县机关事务服务中心安保服务投标技术方案（技术标）

目录

（一）项目分析---------------------------------------------------------2

1.工作思路------------------------------------------------------2

2.服务模式----------------------------------------------------106

3.项目重点难点分析预案----------------------------------------164

4.工作安排----------------------------------------------------171

5.设施投入----------------------------------------------------207

6.突发情况全方面确保服务的连续性和稳定性----------------------210

（二）质量的保障措施-------------------------------------------------230

1.服务团队的项目组织的形式------------------------------------230

2.机构的设置--------------------------------------------------232

3.服务团队职责分工--------------------------------------------232

4.人员配备----------------------------------------------------248

5.相应管理措施------------------------------------------------249

6.培训计划----------------------------------------------------280

7.设施投入----------------------------------------------------309

8.突发情况全方面确保服务的连续性和稳定性----------------------312

（三）后续服务工作安排计划-------------------------------------------325

1.后续服务工作进度--------------------------------------------325

2.技术支持----------------------------------------------------338

3.服务措施规划及方案------------------------------------------340

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（一）项目分析

1.工作思路

(1)项目概况

一、预算控制价

xxx，000.00元，投标人的报价必须低于或等于此预算控制价，否则投标无效

二、服务规范要求

（一）人员要求

1、县委县政府综合办公楼保安8人

2、县纪委监委办案区保安2人

3、县医保局办公楼保安2人

4、县政府礼堂保安3人

（二）服务内容

1、公共秩序管理。负责委托办公区域内白天公共秩序维护、安全防范工作，包括门

禁巡查、视频监控和突发事件处理等；

2、做好“四防”工作。在常规公共秩序管理基础上，做好委托办公区域内防火、防

盗、防破坏、防事故等项工作。

3、其他安保服务。甲乙双方协商约定的其他突发性、临时性和应急性工作任务。

三、服务时间及付款方式

1、服务时间：1年

2、付款方式：分期付款，按季度支付，签订合同时详细约定

(2)工作思路

保障xx县机关事务服务中心现场的公共设施、设备、钱财以及人员、员工和来访

者的财务，均应依法得到保护。执行24小时守护、巡逻等勤务任务。

xx县机关事务服务中心现场安管实施24小时交替制值班方式运行，并在xx县机关

2

事务服务中心现场本身安保优势和指导下，与公安部门实行互为策应、联动，相互配

合做好安全服务防范工作。

负责xx县机关事务服务中心现场门卫出入口管理，人员、车辆、物资进出门的管

理。全方位安全巡视一次，做好安检记录。

负责xx县机关事务服务中心现场内安全秩序维护。交通秩序维护。车辆指挥与停

放。根据xx县机关事务服务中心现场规定，禁止非法违规悬挂横幅，张贴小广告。

负责xx县机关事务服务中心现场内公共部位消防设施的日常维护管理。

负责xx县机关事务服务中心现场消防监控系统的值班巡检和日常维护。

xx县机关事务服务中心现场内公共部位日常安全隐患检查、排除及上报。违规纠

正。有针对性地开展安全教育和提示。

xx县机关事务服务中心现场突发事件处置、灾害预防、火灾扑救，制止暴力事

件，随时准备提供紧急援助。

随时为xx县机关事务服务中心现场提供紧急救助服务。

我方保证按时、保质、保量完成工作，采购人对我方的日常工作有监督权。一旦

中标，我方将制定出受托服务事项的具体服务标准，经采购人同意后实施以下目标管

理。

1、保安服务工作按时完成率达100%。

2、相关档案资料完好率100%。

3、夜间巡查服务合格率达到100%。

4、保安出勤率达100%。

5、采购人可以指定专人负责对保安人员每天进行点名，核查考勤。

保安队员要求政治可靠，作风正派。初中毕业以上学历，身体健康，能胜任执勤

等护卫任务，无违法犯罪记录。身高1.70cm以上，男性。所有保安人员要有保安员证

书。如甲方对人员不满意可调换。保安人员持证上岗并统一着装，并配备相应的对讲

3

机、强光手电等警用器材。保安人员认真履行保安岗位职责，并严格执行甲方制定的

所有规章制度，接受甲方的监督、管理，维护甲方的利益。

定岗执勤的具体任务要求：保安员应当熟悉xx县机关事务服务中心现场的安全管

理、治安保卫相关法律法规、安全标准和规章制度，熟悉掌握xx县机关事务服务中心

现场及周边治安特点及安全防范工作重点。执勤时应按有关规定着穿保安服，携带橡

胶警棍等相应的安全防卫器械和应急处置装备，并熟悉使用方法。做好xx县机关事务

服务中心现场车辆、人员进出登记，制止未经许可人员进入。做好安全巡查工作。对

发现的与违法犯罪有关的可疑情况及时报警，做好先期处置。

安保服务管理内容：

1)对外来办事人员出入门的管理。

2)对施工人员出入门的管理。

3)对其他人员出入门的管理。

4)对车辆出入的管理。

5)对进入支队内物资的管理。

6)对出门物资的管理。

7)夜班巡逻。

8)白班站岗。

9)交接班。

10)消防设施点检：对支队消火栓、灭火器、消防泵、稳压罐等消防设施每周进行一

次点检，并填写点检记录。

(3)工作措施

①质量保证体系

1)组建专业化队伍，确保服务人员素质

以高标准、严要求组建一支“思想过硬、作风优良、纪律严明、训练有素、服务

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一流”的专业化安保队伍。高素质的安保队伍需要有严明的管理制度，完善的用人、

培训制度和完善的自我激励机制好、自我约束机制，安保人员只有通过严谨的管理，

以及有效的培训、考核和监督，才能使个人素质得到保持和提高，才能形成整个队伍

的高素质。

2)建立健全管理制度，规范服务过程

以ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSMS18001职业健康与安全

管理体系有关标准和法律法规为依据，建立健全切实可行且符合的安全安保管理制

度，并加强对安保人员的教育培训，使工作更加高效规范。

3)加强安全防范，做好治安联防

视“安全”为“命脉”，结合服务单位的实际情况，采用“人防”、“物防”与

“技防”相结合，加强与当地公安部门、服务单位安保部门的联络沟通，在“群防群

治”环境下做好服务单位的各项安全防范工作。

4)强化消防管理，确保消防安全

坚持“预防为主，防消结合”的消防工作方针，认真落实和贯彻“谁主管、谁负

责”的消防工作原则，建立三级防火责任制，做好防火安全检查，确保服务单内的消

防安全。

5)维护公共秩序，规范交通管理

以“安全”为重心，“服务”为目的，坚持“友善与威严同在，服务与警卫并

举”的原则，努力维护服务单位及周边的公共秩序，营造整洁、文明、舒适、安全的

办公环境。规范服务单位内的车辆管理，确保车辆停泊有序、交通顺畅、标识清晰、

管理完善。

6)管理措施

巡逻岗队员要密切关注xx县机关事务服务中心现场动态，发现安全隐患和影响治

安秩序的异常情况、突发事件第一时间报告有关部门并及时处理。

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制止未经批准，随意在服务单位内张贴广告和其他宣传的行为，发现有煽动闹

事、反动政治色彩的宣传品，应及时向当值班长和值班经理报告。

对打架斗殴的行为劝阻制止，控制事态发展。

对服务单位内的可疑人员进行盘查询问，阻止可疑人员进入服务单位。

检查各宇门窗，及时检查、处理治安漏洞和隐患。

确保服务单位内附属设备等不受人为损坏。

防止外来因素影响服务单位的工作秩序。

处理各种违章违纪时，应有礼有节灵活机动，及时有效、不失原则、做到主动、

热情、耐心、周到、坚持原则。

完成上级领导交办的其他工作任务。

7)安保人员安全作业手册

强化安保人员的安全意识，规范安保队员、值班员、车辆管理员的安全作业行

为，根据国家、行业有关安全生产的规定和要求，结合本公司实际情况，特制定本安

全作业手册。

各级管理人员要发挥管理和督促的作用，严格监督本安全作业手册的执行。

安保人员在值班、巡逻、处理突发事件等工作时，必须严格执行本手册。

安保人员必须具备下列条件：

经专业医疗机构出具体检合格证明，无妨碍工作的病症。

具备相关专业知识，熟悉其职务和工作性质相关的专业作业程序，并经培训考核

合格。

具备自我安全保护意识和自救、互救的相关知识。

新入职的安保人员必须学习本安全作业手册，经过安全培训考核合格后，才能独

立上岗工作。

8)内容基本要求

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安保人员在工作时，应根据工作场所的要求和工作性质正确使用公司配发的劳动

保护用品。

安保人员在工作时，应树立劳动安全意识，自觉做好劳动安全防护、保护工作。

安保人员感觉身体不适，不能从事固定岗位值班、宇安全巡查、室内外停车场车辆指

挥引导、道路交通车辆管理、各类突发事件处理等工作，必须提前告知部门主管，由

部门主管根据实际情况安排工作。

安保人员在工作时不得使用特种设备（如手持电动工具等），如因工作需要，确

实要使用的，须报经部门主管批准，由部门主管安排专业人员对其进行培训后，采取

防护措施，并在专业人员指导下工作。安保人员在工作时，除做好自身的劳动安全防

护、保护外，必须要采取措施，保护周围的设施设备及其他人的财产及人身安全。

安保人员未经专业培训，未取得专业资格证书，不得从事特种作业，如电工作业、

金属焊接作业、电梯起重机作业、机动车辆驾驶、建筑登高作业等。

安保人员要熟悉自己工作区域和与工作有关的区域情况，特别是对有可能影响劳

动安全的情况要特别重视，要保持警觉，对正在施工的区域、正在维修的设施设备、

正在抢修的供电线路和现场堆放的油漆、涂料等，要采取措施防止安全事故的发生。

安保人员必须熟悉和掌握与工作有关的各种执勤用具的性能及使用方法和注意事

项，能正确使用。安保人员不得随意使用易燃、有毒、有异味物品，确因工作需要必

须使用的，应报经部门主管批准，由部门主管安排培训，采取措施后使用。

②安全控制体系

1)综合管理部

项目的管理中枢和信息反馈中心。

编制管理体系文件并对文件进行管理，各种质量资料和档案管理。

定期对质量工作、质量记录进行检查，组织内部审核、监督。

负责服务中心前台服务及用户投诉、用户意见、新闻媒体、上级主管部门等信息

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的收集、记录、归纳、统计、分析处理和及时传递，并提供分析报告，为质量分析、

决策提供依据。

对投诉进行跟踪、回访和记录。

负责与公司各有关职能部门的信息传递。

负责处理行政、总务、库房的管理工作。

2)秩序维护部

负责安全管理工作计划的制订和实施。

负责项目安全防范。负责保卫巡视，按规定路线及规定时间巡逻。

负责维护进出车辆秩序，做好车辆出入登记。

负责突发事件应急方案及预防措施的制定和实施。

负责消防检查和防火监督管理（主管兼消防专管员）。

负责监控中心的24小时值班，发现异常情况迅速通知人员进行处理，并报告值班

领导。监视交通情况（如车辆的进出等）。

监视外来人员进入各区域的行为，预防突发事件的发生。

监控消防设备设施的运行情况，防止火灾及意外发生。

保安人员夜间每隔2小时，全方位安全巡视一次，做好安检记录。

负责xx县机关事务服务中心现场内安全秩序维护。交通秩序维护。车辆指挥与停

放。根据xx县机关事务服务中心现场规定，禁止非法违规悬挂横幅，张贴小广告。

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3)工作职能组织运行图

①消防、监控实施措施

消防管理是安保管理的重点和难点，是保证人身、财产安全的重要管理环节。根

据我公司体系文件规定，采购人服务中心统计编制《大消防档案》及《消防设施清

单》，建立了以采购人服务中心经理为总指挥的“义务消防队”，制定了一系列管理

制度及检查流程，并定期进行全员消防安全教育及消防知识培训。

消防设备安全操作规程：

项目消防各系统属遥控、连锁自动装置，在操作前必须观察各个系统是否设置在

自动位置。首先观察各系统电源信号是否正常。

各系统的安全操作方法如下：

烟感系统：当发生火情报警时，确认楼层后，首先通知安全服务人员到报警层观

察，同时与该层人员及时取得联系。若为火险立即按灭火作战方案处理，若为误报请

安全服务人员将区域报警进行复位，后将值班室内的集中报警器复位。

防火卷帘门系统：当楼内发生火警时，根据失火方位及火势大小，可采取隔离

法，即降落相应的防火卷帘门，值班员可根据现场情况报告遥控降落，就近人员也可

击碎报警按钮降落，若以上两种情况都不能降落时（观察卷帘降落信号灯），可派消

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防维修人员到当地打开锁匙开关强迫降落。

排烟系统：发生火灾时，值班员遥控打开该层及其上下层的排烟阀.若失控时，

通知人员就地打开该层的排烟风阀，这时排烟风机自动启动，启动信号灯亮.若风相

不能自动启动，速转入手动位置启动，仍不能启动时速派人到风机房内强行启动。

加压送风系统：根据火灾的不同方位，迅速打开相应的加压风机，启动信号灯

亮，若失控时可派人到风机房进行手动操作。

消防栓系统：该系统是救火的主要设备之一，当进行该系统操作时，时刻监视该

系统的消火栓的报警按钮后，这时相应的消火栓泵自动启动，气泵信号，消防中心得

到该消火栓的报警按钮后，这时相应的消火栓泵自动启动，气泵信号灯亮。若不能自

动气泵时，应立即转入手动位置启动，仍不能启动时，速成与水泵房人员联系，或派

人到泵房强行启动。

花洒系统：当某层发生火灾时，失火部位的花洒喷淋产生爆破喷水，该层的报警

信号报警。值班员观察水位信号，水位降到下限，花洒泵自动启动，相应的气泵信号

灯亮。若不能自动气泵时，立即转入手动位置启动，仍不能启动时速派人到泵房强行

启动。

紧急广播遥控设备操作说明：当需要启动紧急广播时，请严格按如下步骤操作：

a.将消防控制室中紧急广播设备的搬把开关置“ON”位置。

b.按下“OFF”键，“叮咚”响声后指向被选定的区域播出。

c.按下“STOP”后再按下“OFF”键。当磁带机中放入有关消防疏散的磁带后，该

带便将安全服务进行人员疏散的内容不断向预选定的区域播出。

d.按“OFF”键，此时，磁带机输出的有关人员疏散内容和消防指挥员现场指挥的

信号并存同时播出。

e.如认为磁带信号妨碍现场指挥，可按下“STOP”后按两下“OFF”键，于是被选

定的区域中只有现场指挥员的命令可播出，其他信号一概终止，使用完毕后将第

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A项中各开关全部复位。操作完毕后，时刻观察各个系统运行是否正常。

f.火灾扑灭后，要进行事后工作，即反有系统要复位，对所有系统的设备进行检

修。事故后要详细整理记录资料，总结操作经验。

消防设备检查规程：

烟感报警系统

每对区域报警器、集中报警器巡视检查一次，电源是否正常，各按钮是否在接收

状态。

每日检查一次各报警器的内部接线端子是否松动，主干线路、信号线路有否破

损，并对20%的烟感探测器进行抽查试验。

每半年对烟温感、探测器进行逐个保养，擦洗灰尘，检查探测器底座端子是否牢

固，并进行逐个吹烟试验。

防火卷帘门系统：

每半月检查一次电气线路、元件是否正常并清扫灰尘。

每月对电气元件线路检查保养一次，有无异常现象绝缘是否良好，按照设计原理

进行试验。

第季度对机械元件进行保养检查、除锈、加油及密封。

送风、排烟系统：

1）送风

a每周巡视检查各层消防电梯前大厅加压风口是否灵活。

b每周巡视检查各风机控制线路是否正常，可做就地及遥控启动试验，打扫机房

及风机表面灰尘。

c每月进行一次维护保养、检查电气元件有无损坏松动，清扫电气元件上的灰

尘，风机表面灰尘，风机轴承加油等。

2）排烟

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a.每周巡视检查各层排烟阀、窗、电源是否正常，有无异常现象。同时对各排烟

风机控制线路进行检查，就地启动试验，打扫机房及排风机表面灰尘。

b.每月进行一次维护保养，检查电气元件有无损坏松动，对排烟机轴承及排烟阀

机械部分加油保养，打扫机房同时按照设计原理50%楼层实施自动控制试验。

消火栓系统

每周巡视检查各层消火栓、水龙头、水枪头、报警按钮行是否完好无缺，各供水

泵、电源是否正常，各电气元件是否完好无损处于战备状态。

每月检查一遍各阀门是否灵活，进行除锈加油保养，检查水泵是否良好，对水泵

表面进行除尘、轴承加油，电气控制部分是否处于良好状态，同时按照设计原理进行

全面试验。

每季度在月检查的基础上对水泵进行中修保养，检查电动机的绝缘是否良好。

花洒喷淋系统

每周巡视检查管内水压是否正常，各供水泵电源是否正常，各电气元件是否完好

无损，处于战备状态。

每月巡视检查花洒喷淋头有无漏水及其他异常现象，检查各阀门是加油保养，同

时进行逐层放水检查水流指示器的报警是否正常，水位开关是否灵敏及启动相应的供

水泵。

供水泵月保养、季中修内容与消火栓水泵相应。

②服务质量保障措施

1）保障质量方针

第一章项目服务方针

前期准备

1.合作协议框架的签订

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2.团队建设

3.岗位职责的订立

4.培训师及培训教材的准备

5.劳动合同签订准备

6.员工见面会沟通材料准备

7.建立与采购人的沟通平台

中期执行

1.确定见面沟通会日

2.沟通会材料的宣讲

3.见面会的问与答

4.劳动合同的签订及员工手册的发放

5.员工人事档案的建立健全

6.各类管理体系的建立健全

7.各岗位负责人履行其工作职责

后期保障

1.人事/社保管理

2.紧急事故应急管理

3.工作报告流程管理

4.员工沟通会管理

5.人员储备管理

6.员工投诉管理

7.项目操作回顾及改善措施

第二章人员录用流程

1)维护人员质量保证

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公司在长期的安保管理工作实践中，探索形成了一套适合本公司发展需要的科学

的人力资源管理体系。通过体系的有效运作，吸引、录用人才，培养、留住人才，淘

汰不合格人员。用“人性化”的管理，激励员工的上进心，关心员工的生活、学习和

工作，培养员工对公司的感情，增强企业凝聚力，使团队战斗力得到不断地提升。

管理处将依据公司规部分制度，充分考虑项目的实际情况，以更完善、更严格、

更科学的管理手段，保证管理的高起点、高水准，确保管理目标的顺利实现。

2)确定标准、严格招聘

我单位在多年安保管理工作的实践中形成了一套自己的用人标准，比较突出的做

法是：重品德修养，热爱安保管理行业，讲奉献、能吃苦。重工作能力，要求员工一

专多能。重学历水平，坚持在高学历中选择录用管理人员。管理队伍年龄要求因岗位

而异，合理优化，既稳健经营，同时又充满锐气。

人员招聘原则，对于人员的聘用我们坚持以下“四项原则”：

——政治素质良好

——以德为先

——注重专业技能

——注重管理服务人员形象

为和项目整体形象相协调，我们在录用各类服务人员时，特别关注其外在形象，如对

身高、外貌、年龄等方面都有较高的要求。人员录用条件详见“人员配备”中人员素

质要求。

招聘流程管理

——收集应聘者信息

——初试。公司人力资源部对拟面试人员的学历、工作经历的真实性进行审核。对专

业技术人员须进行笔试。合格者即可通知复试。

——复试：由公司分管领导或空缺岗位的直接领导组成面试小组，对应聘者的学校教

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育、工作经验、人际关系等进行面谈，判断是否符合我公司的用人标准。

——公司确认。复试合格的人员报公司领导办公室确认，同意录用者，即可通知其进

行体检，体检合格者方可上岗试用。

3)录用程序

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第三章监督检查服务

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1)监督检查内容

工作计划执行情况包括：下达计划的落实情况，工作计划完成情况，监督计划

执行过程中出现的主要问题，包括如不执行、执行不到位等问题等。

管理制度执行情况包括：考勤制度、岗位职责的执行情况。

包括车辆的控制、物品出入的控制管理、外来人员的监督管理、设施设备的养

护情况、清洁标准的执行情况。保安人员夜间每隔2小时，全方位安全巡视一次，做

好安检记录。

2)监督检查方式

自查、抽查和互查相结合，各点在自查的基础上形成的自查报告上报项目经理。

项目经理根据各点自查情况进行抽查或巡回检查及部分县专项互查，并将检查情况通

报总公司。

3)监督检查时间

每周对项目进行自查。

项目经理每月召开项目全员大会，对月度工作进行总结及提出下月工作计划。

公司每月组织对项目进行月检，每季由品质培训部组织进行季度工作检查。

4)监督检查要求

项目应结合日常管理工作，加大监督检查力度，按照上述监督检查的内容进行

自查，在检查中发现的问题必须全面、如实反映。

项目上报的自查情况报告，内容详实，数字准确，发现问题要有处理意见，以

书面形式上报公司。

坚持重大事件汇报制度，对检查中发现的问题要及时向公司品质培训部提报。

公司在检查、抽查中如发现某些点反映的问题不实或者重大问题不报，将严肃处理。

绩效报酬、规范管理

我单位人员的组织靠的是严格、可见的企业规范，在明确各级人员的岗位职责和

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权利下，建立一套合理公正的奖励制度，依据工作中的表现确立不同的报酬工资福利

系统。

素质评价与考核

人员管理中的绩效考核是充分发挥人员素质效能的内在保障。通过实践总结出管

理人员素质评价体系，对员工进行全面客观的评鉴，各级人员均有详细的绩效考核指

标，业绩的好坏、质效的高低、综合素质的优劣均可通过量化在分析图上反映出来。

使考核起到奖励先进、鞭策后进的良性作用，同时使员工有压力感、责任感和紧迫

感，并实行淘汰率。

2）质量目标

第一章进度计划目标

第一节项目操作前期

1.合作协议框架客服部明确采购人需求，签订协议，对提供安保岗

的签订位进行风险评估。

1.建立项目组管理团队，设立项目经理、人事助

理。

2.团队建设

2.在项目启动前将项目组成员的个人简历提供给采

购人HR部门建档。

1.制定项目组管理人员岗位职责，明确工作任务及

3.岗位职责的订

权利、责任。

立

2.岗位职责包括：安保队长、安保人员工作职责。

1.筛选有培训能力或经过职业培训的培训师担任培

4.培训师及培训

训老师。

教材的准备

2.准备PPT的培训教材（薪酬绩效、社保缴纳、岗位

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制度）

准备劳动合同签订的资料（合同书、保密协议、入

5.劳动合同签订

职登记表、社保/住房信息登记表、员工手册发放签

准备

收表、工会入会登记表、银行开卡协议书）

6.员工见面会沟

沟通会材料内容的确认。

通材料准备

7.建立与采购人定期或不定期与采购人沟通项目前期工作准备情况

的沟通平台及进展。

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第二节项目操作中期

1.确定见面沟通会日通知员工沟通会的地点、时间、日期及内容。

2.沟通会材料的宣讲由我公司的负责人进行宣讲。

现场解答员工提出的各种问题，消除员工心中

3.见面会的问与答

的疑惑。

4.劳动合同的签订及人事助理主导负责合同的签订及表格的应收，

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员工手册的发放确保合同签订的有效性。发放我员工手册便于

员工及时了解各项规章制度。

5.员工人事档案的建

24小时内完成员工信息档案的建立。

立健全

6.各类管理体系的建建立安全管理系统、人事管理系统、后勤管理

立健全系统、入职离职管理系统、培训管理系统。

7.各岗位负责人履行项目组成员到岗履行其责，建立员工沟通管理

其工作职责机制。

第三节项目后期操作

1.建立社会保险/商业保险、公积金、工资查询

机制、服务电话。

2.工资审核与发放、社保/公积金购买及购买明

1.人事/社保管理

细公示。

3.员工考勤记录、请假登记、销假记录、工伤理

赔等

1.突发事件的处理。

2.安全事故调查报告。

2.紧急事故应急管理

3.建立安全风险管理机制（预防措施的制定与实

施）

1.项目组月度工作总结。

3.工作报告流程管理2.项目组周工作总结。

3.月度、周工作计划的制定及完成汇总。

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1.员工面对面沟通。

4.员工沟通会管理2.部分员工沟通会召开。

3.集体员工沟通会的召开。

1.人员招聘储备。

5.人员储备管理2.渠道开拓。

3.制定实施内部人员推荐奖励机制

1.建立相应投诉接口责任人。

6.员工投诉管理2.公布公开投诉电话及热线。

3.记录员工投诉问题，在规定的期限予以解答

1.根据项目运行情况，与采购人进行半年一次的

7.项目操作回顾及改回顾。

善措施2.改善不足地方，制定相应改进措施，予以实时

跟进检查改善情况。

第二章培训方案的实施进度计划方针

计划财务部负责的培训的实施

对于按季度培训计划开展、以计划财务部为实施主体的各类培训，由计划财务

部培训主管填写《培训项目审批表》（附件1），计划财务部经理和行政人事总监审

核确认，其中培训费用在2000元以上，或参训人员为部门经理及以上层级人员，须报

总经理审核确认后方可实施。

其他部门负责的培训的实施

对于公司各部门自行组织业务学习或相关培训活动，由各部门自行安排。如涉

及其他部门人员（含兼职讲师），则须报公司计划财务部审核备案。

对于各部门因工作需要，派本部门人员外出参加相关商业培训，或邀请外部专

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家到公司开展相关商业培训，须到计划财务部领取《培训项目审批表》，按表格要求

填写后提交至计划财务部，按2.4.1规定的程序办理。

培训时间的安排及管理

由公司组织安排的各类专业技能培训，在时间安排上，尽可能安排在正常工作

时间内，并兼顾培训对日常工作的影响降低到最低的程度。对于有公司驻外人员参加

的集中式培训，尽可能与公司有关会议相结合，以节省时间和费用。另如因综合因

素，需利用非工作时间开展的培训，对于参训人员，则不计为加班。

培训方式与内容

公司对员工的培训方式分为内训（内部培训和外聘培训）和外训（外派培训）

两种。

参加外训员工必须在本公司工作满一年（含）以上。

外派参加培训的人员在培训结束以后，必须及时将培训期间的学习笔记和培训

资料上交到计划财务部进行归档，作为培训素材供公司内训时使用。否则对外训员工

予以记过处分，并且不予报销相关费用。

部门经理和主管级人员的培训：公司的重大改革。不断发展的企业文化。新管

理模式的建立与施行。综合技能的提高培训。参加计划财务部组织的有关专业方面的

培训、讲座等。

普通员工的培训：普通员工的培训主要包括企业理念教育、管理制度、岗位技

能、业务知识、作业规范、新技术培训等内容。

新聘员工培训包括企业培训和岗前培训：企业培训的主要内容包括公司历史、

企业文化、经营理念、组织机构、规章制度等。岗前培训的主要内容包括岗位描述、

工作程序、工作表单、工作技术规范等。

培训的实施

制定公司年度培训计划前，计划财务部应对公司的培训需求进行调查分析，培

23

训需求主要包括以下方面。

公司的经营方针与策略，人力发展规划，可运用资源等。

各部门日常工作业务培训需求。

重点岗位所需人才培养需求。

公司各部门应于每年12月1日前一周制订出本部门下一年度的培训需求计划，经

本部门最高负责人审核后，报送计划财务部。

各部门提交的培训需求计划应详细、具体，主要包括培训主题、培训目标、培

训时间、培训师、参训员工和培训需求等项目。

计划财务部应仔细审核各部门的培训需求计划，结合公司的培训需求调查报

告，制定年度培训计划，上报总经理审批。

计划财务部将批准的年度培训计划分解为月度培训计划，上报总经理批准后，

下达给各部门实施。

负责培训的培训师分为外聘培训师和内部培训师两种。培训师由计划财务部根

据培训计划统一选聘和确定。

内部培训师的聘用：对于内部培训师，采用各部门提供候选人，由计划财务部

统一审查、考核的方式。经计划财务部考核合格的培训师，由计划财务部发放聘书，

聘为公司内部培训师。

内部培训师由公司给予一定的培训补助，培训补助的标准和核发由计划财务部

负责，具体补助标准为10元/课时。

计划财务部负责员工培训出勤管理。培训期间的出勤作为参训员工的绩效考核

依据之一。

培训出勤管理要求

自收到培训通知当日起，所有参训员工均应合理安排工作及私人事务，确保准

时出勤。

24

培训期间所有员工上课均应维护本公司员工形象标准，并自觉遵守公司各项规

章制度。

员工培训时，须在培训记录表上签到。学员迟到/早退视同上班迟到/早退。培

训记录表由计划财务部存档备查。

员工如因特别公务或其他紧急事宜确实不能参加培训的，须填写《参训员工请

假单》，经部门经理审批后，于开课前一天交计划财务部备查，特殊情况不能于一天

前请假者，必须及时向计划财务部申明原因，并补办培训请假手续。员工于同一课程

内因事临时离开，即应办理请假手续，并补修该课程。若缺勤课时累计超过该课程总

课时数1/3者，需重新补修全部课程。

员工参训期间，未向计划财务部请假或请假未经批准而未参加培训，其培训缺

勤课时以旷课论处。

参训员工的课堂纪律

参训员工上课时须将手机等通讯器材关闭或设置为振动状态，也可交给督课人

员代为接听、记录。

专业培训若涉及实际操作，员工须严格按照安全操作规范执行。违者后果自

负，且视情节予以处罚。

3）质量标准

保证外来办事人员出入门登记在册

对外来办事人员要指导其到接待室登记，办理访客证持证入内，对携带物品入

门的人员，保安员要指导其进行物品登记，出门时要检查携带物品与入门登记簿上登

记内容是否相符，不符的不允许出门。如遇节假日接待员休息，由当班保安员负责联

系接待人，得到联系人同意后给予放行，同时要认真做好登记。

保证施工人员凭证进入

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施工人员入门要办理施工临时入门证，施工人员入门必须持入门证入门，当班

保安员要仔细检查入门证，无入门证或持有过期证、假证、冒名证的杜绝入门并收回

入门证。对施工带入的工具要进行登记，由当班保安员和施工负责人共同签字确认。

施工人员出门时要检查其携带工具、物资，不是入门时所登记物资不得出门。

外来人员的控制

公、检、法、卫生防疫等政府职能部门人员按外来办事人员控制。小商贩、推

销人员、乞讨流浪人员严禁进入。

加强对车辆出入的管理

车辆通行应按照支队要求管理，各门前严禁停车。领导车辆出入门时要敬礼。

非免检车辆出门时要进行检查，检查范围包括驾驶室、后备厢、车厢。无车辆通行证

的外来办事车辆、员工车辆不得进入。取货、施工车辆等车辆进入时发给临时入门通

行证，并提示其按入门证标注路线行驶，出门时收回临时入门通行证。救护车及其他

指定的车辆可以直接入门，出门免检。出租车不得进入。当班队员要指挥外来办事车

辆停放，送、发货车辆不得阻挡大门影响正常通行秩序。

加强对进出支队内物资的管理

送货的要到门卫室联系接货人，由门卫当班保安员经电话确认核实接货单位和

接货人身份，负责监督、登记后放行。当班保安员核对送货单与实物的种类、数量，

不相符得不得入门。返回物资出门时要认真核对入门登记、核对种类、数量、返回种

类和数量不符的不得出门。

物资出门要持有相应部门开具的出门证，当班保安员收到出门证后须先核对数

量，确认无误后经本人签字后方可放行，物资与出门证内容不符的不得出门。废旧物

资出门，当班保安员要核对种类（角料、轻料、杂铁、废铝、废件等）、签名，种类

不对的不得出门。出门物资承载用的料箱、托盘必须同物资一起开出门证方可放行。

物资出门证应注明如下事项：取货和发货单位名称。物资名称。计量单位及数量。发

26

货日期。运输车辆号码。发货员签字。物资监装：检查、核对物资数量无误后检查是

否有其他物资夹带出服务中心办公区域，如没有，签字确认，放行。

保证夜间安全

夜间看护，对内部进行巡逻检查，发现和解决隐患漏洞，维护内部治安、保卫

内部安全。

1.了解和掌握治安要害部位和防火要害部位，做好要害部位和重要物资的看护

工作。

2.掌握和了解照明灯的开关位置，根据现场情况对照明灯予以控制。现场无人

工作的，在保证监控照明的前提下关闭多开的灯或开一部分灯。

3.巡逻过程中不得听音乐、玩手机，进出各楼宇或在内巡视时要注意瞭望，保

证自身安全，未经允许不得私自登高、下地下空间。

4.保安上岗后首先检查看护区内有无火险隐患，门窗是否关严、锁好，有无外

来人员隐藏，发现可疑情况要及时处理和报告。

5.对单位的重点部位、部门和薄弱环节要进行经常性的巡逻检查，查看是否存

在事故苗头和隐患漏洞。

6.掌握内部人员情况和所在部位，盘查和观察形迹可疑的人，发现有违反治安

管理的人要进行制止和批评教育，并及时反映情况。遇有违法犯罪行为人在保护好自

身安全的前提下抓现行。

7.检查生产现场是否遗留工具、量具等贵重物品，如果发现则收回并上缴遗留

物品。

8、夜间巡更执勤：由当日班次人员进行，时段是晚6点—早6点，每次巡更

2小时，针对区域内各空间区域、周界、主辅干道等进行巡逻检查，保证治安、安

全、消防的管控。

具体工作安排：每次巡逻规定好巡更时段，在规定时段内人员在办公楼拿取

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“巡更棒”进行巡更并打点记录信息，巡更完毕回到办公楼，与下一时段人员相互交

接，确保晚间12小时内区域不间断巡逻。

白班站岗无缺席

除恶劣天气外（七级以上大风、暴雨、冰雹、重度雾霾），门卫保安员必须有

一人站岗，白班不能出现无人站岗现象。站岗时要求按标准军姿立正站立。

白班巡逻：负责支队内各区域的巡逻，治安秩序维护、消防检查等工作。巡逻

频次为上下午各一次。

按要求交接班

每班后要做好交班，交班应详细记载本班所发生的一切情况。交班记录包括但

不限于如下事项：当班有无可疑人员，贵重物品有无丢失、损坏、各类物资出入情

况、发生各类情况的时间、地点、处理情况及下一班注意事项等，交班记录应由交接

班保安员共同签字确认。

保障消防设施正常使用

对支队消火栓、灭火器、消防泵、稳压罐等消防设施每周进行一次点检，并填

写点检记录。

4）质量保证承诺等

质量保证承诺

我公司对参加此次项目，所提供的服务做如下承诺：

一、我方保证完全响应采购人的要求无偏离。

二、保安服务承诺

1、保安队员实行双重管理，保安员在工作中执行公司的各项规章制度及采购人单

位制定的相关管理制度。

2、采购人单位和我司均有对保安队工作进行监督检查权和建议、意见权。保安队

员须无条件服从、执行和改进。

28

3、保安队长为我方委派的现场负责人，全面负责保安队的管理工作，按时向采购

人单位主管汇报工作，执行采购人单位下达的各项工作任务。

4、双方将建立沟通联系机制。每天向主管保卫领导汇报一次、每周召开一次班例

会、每日一小结，随时联系，保持合作信息通畅，以便及时改进工作，保持良好的互

动合作机制，保证各项工作落到实处。

5、我方负责人员的招聘、政审、劳动合同、日常管理、培训（包括按照采购人单

位工作特性和要求进行的专项培训）。

6、保安员派驻期间，无论何种理由采购人单位要求对人员进行调换的，我方均无

条件支持，按时间要求将新队员调换到位。

7、如采购人单位检查保安员在工作期间违反规章制度，可按我方或双方认可的奖

罚制度给予处罚。

8、我司承诺以上管理机制有效、长效，保证在管理中科学严谨、从严治理。

三、服务质量承诺

1、保安队每逢节假日进行全方位安全检查，特别是重大节日期间的安全检查，包

括水、电、气、门窗、消防器材、保安员存放的物品等方面的安全，确保各类设施安

全有效。

2、加强对保安人员仪容仪表、岗容岗姿、专业技能的要求，公司督察部将定期进

行检查和监督。

3、严格按照保安服务质量标准搞好岗前、岗中培训，保证我司上岗人员严格履行

各岗位工作职责。

4、公司针对各项目，每月有一次评优活动，每月有一次采购人回访评价总结。

以上是我公司对采购人的保安服务质量承诺，甲方主管部门在工作中发现我公司

员工不符合要求的有权提出调换，自调换通知发出后，我公司最迟在2个工作日内完成

人员调配工作，特殊情况在24小时之内完成。

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③管理制度

为实现高标准、高质量、高效率的服务管理，特制订本办法：

1）成立质量检查小组

组长：分管领导

副组长：管理部门经理

组员：管理业务经理（班长）、管理员。

2）质检小组职责

质检小组组员每日定时、不定时对保安程序、卫生状况、工具摆放进行督查，并

做好月度考核记录表。

质检小组每周对卫生质量和设施保养情况进行一次全面检查，对存在的问题通知

承包方限期整改。

定期、不定期对承包方履约合同行为进行监督检查，对未履约或履约不完整的部

分，以整改通知单形式及时通知承包方，同时跟踪落实情况。

根据考核办法对检查出的问题进行相应的考核，做到日有小分、月有大分。

3）考核评价周期

项目公司组长带队的卫生质量检查考核时间原则上每月一次。

卫生管理业务经理（班长）带队的卫生质量检查周期为每周一次，做好检查记

录。

卫生管理员对辖区卫生质量进行日常质量巡查，做好巡查记录。

4）考核依据

卫生监督管理组各成员每日的检查考核。

每周一次的质检检查发现的问题。

经营户投诉的问题。

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公司领导检查发现的或公司例会反映的问题。

集团公司（含）以上领导反映的问题。

安全问题。

具体考核内容：劳动纪律、服务质量方面

a．执勤“十不准”

不准擅离职守。

不准着非制式服装上岗，保持警容严整。

不准说脏话、粗话，要礼貌待人，文明执勤。

不准监守自盗。

不准在哨位坐、卧、依靠、吃东西、看书报、听（收）录音机或做与保安员无关

的事。

不准串岗、脱岗、卧岗。

不准擅自动用保安员区域内的任何物品。

不准在哨位上给陌生人看东西或带烟、火等不该有的物品执勤。

不准留亲友和其他人员在保安员区域内住宿。

不准利用执勤之便乱拉各种关系，找单位领导办私事。

b．交接班操作规程

接班人员到达岗位后：

先相互敬礼。

交班人员先知本班发生的情况和处理结果。

交接本岗位的执勤用品，设备、设施等。

介绍本岗次的情况、形势及注意事项。

在交接过程中，如发生突发事件，交班人员协助处理。

传达代办事项或上级通知、指示。

31

双方签字。

交接完毕后，互相敬礼，设带班员的整队带回，没有的自行回宿舍。

④员工档案管理制度

制度（体系）提要：制度名称员工档案管理制度管理；

适用范围：公司各职能部门及各分子公司；

人力资源部对每个员工留存的档案及个人资料里包括制度主要涉及制度体系的定

义、管理职责、起草、修订、审核、批准、发布、流程；指令发出部门企业管理部；

制度日常管理部门：企业管理部、制度执行检查部门。

目的：为规范公司人力资源管理中员工档案管理，保证档案管理的保密性和机要

性，特制定此制度。此制度规定了员工档案管理的原则、标准、流程、内容和配套的

记录与表格。

适用范围：本标准适用于公司各层级人员以及公司全资，控股公司的所有人员。

员工档案：是指由所公司企业管理部相关主管所建立的员工在招聘、入职、任

免、调动等相关工作中所产生形成的文字书面性材料。

员工档案所包含的内容：身份证明、体检报告、学历学位证明、各类证书、应聘

资料、劳动合同及附件、异常考勤记录、试用转正文件、各类人事通知单、奖惩文

件、绩效评估报告、员工与单位就有关保险、工伤、公积金、休假等待遇关系形成的

材料、离职文件、行政处罚及任免等相关材料。

档案材料的有效性：档案材料必须是完整的正式材料，材料必须完整、齐全、真

实、工整、清晰，必须对象明确，必须有组织盖章或本人签字方为有效档案材料。

企业管理部、财务管理部、总经理办主管有查阅员工档案的执行权。

公司总（副）经理，公司部门主管（含以上级别）对查阅所属员工档案有审批

权。

公司企业管理部部长对员工档案查阅的申请有批准权。

32

所有需要限期借阅档案的，须经过总经理批准后，方可限期借阅。

公司企业管理部员工关系主管对不符合查阅手续的行为有否决权。

公司企业管理部员工关系主管对员工的入职资料档案的建立有执行权，对缺失重

要入职资料的员工，有入职办理的否决权。

公司企业管理部员工关系主管有对相关部、部门、公司相关人员要求提供

所需档案资料的执行权。

员工档案管理的内容：

档案材料的收集与归档

新员工入职当天，由公司企业管理部员工关系主管进行档案资料的首次收集并建

立员工档案以及编号、归档。

对于缺失重要材料的员工，如缺失离职证明、缺失身份证复印件等，需填写《入

职资料缺失申明》，否则不能办理入职手续。

各有关部门应主动将平时形成的应该归档的材料，及时送交公司企业管理部员工

关系主管，送交归档材料要填写《档案资料交接登记表》。

按公司企业管理部统一布置，由员工本人填写的招聘资料等，必须经员工关系主

管核对无误后方可归档。员工填写表目应实事求是，不得随意更改年龄（出生年

月）、学历，参加工作时间和工作经历等。若核对有误，以企业管理部、审计处部门

审查意见为准。因员工本人填写内容前后不一致，影响调资、晋升、调配、福利、离

职等，一切责任由员工本人自负。

档案的查阅

凡因调配、任免、考察、奖惩等工作需要了解员工情况的，由所属部、部门或公

司主管审核，公司企业管理部部长批准后，方可以查阅所申请的档案。

查阅人员应填写《人事档案查阅/使用申请表》并办理审批手续，公司企业管理

部员工关系主管根据申请中注明的查阅内容和查阅方式、内容，确定的材料，申请中

33

未注明的，则不予提供。

查阅档案原则上仅限在档案室内进行，由公司企业管理部员工关系主管在场陪同

监督，若员工关系主管有事不能在场的，应指定其他人员陪同监督。若档案需出库要

清点材料并做好记录，收回档案时要清点、归位。

查阅档案要注意保密，不得与无关人员讨论档案内容；使用档案时要注意爱护，

保持档案清洁，严禁在材料上圈划、涂改；不准折叠，拆散和损坏档案。

未经批准，不得擅自拍摄、复制档案材料。查档摘抄的材料，使用后应自行销

毁。

档案一般不予外借，特殊情况非借出不可的，要说明原因，经人事部主管批准并

办理手续后方可借用，借出时间一般不超过两周。用后及时归还，不得擅自转借他

人。

查阅、借阅、归还档案，必须登记签字以示负责。档案使用完毕，档案人员要清

点入柜。凡遗失、损坏档案或泄露档案内容造成不良影响的，要给予纪律处分。

档案的保护与传递

设专人保管，备齐必要的存档设备。

档案柜保持整洁，不得存放无关物品中。档案室应及时将档案转出。转出档案须

通过机要渠道（非国有企业无机要渠道）由当事人本人负责寄发。

如有需要转出档案，档案不能由本人或其亲属随带。同时，转出的档案必须完整

齐全，并按规定整理装订，不得扣留材料或分批转出。

档案人员应经常核对职工人数与档案数量，发现“有人无档”或“有档无人”要

及时索调或转递档案。

未经批准，任何人不得强行要求档案管理部门和人员更改档案。对于无理取闹，

视情节给予批评教育或纪律处分。

档案管理的违纪处理

34

对于违反本制度第五条第一款所涉及内容的，将视情节的严重予以警告、记过处

理。

对于违反本制度第五条第二款第一至三项的，将视情节严重予以警告、记过处

分。

对于违反本制度第五条第二款第四至七项的，将视情节严重予以记过、开除处

分，对于造成重大后果的，将保留追求相关法律责任的权利。

(4)管理程序

第一章文件

对文件进行控制，确保与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的场所能够及

时得到并使用文件的有效版本。

本程序适用于与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的文件的控制（包括外

来文件）。

公司总经理负责质量、环境和职业健康安全方针及年度综合质量、环境和职业健

康安全目标的制定与批准；负责质量、环境和职业健康安全管理手册、程序文件的批

准。

管理者代表负责质量手册、环境和职业健康安全手册、程序性文件的审核及文件

发放范围的批准。

综合办公室负责质量、环境和职业健康安全管理体系文件的发放、回收、销毁、

原稿的保存及做好相关记录；负责公司质量适用法律法规、标准、规范的收集、管理；

负责组织对现有体系文件的定期评审并及时更新《受控文件清单》。

各部门负责与质量、环境与职业健康安全管理体系相关文件的编制、使用和保管，

负责部门外来文件的登记与管理，部门主管负责部门相关文件的批准。

文件的分类与编号：

质量、环境与职业健康安全管理体系文件包括以下几类：质量手册、环境和职业

35

健康安全手册（含质量、环境与职业健康安全方针和目标）；程序文件；与质量、环

境和职业健康安全管理体系有关的管理性、技术文件（如管理制度、规定、工作标准、

岗位职责等）；外来文件（包括质量、环境与职业健康安全适用法律法规、技术标准

及其他要求）；记录。

外来文件编号：原来有文件编号的，继续沿用原文件编号；无文件编号的，以收

到的年、月、日编号，同一天收到几个文件，在年、月、日后面再用序号划分。

在引用质量、环境和职业健康安全管理体系建立之前的文件时可以保留原文件编

号。

文件拟制与审批：

文件的形式可以是纸张、磁盘、光盘、照片、标准样品或其他电子媒体或它们的

组合形式。公司内部编制的集中控制文件除文件主体信息内容外，还要具有下列信息：

文件名、文件编号、版本号、拟制（编制）人、审核人、审批人等。对非集中控制文

件，至少应有文件名、拟制（编制）人、审核人和日期。拟制的文件要使用规范的语

言文字和有关标准规定的或常规约定俗成的图形及表示方法来表达信息，保证经上岗

培训并考核合格的使用者能充分读懂，力求表达准确、严密、简明扼要。同一种类文

件应有同一格式。文件的解释权归拟制（编制）人或代替拟制（编制）人岗位的人员

或其直接上级。文件的每一页纸应是完整的，不允许有半页纸或部分被撕去和裁减掉

的纸张。

公司的质量方针、环境与职业健康安全方针，质量目标、环境与职业健康安全目

标由公司总经理组织制定并批准发布。

质量、环境与职业健康安全手册由综合办公室负责组织拟制，管理者代表审核，

公司总经理批准。

程序性文件由相关部门拟制，管理者代表审核，公司总经理批准。

管理性文件由相关部门拟制，部门主管审核，主管领导会签，公司总经理批准。

36

文件的详略程度取决于过程的复杂程度、员工能力和素质，要切合实际，便于理

解应用。

文件发放：公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件由综合办公室复印相应

份数，在文件封面加盖“受控”印章后进行统一发放至公司相关领导和使用部门，且

在发放的文件上注明分发号，文件领用人要在《文件发放/回收记录表》上签收。

文件更改：文件更改时，由更改申请部门填写《文件更改申请单》，经原审批部

门/人员批准后进行更改，并将更改后的正稿及相应的《文件更改申请单》交至综合办

公室，由综合办公室按原发放清单进行发放，同时收回相应作废文件，在《文件发放/

回收记录表》上做相应记录；综合办公室及时更新公司《受控文件清单》，以反映版

次最新状况。

注：1）文件的更改采用整份换版或换页的方式；

2）文件的版次采用英文字母来表示A、A……，A为第一版，修订状态以阿拉

伯数字0、1、2、……表示，0为无修订；Ａ/0表示为第一版第0次修订，Ａ/1表示为第

一版第1次修订，B/0表示为第二版第0次修订……。外来文件的版次采用原版次，表格

无版次规定，对其的修订视为对相应文件的修订。

文件申领：因文件丢失、严重破损或其他情况（如提供给采购人、供方、认证机

构等）而需申请领用时，由申请者填写《文件领用申请单》，经其部门主管审核及原

批准人批准后方可领用，综合办公室做好相应发放签收记录；提供给采购人、供方、

认证机构等外部机构的文件，使用部门根据文件的内容及发放目的决定是否作为受控

文件控制，如作为受控文件，则须加盖“受控”印章，并按本程序的管理要求予以控

制。

文件保管、使用与销毁：所有文件的原稿及其《文件发放/回收记录表》由综合办

公室统一保管，各部门负责保管本部门的带有受控标识的文件并建立部门《受控文件

清单》，文件应保持清晰，不得随意涂改，不得污损，文件应有标识，以方便存取和

37

查阅。

各部门一定要认真学习有关文件，贯彻执行文件规定。

作废文件由综合办公室收回后统一销毁；作为参考资料保存的作废文件，由综合

办公室在文件封面醒目处加盖红色“作废”印章后方可留存，综合办公室在发文记录

上进行备注。

文件定期评审：每年综合办公室组织有关部门对现有质量、环境与职业健康安全

管理体系文件的持续适宜性进行定期评审，必要时可对有关文件按照规定的程序进行

修订，修订后的文件应按照规定的权限再次得到批准，对体系文件定期评审的结果应

作为管理评审的输入之一。

外来文件控制：综合办公室负责通过与政府有关机构联络等渠道收集与公司质量

有关的法律法规的最新版本，通过与政府有关机构联络等渠道收集与公司产品有关的

技术标准的最新版本，并登记于《适用法律法规及标准清单》。

相关部门借阅、领用时，填写《文件借查阅登记表》或《文件领用申请单》，经

外来文件主管部门负责人批准后方可借阅或领用。主管部门做好发放、借阅记录；

综合办公室每年负责与有关机构联络确认有关法律法规、标准的最新状况，如有

更新，则应通过适当渠道及时获取最新版本，并及时更换已发放的旧版外来文件，做

好相应记录，同时更新《公司适用法律法规清单》。

对外来文件，任何部门不得擅自修改，如对有关外来文件存有疑义，则应及时与

文件的发出单位进行沟通并作必要的处理。

方针与质量目标的控制：经批准的质量、环境与职业健康安全方针和目标纳入质

量、环境与职业健康安全手册管理，对质量、环境与职业健康安全方针和目标的控制

等同其他受控文件，但对处于宣传、培训等目的而将质量、环境与职业健康安全方针

或目标以标语、公告等形式展示时，若发生质量、环境与职业健康安全方针或目标的

修订，责任部门应确保它们得到及时的更新。

38

相关/支持文件

《记录控制程序》

记录：

《文件发放/回收记录表》

《文件更改申请单》

《文件领用申请单》

《文件借查阅记录表》

《受控文件清单》

《适用法律法规及标准清单》

《外来文件清单》

记录：

对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置实施控制，为质量、环境与

职业健康安全管理体系的有效运行提供证据，同时也为可追溯性和改进提供信息.

本程序适用于公司质量、环境与职业健康安全管理体系运行和产品实现过程中记

录的控制。

综合办公室负责记录表格的审定和提供，并编制公司记录清单，负责公司全局性

质量、环境和职业健康安全记录的管理。

各部门负责本部门记录的填写、收集和管理。

记录的填写人员对记录的真实、完整、准确和清晰性负责。

记录的范围：文件控制记录。

管理职责的有关记录：包括质量目标分解和完成情况记录、内部沟通记录、外部

沟通记录、管理评审记录等。

资源管理的有关记录：包括教育、培训、技能和经验记录、基础设施、环境控制

记录等。

39

产品实现的有关记录：包括服务实现策划记录、与产品有关的要求的评审记录、

采购控制（包括供方评价）记录、服务提供、过程确认记录、标识的记录、采购人财

产记录、监视和测量设备校准、检定记录等。

测量分析和改进的记录：采购人满意度测量记录、内部审核记录、对产品及过程

监视和测量的记录、不合格控制记录、数据分析的相关记录、纠正和预防措施实施和

验证的记录等。

采购人和相关方反馈及投诉的相关记录等。

环境和职业健康安全管理体系运行控制的相关记录。包括：环境因素识别评价表、

危险源辨识和评价表、环境因素清单、危险源清单、重要环境因素清单、不可接收危

险风险清单、对相关方施加影响记录，环境、职业健康安全法律法规清单，法律法规

适用性评价表，目标、指标、管理方案实现情况检查记录、运行控制记录、应急预案

演练及评审记录、合规性评价记录、监视和测量记录等）。

记录的代号：以表头文件名称识别，暂不设标号。

在沿用质量、环境和职业健康安全管理体系建立之前的记录表格时，有格式代号

时，可以保留原记录格式代号；没有格式代号的，以表头文件名称识别。

记录以其名称或编号作为标识。

综合办公室负责对记录表格进行全面策划、统筹安排、组织编制。

各部门负责编制、设计本部门记录格式，正式确认后，报综合办公室备案。

综合办公室编制公司“记录清单”对其使用管理实施控制，各部门编制部门记录

清单。

记录的填写要求：记录要及时、真实、完整、准确填写，字迹工整、清晰、有记

录人员亲笔签名及填写日期，记录需用不褪色蓝黑墨水或碳素墨水，重要记录需经审

核批准。

记录不得随意涂改，记录填错需要更正时，只允许划改（应能看清原文字或数

40

据），记录数据更改后，需由更改人在更改处盖章或在更改处附近签名。

记录的管理：