某地产集团巡查工作管理办法

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目录1.总则 32.适用范围 33.巡查机构及人员的职权 34.巡查工作的启动 35.巡查工作的开展 46.巡查报告 57.附则 6

1.总则根据公司经营管理工作开展的需要，通过对全集团各板块经营和管理活动的例行检查，进一步完善公司监察工作制度体系，发现、纠正舞弊风险及问题，强化公司廉政文化建设，传播正能量，特制定本规定。2.适用范围公司监察人员根据工作需要，对全集团各板块的日常经营和管理活动进行巡查，宣导企业廉政文化，及时发现问题和督促问题整改。3.巡查机构及人员的职权3.1巡查机构及人员的职责：3.1.1负责制订与实施巡查计划，建立巡查档案；3.1.2对全集团各板块的内部日常经营和管理活动进行巡查，提出巡查意见和建议，对发现的违纪问题及时汇报。3.2巡查机构及人员的权限3.2.1根据巡查工作的需要，有权要求有关单位按时报送有关文件资料；3.2.2对巡查涉及的有关事项进行调查，索取有关文件、资料等证明材料；3.2.3对阻挠破坏巡查工作，拒绝提供资料的，或正在进行的严重损害公司利益的行为，有权采取措施追究有关人员责任，制止其损害公司行为的进一步发生；3.2.4有权提出改进管理、提高效益的建议和纠正、处理违反公司制度、法律法规行为的意见；3.2.5有权对相关人员进行访谈，相关人员有义务全力配合；3.2.6有权对巡查过程中发现的带有共性的重大问题，在一定范围内提请公司进行通报。4.巡查工作的启动4.1巡查对象的确定由集团监察部根据年度工作计划，结合各板块及各公司违纪风险发生的情况，选定被巡查对象。被巡查对象可以是某一专业业务领域，也可以是某一子公司。4.2巡查组成员的确定巡查组成员由部门负责人指定，一般每次巡查不得少于两人。4.3巡查工作计划在确定巡查对象和巡查组成员后，由巡查组制定此次巡查工作计划（参见集团xx巡查工作计划范本），计划应当包括巡查工作内容、巡查工作拟采用的方式和方法、巡查时间安排、巡查组人员分工安排、需被巡查单位的配合事宜等事项。巡查工作计划经部门负责人批准后执行。5.巡查工作的开展5.1巡查通知巡查小组应提前拟定巡查通知书（参见集团巡查通知范本），巡查经审批后（参见集团巡查审批表范本），于巡查进场前将巡查通知书发送给被巡查单位。巡查通知书应包括巡查目的、巡查组成员信息、巡查时间、需被巡查单位配合的事宜等。5.2巡查进场在确定巡查组成员后，巡查团队可以视情况先开始非现场巡查工作。该阶段工作主要包括一些信息的提前收集：1、所需业务资料的系统后台导出、查询等；2、提前要求被巡查单位准备相关资料；3、由集团业务条线所获取的资料（如需）。巡查小组在进行现场巡查工作前需要与被巡查单位共同召开巡查启动会，启动会上由巡查小组对被巡查单位进行廉政文化培训，同时还需要沟通以下内容：巡查目的和范围；巡查团队及分工；巡查时间表；对被巡查单位的要求；被巡查单位发言。5.3工作方式巡查工作可以采取访谈、问卷调查、资料审阅等方式进行。前述各种方式的工作主要目的是为了了解相关领域是否存在违纪问题或风险；因此，巡查小组在制定访谈题纲、问卷时应当重点关注前述风险，在对资料审阅时，除关注常规性合规问题外，更应该注重对于违纪风险的挖掘。5.4被巡查单位应当给予的配合被巡查单位人员有义务全力配合巡查组的巡查工作，包括但不限于提供巡查组所需的相关资料、配合访谈、提供巡查工作场所和必须的设备等。5.5现场访谈巡查小组可以根据巡查工作的需要，选择与被巡查单位各相关人员进行访谈，了解被巡查单位经营状况、相关诉求，以更好的指导巡查工作开展。巡查访谈以常规访谈为主，巡查人员应做好访谈记录。对于在巡查中发现的违纪问题的访谈应当由两人共同参与，并与被访谈人做好访谈记录确认。（参见集团访谈记录表范本）5.6巡查组内的沟通巡查组应视巡查周期情况进行内部沟通，沟通内容包括但不限于巡查工作进展、巡查过程中发现的问题、巡查过程中的疑难问题，项目内部沟通会应该做好记录，形成会议纪要。5.7过程中巡查问题的确认巡查小组在巡查过程中发现的问题、问题成因、相关责任等应及时同当事人、业务主管领导进行沟通和确认。一般通过谈话沟通方式对问题进行沟通。6.巡查报告6.1巡查报告初稿及内部审核巡查现场工作结束后，巡查小组对巡查相关工作底稿进行归集整理，根据巡查结果，编写巡查报告。对于在巡查过程中发现问题的，需编写巡查报告沟通稿（参加集团巡查报告沟通稿范本），并向被巡查单位征求整改措施、处理意见。巡查单位在收到沟通稿之日起，五个工作日内向集团监察部反馈书面意见，逾期没有反馈书面意见的，视同无异议，并由巡查工作人员予以注明。6.2巡查报告定稿集团监察部收到被巡查单位的反馈意见后，形成正式的巡查报告，巡查报告应当包括巡查发现问题、被巡查单位反馈的整改措施、处理意见等，巡查报告经部门负责人审核、分管领导批准后正式定稿，并视