电梯风险安全分析评价记录表（曳引驱动乘客电梯）

STYLEREF标准文件_文件编号DBXX/TXXXX—XXXXSTYLEREF标准文件_文件编号错误!文档中没有指定样式的文字。电梯风险安全分析评价记录表（曳引驱动乘客电梯）序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注1管理使用资料未办理使用登记；未根据电梯的特点、生产工艺等，制定满足使用维护保养说明书要求的安全操作规程；未按规定在易于乘客看见的部位张贴电梯使用标志。故障、受困按规定办理使用登记；制定操作规程；张贴使用标志。34123黄2安全管理机构使用为公众提供运营服务电梯的，或者在公众聚集场所使用30台以上(含30台)电梯的或者使用电梯总量大于50台(含50台)的，未设置安全管理机构，未逐台落实安全责任人。故障、受困、人员伤亡成立安全管理机构，落实责任人员。45201红3管理制度未建立使用登记、定期报检制度；

未建立人员培训制度；

未建立采购、改造、修理、报废等管理制度；

未建立经常性维护保养、定期自行检测制度；未建立应急救援管理制度；

未建立事故报告和处理制度；未建立健全日管控、周排查、月调度工作制度。故障、受困、人员伤亡建立健全各项电梯安全管理制度；定期对安全管理制度进行修订。34123黄序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注4管理安全技术档案未建立健全安全技术档案，安全技术档案内容与实际不符。故障、受困、人员伤亡完善安全技术档案，确认其与查电梯一致，安全技术档案应包含以下内容：a)电梯的配置说明、整机质量证明文件或产品合格证b)电气原理图、使用维护保养说明、监督检验报告、改造重大修理等相关技术资料和文件；c)定期检验和定期自行检查记录；d)日常使用状况记录；e)电梯及其主要安全部件等更新维修记录；f)运行故障和事故记录。34123黄5日常巡查每日投入使用前，未按照使用维护保养说明的要求进行试运行；未在投入运行时定期或者不定期进行巡查，并且记录故障、受困、人员伤亡落实日常巡查工作，并做好记录。44162橙6应急演练未结合电梯使用环境和状况，建立应急救援预案并开展应急救援演练故障、受困、人员伤亡制定应急救援预案并定期开展应急演练。44162橙7隐患排查出现多次困人或故障，未进行原因分析和深入排查故障、受困、人员伤亡落实隐患排查治理制度。44162橙8检验检测1.未按要求申报检验、检测2.未对检验检测反馈问题进行有效整改或整改不及时3.未对监护使用要求的项目进行有效监护4.未及时换发《特种设备使用标志》5.使用单位自行检测，未按安全技术规范要求开展故障、受困、人员伤亡按期申报检验、检测；按要求对问题进行整改；确保监护措施持续有效；按要求落实自行检测并及时换发《特种设备使用标志》。44162橙序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注9管理配件保障1.备件供应量无法持续满足电梯部件更换需求2.电梯部件超过设计使用年限未进行评估或更换（如果有设计使用年限要求）故障、受困、人员伤亡及时更新备件、对达到设计使用年限部件进行评估或更换。2244蓝10人员主要负责人、安全总监、安全员1.未按照《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》配备安全总监、安全员；2.未明确主要负责人、安全总监、安全员的岗位职责3.未履行安全主体责任，未落实日管控、周排查和月调度制度；4.未按规定对电梯安全总监和安全员进行法律法规、标准和专业知识培训、考核。故障、受困、人员伤亡按要求配备安全总监、安全员；明确岗位职责，对其进行培训、考核，督促其履行岗位职责。43123黄11安全管理员使用电梯总量20台以上(含20台)的，未配备持证的专职安全管理员。故障、受困、人员伤亡根据人员管理制度，建立并落实岗位责任制2244蓝序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注12维护保养维护保养委托1.未委托取得相应许可资质的单位对电梯进行日常维护保养；2.未确认维护保养人员是否持有效证件进行维护保养。故障、受困、人员伤亡查验维保合同有效性；查验维保单位的资质文件；核实维护保养人员的证件。25103黄13维护保养监督未监督电梯维护保养单位的日常维护保养工作，未在维保、急修记录等工作记录上及时签字确认。故障、受困落实安全管理人员职责，加强对维保工作的监督。34123黄14专项整治和召回的跟踪确认未对政府有关部门对同类型电梯的专项整治和厂家对同型号的产品召回活动进行跟踪确认。故障、受困、人员伤亡落实岗位责任制，对专项整治和召回涉及到的电梯跟踪确认，确保相关隐患被消除。34123黄序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注15维护保养维护保养实施1.未在电梯易见部位张贴维修保养计划(时间、梯号、人员)；

2.未在维修保养时放置警示标识和防护装置。故障、受困、人员伤亡公示维修保养计划，做好防护工作。44162橙16自行检测自行检测未按安全技术规范要求开展检测。故障、受困核对检测人员证件，监督检测过程。43123黄17使用环境环境持续满足情况1.温度、湿度、井道空间、井道封闭及通风等无法持续满足电梯正常运行；2.使用环境发生改变（如使用频率激增、装修时充当货梯使用、轿厢内部装修、强磁环境、周边环境发生变化等），未及时增加相应的防护措施；3.公共聚集场所人员疏散能力薄弱。故障、受困采取措施确保电梯的运行条件；使用环境改变时采取防护措施保障电梯安全运行；加强工作人员培训，提高疏导能力；增加紧急出口的指示标识。34123黄18电动车禁入未安装电动车禁入系统。火灾、受困、人员伤亡加装电动车识别禁入系统，阻止电动车乘梯上楼。34123黄19消防和地震迫降1.未配备消防联动迫降功能或迫降功能失效；2.未配备地震检测和迫降功能受困、人员伤亡增加消防迫降模块，加装地震迫降功能34123黄序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注20设备本体运行情况1.轿厢无法平层或出现异常现象；2.振动参数超出制造设计要求；3.噪声测试值超出规定数值。故障、受困调整、修复受影响的运动部件或控制系统。2364蓝21信号系统1.呼梯、楼层显示等信号系统功能缺失、指示或动作错误。（对于设有IC卡系统的电梯，IC卡功能失效、不刷卡不能到达紧急出口层）；2.物联网系统不满足GB/T24476-2017的要求；3.应急救援电话无法持续有效。故障、受困修复、更换相关失效部件。34123黄22安全通道设置1.通往机器空间的通道不通畅或不安全；2.进入机器空间的门附近的通道设有的永久性电气照明失效；3.机房通道门不符合要求；4.机房通道门外侧未设有包含“电梯机器——危险未经允许禁止入内”文字的警示标志故障、受困检查通道并保持其畅通，通往机器空间的通道高出楼梯所到平面不超过4.0m，采用的固定梯子安全可靠；修复通道照明；更换机房通道门使其高度达到1.8m，宽度达到0.6m且不向内开启安装符合要求的门锁；粘贴相关警示标志。2484蓝序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注23设备本体层站出口层站出口存在陡坡、台阶、障碍物等。损伤、碰撞、失控增加防护；做好警示标志。34123黄24机器空间机器空间被用于电梯以外的其他用途。故障、受困清理和电梯无关的杂物，确保电梯专用。3393黄25活动区域及工作区域活动区域及机房、轿厢、底坑、平台等工作区域空间不满足要求；设置的电气安全装置失效。挤压、跌落清理遮挡物，确保空间尺寸符合要求；修复、更换无效电气安全装置。1444蓝26井道照明及井道封闭1.井道照明无效或部分无效；2.井道未完全封闭，或部分封闭井道防护不符合要求。坠落、剪切修复、更换井道照明；做好井道的封闭和防护。4284蓝27井道壁1.轿门未设置门锁装置的，轿厢与面对轿厢入口的井道壁距离不符合要求；2.层门地坎下方的井道壁不垂直或不连续。坠落、剪切、挤压对于未设置轿门锁的电梯，增加井道壁防护；修复井道壁。45202橙序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注28设备本体到达和离开轿顶的措施1.对于设置的中间安全门，门出现破损、关闭和锁紧功能无效、粘贴的警示标志缺失；2.对于设置的安全窗，被封堵或者锁紧功能无效。被困、剪切修复、更换安全门和安全窗。2364蓝29井道内的防护1.对重运行路径下端部的下方存在人员能够到达的空间，未设置对重安全钳或缓冲器底座未有效延伸到坚实地面；2.对重运行区域防护和运动部件的防护不符合要求。冲顶、挤压、人员伤亡更换受损部件和不符合的防护。25103黄30顶部和底坑空间制导行程、顶部空间和底坑空间不满足要求。挤压、碰撞测量制导行程，确保符合要求；如更换缓冲器等部件，测量确认顶部和底坑空间。2484蓝31底坑设置及环境1.进入底坑的通道门、爬梯等不符合要求；2.底坑内照明、急停等装置无效，底坑地面不平整，有渗水、积水。滑倒、绊倒和跌落、触电更换进入底坑的设置（如爬梯）；修复照明、急停等部件。53153黄32导轨支架导轨支架螺栓松动；轿厢和对重导轨出现松动、缺口等缺陷。故障、受困紧固、更换。1554蓝序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注33设备本体井道内可燃物和易燃物井道和底坑内有可燃物和易燃物。故障、受困清理易燃和可燃物。35153黄34缓冲器及极限1.缓冲器固定松动，有明显倾斜、断裂、塑性变形、剥落、破损、严重锈蚀等现象；2.对重越程距离不在永久性范围内；3.极限位置不符合要求；4.缓冲器试验后，缓冲器出现明显倾斜、断裂、塑性变形、剥落、破损等现象。故障、受困、坠落、碰撞更换缓冲器、调整极限位置和对重越程距离44162橙35主开关1.主开关锁定装置缺失；2.主开关功能无效；3.如果从控制柜、驱动主机处不易于直接接近主开关，在该处附近未设置断电（隔离）开关。触电修复锁定装置、更换主开关；增设符合要求的断电（隔离）开关。25103黄序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注36设备本体控制柜及相关设施1.控制柜线路、电气元件出现老化等现象；2.断错相保护功能无效；3.接地线连接错误，安全回路、门锁等接地故障保护功能无效；4.门旁路装置、门回路监测功能、制动器状态功能、自动救援装置（如果有），功能不符合；5.接触器、继电器触点动作不可靠或出现粘连等现象。触电、剪切、受困更换接地线、更换无效的安全装置。45202橙37检修运行控制1.轿顶、底坑、平台、轿厢内（如果有）检修运行控制装置功能无效；2.多个检修的互锁功能无效；3.电气安全装置在检修运行时失效。故障、受困修复、更换检修运行控制装置，保持其功能完好。2364蓝38紧急操作及救援1.设置的紧急电动运行装置功能不符合要求；2.紧急和测试操作屏（如果有）功能无效，无法获得轿厢运行方向、速度以及是否到开锁区域的信息；3.紧急报警装置在断电情况下无法保持功能完好4.手动紧急操作装置配置及功能不符合；5.无法实现在任何情况下均能无阻碍地抵达实施紧急救援的位置以及各层站处。受困修复、更换受损部件；清理通道，确保救援通道畅通55201红序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注39设备本体驱动主机1.驱动主机固定不可靠，转动部位润滑不良；2.驱动主机工作时出现异常声响；3.驱动主机附近1m内设置的停止装置缺失或功能无效；4.蜗轮蜗杆有断齿、齿根开裂等现象，减速箱润滑油变质。坠落、剪切、挤压、被困紧固主机的固定装置、添加润滑油或润滑脂；修复、更换受损部件；更换润滑油。35153黄40曳引轮、导向轮曳引轮绳槽出现缺损或不正常磨损，曳引轮、导向轮出现裂纹、破损等现象。坠落、剪切、挤压、被困更换曳引轮25103黄41制动器1.制动器结构设置和控制不符合GB/T7588.1-2020；2.制动组件塑性变形、缺失或失效；3.制动器动作卡阻，制动时制动闸瓦无法紧密、均匀地贴合在制动轮（盘）上，电梯运行时制动闸瓦与制动轮（制动盘）发生摩擦，制动闸瓦以及制动轮工作面上有油污；4.制动弹簧出现锈蚀、塑性变形等现象；5.对于需要定期拆解保养的柱塞式电磁铁型式的杠杆鼓式制动器，未按要求进行拆解保养。坠落、剪切、挤压、被困对不符合GB/T7588.1-2020的制动器，加强检查或者更换；更换受损失效部件；调整制动器；及时按制造厂要求拆解保养。55251红序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注42设备本体悬挂装置1.悬挂装置数量发生改变；2.钢丝绳或包覆带达到报废条件；3.监测每根包覆带承载体强度的装置及用于查看包覆带使用时间或者电梯启动次数的装置（如果有）功能失效；4.对于用2跟钢丝绳和包覆带悬挂的，未增设异常伸长保护措施或保护措施功能无效。坠落、剪切、挤压、被困采用钢丝绳悬挂时，钢丝绳、补偿钢丝绳出现笼状畸变、绳股挤出、扭结、部分压扁、弯折、严重锈蚀、铁锈填满绳股间隙、直径小于其公称直径的90%等达到报废条件的现象、断丝数超过规定数值时更换钢丝绳；采用包覆带悬挂时，出现包覆层变形（如鼓包、压痕、折痕、凹陷等），包覆带承载体外露或刺出、承载体断裂等达到报废条件的现象时更换包覆带；更换监测装置；恢复异常伸长保护装置。25103黄43端部固定悬挂装置端部固定型式发生改变；端部固定有裂纹、松动的现象，端接装置的弹簧、螺母、开口销等连接部件缺损。坠落、剪切、挤压、被困固定松动的固定件、补充缺件、更换端部固定装置。1554蓝44补偿装置1.补偿装置型式、数量发生变化、固定不可靠，有破损2.导向装置出现破损；3.电气安全装置缺失或功能无效。超速、坠落、剪切修复、更换补偿装置和导向装置。2484蓝序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注45设备本体旋转部件防护1.各旋转部件的防护设置不符合，如防护无法避免人身伤害、钢丝绳（包覆带）因松弛而脱离绳槽、异物进入钢丝绳（包覆带）与绳槽之间等；2.防护装置与运动部件产生碰擦现象。缠绕、卷入、人员伤亡更换、增设防护装置2484蓝46轿厢结构1.轿架出现变形、倾斜现象；2.轿厢底部承重支架、轿厢装饰顶、照明、轿壁有缺陷，轿厢地面出现破损等现象3.轿厢护脚板破损、变形或强度不符合；4.轿厢通风口被封堵；5.轿厢内有易燃物等装修（装饰）材料。故障、被困修复轿架等受损部件；开设通风口；拆除易燃的装修（装饰）材料。2364蓝47轿顶装置轿顶设置的停止装置缺失或功能无效；轿顶护栏尺寸不满足要求；轿顶护栏破损、强度不足。坠落更换停止装置和轿顶护栏25103黄48轿厢和对重1.轿厢和对重导靴严重磨损，出现脱落等迹象；2.轿厢铭牌缺失、轿厢照明和应急照明无效；3.轿内无语音播报系统，其功能无效或音量过低；4.对重块有松动、位移等现象、快速识别标识不清晰；5.非金属材质对重块附近的标识脱落；6.非金属材质对重块及其包覆物，在试验后出现影响产品性能的开裂、破损、剥落、腐蚀等现象。故障、被困、超速更换导靴；更换铭牌、照明等受损部件；加装或修复语音播报系统；紧固对重块，对受损严重的对重块及时更换；重新进行标识。34123黄序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注49设备本体门扇和立柱、门楣、地坎1.层门和轿门地坎出现变形、松动、破损、塌陷；2.层门门头固定部件松动、锈蚀；3.门扇之间、门扇与立柱、门楣和地坎之间的间隙超过规定数值；4.门头滑轮破损或动作不灵活。故障、被困、挤压修复门扇等部件。3393黄50门运行的保护1.采用自动水平滑动门，在其关闭过程中人员通过入口时，保护装置失效；2.层门和轿门正常运行时有脱轨、机械卡阻或者错位现象；3.层门连接联动机构型式发生改变、自动关闭层门装置功能无效；4.层门保持装置功能无效，层门导向装置失效时，保持装置无法将层门保持在原有位置；5.啮合深度不符合要求；6.正常运行时，门刀、门锁滚轮间隙不满足要求，出现刮擦停梯等现象。故障、被困、剪切、挤压修复、更换受损部件；调整层门或保持装置使底部保持装置的啮合深度小于标记所示的最小啮合深度或者小于型式试验证书的啮合深度要求；调整门刀、门滚轮与地坎间隙。44162橙序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注51设备本体门的锁紧和闭合1.锁紧装置无法保持可靠动作；2.层门和轿门的锁紧元件啮合小于7mm；3.层门、轿门的锁紧和闭合的电气安全装置功能无效；4.门锁防护装置缺失、破损；5.轿厢停在开锁区域外时，轿门开门限制装置无法防止轿厢内人员打开轿门；在意外移动保护装置允许的最大制停距离范围内，需借助工具方可从层站处打开轿门。剪切、坠落修复、更换受损部件；调整门锁啮合尺寸；调整开门限制装置。55251红52平衡系数试验轿厢和对重或其他相关部件的重量发生变化时，未测试平衡系数是否符合要求。坠落、冲顶、剪切确认轿厢、对重等部件重量是否发生改变，如发生改变，测试平衡系数，确认其是否符合要求。2484蓝53超载保护轿厢超载保护功能无效。坠落、剪切调整超载装置使功能有效。34123黄54限速器、安全钳及联动试验1.限速器未按期进行动作速度校验；2.限速器各调节部位封记缺失、运转时出现碰擦、卡阻、转动不灵活等现象，动作不可靠；3.设置的在轿厢上行、下行速度达到限速器动作速度之前动作的电气安全装置功能无效；4.限速器张紧装置电气安全装置功能无效或不能可靠动作；5.空载轿厢限速器-安全钳和对重限速器-安全钳联动试验时，限速器、安全钳动作不可靠，试验后出现对电梯正常使用有不利影响的损坏。坠落、冲顶、剪切对限速器动作速度进行校验，确认是否符合要求；调整、更换缺失和无效部件；调整安全钳，确保联动试验符合要求。55251红序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注55设备本体上行超速保护装置1.未设置轿厢上行超速保护装置试验方法，或试验方法和实际不一致；2.电气安全装置功能无效；3.对于采用存在内部冗余制动器作为轿厢上行超速保护装置减速部件，当制动器机械部件动作失效或者制动力不足时，电梯仍能正常运行；4.上行超速保护装置试验动作不可靠。冲顶、剪切更换试验方法；调整、更换无效部件或制动器，确保功能符合要求。45202橙56轿厢意外移动保护装置1.未设置轿厢轿厢意外移动保护装置试验方法，或试验方法和实际不一致；2.电气安全装置功能无效；3.对于采用存在内部冗余制动器作为轿厢意外移动保护装置制停部件，当制动器机械部件动作失效或者制动力不足时，无法关闭轿门和层门，并防止电梯正常运行；4.轿厢意外移动保护装置试验动作不可靠。剪切更换试验方法；调整、更换无效部件或制动器，确保功能符合要求。55251红序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注57设备本体分组和其他制动功能1.驱动主机机电式制动器的一组制动部件失效的情况下，其余制动部件无法使装有额定载重量的载荷以额定速度的轿厢减速、停止并且保持停止状态；2.其他制动装置功能无效。坠落、冲顶、剪切调整、更换制停部件；修复、更换其他制动装置。55251红安全分析评价记录表（自动扶梯或自动人行道）序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注1管理使用资料未办理使用登记；未根据电梯的特点、生产工艺等，制定满足使用维护保养说明书要求的安全操作规程；未按规定在易于乘客看见的部位张贴电梯使用标志。故障、受困按规定办理使用登记；制定操作规程；张贴使用标志。34123黄2安全管理机构使用为公众提供运营服务电梯的，或者在公众聚集场所使用30台以上(含30台)电梯的或者使用电梯总量大于50台(含50台)的，未设置安全管理机构，未逐台落实安全责任人。故障、受困、人员伤亡成立安全管理机构，落实责任人员。45201红3管理制度未建立使用登记、定期报检制度；

未建立人员培训制度；

未建立采购、改造、修理、报废等管理制度；

未建立经常性维护保养、定期自行检测制度；未建立应急救援管理制度；

未建立事故报告和处理制度；未建立健全日管控、周排查、月调度工作制度。故障、受困、人员伤亡建立健全各项电梯安全管理制度；定期对安全管理制度进行修订。34123黄序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注4管理安全技术档案未建立健全安全技术档案，安全技术档案内容与实际不符。故障、受困、人员伤亡完善安全技术档案，确认其与查电梯一致，安全技术档案应包含以下内容：a)电梯的配置说明、整机质量证明文件或产品合格证b)电气原理图、使用维护保养说明、监督检验报告、改造重大修理等相关技术资料和文件；c)定期检验和定期自行检查记录；d)日常使用状况记录；e)电梯及其主要安全部件等更新维修记录；f)运行故障和事故记录。34123黄5日常巡查每日投入使用前，未按照使用维护保养说明的要求进行试运行；未在投入运行时定期或者不定期进行巡查，并且记录故障、受困、人员伤亡落实日常巡查工作，并做好记录。44162橙6应急演练未结合电梯使用环境和状况，建立应急救援预案并开展应急救援演练故障、受困、人员伤亡制定应急救援预案并定期开展应急演练。44162橙7隐患排查出现多次故障，未进行原因分析和深入排查故障、受困、人员伤亡落实隐患排查治理制度。44162橙8检验检测1.未按要求申报检验、检测2.未对检验检测反馈问题进行有效整改或整改不及时3.未对监护使用要求的项目进行有效监护4.未及时换发《特种设备使用标志》5.使用单位自行检测，未按安全技术规范要求开展故障、受困、人员伤亡按期申报检验、检测；按要求对问题进行整改；确保监护措施持续有效；按要求落实自行检测并及时换发《特种设备使用标志》。44162橙序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注9管理配件保障1.备件供应量无法持续满足电梯部件更换需求2.电梯部件超过设计使用年限未进行评估或更换（如果有设计使用年限要求）故障、受困、人员伤亡及时更新备件、对达到设计使用年限部件进行评估或更换。2244蓝10人员主要负责人、安全总监、安全员1.未按照《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》配备安全总监、安全员；2.未明确主要负责人、安全总监、安全员的岗位职责3.未履行安全主体责任，未落实日管控、周排查和月调度制度；4.未按规定对电梯安全总监和安全员进行法律法规、标准和专业知识培训、考核。故障、受困、人员伤亡按要求配备安全总监、安全员；明确岗位职责，对其进行培训、考核，督促其履行岗位职责。43123黄11安全管理员使用电梯总量20台以上(含20台)的，未配备持证的专职安全管理员。故障、受困、人员伤亡根据人员管理制度，建立并落实岗位责任制2244蓝12现场引导人员公众聚集场所未设置现场引导人员在人流量大时进行现场引导。坠落、剪切、触电、碰撞、

挤压、或故障根据人员管理制度，建立并落实岗位责任制3264蓝序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注13维护保养维护保养委托1.未委托取得相应许可资质的单位对电梯进行日常维护保养；2.未确认维护保养人员是否持有效证件进行维护保养。故障、受困、人员伤亡查验维保合同有效性；查验维保单位的资质文件；核实维护保养人员的证件。25103黄14维护保养监督未监督电梯维护保养单位的日常维护保养工作，未在维保、急修记录等工作记录上及时签字确认。故障、受困落实安全管理人员职责，加强对维保工作的监督。34123黄15专项整治和召回的跟踪确认未对政府有关部门对同类型电梯的专项整治和厂家对同型号的产品召回活动进行跟踪确认。故障、受困、人员伤亡落实岗位责任制，对专项整治和召回涉及到的电梯跟踪确认，确保相关隐患被消除。34123黄序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注16维护保养维护保养实施1.未在电梯易见部位张贴维修保养计划(时间、梯号、人员)；

2.未在维修保养时放置警示标识和防护装置。故障、受困、人员伤亡公示维修保养计划，做好防护工作。44162橙17自行检测自行检测未按安全技术规范要求开展检测。故障、受困核对检测人员证件，监督检测过程。43123黄18环境自然环境环境温度、腐蚀、潮湿等环境发生了变化，与最初选型不一致。故障、人员伤亡对周边环境的变化定期评估，及时恢复。2483黄19使用环境自动扶梯或者自动人行道使用单位对使用区域外围格局进行了重新布置和装修，改变了自动扶梯或者自动人行道安全运行条件。如室内型用在了室外等触电、故障、人员伤亡调整外围环境，恢复运行条件34123黄20外围设施临空安装的设备扶手带外侧，未设置防坠措施或者措施不当坠落、人员伤亡设置、完善防坠落装置25103黄序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注21设备本体驱动站、转向站及机房主驱动链表面有油污、润滑不良好；链条滑块清洁、厚度不符合制造单位要求；运转不正常溜梯、碰撞、挤压、故障清理油污，并定期进行润滑，更换链条，确保运转正常34123黄22电动机与减速机联轴器连接松动，弹性元件外观有磨损、老化等现象溜梯、碰撞、挤压、故障检查、修复、更换3393黄23制动器机械装置动作不正常溜梯、碰撞、挤压、故障调整、修复、更换35152橙24减速机有渗油情况溜梯、碰撞、挤压、故障调整、修复3264蓝25设备运行状况有异响和非正常抖动溜梯、碰撞、挤压、故障调整、修复34123黄序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注26设备本体驱动站、转向站及机房运行方向显示工作正常溜梯、碰撞、挤压、故障调整、修复25103黄27分离机房、各驱动和转向站有杂物故障清理杂物，保持分离机房、各驱动和转向站内卫生整洁无杂物3264蓝28防灌水保护装置动作不可靠故障调整、修复2484蓝29内外盖板连接松动，连接处的凸台、缝隙不符合要求碰撞、挤压、故障调整、修复35152橙30相邻区域出入口区域不畅通碰撞、挤压、故障清除障碍物，保持出入口区域畅通34123黄31当人员在出入口可能接触到扶手带的外缘并且引起危险时，阻止人员进入该区域的防护不当坠落、碰撞、挤压、故障修复、更换45201红32出入口处的照明工作不正常碰撞、挤压、故障修复、更换34123黄33出入口处未安装视频监控救援不及时安装视频监控5154蓝34地铁站出入口处无语音引导功能碰撞、挤压安装语音引导装置52103黄序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注35设备本体相邻区域梯级、踏板或者胶带上方的垂直净高度小于2.30m，并且该净高度未延续到扶手转向端端部碰撞、挤压清除障碍物，保持梯级、踏板或者胶带上方的垂直净高度不小于2.30m34123黄36建筑障碍物会引起人员伤害的，未采取预防措施剪切、碰撞、挤压安装符合要求的防护挡板45201红37人员能够爬上外盖板并且存在跌落风险的，未装设符合要求的防爬装置坠落、剪切、碰撞、挤压安装符合要求的防爬装置44162橙38上、下端部装设的阻挡装置不符合要求坠落、碰撞、挤压安装符合要求的阻挡装置34123黄39扶手盖板上装设的防滑行装置不符合要求坠落、碰撞、挤压安装符合要求的防滑性装置34123黄40扶手装置和围裙板扶手带运行速度不正常；速度监控系统工作不正常坠落、剪切、碰撞、挤压、故障调整、修复43123黄41扶手带入口处保护开关动作不可靠坠落、剪切、碰撞、挤压、故障调整、修复34123黄42扶手护壁板松动坠落、碰撞、挤压、故障调整、修复2364蓝序号检查项目风险源可能导致的事故特征及后果控制措施可能性L严重性S风险度R风险等级风险色标备注43设备本体扶手装置和围裙板围裙板安全开关测试无效坠落、碰撞、挤压、故障检查、修复、更换2484蓝44围裙板与梯级、踏板间隙不符合要求挤压、故障调整、修复44162橙45围裙板防夹装置