁发的上岗资格证书集控值班员、点检员及其他各类取证按计划完成参加各阶段试运行、质量验收所有生产准备人员进入生产现场前，必须进行《电业安全工作规程》等安全知识培训，并经考试合格从机组分部试运开始，运行人员要在调试人员监护、指导下进行设备的检查和操作，熟悉设备和系统，参加设备试运的验收工作机组分部试运前，运行人员参与完成主、辅设备保护定值清单的确定工作；参加保护定值、报警定值和控制逻辑的审定工作；在设备调试和试运过程中参加保护、逻辑的传动、验收工作，并提出优化和修改意见点检人员从机组单体试运起，参加设备试运的签字验收工作，了解、熟悉设备、系统的运行状况，掌握设备运行的原始数据回顾与记录定期对生产人员准备工作进行回顾总结，保持相关文件记录并存档评价指标生产准备人员及时到岗率达到100%生产准备人员持证上岗率达到100%生产准备人员技能鉴定取证率达到100%要素2.3：培训与能力序号控制节点重点要求管理制度依据国家、行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全安全生产培训管理制度，内容包括：机构与职责、需求分析、计划编制、计划实施、评价与考核、回顾与记录等机构与职责成立以安全生产第一责任人为组长的安全生产培训管理机构，明确职责需求分析对安全生产、职业健康、岗位专业、人员技能等培训需求进行分析，确定培训项目计划编制根据培训项目，确定培训方法、时间与周期、师资与内容，分层、分级编制年度培训计划计划实施按照培训计划，组织员工学习安全生产的方针、法规、制度、《电业安全工作规程》、操作规程、岗位“应知应会”、应急知识等组织有关人员开展技术问答、事故预想、练兵、比武等现场培训活动按计划组织反事故演习、应急预案培训与演练所有生产人员必须熟练掌握触电现场急救、心肺复苏、烧伤、中毒等现场急救方法；消防器材的使用方法等常识；所有员工必须掌握消防器材的使用方法新入厂的人员（含实习、代培人员）要经厂、车间和班组三级安全教育，本企业内生产换岗人员要经车间、班组安全教育，经考试合格后进入生产现场工作新上岗200MW及以上机组的主要岗位运行人员，要进培训并考试合格；在岗人员应定期进行仿真机培训运行、检修、试验（含技术人员）等新上岗人员，要经过仿真机、试验规程的学习和跟班实习，并考试合格涉及电焊、起重、电梯、电工、登高、机动车辆等特种作业人员，必须经过国家规定的专业培训，取得相应的特种作业资格证书离开运行岗位1个月及以上的主要岗位值班人员或离开运行岗位3个月及以上的一般岗位值班人员，应经过熟悉设备系统、熟悉运行方式的跟班实习两个轮值，并经《电业安全工作规程》考试合格生产人员调换岗位、设备或技术条件发生变化，进行适应新岗位、新操作（检修）方法的安全技术培训和实际操作训练，经考试合格新任命的各级生产领导人员，由上级管理部门安排至少3个工作日以上的有关安全生产的方针、法规、规程制度和岗位安全职责的的培训学习，考试合格车间负责人、生产科室负责人及专业技术人员，每年进行一次有关安全生产规程制度的考试发电及其他多种产业企业对车间的运行、检修、试验人员以及特种作业人员，每年进行一次安全生产规程制度的考试每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人及粉尘、气体等浓度测量人员进行培训考试对违反规程制度造成事故、一类障碍和严重未遂事故的责任者，除按有关规定处理外，责成其学习有关规程制度，并经考试合格后上岗及时组织员工学习事故通报，定期组织岗位人员学习有针对性的事故案例各单位行政正职、主管生产、多产、多经和基建的副职以及安全监督人员必须经过国家二级培训机构培训，取得上岗资格证各单位安全监督人员、点检员、运行值班员、热控人员、继电保护和化验人员，必须取得集团公司上岗证按要求，组织技能鉴定工作评价与考核每月对培训工作进行检查、总结，并实施奖惩回顾与记录做好相关记录，建立培训档案年底，对全年培训工作进行总结评价，分析存在问题，提出改进方案，为来年制定培训计划提供参考评价指标员工培训率100%持证上岗率100%技能鉴定合格率100%培训计划完成率100%

要素2.4：安全工器具与劳动防护用品序号控制节点重点要求管理制度制订安全工器具与劳动防护用品管理制度安全工器具与劳动防护用品管理实施细则要明确管理目标与职责分工安全工器具与劳动防护用品管理实施细则要对每个节点都进行明确的规定识别根据生产工作性质与可能的危害，识别各岗位防止危害所需要的安全工器具与劳动防护用品购置新购置的安全工器具，应对下列项目进行检查：设备铭牌、产品许可证、出厂试验合格证、产品鉴定合格证、使用说明书特种劳动防护用品，应检查其具有国家有关部门颁发的安全生产许可证、产品合格证和安全鉴定证安全监督部门应对购置的产品进行审查和验收使用建立各类安全工器具与劳动防护用品清册，并分类编号，实物与台帐的编号要一致进行培训，保证工作人员学会正确使用安全工器具和劳动防护用品制订标准，确保安全帽按规定颜色使用（管理人员宜用红色，检修人同宜用蓝色，运行人员宜用黄色，参观人员宜用白色）安全带金属配件上应有制造厂的代号，带体上应缝有永久性的商标、合格证，在适当位置贴上“试验合格证”标签橡胶制成的绝缘工器具，应放在避光的的橱柜内，橡胶层间应撒上滑石粉，绝缘手套应套在木手或专用支架上接地线应悬挂接地线标志牌，存入位置应悬挂或张贴接地线存入地点标志牌电动工器具配置的安全防护、保护装置应保持良好，并应配备安全操作规定定期检验手持、移动式电动工具的使用必须接有合格的漏电保护器，漏电保护器必须每年进行一次检验，不合格者不得使用，每次使用前进行手动试验合格检验单位（高试班组）对全公司的电气安全工器具要建立定期检验试验专用台帐，检验试验台帐中工器具的编号与使用部门的电气安全工器具编号及现场实物要保持一致检验单位对电气安全工器具的检验试验周期、方法、要求和标准等工作要严格按国电发（2002）777号“关于颁发《电力安全工器具预防性试验规程》（试行）的通知”的标准进行其他安全工器具应按照《电业安全工作规程》的有关规定做好定期试验报废经检验试验不合格的安全工器具劳动防护用品，要严格执行报废制度进行报废，检验人员和使用部门在相应的台帐（清册）上要标明清楚，注明“不合格，报废”字样回顾与记录定期对安全工器具、劳动防护用品管理工作进行回顾总结，保持相关台帐记录并存档评价指标安全工器具与劳动防护用品检验率达到100%安全工器具与劳动防护用品合格率达到100%安全工器具与劳动防护用品配备率达到100%安全工器具与劳动防护用品正确使用率达到100%安全工器具与劳动防护用品使用培训计划执行率达到100%

要素2.5：人员准入序号控制节点重点要求管理制度依据国家、行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全人员准入管理制度，内容包括：机构与职责、能力培训、准入审批、现场监管、设施维护、注销变更等机构与职责企业要成立生产现场人员准入管理机构，明确职责能力培训本企业正式员工，要按照三级安全技术教育培训和岗位工作标准，开展针对性培训考试工作多种经营企业需要进入生产现场工作人员、企业直接签订两年及以上劳动合同的雇员、新厂新制企业长期外委项目部人员、承揽短期检修、维护工程的外委施工人员、生产现场保洁人员等五类人员，必须经过安全教育培训，并考试合格；涉及运行、检修工作的人员，还要经过运行、检修规程培训，并考试合格；所有人员均要进行现场安全技术交底，并执行签字确认准入审批本企业正式员工，要根据岗位职责、专业能力，明确各岗位、各工种人员的活动范围；涉及到工程师站、电子间、保护室、计算机室、控制室、开关站等电气设备、危险品库、氢站、油区、实验室、建构筑物类的受限空间、档案室等重点场所，每年必须以文件形式公布准入人员名单“五类人员”准入办理程序1.要向业主企业提交准入申请报告和需准入人员相关材料，企业必须对所有需准入人员的生理、心理、身体状况、文化程度、业务技能等基本情况进行审查2.明确工作岗位及可以进入的生产区域，保洁人员实施定点作业，并指定通行道路3.主管部门对准入人员进行详细的安全交底4.公布准入人员名单，发放准入证高压试验、汽轮发电机组解体、容器与管道类的受限空间、射线探伤等阶段性工作场所，要提前公布准入人员名单和准入期限，并张贴在作业场所警戒入口处登记许可进入工程师站、电子间、保护室、计算机室等重要场所的人员，必须执行许可登记或磁卡自动记录规定设施维护按照集团公司安全设施标准，生产现场各个区域做到准入标志齐全、醒目；设立隔离、警戒、门禁的场所，始终保持防护设施完备可靠现场监管强化现场监督管理，检查进入现场人员准入证件佩戴情况，准入证类别和区域符合规定，询问有关对准入规定掌握情况注销变更被清除或不再继续在本企业工作人员，离开时交出准入证件，不得再进入生产区域；工作任务与工作区域改变的人员，需重新办理审批授权准入手续回顾与记录做好人员准入管理相关记录、统计工作每月定期对人员准入管理工作进行总结，总结经验，分析存在问题，提出整改方案，持续改进评价指标进入生产现场人员100%经过授权生产现场准入标识100%齐全

要素2.6：生产任务管理序号控制节点重点要求管理制度依据国家、行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全生产任务管理制度，内容包括：机构与职责，生产任务单生成、下达、接收、执行、终结、审核与奖惩、回顾与记录等机构与职责企业要成立生产任务管理领导小组、内审等机构，明确职责系统平台建立具备生产任务系统所需的硬件和软件系统生产任务系统要与设备缺陷管理、“两票”等系统密切关联任务管理所有生产任务都要以任务单的形式下达手动下达任务单的权限要明确一张应开票的工作任务单只生成一张工作票，或一张操作任务单只对应一份操作票接收人在接收生产任务单后才能开票，并且在打印出正式的工作（操作）票后，“两票”系统将工作（操作）票编号自动填写到任务单内相应栏目接收人在终结工作（操作）票后，“两票”系统应自动生成将工作（操作）票终结时间，自动终结该任务单填写到相应栏目，并自动终结任务单在打印出正式工作（操作）票后，该工作任务单不得再办理延期手续对于需要开票的任务单，由“两票”系统自动终结，由下达人负责验收并手动终结已执行的工作（操作）任务单，任何人均无权删除；已终结的工作（操作）任务单任何人均无权修改如有工作（操作）任务未执行，要在备注栏内填写未执行的原因每天要对生产任务单进行统计，数据齐全审核与奖惩每月由责任部门对生产任务完成情况尤其是疑似无票作业情况进行统计、分析和总结，对每个无票作业任务都要查找原因提出改进措施，及时通报生产任务的完成情况对发生不合格任务单的责任人进行考核回顾与记录建立台账，做好生产任务管理有关工作记录每月定期对生产任务管理工作进行总结，分析存在问题，制定整改评价指标生产任务单执行率100%生产任务单终结率100%疑似无票处置率100%要素2.7：两票管理序号控制节点重点要求管理制度依据行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全本企业“两票”管理制度，内容包括：机构与职责、生产任务单生成、下达、接收、执行、终结、审核与奖惩、回顾与记录等机构与职责成立以企业分管生产副职为组长的“两票”管理机构，明确职责建立标准票库科学测算标准票数量，建立健全标准票库标准票入库要严格履行审批手续，落实责任能力培训生产人员（包括领导、外来人员）要了解、掌握“两票”及反违章等相关管理制度每年要对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，经考试合格后，以正式文件公布，并印发各个有关部门和生产岗位两票执行公布可以不开操作票进行的热机操作项目清单开票时，票的种类要准确，并附带有危险点控制措施票所有现场工作是均要进行任务登记生产现场所有任务要有对应的任务单工作票中的重要安全措施不能有漏项、增项、错项等错误操作票中的重要操作项目不能有漏项、增项、错项等错误危险点分析要准确、到位，控制措施要有针对性，作业人员要认真学习并签名检修工作要严格履行工作票的执行程序（签发、许可、监护、间断、延期、试运、终结），并规范运作运行操作要严格履行操作票的执行程序（接受操作预告、操作票“四审”、发布和接受操作任务、电气模拟操作、实际操作、复核确认、汇报终结），并规范运作建立“两票”管理系统，并实现网上办票和管理工作检查与考核按职责分工，积极开展“两票”动态检查、审查等日常管理工作，管理人员要深入现场检查指导每项工作的措施落实情况，签字确认，发生违章，及时纠正并进行考核统计分析每月对“两票”执行情况进行统计、分析，对存在问题提出整改建议回顾与记录建立“两票”管理台账，记录有关工作信息、报表等定期对“两票”管理工作进行总结，分析存在问题，制订整改方案，持续改进评价指标“两票”合格率100%标准票覆盖率100%标准票使用率100%现场作业开票率100%

要素2.8：三讲一落实序号控制节点重点要求管理制度依据国家、行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全本企业“三讲一落实”活动管理制度，内容包括：机构与职责、教育培训、班前准备、任务分配、讲解前学习、“三讲”、作业准备、过程控制、作业后点评、班后会总结、检查与奖惩等机构与职责企业要成立“三讲一落实”管理机构，明确职责教育培训班组内的制度、规程、图纸、资料、危险点分析手册等要配备齐全现场作业人员了解掌握“三讲一落实”活动流程（管理制度）班前准备班组长在接班前，要详细了解运行方式及运行状况、现场作业及安全措施、设备系统缺陷及消缺、异常及事故处理、上级指示、定期工作等相关信息，对照生产任务的作业环境、作业方法、事故教训、作业人员的技能和状态，查找危险点，制定安全措施，为班前会的召开做好准备任务分配围绕当班各项生产任务进行合理分工并布置，班长指定每个生产任务的“三讲一落实”主讲人，并做好记录讲解前学习讲解前组织工作班成员分析工作任务作业过程存在的风险，学习同类工作事故案例等，制定防范措施“三讲”正式工作前，工作负责人（操作监护人）要将工作任务、安全风险和控制措施向所有成员（操作人）讲清楚，作业（操作）人员补充讲解并签字确认作业准备组织工作班成员做好作业（操作）前准备工作过程控制工作（操作）期间的安全措施要全面落实，管理人员要到场检查指导并签字作业后点评作业（操作）后，要组织检查确认并总结分析班后会总结班后会，班长要对当班所有工作（操作）进行总结点评检查与奖惩企业、车间、班组，每月要定期开展“三讲一落实”活动情况的检查、点评、通报，并实施考核回顾与记录做好“三讲一落实”活动有关工作记录每月定期对“三讲一落实”活动进行总结，表扬先进，分析存在问题，提出整改方案，持续改进评价指标“事事讲”实现率100%“人人讲”实现率达到100%管理人员指导到位率100%

要素2.9：班组管理序号控制节点重点要求管理制度依据国家、行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全本企业班组安全生产管理制度，内容包括：机构与职责、能力培训、“两措”、“两会一活动”、工器具管理、职业健康、消防管理、质量技术、生产任务、“三讲一落实”、安全检查等机构与职责企业要成立班组管理组织机构，明确职责企业应按工作范围、技术能力、岗位、工种等配备班组人员；班组应设立“五大员”，明确职责，共同参与班组的管理能力培训制定并完成本班组年度安全生产培训计划，每个岗位人员都能达到“应知应会”要求，掌握安全生产技能特殊作业人员要定期开展专业培训，并具有相应的有效资格证书组织班组人员从不同角度和层面，对危险点（源）进行辩识，对安全隐患和习惯性违章进行分析，掌握预控措施安全技术措施和反事故措施管理落实本企业和本车间“两措”（安全技术措施和反事故措施）计划及安全性评价等问题整改计划，安全生产工作做到“六同时”（计划、部署、实施、检查、改进、考核生产工作时有安全内容）班前会、班后会、安全日活动管理组织召开班前、班后会，传达上级指示，布置工作任务，交代安全、质量、文明生产等注意事项，总结、分析、点评当日安全生产工作每周开展一次安全活动（运行班组每个轮值一次），学习有关法规、制度、文件、标准、规程等，通报安全生产情况，总结讲评本班组近期安全工作情况，分析案例及存在问题，制定整改计划，部署近期安全工作，活动要联系实际，讲求实效工器具管理正确使用、保管、维护专用工具、安全工器具，定期进行检查和试验，有检验合格证职业健康落实职业健康卫生劳动保护措施，以防尘肺病、防噪声、防触电、防烫伤（灼伤）、防窒息中毒、防高温低温、防振动、防辐射等为重点，严格作业环境与条件管理，按规定配备劳动防护用品，落实防护措施消防管理落实执行消防管理制度，保证班组所管辖区域内重点部位防火设施完善，人员全部能够正确使用消防器材、操作消防设备系统，义务消防队员按要求定期参加消防演习和训练，严格动火作业管理质量技术依据标准、技术规范，结合本班组管理的设备系统和作业环境，建立质量技术控制机制，保证工作效果；开展技术攻关、QC活动，提高解决问题的能力任务管理检修、消缺、操作等所有生产任务，均应执行任务单管理和“两票”制度运行班组，要严格执行巡回检查、交接班、设备定期试验切换制度“三讲一落实”规范开展“三讲一落实”活动，在讲清工作任务的同时，要讲清作业过程的安全风险和控制措施，抓好措施的落实执行现场管理保证所辖设备系统及安全设施安全可靠，执行标准化作业，实施6S管理按照作业指导书的要求，控制工期，严把质量关安全检查按照“五查”要求，定期开展安全大检查，发现问题，落实整改回顾与记录建立健全班组安全生产管理台账，做好相关工作记录，保存标准、规范、规程、图纸、报表等资料定期对班组安全生产管理工作进行检查和总结，分析存在问题，提出整改方案，持续改进评价指标“两票”执行率100%“两票”合格率100%一类设备完好率100%一类设备消缺率100%人员培训率100%培训合格率100%出工率100%要素2.10：安全文化管理序号控制节点重点要求策划按照集团公司的要求，制订安全文化管理工作方案做到内容、时间、责任、资金、形式等“五落实”行为规范与程序规范要体现企业的安全承诺规范以正式文件发布规范要积极听取员工意见程序以正式文件发布针对程序，开展培训行为与激励激励安全绩效考核机制，及时奖励及时宣传，树立典范安全信息传播与沟通建立安全信息传播体系，利用各种途径，提高效果优化安全信息传播内容，将安全经验、实践和概念作为主要内容建立良好的沟通途径，及时沟通安全事务参与建立安全改进小组，定期开展活动每日开展“三讲一落实”活动；每周召开班组安全活动，每月召开安全风险分析会，总结安全绩效，分析安全风险，落实防范措施组织外委队伍积极参与本单位安全事务管理自主学习与改进与学习型班组建设相结合，建立持续改进机制建立岗位任职资格评估和培训体系，保证员工能够胜任本职工作建立经验反馈管理体系，给员工自主积极改进提供机会回顾与记录定期对安全文化建设情况和相关活动开展情况进行回顾总结，保持相关文件记录并存档评价指标人员伤害事故0次比较严重违章和严重违章次数0次有人员责任的不安全事件0次/年“三讲一落实”活动开展率100%安全文化宣教活动及时开展率100%要素3.1：规划设计序号控制节点重点要求管理制度工程项目总体策划工程设计施工组织设计工程招标采购工程项目总体目标和管理思路制定《工程项目总体目标和管理思路》确定工程建设目标确定工程管理目标确定工程管理的思路和基本原则初步设计和安全预评价编制初步设计原则、设计优化和节能减排措施建议、重点反事故措施规定和建议对初步设计原则、设计优化和节能减排措施建议；重点反事故措施规定和建议进行评审、批准确定设计单位并委托编制初步设计文件初步设计文件进行内部评审咨询单位对初步设计文件审查、通过安全预评价修改初步设计文件，初步设计文件审查、批准总体设计审批确定设计单位设计单位根据批准的初步设计原则、设计优化和节能减排措施建议编制主设备招标文件主设备招标并草签订货合同设计单位根据批准的初步设计文件进行总图设计总图审查批准编制附属设备招标文件附属设备招标施工图设计审批设计单位制定设计进度计划开展施工图设计图纸会审和技术交底出具变更设计变更设计审查批准重大变更设计审查批准施工图修编、审查和技术交底工程网络计划《施工组织总体规划》编制审查编制标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划审查上报标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划批准组织编制五通一平实施方案主体施工单位编制施工组织总体设计施工组织设计审批组织编制施工组织总设计标段施工单位编制施设总分册部分、送交预审监理单位编制施工组织总设计总的部分组织会审，如未通过则重新编制重新编制后审查并上报分、子公司工程管理部组织评审分、子公司审查“总的部分”，预审“分册部分”根据会审意见组织修改工程组织总设计监理、标段施工单位修改工程组织总设计总的部分报分、子公司批复分、子公司工程管理部批复施工组织总设计“分册部分”报批监理公司审核“分册部分”总经理签字批准“总的部分”和“分册部分”出版发布和监督执行工程招标采购组建招标领导小组，制定评标办法，组建评标委员会，主持开标会，监督评标工作，审查评标报告，推荐预中标单位，组织合同谈判，提出定标意见组建招标工作小组，发布招标公告或投标邀请书，组织资格预审，编制和发售招标文件，组织投标人踏勘现场并答疑，组织开标会，组织评标工作，对评标委员会提交的评标报告进行初审，发中标通知书，招标的其他具体工作招标和评标结果上报待批上级单位对招标结果批复回顾与记录定期对规划设计工作进行回顾总结，保持相关文件记录并存档评价指标安全、健康、环境规划、设计与工程同步进行优化设计、重点反事故措施规定和建议在设计中得到落实节能减排建议在设计中得到落实通过安全预评价设计无安全隐患采购设备无质量事故

要素3.2：监造安装序号控制节点重点要求管理制度制定设备监造、工程安全、健康、质量与环境管理等基本建设工程相关管理制度管理制度应明确管理目标与职责分工，并对监造与安装的每个节点都进行了明确的规定工程开工人员、机具、材料、技术准备、施工环境等条件以及施工安全、质量、进度的基础保证工作和目标策划符合开工条件开工前按程序办理开工申请手续按要求确定被监理设备的范围按要求编制《设备监理大纲》设备监理应覆盖工程建设过程中设备的设计，采购，制造三个阶段按《设备监理大纲》要求进行R、W、H、I点监造工程建设安全检查与评价对照安全管理“七不准”的要求，组织进行定期与不定期的安健环检查评价制定工程安健环状态评价标准，每周、每月进行工程安健环状态评价结合季节、气候、地域特点，结合施工阶段重点和问题，组织开展诸如施工机械、施工用电、消防、防台防汛、防风防雨等专项检查结合员工思想动态，有组织、有计划、有重点、有闭环地开展节假日检查依据有关规定组织进行春秋季安健环自查评价针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改工程质量管理根据工程建设特点，进行质量管理总体策划结合工程实际，进行质量风险分析，制定对策建立项目公司及参建各方参加的质量管理网络，明确质量管理工作流程，通过质量管理制度明确各岗位职责坚持三级检查、四级验收制度，严格按照国家、行业“检验标准”和施工验收规范进行各级工程质量验收按阶段逐项落实工程建设标准强制性条文定期开展施工质量监督检查与状态评价定期召开质量专题会议，分析质量管理及工程实体质量存在的问题，及时改进工程进度管理制定各级工程进度计划，并进行审批制定资金计划、图纸交付计划、设备材料交付计划、施工准备计划，以保证施工进度计划的有效执行定期盘点各级进度计划，出具进度盘点（分析）报告，指出存在的问题，并提出相应的对策工程项目经济活动分析制订经济活动分析管理制度按要求定期对项目建设过程、安全质量管理、工期进度控制、工程造价状况和存在的问题进行全面系统分析发现、整理出现的问题，并提出相应的整改措施回顾与记录定期对监造安装工作进行回顾总结，保持相关文件记录并存档评价指标分项工程（单元工程）合格率100%分项工程（单元工程）一次验收合格率≥95%火电建筑工程优良品率≥85%单位安装工程优良品率≥93%重大及以上质量事故次数为0

要素3.3：试运调试序号控制节点重点要求管理制度工程质量管理规定启动试运管理规定机构与职责在机组整套启动试运前，启委会应召开会议，审议试运指挥部有关机组整套启动准备情况的报告，协调机组整套启动的外部条件，决定机组整套启动的时间和其他有关事宜在整套启动试运过程中，如遇试运指挥部不能做出决定的事宜，由总指挥提出申请，启委会应召开临时会议，讨论决定有关事宜在完成整套启动试运后，启委会应召开会议，审议试运指挥部有关整套启动试运结果和交接验收情况的报告，协调整套启动试运后的未完事项，决定机组移交生产后的有关事宜，主持办理机组移交