建设工程监理概论 第4版 课件 05第五章 建设工程目标控制

学习目标：了解工程建设项目投资控制、进度控制、质量控制的作用、任务及影响因素；熟悉目标控制基本原理及措施；掌握工程建设项目目标（投资、进度、质量）控制的主要工作内容与方法，工程质量事故的分析与处理；具有一般建设工程目标控制的基本能力。第五章

建设工程目标控制第一节

概述一、目标控制的基本原理（１）控制流程

（２）控制流程的基本环节第一节

概述二、控制的类型１．主动控制２．被动控制主动控制与被动控制的关系：互为补充

第一节

概述三、控制措施（1）组织措施

（2）技术措施

（3）经济措施

（4）合同措施四、目标控制的前提工作1．目标规划和计划（１）合理确定目标。（２）正确分解目标。（３）制订合理可行的计划。2．目标控制的组织1）设置目标控制机构；2）配备合适的目标控制人员；3）落实目标控制机构和人员任务与职能分工；4）合理组织目标控制的工作流程和信息流程。第一节

概述五、建设工程目标系统建设工程目标可分解为投资、进度和质量三大目标

六、投资、进度和质量三大目标的关系1.存在对立关系2.存在统一关系

监理工程师在开展目标控制活动时，应注意以下事项：１）工程项目进行目标控制时，注意统筹兼顾，合理确定投资、进度和质量目标的标准。２）要针对目标系统实施控制，防止发生单一目标追求，干扰和影响其它目标的实现。３）以实现项目目标系统作为衡量目标控制效果的标准，追求系统目标的实现，做到各目标的互补。第一节

概述七、建设工程目标的分解1．目标分解的原则1）能分能合。2）按工程部位分解，而不按工种分解。3）区别对待，有粗有细。4）有可靠的数据来源。5）目标分解结构与组织分解结构相对应。2．目标分解的方式

按工程内容分解某建设工程项目目标体系第二节

建设工程投资控制一、工程项目投资的概念及投资构成１．工程项目投资的概念工程建设项目投资是指工程项目建设所需要的全部费用的总和，生产性建设项目总投资包括建设投资和铺底流动资金投资两部分，即该工程项目有计划地进行固定资产再生产和形成相应无形资产和铺底流动资金的一次性费用总和。2．工程项目投资构成

项目投资包括固定资产投资和流动资产投资；固定资产投资可分为静态投资和动态投资两部分。

静态投资包括建筑安装工程费、设备工器具购置费、工程建设其它费用和基本预备费，动态投资包括建设期贷款利息、涨价预备费等。第二节

建设工程投资控制一、工程项目投资的概念及投资构成2．工程项目投资构成第二节

建设工程投资控制二、工程建设投资控制的概念与作用1.工程建设投资控制

就是在投资决策阶段、设计阶段、建设项目发包阶段和施工阶段以及竣工阶段，把建设项目投资控制在批准的限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在各个建设项目中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。2.投资控制的作用

1）改善投资环境，实现投资监督，确保资金的合理使用，使资金和资源得到有效利用，以达到最佳的投资效益。

2）促进施工单位实行内部管理体制改革，降低成本，提高劳动生产率，加快进度，提高质量。

3）积累成本控制资料，为提高工程管理水平提供资料和依据。第二节

建设工程投资控制三、建设工程项目决策阶段投资控制１．工程项目的投资估算２．项目评价（１）经济评价（２）环境影响评价（３）社会评价四、建设工程项目设计阶段投资控制1.设计方案的优选（1）价值工程及其在设计阶段的应用V=F/CV——价值；F——功能；C——成本。

1）价值工程的工作步骤

2）价值工程在设计阶段的应用功能与成本关系图第二节

建设工程投资控制四、建设工程项目设计阶段投资控制1.设计方案的优选（2）限额设计的应用

限额设计的主要内容:１）投资决策阶段要提高投资估算的准确性，合理确定设计限额目标。２）初步设阶段重视设计方案比选，把设计概算造价控制在批准的投资估算限额内。３）施工图设计阶段要认真进行技术经济分析，使施工图设计预算控制在设计概算内。４）加强设计变更管理。５）限额设计中树立动态管理的观念。限额设计流程图第二节

建设工程投资控制四、建设工程项目设计阶段投资控制2.工程概算的编制与审查（1）单位工程概算的主要编制方法

1）建筑工程概算编制的主要方法①扩大单价法。②概算指标法。

2）设备购置及安装工程概算的编制方法①设备购置概算的编制②设备安装工程概算的编制建设项目总概算的构成第二节

建设工程投资控制（2）单项工程综合概算编制方法（3）建设项目总概算编制方法（4）建设项目概算审查3.施工图预算的编制与审查（1）单价法第二节

建设工程投资控制（2）实物法

（3）施工图预算的审查第二节

建设工程投资控制五、建设工程项目招标阶段投资控制1.工程量清单（1）工程量清单的概念和作用

工程量清单

是指按照招标要求和施工设计图纸要求将拟建招标工程的全部项目和内容，依据统一的工程量计算规则、现行预算定额或综合预算定额子目分项要求，计算拟建招标工程的分部分项实物工程量，按工程部位性质分部分项以及按某一构件列在清单上作为招标文件的组成部分，供投标单位逐项填单价。工程量清单的作用1）为投标者提供一个公开、公平、公正的竞争环境。2）是计价和询标、评标的基础。3）为施工过程中支付工程进度款提供依据。5）为办理工程结算、竣工结算及工程索赔提供了重要依据。5）设有标底价格的招标工程，招标人利用工程量清单编制标底价格，供评标时参考。第二节

建设工程投资控制（2）工程量清单编制原则１）能满足工程建设施工招投标计价的需要，能加强社会主义市场经济条件下工程造价的合理确定和有效控制。２）编制实物工程量清单要三统一，即统一工程量计算规则；统一分部分项工程分类；统一计量单位。３）能满足控制实物工程量，实行市场调节价，竞争形成工程造价的价格运行机制的要求。４）能促进企业的经营管理、技术进步，增加施工企业在国际、国内建筑市场的竞争能力。５）有利于规范建筑市场的计价行为。６）适度考虑我国目前工程造价管理工作的现状。

第二节

建设工程投资控制2.标底的编制和审查（1）编制标底应遵循的原则根据国家公布的统一工程项目划分、统一计量单位、统一计算规则以及施工图纸、招标文件，并参照国家制定的基础定额和国家、行业、地方规定的技术标准规范，以及市场价格确定工程量和编制标底。（2）标底的编制方法工料单价法、综合单价法。（3）标底审查审查内容主要包括工程量的审查和单价的审查。

第二节

建设工程投资控制六、建设工程项目施工阶段投资控制1.编制资金使用计划（1）按投资构成分解的资金使用计划第二节

建设工程投资控制（2）按子项目分解的资金使用计划第二节

建设工程投资控制（3）按时间进度分解的资金使用计划第二节

建设工程投资控制2.工程计量（1）计量程序（2）计量依据（3）计量方法3.工程款支付（1）工程价款的结算方式（2）工程价款支付方法和时间1）工程预付款2）工程进度款的支付3）工程质量保证金的预留与返还4）竣工结算工程计量与支付一般程序第二节

建设工程投资控制4.工程变更（1）变更估价的原则（2）变更估价的程序5.工程索赔（1）监理工程师处理索赔的一般原则：（2）对承包人索赔的处理（3）对发包人索赔的处理6.施工阶段投资控制要点（1）事前控制（2）事中控制（3）事后控制建设工程施工索赔处理程序第二节

建设工程投资控制七、竣工决算１．竣工决算的概念２．竣工决算的内容包括竣工决算报表、竣工决算报告说明、工程竣工图和工程造价比较分析３．工程竣工决算的编制步骤1）收集、整理和分析有关依据资料。2）清理各项帐务、债务和结余物资。3）填写竣工决算报表。4）编写建设工程竣工决算说明书。5）上报主管部门审查。第二节

建设工程投资控制八、投资控制案例案例1某地基强夯处理工程，主要的分项工程包括开挖土方、填方、点夯、满夯等，由于工程量无法准确确定，签订的施工承包合同采用单价合同。根据合同的规定，承包商必须严格按照施工图及承包合同规定的内容及技术要求施工，工程量由监理工程师负责计量，工程款根据承包商取得计量证书的工程量进行结算。工程开工前，承包商向监理工程师提交了施工组织设计和施工方案并得到批准。为了搞好该项目的投资控制，监理工程师在监理规划中提出了如下投资控制要点:1.确定投资控制目标，编制资金使用计划；2.定期进行实际资金支出与计划投资的比较分析；3.认真审核承包商提交的变更单价；4.严格工程的计量支付；5.公正处理索赔事宜。第二节

建设工程投资控制【问题】1.你认为上述投资控制的要点是否已经足够全面?为什么?2.根据该工程的合同特点，监理工程师提出计量支付的程序要点如下，试改正其不恰当和错误的地方。（1）对已完分项工程向业主申请质量认证。（2）在协议约定的时间内向监理工程师申请计量。（3）监理工程师对实际完成的工程量进行计量，签发计量证书给承包商。（4）承包商凭质量认证和计量证书向业主提出付款申请。（5）监理工程师复核申报资料，确定支付款额，批准向承包商付款。3.在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，承包商为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大，施工完成后，承包商将扩大范围内的施工工程量向监理工程师提出计量付款的要求，但遭到监理工程师的拒绝。试问监理工程师为什么会作出这样的决定?第二节

建设工程投资控制【问题】4.在施工过程中，承包商根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工，试问变更部分合同价款应根据什么原则进行确定?5.在土方开挖过程中，有两项重大原因使工期发生较大的拖延，一是土方开挖时遇到了一些在工程地质勘探中没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到数天正常季节小雨，由于雨后土壤含水量过大不能立即进行强夯施工，从而耽误了部分工期。随后，承包商按照正常索赔程序向监理工程师提出了延长工期并补偿停工期间窝工损失的要求。试问监理工程师是否应该受理这两起索赔事件?为什么?第二节

建设工程投资控制八、投资控制案例案例2在蓝天大厦建设工程施工阶段，总监理工程师编制了监理规划，为了有效地进行造价控制，特派一名监理工程师定期进行造价计划值与实际值的比较。当实际值偏离计划值时，就分析其产生偏差的原因。并取相应的纠偏措施，以使造价超支尽可能减小。监理工程师在工程结束后总结本次监理过程出现投资偏差原因有当地工人工资的涨价、设计错误、增加了施工内容、赶工、施工期法规的变化、施工方案不当，建设单位未及时提供场地、建设手续不全、利率变化、基础加固处理以及施工中使用代用材料等。【问题】1.产生投资偏差的原因有哪些?2.监理工程师对投资偏差进行分析的目的是什么?3.以上发生的偏差属于哪一种原因?4.纠偏的主要对象是什么?5.针对以上原因，哪些原因引起的偏差是主要纠偏对象?第三节

建设工程进度控制一、建设工程进度控制的含义

进度控制

是指在实现建设项目总目标的过程中，为使工程建设的实际进度符合项目进度计划的要求，对工作程序和持续时间进行规划、实施、检查、调整等一系列监督管理活动的总称。

两方面含义

（１）建设工程进度控制的总目标是实现建设项目按要求的计划时间动用。

（２）建设工程进度控制是贯穿于工程建设的全过程、全方位的系统控制。第三节

建设工程进度控制二、进度控制的作用与任务1．进度控制的作用（1）有利于尽快发挥投资效益（2）有利于保障良好的经济秩序（3）有利于提高企业的经济效益２．进度控制的任务（1）在设计阶段进度控制的主要任务（2）招投标阶段进度控制的主要任务（3）施工阶段进度控制的主要任务

1）进度规划；2）进度控制；3）进度协调第三节

建设工程进度控制三、影响工程进度控制的主要因素１．承包人的原因２．建设单位的原因３．监理工程师的原因４．其他特殊原因四、进度控制的主要工作１．施工进度计划的编制２．工程进度计划的审批３．工程进度计划的检查与调整进度控制影响因素第三节

建设工程进度控制五、进度控制案例案例1

某开发商开发甲、乙、丙、丁四幢住宅，分别与监理单位和施工单位签订了监理合同和施工合同。地下一层为地下室、一至二层为框架结构，三至六层为砖混结构，合同工期为32周。开工前施工单位已向总监理工程师提交了施工进度计划并经总监理工程师审核批准。施工单位提交基础施工进度计划见下表。【问题】1．如果业主想缩短基础工程施工工期，你认为如何组织该部分施工更为合理？请绘制进度计划表。2．在进行基坑土方施工过程中，甲幢基坑土方因土质不好，需在基坑一侧（临街）打护桩，致使甲幢基坑土方施工时间增加1周，且业主对乙、丁两幢地下室要求设计变更，即将原来地下室改为地下车库，增加了工程量。丙幢取消了地下室，改为条形基础，一层以上全部为砖混结构。由于工程发生变化，作业时间也发生变化，乙、丁两幢基坑土方作业均为2周时间，基础施工均为5周时间，你认为该基础工程进度计划应如何安排才合理。3．业主提出的设计变更，监理工程师应如何处理?第三节

建设工程进度控制五、进度控制案例案例2

某开发商开发的住宅小区工程，分别与监理单位和施工单位签订了委托监理合同和施工合同。施工单位在规定的期限内编制了施工进度计划，并送达监理工程师审批，经监理工程师审批后，施工单位按照监理工程师的意见进行了修改，最终确定了施工进度计划，作为建设工程项目进度控制的标准。在开工后发生了如下事件：

（1）建设单位没有按期提供施工现场；

（2）由于施工单位租赁的施工机械出现故障，致使关键线路上的工作停工2天；

（3）监理工程师认为施工单位完成的基础工程某些部分质量不合格，责令其返工；（4）由于设计上有缺陷，设计单位重新修改了设计，监理工程师发布了工程变更指令，施工单位对已经完成的部分进行了返工，致使总工期拖延7天；第三节

建设工程进度控制五、进度控制案例

（5）监理工程师没有按期对已完工程进行计量，致使建设单位没有及时的支付工程进度款，造成工程全面停工3天；

（6）在施工过程中，因暴雨无法施工，停工3天，但后期在天气晴好的时候监理工程师已安排施工单位将工程进度赶上；

【问题】

1.为什么施工单位在编制了施工进度计划以后要报送监理工程师审批？

2.进度控制的主要工作有哪些？

3.上述事件中影响工期的因素各属于谁的原因？

4.哪些事件造成的工程延期可以得到监理工程师的批准？第四节

建设工程质量控制一、建设工程质量控制的含义

质量控制

是指在实现工程建设项目总目标的过程中，为满足项目总体质量要求的有关监督管理活动。二、质量控制的目标与任务1.质量控制的目标

必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规范等的有关规定，尤其是强制性标准的规定和工程合同的约定。2.质量控制的任务

不同的阶段质量控制的任务不同。

（1）设计阶段

（2）施工阶段第四节

建设工程质量控制三、影响工程质量控制的主要因素

工程项目实体的质量、使用功能受设计、施工、供应、监理等各方面因素的影响。质量控制应注意的问题：

１．违反基本建设程序

２．施工单位资质不符或人才缺乏

３．建设监理制度不健全质量控制的两个要点：1.贯彻建设工程质量要实行实施者、监理企业、政府三级控制的原则；2.做好工程质量事故的处理。第四节

建设工程质量控制四、质量控制的主要工作1．事前控制是指在开工或工序施工准备阶段所进行的质量控制。2．事中控制是指在建设工程项目施工过程中的质量控制。3．事后控制是指在完成施工、形成产品后的质量控制。

五、质量事故的分析及处理1.工程质量事故分类（1）一般质量事故（2）严重质量事故（3）重大质量事故（4）特别重大事故（5）质量问题第四节

建设工程质量控制五、质量事故的分析及处理2.工程质量事故的分析处理（1）质量事故分析处理的基本程序1）下达工程暂停令2）进行事故的调查3）质量事故的处理和检查验收4）下达工程复工令（2）质量事故分析处理的目的第四节

建设工程质量控制五、质量事故的分析及处理3.质量事故处理的原则和方法（1）质量事故处理的原则1）责任逐层追究的原则2）及时上报处理、实事求是的原则3）责任与赔偿义务一致的原则（2）质量事故处理的方法1）责令返工2）进行修补3）不作处理4.质量事故的处理验收和鉴定第四节

建设工程质量控制六、质量控制案例案例1

某框架结构工程，在杯形基础施工过程中，一批