煤矿本质安全管理体系培训教材

煤矿本质安全管理体系神华集团公司 1 第一章煤矿本质安全管理体系概述1.2引用标准1.3相关术语(7)风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。1.4煤矿本质安全管理体系总要求1.4.1体系目标(3)环境的本质安全。煤矿生产环境应符合安全规程和标准的要求，且作业环境整洁卫生。消除”;管理措施应能够做到“只要员工按照管理措施要求，尽职尽责，每一条管理标准都能够得到落实”;相应的监督保障体系和预警系统应保障：“每一项管理措施都有具体的人员负责，如果责任人失职，能够及时发现、制止，并有反馈信息1.4.3.1规章制度1.4.3.2煤矿本质安全管理体系手册(2)煤矿本质安全管理风险管理程序；1.4.3.4记录性。1.5.1危险源辨识和风险评估1.5.6信息系统第二章煤矿本质安全风险管理2.1风险的一般定义及其相关问题其五是认为风险是一种事态(事件或状态),或称局面，用风险分布来描述风险。风险Rf30层级人员特点职责决策层矿领导班子策划、决策究、部署，对重大安全生产问题作出决策管理层矿科室参谋、管理分管范围内的安全工作进行管理与监控执行层区队长、技术员贯彻、执行按照决策层和管理层的安排具体抓好安全工作的贯彻执行工作，对本区队安全工作负责操作层班组长、操作、落实生产现场的实际操作者，各项安全管理制度和技术措施的具体落实者，对本班组或操作岗位职责范围内的安全工作负责性。(2)多变性。生产过程中，某些危险源可能随时在发生变化。如每次作2.2煤矿本质安全风险管理定义及其相关问题描述2.2.1风险管理的产生与发展风险管理问题真正受到普遍重视并被推广则始于二二十世纪70年代以后，风险管理发展迅速，形成了系统化的管理科学。它不仅同2.2.2煤矿本质安全风险管理的内涵2.2.3煤矿本质安全风险管理的目标2.2.4煤矿本质安全风险管理的特点2.3煤矿本质安全风险管理工作流程及基本原则2.3.1煤矿本质安全风险管理工作流程措施)图2-1煤矿本质安全风险管理工作流程图2.4.1煤矿危险源辨识内涵2.4.2煤矿危险源辨识单元的划分(2)全面性。即子单元的全体须是整个煤矿系统(3)科学性。即子单元的划分必须科学合理，便于后期危险源监(2)相关的事故案例、技术标准。(4)煤矿事故发生机理。(5)其他相关资料。比如：最新颁布的标准、条例、要求2.4.4.1直接经验分析法方法名称实施步骤适用范围优点缺点工作任务分析法以清单的形式列出系统中所有的工作任务以及每项任务的具体工序，对照相关的规程、条例、标准，并结合实际工作经验，分析每道工序中可能出现的危害因辨识煤矿现有工作条件下各工作任务中存在或潜在的所简便、详尽、受工作人员主直接询问法组织有现场工作经验的人员进行交谈，询问具体工作有哪些危害因素，根据交谈来初步辨识出工复审煤矿企业危险源辨识结易发现遗漏受人员主现场观察法通过对工作环境的现场观察，辨识系统存在的危险源。要求现场观察的人员要具有安全技术知识复审煤矿危险易发现遗漏的危险源，且结果客观准限于对现存在应用范围比较查阅记录法查阅生产单位的事故、职业病的记录及从有关类似单位、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险信息，加以分析研究，辨复审、补充煤矿危险源辨识结针对性强，可找出能造成2.4.4.2系统安全分析法(1)安全检查表方法。为了系统地找出系统中的危煤矿本质安全风险管理关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害(功能故障)各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。适用范围：分析系统中各类事故产生的原因。优点：既适用于定性分析，又能进行定量分析。该方法，具有简明、形象化的特点，体现了以系统工程方法研究安全问题的系统性、准确性、和预测性。煤矿企业存在的危险源非常复杂多样，仅靠一种方法难以辨识完整，在煤矿企业危险源辨识实际工作中，需要综合运用多种辨识方法。2.4.5煤矿危险源辨识的基本内容煤矿是一个由人—机—环一管构成的复杂巨系统，其危险源分布非常广泛。过去我国很多煤矿曾经进行过危险源辨识，但是由于在辨识过程中缺乏系统性的考虑，辨识出的危险源有很多的遗漏。为了能相对较为全面的辨识出煤矿的所有危险源，根据系统工程的原理，煤矿危险源的辨识须从人、机、环、管四个方面分别考虑，这样既能够保证危险源辨识结果的全面性和合理性，且方便对危险源进行分类控制和管理，这四个方面的不安全因素具体项目如表2-3所示。不安全因素具体项日1.人员的不安全因1.人员的不安全因素1.1操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)1.2现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)1.3失职(不认真履行本职工作任务)1.4决策失误1.5身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)1.6工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、目险心理等)1.7人员的其他不安全因素2.机(物)方面的不安全因素2.1没有按规定配备必需的设备、材料、工具2.3设备安装不符合规定3.环境方面的不安全因素3.1瓦斯威胁3.2水的威胁3.3火的威胁3.4粉尘威胁3.5顶、底、帮的威胁3.6其他自然灾害威胁3.7工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定3.8工作地点照明不足3.9工作地点风量(风速)不符合规定3.10采掘设计缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理)3.11施工质量不符合要求3.12巷道路面质量差，标识不齐全、不正确3.13供电线路布置不合理3.14作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理3.15其他工作环境的不安全因素4.管理的不安全因素4.2组织机构不完备，机构职责不明晰4.3规章制度制定程序不合理、不符合实际情况4.4安全管理规章制度不完善4.5文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱4.9岗位职责不明确4.10岗位工作人员配备不足4.12其他管理的不安全因素2.5煤矿危险源的风险评估工作任务工序危险源(人、机、环、管)风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级2.5.2煤矿危险源风险评估方法风险值D=p×C表中将损失分为6类(即A-F),依次递减赋值为(6-1);事故发生的可能性也分为6表2-5风险矩阵及风险等级划分表风险矩阵中等风险(IⅢ级)重大风险(IV级)特别重大风险(V级)有效类别赋值可能造成的损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失(元)一般风险(Ⅱ级)65A6多人死亡500万以上0B5一人死亡100万到500万之间48C4多人受严重伤害4万到100万369D3一人受严重伤害1万到4万低风险(I级468E2一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害2000到1万23456F1一人受轻微伤害0到2000123456赋值风险等级划分LKJIHG有效类别风险值风险等级备注不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性特别重大风险估计从不发生上可能发生一次生一次能发生一次每年可能发生一次1年内能次或以上发生可能性的衡量(发生频率)重大风险IV级中等风险Ⅲ级一般风险1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年210/1年发生频率量化I级(1)事故发生“可能性”的确定方法。对于事故发生“可能性”的确定需要根据(3)风险值的确定方法。风险值=可能性×损失。(4)风险等级的确定方法。将计算得出风险值与表2-5右下方的“风险等级划分”2.6.1通风系统2.6.1.1通风系统内涵事故类型事故机理(简要描述)事故与通风系统的关系瓦斯爆炸事故发生瓦斯爆炸基本条件为：①瓦斯浓度>12%.在井下环境中，氧气浓度在生产区域上必须具备，也就是说只合理、不完善，形成违反规程规定的串联通风、扩散通风、要后两者同时其备，在生产区域就能发生瓦所爆炸。意停开；不按需要配风：风筒漏风严重；各种通风建筑设施故尘本身具有爆炸性：②煤尘在空气中有引爆火源。后果更为严重。中毒、窒息害气体超过规定标准所致。井下有害气体包括氧化碳(CO)、硫化氢(H₂S)、二氧化氮(NO₂)、氢(H₂、氨(NH₂)、甲烷(CH₄),一般通称为矿井瓦斯。发生中毒、空息事故与通风系统的关联表现在：①没有按照规定配风，作业地点风量不足，有害气体浓度超过标准；②通风作业人员未按规程作业，没有及时测量各作业地点风量、有害气体浓度，并相应调节风量，或采取其他措施。设施，导致瓦斯、煤尘爆炸事故后不能及时有效地控制风流，导致井下部分作业人员中毒、窒息死2.6.2瓦斯管理系统①5%~16%的瓦斯浓度；②温度为650~750℃的引爆热源，2.7煤矿风险预控与危险源监测2.7.1煤矿风险预控3章管理标准与管理措施。2.7.2煤矿危险源的监测与信息采集(1)危险源动态监测与动态信息采集。对已辨识出的危险源，分类进行实时、定期、不定期的监测、检查，采集其所处状态的动态信息，同时还要辨识系统中是否出现了新的危险源。(2)危险源动态信息传递。将采集到的危险源动态信息通过一定的方式方法及时传递到相应的管理部门。2.7.2.2危险源监测模式来自人-机-环-管不同方面的危险源很多特征是不相同的，有些危险源需要对其进行连续的监测，比如：瓦斯浓度是否超限、工人有无违章行为等；而有些危险源只要定期或不定期对其进行检查即可，比如：机器设备是否配备、选型是否正确、安装是否合理等。根据危险源的这种特征，企业可采用实时、定期和不定期三种模式对危险源进行动态监测。监测项目1.1是否精神集中、精力充沛，衣着整齐，个体防护齐全有效?1.3是否执行了工作票制度?1.4是否识别了本项工作的风险环节?1.5使用的工具是否完好、恰当、齐全?1.6是否有其他“二违”现象?2.机(物)的方面2.1是否按规定配备了必需的设备、设施、材料、工具?2.2设备、工具选型是否合理?2.3设备安装是否符合规定?2.4设备、设施、工其维护保养是否到位?2.5设备保护是否齐全、有效?2.6设施、工具是否齐全、完好?2.7各类警示标识是否齐全、清晰、正确，设置位置是否合理?3.1作业环境是否安全?3.2作业空间是否符合人机工程有关要求?3.3作业场所是否符合相关标准规定?由于客观条件的限制和危险源自身的一些特征，危险源动态信息的采集方法也不唯一，目前主要有填表的方法、监控仪器监控的方法和其他一些信息采集方法。(1)填表的方法。煤矿许多危险源的动态信息必须通过现场观察采集，工作人员单位姓名违章时间不安全行为描述风险等级本次扣分累计扣分检查人单位机(物)名称机(物)不安全整改意见整改责整改时间复查时间复查人备注单位地点环境不安全状整改意见整改责整改时间复查时间复查人备注(2)监控仪器监控的方法。一些危险源(如瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等)可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重要来源。(3)举报的方法。设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源。(4)其他信息采集方法。随着科技的不断发展，出现了许多先进的信息采集方法，都可以用于煤矿危险源动态信息的采集。危险源动态信息的传递方式根据时间上是否允许滞后，可分为实时传递和定期(定2.8煤矿危险源的风险预警2.8.1煤矿危险源风险预警的内涵2.8.2风险预警等级设置和预警信号选择结合煤矿现场管理实际，根据风险评价等级的划分将风险预警等级设置为5级(见预警等级预警警度预警信号灯颜色巨警红IV级重警Ⅲ级中警蓝色I级轻警绿色2.8.3危险源风险预警等级的确定(1)来自人员方面的危险源见2.4.5表2-3。(3)风险预警等级确定方法。假设煤矿设定个人安全行为基础总分10分。累计扣分1-2分，预轻警；累计扣分3-5分，预低警；累计扣6-7分，预中警；累计扣分8-9分，预重警；累计扣分超过10分(包括10分),预巨警。具体的扣分办法见“人的单位姓名违章时间不安全行为描述风险等级本次扣分累计扣分预警等级控制措施检查人2.8.3.2机方面危险源的风险预警(1)机方面的危险源见2.4.5表2-3。(2)风险预警周期。风险预警周期设为30天，并自动检查前30天之内所有同一(3)风险预警等级确定方法。检查出的危险源初序号危险源描述风险等级预警等级备注122.8.3.3环方面危险源的风险预警序号危险源描述风险等级预警等级备注122.8.4煤矿危险源风险预警的信息传递方式(2)信息录入。管理部门的工作人员将填表得来的信息输入(3)预警。如果无警情，则继续常规的危险源动态监测；如煤矿本质安全风险管理井下安全监测仪器实集消警管理人员或监察人员警级风险控制 2.9.1准备工作(1)领导重视且支持。各级管理者要高度重视，在人员、时间、和其他资(2)成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健(3)人员培训。对风险管理小组成员进行培训，使其具备以下能力；①熟2.9.2危险源辨识(1)分单位组织危险源辨识工作。矿属各单位、驻矿单位、承包商成立的 2.9.3风险评估2.9.4危险源管理标准与管理措施的制定2.9.5危险源审核与发布(2)定稿学习。对危险源辨识及分级分类修改稿进行最终审核，定稿后各2.9.6危险源增减与升降级管理 2.9.7危险源监测与信息采集2.9.8危险源风险预警 2.10.1前期准备工作2.10.2上湾煤矿危险源辨识与风险评估 工序中还有可能出现(以前曾出现过)“瓦(3)分析风险及其后果(见表2-18)。辨识完危险源，紧接着分析危险源可能产生的风险及其后果，明确其可能导致的事故类型。瓦斯燃烧或爆炸”,可能引发的事故类型为“瓦斯事故(4)风险评估(划分风险等级)(见表2-18)。最后，需要对危险源进行故是“瓦斯事故”,那么这条危险源对应的风险水平有多大呢?可能造成的最坏后果是“多人死亡”,故查表知在此“损失”值取“A6 (6)形成风险概述(表2-19)。在对初稿审核定稿的基础上，对危险源进行综采队负责矿井采煤工作。综采队共有39项工作任务，组织全体员工对生产过程中的危险源进行辨识和风险评估，39项工作任务中存在重大风险的任务8项、中等凤险的任务29项、一般风险的任务2项，存在特别重大风险和低风险的任务0项(表2-19)。39项任务中共有危险源341个，人的方面235个、机(物)方面79个，环境方面27个。任务工序1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写2.检查上下顺槽安全出口距离、高度3.检查超前支护5.检查工作面顶、底板起伏和梁端距大小6.检查支架支设(倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3)7.检查工作面压力情况栅栏等)9.工作面排水10.浮煤、煤尘清理2.开机前的准备工作1.检查拖拽电缆、水管是否有破裂现象2.检查各手把，开关，遥控器及急停开关是否正常3.检查显示器是否正常4.检查冷却水流量及压力5.采煤机供电电压是否正常，未警告人员开机6.检查油位7.检查截齿8.通知启动皮带9.启动乳化液泵、喷雾泵10.启动三机11.启动采煤机3.割煤煤矿本质安全风险管理414.两巷超前支护5.设各列车管理6.皮带件、水管的拆除7.单轨吊的拆、安8.临时轨道拆、安9.三机检修10.采煤机检修11.支架检修12.取油样13.控制台操作14.放顶与初次来压15.搬家倒面前挂网16.探底煤17.清煤18.看护拖移电缆19.改变设备布置(两顺槽采用超前支架支护)20,气动扳手的使用23.更换采煤机滚筒及摇臂26.更换转载机驱动部27.更换运输机驱动部及电机32.更换采煤机牵引部33.更换运输机刮板链34.拉回柱绞车35.拉移变36.监护刮板机运行37.更换运输机机头链轮39.处理电缆漏电煤矿本质安全风险管理42任务工序风险类型风险及其后果描述型风险评估可能性损失风险值良1.有害查与记录填写1.瓦检员未检查有害气查不到位，出现错检、漏象人不能及时发现有害气体超限。造成缺氧空息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故2.瓦斯检查机有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故2.检查上下顺槽安全出口距离、高度1.带班队长未检查上、下出口或检查人不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作而发生紧急头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备3般2.顺桔出口宽度过小或一端过大，一端过小：高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员到顺槽副帮或正帮，损坏设备3般3.检查超前支护1.液压支架工(推溜)未检查超前支护或检查不到位人不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱颜倒、巷道片帮伤人4般2.超前支护失效或不符合现场的特环特别重大风险任务V级(30~36)重大风险任务IV级(18~24)中等风险任务Ⅲ级(9~16)一般风险任务Ⅱ级(3~8)低风险任务1级(1~2)任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值1来压1控制台操作1临时轨道拆、安82割煤22气动扳手的使用83两巷超前支护3更换转载机机尾链轮4单轨吊的拆安4监护刮板机运行55生产前的准备工作66开机前的准备工作7支架检修7设备列车管理8拉回柱绞车8皮带件，水管的拆除9取油样看护拖移电缆搬家倒面前挂网更换采煤机滚筒及擂臂更换转载机驱动部更换运输机驱动部及电机更换电缆夹子处理架前大块煤处理溜槽内的大块煤更换采煤机牵引部更换运输机机头链轮更换采煤机破碎机处理电缆漏电处理支架压死更换运输机刮板链9拉移变99改变设备布置(两顺棺采用超前支架支9电气焊作业929更换转载机刮板链90820什么?这两个问题将在第三章进行讨论。煤矿本质安全管理离不开本质安全管理标准和管施),在煤矿本质安全管理工作中需要明确什么是合格的，3.1.2管理标准与管理措施具体内容3.1.2.1管理标准具体内容式做什么,以及不应该做什么。3.2管理标准与管理措施制定的原则3.2.2全面性原则3.2.3可操作性原则3.2.4适用性原则3.2.5动态性原则3.2.6全过程性原则3.3管理标准与管理措施制定的流程煤矿企业本质安全管理实施方案(1)煤矿安全事故机理分析分析煤矿安全事故发生的机理，揭示煤矿安全事故发生的主要原因及发生条件，了解各类煤矿安全事故的触发条件，是危险源辨识的基础，也是管理标准和管理措施制定的依据。(2)危险源辨识在煤矿安全事故机理分析的基础上，进行煤矿企业安全事故综合分析，并结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等危险源辨识方法，对本企业所有可能发生的事故的影响因素——危险源进行辨识。(3)风险评估对系统辨识出的危险源综合运用作业条件危险性评价(LEC)方法、风险矩阵法而确定风险等级。风险评估的基本内容包括系统中的危险源可能引发什么样的事故，事故是怎样发生的，发生的可能性有多大(用事故发生的概率或既定的危险性量度表示),(4)管理对象的提炼为具体的机器设备或其它设施，如“风筒”;风险类型为环，则管理对象为环境对同一个管理对象不能出现不同的名称；管理对象的提炼要和工序中任务的负责人相吻(5)管理标准的制定应有相应的管理标准保障其处于安全状态”(6)相关责任人和监督人员及其安全职责的确定(7)管理措施的制定3.4管理标准与管理措施制定的程序3.4.1准备工作3.4.2编写工作3.4.2.1收集、整理相关资料3.4.2.3管理标准与管理措施整理汇总编写小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿(风险管理表)的基础上，进一步3.4.3审核工作(1)阶段性审核(2)初稿审核(3)基层审核3.4.4试运行3.4.5最终审议、批准，发布实施3.4.6管理标准与管理措施的修订CCDPDPAAA(1)第一阶段——策划阶段(P)(2)第二阶段—执行阶段(D)(3)第三阶段——检查阶段(C)(4)第四阶段--持续改进阶段(A)3.6.1案例背景描述煤矿本质安全管理体系研究课题于2006年2月13日在北京正式启动。经过一年的3.6.2上湾煤矿管理标准与管理措施的制定过程3月10日到3月16日，对工作组的成员进行了培训。3月17日风险管理小组拟定好工作计划并开始了管理标准与管理措施的制定工作，依据本质安全管理标准与管理措施制定的程序，首先管理标准与管理措施制定小组收集压支架”的管理标准和管理措施见表3-7;针对“环”类管理对象“两顺槽顶板及煤帮”3.6.2.3审核工作3.6.3分析务危险源/危害因素风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准主要责任人直接管理理人员主要监管部门主要监管人员管理措施可能性损失风险值生产前的准备工作·有害气体检查与记录·1.瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故12中等兼职瓦斯检查员1.兼职瓦检员每班对综采工作面的瓦斯和二氧化碳浓度检测2次；对综采工作面上隅角一氧化碳、氧气等气体浓度检测2次；2.要求每班检查2次瓦斯和二氧化碳3.每次检查完毕后及时填写记录及牌板，记录要做到“三对口”,字迹要工整、清晰，严禁虚填假签，杜绝空班、脱岗。兼职瓦检员带班队长安监处通风队安监员瓦斯检查员责监督工作面的瓦斯检查情况，发现问题及时纠正；3.由通风队专职瓦检员负填写2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，及时发现有害气体超限，造成缺氧室息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故12光学瓦斯检查仪光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光直径3-5毫米，不结块、不变色。兼职瓦检员带班队长安监处通风队安监员瓦检员1.瓦检员入井前必须对所携带的光学瓦检仪及辅助工具进行检查，发现不完好及时更换：2.通风队管理人员应每月查，发现瓦检仪不完好的应及时进行维修。下2·检查上顾槽安全出口距离下1.带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位人不能及时发现上下顺槽安全出口距离或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故3般带班队长1.带班队长接班后，必须检查上、下顺槽的安全出口距离，安全出口距离宽度不低于700mm,高度不低于1.8方可作业；2.当班带班队长检查发现安全出口宽势时，必须安排当班加刀或甩刀，调整工作面，保证安全出口宽度不小于700m;3.当班带班队长检查发现安全出口高度小于1.8m,立即起底放炮。带班队长队长安监处生调中心生产办安监员采掘专检人员生产调度中心负责每班验收安全出口距离，发现宽度小于700mm时，对责任人进行相应的处罚。:高度2.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小：高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离：机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故3般两顺槽安全出口安全出口的宽度不得小于0.7m;高度不小于1.8米。班长带班队长安监员采捆专检人员1.当班带班队长检查发现安全出口宽度小于700mm,或有小于700mm的趋势时，调整工作面，保证安全出口宽度不小于700mm:2.当班带班队长检查发现安全出口高度小于1.8m,立即进行起底放炮。3·检查超前支护1.液压支架工(推溜)未检查超前支护或检查不到位人不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支4(般液压支架工(推溜)1.液压支架工负责检查确认两顺槽超前支护距离不小于20m;2.液压支架工在两端头推溜前必须检查超前支架的底座距离刮板输送机机尾电机铲煤板距离不小于0.9m;3.液压支架工检查并确保超前支架的初撑力达到252bar以上、侧翻梁全部打开合理。液压支架工(推溜)带班队长安监处生调中心、生产办1.带班队长负责对支架工检查情况进行监督，发现两顺槽超前支护不符合要求，立即组织人员整改；2.采搁专检人员、安监员负责监督两顺槽超前支护情况，发现不合格，立即停止工作面作业，并组织人员整改，对液压支架工进行相应处罚。2.超前支护失效或不符合现要求环发生顶板冒落、单体支顶板事故其他事故15中等超前支架布置1.两顺槽超前支护距离不小丁20m:2.两顺槽的超前支架必须达到初撑力252bar以上：3.超前支架组后架底座距离刮板输送机机尾电机铲煤板距离不大于式进行补充；5.超前支架的侧翻梁、前挑梁必须全部打开。液压支架工(推溜班队长安监员采掘专检人员求的情况，必须进行处理；发现问题立即组织人员整改。综采机司机管理标准及管理措施管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调度中心生产办监管人员采掘专检人员工作任务生产前准备SDSW-ZCD-综采机司机-01所需工具煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准综采机司机接班前必须检查工作面底板起伏和梁端距大小，当底板不平整、局部支架的梁端距超过660mm时，割煤过程中必须及时调管理措施1.带班队长负责监督综采机司机是否接班前是否检查工作面底板起伏并汇报检查结果；2.带班队长发现底板起伏较大、梁端距不符合规定时，必须告知综采机管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调度中心生产办监管人员采掘专检人员工作任务开机前准备SDSW-ZCD-综采机司机-02所需工具遥控器、煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准1.综采机司机开机前必须认真检查采煤机各操作手把、按钮、旋转开关、遥控器、急停开关是否在正确位置、操作是否灵活可靠2.综采机司机开机前必须检查冷却水量和煤机的喷雾状况，发现冷却水量不足或喷雾不能完全覆盖滚筒时，必须检查供水系统，供水正常后，给煤机送3.综采机司机给采煤机送电，当显示屏显示稳定后，操作指令控制器显示主菜单，查看有无故障信息显示，若有故障信息必须进行恢复或检修，显示正4.综采机司机开机前必须检查液压油位，摇臂、牵引现液压油位、齿轮油位低于油位观察窗时，5.综采机司机开机前必须检查采煤机滚筒6.综采机司机在启动煤机前，必须先以喊话方式发出开机警告，待采煤机附近人员撤离到安全地点后，通知控制台操作工给采煤机送电，依次启动先导回路、泵电机、截割电机、破碎机；7.启动泵电机检查液压系统是否有漏油现象及油泵声音是否正常，并升降左右滚筒，检查各电磁阀是否灵敏可靠。启动截割电机滚筒前，确认左右滚筒无阻力后，方可启动，启动破碎机前检查破碎机滚筒下是否有大块煤，发现有大块煤时，必须及时处理。管理措施1.综采队每月对综采机司机进行安全操作培训和实践操作考核；对新进采煤机司机必须进行不少于72小时的培训，并经过三个月的师带徒考核合格后2.带班队长负责对开机前的检查和准备工作进行监督，发现问发现综采机司机跳过故障信息强行开机的情况，进行3.带班队长负责监督综采机司机检查煤机冷却水情况，发现综采机司机未检查水量开机，必须立即制止，并进行整改；4.带班队长负责开机前监督综采机司机检查采煤机液压、摇臂、牵引减速箱油位的行为，每发现综采机司机未检查油位时，必须进行相应的处罚，发现油位低于油位观察窗时，必须责令综采机司机立即加油；5.带班队长对综采机司机开机前检查截齿情况进行监督，每发现一次不按规定检查更换截齿，进行相应的处罚；6.带班队长监督检查综采机司机的作业，发现不按照规定程序启动采煤机时，立即制止，并整改，并进行不少于8小时的培训；7.带班队长负责监督综采机司机启动采煤机后是否升降油缸，检查电磁阀的可靠性以及启动截割滚筒前，是否牵引滚筒，使采煤机滚筒离开煤壁不小于20cm,发现其未按照规定作业，必须立即纠正，造成设备损坏的进行处罚。管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调度中心生产办监管人员采掘专检人员工作任务割煤SDSW-ZCD-综采机司机-03所需工具遥控器、专用煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准视线不清晰或梁端距变小时，必须降低割煤速度，防止割梁或割护帮板；停止滚筒转动后，示意人员快速通过，此时人员方可面对采空区快速通过；员撤离到安全地点后，方可割透，底板不得留有台阶；架开始、机尾从距最后端头支架第10架开始过渡；小),防止出现割顶梁以及推溜后工作面呈凹溜或飘溜现象；6.综采机司机割煤时，顶煤留设厚度不得大于300mm,割平顶、底板，不允许出现波浪起伏，综采机司机割煤时随时注意观察工作面煤壁伞檐，当伞檐长度超过1米，突出部分大于200mm时或伞檐长度小于1米，最突出部分大于250mm时，必须及时整改。管理措施1,矿每年对员工进行一次安全培训：对责任人进行相应的处罚；查人员是否在安全出口作业，对责任人进行相应的处罚；工作面顶板的过渡段未割平缓，对责任人进行相应的处罚；的处罚；7.生产调度中心每班验收工作面伞檐和顶煤厚度，发现工作面每有一处伞檐(2-3架)超过规定时，对责任人进行相应的处罚；8.带班队长发现综采机司机未使用专用煤机司机专用矿灯必须要求其立即停止作业，并联系专用煤机司机专用矿灯。管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调度中心生产办监管人员采掘专检人员工作任务所需工具手锤、遥控器、尖锤、煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准1.综采机司机在人员进入溜槽内更换截齿或检修设备前，必须将设备停在工作面压力较小，片帮不严重的区域；2.综采机司机在每班正常停机后，应将滚筒降至水平偏下位置；3.长时间停机时，将滚筒放在底板上，同时将速度控制离合器等手把和电气隔离开关打在中间或断开位置；4.综采机司机在检修采煤机前必须切断采煤机电源，进行闭锁，同时通知控制台操作工断开采煤机负荷中心并闭锁；5.综采机司机更换截齿前必须佩戴防护眼镜7.综采机司机到支架前工作时，必须将护帮板打出，并指8.综采机司机开机前必须认真检查采煤机滚筒附近是否有人员站立，确认采煤管理措施1.带班队长负责监督综采机司机是否将采煤机停在工作面的机头或机尾，发现其未按照要求作业，必须要求其立即整改；2.因采煤机故障停到工作面中部时，带班队长必须组织人员对煤壁和顶板采取3.带班队长负责监督综采机司机停机检修前是否断电，发现其未按照要求作业时，必须要求其立即断开采煤机负荷侧电源；4.带班队长负责监督控制台操作工在检修采煤机前是否其未按照要求作业，必须要求其立即整改；5.安监处、带班队长负责监督检查综采机司机更换截齿作业，发现人员未佩带防护眼镜，必须要求其立即整改，并对责任人进行相应的处罚；6.安监处、带班队长负责监督采煤机司机更换截齿，发现其蹬上滚筒更换截齿时，必须要求其立即整改；7.带班队长负责监督综采机司机架前作业，发现其未打开护帮板，必须要求其立即停止作业，并对责任人进行相应的处罚；8.带班队长负责监督综采机司机试运转前是否检查采煤机前后滚筒5米以内范围有人员站立，发现其未按照要求作业时，必须要求其立即整改，并对责任人煤矿企业本质安全管理实施方案管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调度中心生产办监管人员采掘专检人员工作任务取油样SDSW-ZCD-综采机司机-05所需工具遥控器、取样瓶、扳手、煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准1.综采机司机在人员进入运输机内取油样前，必须将设备停在工作面压力较小、片帮不严重的区域；2.综采机司机在每班正常停机时，将滚筒降至水平偏3.综采机司机在进行检修前必须停机闭锁，并通知控制台操作管理措施1.带班队长负责监督综采机司机停机检修前是否将采煤机停在工作面的机头或机尾等压力小、片帮不严重的区域，发现其即整改，并对责任人进行相应的处罚；2.带班队长负责监督综采机司机停机后是否将滚筒放在底板或水平位置，发现其未按照要求作业，必须要求其立即整改；3.带班队长、综采维修钳工负责监督采煤机司机停机前，是否停电闭锁，发现4.安监处、机电信息中心负责监督、检查，发现综采机管理对象液压支架主要责任人综采维修钳工监管部门安监处、机电信息中心监管人员机电专检人员、安监员SDSW-ZCD-液压支架-01管理标准液压件、高低压液管无损伤、挤压、扭曲、挤压、扭曲、拉紧、阀组无滴液，支架无漏液卸载现象，操作手把灵活，置于中间停止位置，管接头无断裂，缺u形销子，顶梁、掩护梁、侧开焊、断裂、变形、无联结脱落，螺钉无松动、管理措施1.综采维修钳工负责保证所有支架的护帮板完好；管理对象两顺槽顶板及煤帮主要责任人辅助班长监管部门安监处生产调度中心、生产办监管人员安监员、采掘专检人员SDSW-ZCD-两顺槽顶板及煤帮-01管理标准顶板完好、无离层煤、破碎带，两帮无片帮迹象，锚杆扭矩必固力达到5T以上，交岔点悬顶面积大时，必须采用锚索加强支护，锚索的锚固管理措施1.生产调度中心、生产办、队采煤技术员、安监员必须每天检查两顺栖的顶板情2.技术员在两顺槽顶板出现构造、破碎带时，必须及时编制措施，并贯彻到全体4.1人员不安全行为的发生机理及其规律4.1.2人员不安全行为的发生机理煤矿企业本质安全管理实施方案有意做出的有意做出的无意做出的可以将影响行为主体做出不安全行动选择的因素分为三类。它们具体包含的不安全行为因素如表4-1所示。可能导致不安全行为的因素不安全行为的影响因素分类岗位职责中没有规定岗位职责问题岗位职责规定地模糊行为主体在工作中忘记了岗位职责认识能力问题行为主体对岗位职责的理解不准确行为主体没有认识到行为的不安全性行为主体对不安全行为价值的认识过大价值判断和价值观问题4.1.3人员不安全行为的发生规律煤矿应结合不同的生产技术特征(储量、开拓方式、开采方法、生产布局、机械化程度、主要灾害类型等)至少对5年内发生的事故进行动态分析，以事故发生的特征源、环境特征、行为维度作为事故统计分析的关键维度，总结事故发4.2人员不安全行为控制与管理的内容和途径4.2.1人员不安全行为控制与管理的指导思想(1)制定工作人员的工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等；(2)识别工作人员的可能发生的不安全行为或不尽职行为；(3)采取预防性措施消除或者减少可能发生的不安全行为或不尽职行为；(4)现场检查现场工作人员的行为状态和工作条件；(5)现场监督、指导和改正工作人员的工作行为；(6)采取措施防止因行为问题而导致的事故发生：(7)总结不安全行为和不尽职行为发生规律，不断提高行为安全管理水平。控制途径主要控制要素自我行为控制通过思想、情感、价值观、利益等的影响横向行为控制通过工作流程设计实施控制纵向行为控制通过计划、监督、检查和改正实施控制4.2.3.1人员的自我行为控制途径(2)当前工作的意义；(4)自己的工作环境及其特征；(5)具体的工作方法；(7)工作中的相互协调机制；(9)自己的其它权益。(1)安全管理职责认知培训；(2)各种险源预知能力培训；(3)工作方法及技能培训；(4)紧急状态处理知识和能力培训。(1)提高员工对不安全行为的注意力：(2)克服熟视无睹等不良心理状态的影响：(3)增强员工对相关知识的记忆力；(4)科学地分配工作任务和安排劳动时间，防止工作疲劳，减轻工作压(5)提高员工的行为可靠性等。4.2.3.2人员的工作流程控制途径(1)入井时的入井条件和入井准备工作的控制：(2)接班工作的控制；(3)工作中上一道工序的约束或者控制；(4)工作中下一道工序的约束或者控制；(5)工作中协作和共同劳动者的约束或者控制：(6)工作中可以利用通信手段实施控制；(7)工作中可以利用井下固定设施设备等实施的控制；(8)工作中可以利用检查工作实施的控制；(9)工作中可以利用其它手段实施的控制；(10)交班工作的控制；(11)出井工作的控制。4.2.3.3人员的监督检查控制途径(1)监督检查的执行者；(2)监督检查方式方法；(3)监督检查时间和空间要求；(4)监督检查结果的处理方法：(5)监督检查效果的评价和改进等。4.3人员不安全行为控制与管理的基础性工作能存在的不安全行为有哪些?应该对哪些不安全行为进行重点控制与管理?如何对这些不安全行为进行归类分析?怎样确定各人员的安全行为规范?煤矿应4.3.1制定不安全行为的分类原则和分类指标体系表4-3员工不安全行为分类因素影响因素种类有意做出不安全行为的原因无意做出不安全行为的原因与价值判断和价值观有关员工在选择具体行动时对不安全行动的价值认知大员工的价值观更加倾向于自利与认知能力有关员工没有认识到其行动具有不安全性行动全管理职责要求与安全管理职责有关者不具体4.3.2确定煤矿可能存在的不安全行为类型序号行为痕迹有痕恐怖级√违章进入采空区√√√√√√√√V√工作面过断层等地质构造带未采取特殊支护措施或特殊支护措施不按规定支设√√T作面两巷使用支护错杆起吊重物或使用不加固√√√打眼结束后不切断煤电钻电源√√√煤壁伞沿超过规定不处理继续工作√√煤层倾角大于25时不设挡煤板、挡矸帘√√爆破后不按规程要求及时挂梁支护或爆破倒√√不执行先支后回操作顺序√√失效支护不及时处理√√√回出的支柱未按规定安全承载√√√√推溜时脱节或急弯√v√√√√三用阀的方向未按规定设置或三用阀松动√√√端面距超过后不及时支护√√√不正确使用四对八梁或长钢梁一梁少于三柱√√√√支架更换胶管不先进行知√√工作面上、下隅角回收滞后超过规定√√工作面随意丢顶煤、底煤，浮煤超过规定√√工作面泵站压力达不到规定要求或乳化不按规定液配比√工作面空棚、空拄、缺料或连续两棚空顶未接实用大笆瞒顶√√切顶线未按规定使用挡矸帘√√工作面擅自扩人或缩小控顶距√√√√处连续三根及以上支柱初撑力达不到规定√√无柱悬臂梁上再挂悬臂梁或使用单脚棚√√√工作面两端头未按规定做超前档√√工作面回柱放顶未按规定由下而上由采空区向煤新顺序执行√√√综采工作面无措施爆破或不按措施执行√√综采工作而移架时，其下方和前方有其他人员工作√√√√煤机运转时滚筒上下5米内有人工作或逗留√√回料无信号、无绳头，人员未撤到安全距离以外就启动绞车√√√回柱不使用回柱器√√(3)每一个员工的安全管理职责都科学可行。应该充分考虑员工的体能、认知、精神等因素的影响或限制。(3)对关键点和关键步骤进行重点说明。(4)局部安全规范的格式要简短，便于阅读。(5)所有操作人员受过培训，并在工作中使用这些安全行为规范。(6)要照顾到语言方面的障碍。4.3.6制定人员不安全行为的控制与管理措施诉求重点措施性质人员准入管理措施认知和能力直接外部力量安全教育与培训措施价值观、认知和能力直接外部力量和内部动力激励与沟通措施价值观和氛围直接和间接外部影响群体行为影响措施价值观和氛围直接外部影响组织行为影响措施价值观和氛围间接外部影响4.3.6.1一般控制与管理措施4.3.6.2分类控制与管理措施(1)危险程度不同的管理措施。(2)出现频率不同的管理措施。(3)有痕无痕的不同管理措施。(4)提高认识能力的管理措施。(5)完善安全操作规程的管理措施。(6)影响价值观的管理措施。(7)改变习惯性不安全行为的管理措施。4.4人员不安全行为控制与管理的程序与措施(1)完善煤矿的岗位体系(2)制定岗位胜任标准(5)制定人员准入测评体系的培训方案或采取其他相应的措施。如对具有发展潜质的人员关注使用，对岗位胜任能力弱化的员工实施能力提升。(8)建立初进入人员信息库4.4.1.2建立健全人员培训与行为矫正管理制度(1)建立培训管理的目标体系(2)建立科学的培训管理组织机构(3)保障培训工作的资源投入煤矿企业本质安全管理实施方案矿效益增长。(4)建立科学有效的培训管理工作流程培训流程是人员培训系统操作环节运行的程序指导，涉及培训需求、培训目标、培训组织、培训实施、培训评价等重要环节，在流程中规定相关工作的组织节点、工作起点、方向、节点关系、节点动作、决策环节、信息流转等重要体系要素，是对人员培训工作运行的规定性文件。(5)制定培训操作规范和格式文件操作规范是对流程中重要环节以及产生的对组织、关系、动作、决策信息流转等的系统说明；格式文件是指在上述环节中用以起到标识、记录、传递、归档等作用的统一规定性文件。操作规范要求语义明晰、简洁易行，形成系列规范文件。文件应进行编码并统一存档。(6)建立健全分层和分类培训管理制度所谓分层培训即针对煤矿纵向不同职层人员制定不同的培训目标和培训计专业技术培训(按专业分类)、特殊工种培训、安全知识培训、安全文化培训等培训的内容与周期。煤矿应当建立常规化的安全知识培训和安全文化培训，培训的师资及教材等可以自行组织，形式可以多样化，周期短、频次高。(7)建立行为矫正培训制度是指特定的针对人员在生产作业过程中施行不安全行为而实施的行为矫正性培训。分析煤矿人员惯常、频发的不安全行为特征属性，制定针对性的矫正培训方案。行为矫正培训要求以行为分析为基础，具有较强的理论性与专业性，煤矿应与具有研究优势的高校、研究机构等专家建立合作关系，促进此项工作的顺利开展。(8)建立有效的培训执行机构限于单个煤矿建立系统培训平台的成本和培训实力，煤矿部分培训可采取委外培训的行式，走产、学结合的新路子，合作单位必须熟悉煤矿生产活动规律，对矿业类人员管理有研究基础，师资力量强并具有长期合作意愿。煤矿可以与培训执行机构以签署合作协议形式使此项工作得以保证。这项工作的执行要求煤矿有成熟培训执行机构评估机制和委外培训管理办法等系列的制度规定。(9)建立科学的培训效果评价体系建立系统的培训效果评价体系有助于煤矿对人员培训系统工作运行质量进(10)建立人员培训信息库4.4.2做好人员不安全行为的自检互检工作(1)自检和互检的目的明确。(2)自检和互检的工作内容具体、形式多样。(4)制定计划，并提供足够的资源来实施计(5)制定的计划要具有可操作性。(6)自检和互检的组织工作合理，控制程序可(8)自检和互检工作有检查、有评比、有奖4.4.3做好人员不安全行为的监督检查工作4.4.3.1一般要求(1)明确监督检查的目的。(2)有监督检查的计划任务清单。(4)跟踪检查纠正措施的进展情况。(1)各级管理者根据任务进行监督和检查。(2)监督检查应该包括他们所负责的整个区(4)监督检查要填写监督检查记录单4.4.3.3全面检查4.4.3.4报告处理员或代表)。(3)及时向提交报告的人员提供反馈。4.4.4做好人员不安全行为的观察与预警工作(1)确定观察的目的。(4)制定观察的要求。4.4.5做好人员不安全行为的识别与研究工作(3)对当前和过去12个月的数据进行统计分析。(5)以图表等格式对统计数据进行综合。(7)找出数据信息背后可能存在的安全隐患。(8)每年向最高管理层至少提交一份数据分析报告(包括查明风险，增长趋4.4.6做好人员不安全行为的责任追究工作(2)确定调查组成员的组成原则。(3)调查组成员应具有必要知识，在调查原则和技术方面能够胜任，当煤矿内部的专业知识不够时，利用外部有关机构的服务。(4)由调查组人员进行调查。(5)调查的范围应该与事故及风险相一致。(6)要查清直接原因。(7)要查清间接原因。(9)调查程序中应包括提出建议以降低风险。(11)对建议采取行动后应进行正式跟踪，以决定所采取的行动是否足够和有效。4.4.7做好人员不安全行为的考评与奖惩工作(4)让员工知道煤矿的奖励措施和惩罚措施，(5)对行为安全表现优秀者给予奖励。(8)建立有效的内部沟通制度。4.4.8做好人员不安全行为的记录和文件管理工作4.4.9做好人员不安全行为的管理审查和改进工作(7)审查时要考虑风险的成本。(2)跟班班组长。(4)值班领导。(6)机电维修工。4.5.1.2确定矿井瓦斯检查工作的主要内容(1)井下各工作地点的瓦斯检查、测定与汇报工作。(2)井下各工作地点的通风、防火与瓦斯抽放工作。(3)井下各工作地点的相关安全设施的使用状况、工作状况的检查、维护(4)及时发现和汇报井下各工作地点的通风、瓦斯、煤与瓦斯突出、自然(5)完成各种临时性和紧急性工作。4.5.1.3制定瓦斯检查员的岗位职责要求(1)负责规定分工区域内瓦斯、检查测定与汇报工作。(2)负责对分工区域内通风、防尘、防火、防灾、瓦斯抽放、安全检测及(4)分工区域内一旦发生灾害争故，负责组织遇险人员自救与互救，参加(5)积极完成领导布置的其他“一通三防”的临时性和紧急性工作。要求(<1%)检测点1检测点2检测点3通风调节1(瓦斯浓度)通风调节2(瓦斯浓度)通风调节3(瓦斯浓度)瓦斯浓度超限(不安全状态)检测地(6)遵守有关矿山安全法律法规、煤矿各种规章制度，严格执行《煤矿安(7)积极参加技术革新活动善劳动条件和作业环境。4.5.1.4明确煤矿瓦斯检查员应该具有的权力为了使瓦斯检查员更好地履行其岗位职责，瓦斯检查员至少应该具有如下权(1)发现瓦斯积聚，超限，有害气体超过规定等严重隐患或发现自然发火、煤与瓦斯突出、瓦斯涌出异常等灾害预兆时，有权责令相应地点停止工作和撤出所有人员。(2)在分工区域内，对有可能导致不安全甚至酿成火灾、爆炸、煤与瓦斯突出、水灾等重大事故的一切工作和行为有权拒绝和制止。(3)及时反映、处理危险情况，积极抢救事故。(4)有权制止任何人违章作业，拒绝任何人违章指挥。(5)对上级单位或领导人忽视职工安全健康和错误决定及行为，有权提出批评和控告。(6)有权对危害安全的行为。4.5.2识别瓦斯检查员可能发生的不安全行为根据瓦斯检查员在煤矿生产中的地位、岗位职责要求可知，瓦斯检查员可能发生的不安全行为主要有：(1)没有上岗证或者上岗证过期。(2)不具备应有的知识与技能，或者没有通过相关考核。(3)入井前的准备工作不充分。(4)交接班不符合规定。(5)检查地点与检查次数不符合规定。(6)不按照安全行为规范进行瓦斯检查工作。(7)不按规定时间和要求上下班。(8)工作中存在漏检、少检、假检现象。(9)检查记录不符合要求。(10)发现问题没有按照自己的职权进行恰当的处理。(11)处理措施不当或者不合理。(12)处理结果不符合相关规定。4.5.3做好瓦斯检查员不安全行为的控制与管理工作4.5.3.1明确瓦斯检查员的岗位职责要求(1)瓦斯检查员的具体工作内容，如瓦斯、煤尘、自然发火倾向性检查等(2)瓦斯检查员的具体检查区域和地点要求。(3)瓦斯检查员的检查频次及时间间隔要求。(4)检查应该坚持的工作程序。(5)检查后的记录、汇报等工作要求。(6)临时性和紧急性工作要求。(7)应该参加的培训与考核要求。(8)入井前的准备工作要求。(9)交接班工作要求。(10)工作职权范围及其使用方式。(11)紧急或者事故状态下的工作要求及工作效果要求。4.5.3.2提高瓦斯检查员的认识能力(1)岗位职责及技能认知培训。(2)各种险源预知能力培训。(3)工作方法及技能培训。(4)紧急状态处理知识和能力培训。4.5.3.3影响瓦斯检查员的价值认知(1)强化对瓦斯检查员的安全行为价值认知的措施。(2)弱化对瓦斯检查员的不安全行为价值认知的措施。4.5.3.4通过流程控制瓦斯检查员的行为(1)入井时准备工作的流程控制。(2)出井时交接班工作的流程控制。(3)一些独立检查工作的流程控制：可以利用通信手段、井下固定设施等(4)重要检查地点、检查频次的工作流程控制。4.5.3.5通过监督检查控制瓦斯检查员的行为(1)监督检查的执行者。(2)监督检查方式方法。(3)监督检查时间和空间要求。(4)监督检查结果的处理方法措施。(5)监督检查效果的评价和改进等。4.5.3.6保障瓦斯检查员的权力(1)责令相应地点停止工作和撤出所有人员的权力保障措施。(2)拒绝和制止不安全工作和行为的权力保障措施。(3)及时反映、处理危险情况，积极抢救事故权力的保障措施。(5)批评和控告上级单位或领导人权力的保障措施。(6)制止危害安全行为权力的保障措施。4.5.4做好瓦斯检查员的管理者的管理工作(1)通风值班室人员：通风部门的值班人员，必须审阅瓦斯班报，掌(2)矿总工程师：规定下级汇报的次数及程序。(3)矿长、矿技术负责人：审阅瓦斯日报，对重大通风、瓦斯问题，(4)瓦斯检查员的直属部门及其管理者。(1)没有按照规定配备专兼职瓦斯检查员。4.5.5建立健全瓦斯检查员的各项管理制度除了做好瓦斯检查员不安全行为的预防和控制工作外，煤矿还应该建立健全瓦斯检查员的日常管理制度。至少包括如下内容；(1)瓦斯检查员的数量和知识技能要求。(2)上岗证管理制度。(3)瓦斯检查员的进入制度。(4)瓦斯检查员的培训培养管理制度。(5)瓦斯检查员的出入井、交接班管理规定。(7)确保一定的资金投入。(8)明确各级监督检查人员的责任和要求。5.1煤矿本质安全管理组织保障矿办生产科技术科监测环图5-1煤矿组织结构工会主席书记矿长完善的组织架构(如图5-1所示)以及相应的职责体系，为煤矿生产安全管理提主任主任矿长副主任煤矿安全副矿长本质安全管理委员会委员会主要成员图5-2煤矿本质安全管理委员会组织结构图运输科科长通风科科长机电科科长安检处处长党委副书记机电副总工程师工会主席经营副矿长掘进副矿长生产副矿长生产副总工程师安全副总工程师地测科科长人事科科长副主任煤矿总工程师(1)依据国家安全生产方针、法规及上级主管部门的要求和规定，制定符(4)对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐(5)深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未(6)负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检(9)所有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类(10)积极参加矿井事故的抢救与处理。(3)保障管理小组负责制定相应的配套保障措施，使本质安全管理工作得图5-3煤矿本质安全管理运行体系(6)安全事故管理闭环。针对事故的整个循环程序，组成由始而终的闭环为保障煤矿各级单位(或部门)在管理过程中能够严格按照闭环原则开展工(2)管理措施和方法的文件化。煤矿各级部门管理者应按照本质安全(3)管理信息透明化。各部门管理者应定期或不定期的向上级部门和本部5.1.3明确煤矿员工本质安全管理岗位职责政正职的决策指挥协调责任；分管矿领导的场管理的第一责任；岗位现场操作工人的个理责任过程，形成全员、全过程、本质安全管理网络。此外，为避免多头领导，防止事故责任扯皮现象，对于煤矿主要管理人员，更应明确职责，将责任量化到具体人员。对此，煤矿应建立以矿长为首的安全行核心集中”的原则，当三人意见相左时由煤矿本质安全管理委员会仲裁，充分将“安全第一”的方针落实到现场。主要包括以下几个方面：(1)矿长主管安全。矿长是安全生产第一责任者，在安全生产工作中统领全局、通盘考虑，核心集今，全面部署、全权负责。(2)书记引导安全。党委书记作为煤矿本质安全文化建设的责任主体，健(3)生产矿长执行安全。生产矿长作为安全生产的直接管理者，在确保矿细化量化到各个层面和各个环节。(4)总工程师保障安全。总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对安(5)安监处长监督安全。安监处长严格考核、监督执行，确保各项管理规(6)工会主席协管安全。工会主席在安全生产中的职责是做好“三违”人(7)独立执法管控安全。煤矿安监处负责全矿安全生产责任制的监督与考核，在矿长的领导下独立执法，不受任何专业领导、部门的控制。5.2煤矿本质安全管理制度保障能够有据可依，必须建立有相应的制度文件。使是国有重点煤矿，安全体系也相当脆弱。经过50多年的开采，目前国有重点煤矿超能力7700万吨，无能力矿井生产6500万吨。到2003年底，原国有重点煤矿安全欠账仍高达164亿元，其中安全工程86亿元，安全设施设备78亿元。另一方面，煤矿自身必须按照2004年5月财政部、国家发改委和国家煤矿安全矿维简费管理问题的若干规定》,建立单独提取安全费用制度，提足煤矿安全费对于煤矿安全资金管理，可借鉴成熟企业的资金管理模式，规范煤矿安全资算模式是指由企业最高决策机构为实现企业总体目标而对企业资金进行统一决高等问题，同时，企业大量采购和销售所带来的价格优惠也能节约资金。但是，由于煤矿安全投入资金不同于企业资煤矿安全投入资金管理上，必须对煤矿资金管理模式进行必要的修改与完善，使其适应煤矿对安全投入资金的管理要求。5.2.2.1科学合理地利用惩罚手段(3)适度原则。惩罚的数量或规模对惩罚的效果也有影响。一般认为，在(1)全方位，多角度。360度绩效评估的最大特点就是充分利用了与被评(2)针对各被考核部门的实际情况，以及考核部门与该被考核部门之间的工作关系，为各考核部门制定具体的考核内容和标准。(3)确定各考核部门评分权重。根据各考核部门与被考核部门之间的工作(4)由各考评部门针对该部门的本质安全管理履职情况，按照考核标准进分。此外，还应针对存在的问题，提出改进对策或建(5)根据各部门评分情况，计算出该被考核部门管理者最终得分。考核指标体系的一般格式如表5-1所示。备注自我测评1.是否按照《操作规程》《作业规程》《安全规等相关规定开展各项工作?2.除基础安全外，是否严格按照本质安全管理标准要求开展各项工作?3.是否认真履行对相关部门的监督职责?4.是否在工作过程中不断改进和完善本部门的安全管理措施?改进对策或建议上级部门1.该部门是充分贯彻落实上级有关本质安全管理要求?2.该部门是否对存在的安全隐患采取有效措施?3.该部门是否存在安全事故隐瞒问题?4.该部门是否在工作过程中不断持续改进和完善本部门的安全管理措施?改进对策或建议下级部门1.在安全管理过程中是否存在渎职行为?2.对本部门工作过程存在安全管理漏洞是否积极采取有效措施?3.对当前安全管理工作是否不断地完善和改进?改进对策或建议监督部门1.在本部门监督职责范围内，该部门是否按照本质安全管理的各项标准开展各项工作?改进对策或建议该考核部门1.被考核部门是否认真履行监督职责，对本部门工改进对所要监督的部门作过程中的不安全行为进行制止和上报?策或建议合计(2)在工作过程中，因工一次死亡2人的，除对直接责任人追查处理外，并处罚款1000～1500元。(4)在工作过程中，凡发生一次死亡3人及以上的死亡事故，集团公司配(5)年度内累计发生因工死亡3人及以上事故的，事故单位矿、处级党政(6)在工作过程中，因工重伤1人的，对事故单位科、区级分管(或跟班)干部给予行政警告处分，并处罚款300～500元。(7)在工作过程中，生产矿井(含建井)凡发生因工一次重伤2人事故的，对事故单位科、区级分管(或跟班)干部给予行政记过处分，并处罚款500元；过直至行政撤职处分，并处罚款500～1000元。(8)在工作过程中，生产矿井(含建井)凡发生因工一次重伤3人及以上事故的，对事故单位科、区级分管(或跟班)干部给予行政撤职处分，并处罚款1000元；对事故单位矿、处级分管负责人(含副总)给予行政警告处分。地面厂处、非煤企业及后勤服务系统因工一次重伤3人或累计重伤3人的，对事故单(9)凡因现场失察或安全监察不到位而造成一次重伤1~2人或1人死亡的事故，对安监处(副)处长给予行政警告处分；造成一次重伤2人以上或2~3人死亡事故的，对安监处(副)处长分别给予行政记过或记大过处分；情节严重过直至留用察看处分，并处罚款500～1000元。(10)凡因“三违”行为造成本人或他人轻伤的，对责任人罚款500~10005.2.2.4实行安全管理绩效期权原煤的销售收人中强制性提取5元/t~15元/t,将其中的70%~80%作为煤矿灾害与整改；其余的20%-30%作为该煤矿的安全管理绩效期权费用，并发放给该煤在煤矿管理层和员工工资中强制性预提10%~20%用作购买安全管理绩效期半年度行权占10%~15%;本年度行权占到20%~30%;两个年度行权占到20%~30%;第三年度行权占到20%~30%等。5.2.2.5实行风险抵押金制与现金罚金制长到区(科)长、书记，安全风险抵押金1000~2000元不等，机、运、通单位从班、队长到区(科)长、书记800~1400元不等，机关业务保安科室从一般管技人员到矿长、书记600~4000元不等，采用年初1次交付现金的抵押方式，(抵押5.2.3强化煤矿本质安全管理过程中的监督机制5.2.3.1建立团队考核与个人考核相结合三级部门d薪酬额度三级部门；薪酬额度企业及部门本质安全管理绩效企业及部门经营绩效考核四级部门d,薪酬额度科室d,薪酬额度(1)从各部门经营绩效和本质安全管理绩效考核两个维度，构建煤矿不同中所占的比重，各煤矿可结合自身实际情况(如员工素质、煤矿设备条件、地质条件等)加以确定。例如，如果煤矿员工素质普遍较高、地质条件较好、开采机械化程度较高，事故尤其是重大事故发生率设置的相对高一些。(2)按照部门绩效考核指标体系，首先以各二级部门为考核对象，进行各二级部门整体绩效考核，并以此为基础确定各部门薪酬比例和规模。(3)然后，各二级部门根据各直属三级部门整体绩效考核结果，将其所分配的薪酬进行二次分配，以次确定各三级部门的整体薪酬水平。需要指出的是，在对各级部门考核过程中，如果本部门自身或于分配基数的不同，能够使个别员工在工作过程中的不尽责行为或不安全行为，5.2.3.2建立隐患价格体系，实现隐患治预扣10000元、从采掘每个区队每月的工资总额中预扣3000元、从井下辅助单位每月工资总额中预扣2000元，进入煤周一17:00前报安监处。本周未能按时整改的隐患，每条罚区队200元，联责隐●检查人员熟悉其检查内容，具有相关的专业知识●覆盖生产全过程●应有具体详细的日常检查制度●检查结果应与部门、个人的薪酬挂钩5.2.4.2内部审核●审核频次、目的、准则(审核依据)、范围等●审核公正性和客观性要求●对审核发现的问题所采取的纠正措施的实施●跟踪活动，即纠正措施的验证和报告5.2.4.3管理评审●历次第一方、第二方、第三方的审核结果●本矿安全相关纪录、统计●预防和纠正措施的现状、改进的结果●参加评审的人员及评审日期●管理评审的结论