公共经济学课件

公共经济学

1​第一章绪论1.1公共经济学的内涵（一）公共经济学的定义公共经济学，也被称为政府经济学或公共部门经济学（PublicSectorEconomics），就是从经济学的角度来解释、分析和规范政府的职能和作用的科学。2​

公共部门：公共部门是指政府及其附属物，公共部门的行为，集中体现和代表了政府的行为。“是论述各级政府部门和公共组织的存在意义和行为，回答政府必须做什么以及应该怎样做的学问”。3​4​案例名称:110警察该不该为居民代买早点?政府的职能：（1）社会资源配置（2）收入再分配（3）宏观稳定经济5​

1、资源配置职能公共财政具有资源配置职能的原因（1）公共物品或服务的存在（2）外部效应的存在（3）不完全竞争状态的存在6​（1）公共物品或服务的存在公共物品或服务的含义保罗·萨缪尔森:纯粹的公共物品或服务指的是这样的物品或服务，即每个人消费这种物品或服务不会导致其他人对这种物品或服务消费的减少。公共物品或服务三种特性:效用的非可分割性消费的非竞争性受益的非排他性结论1：公共物品或服务只能由政府生产和提供。7​免费搭车者“公地的悲剧”政府的角色—出资人例：灯塔案例：温州市楠溪江渔业资源承包个案始末8​（2）外部效应的定义:定义1.(布坎南J.M.Buchanan）与斯塔布尔宾（W.C.Btubblebine）在<外部效应>一文中给出的定义)

只要某一个人的效用函数（或某一企业的生产函数）所包含的变量在另一个人（或企业）的控制之下，即存在外部效应。可用公式表示为:

设表示个人A的效用,那么如果：

则一项外部效应存在.其中表示由个人A所控制的活动，为由个人B控制的活动.9​定义2.

当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响,而其又未参与该项交易的任何决策时,即存在外部效应结论2：纠正外部效应是政府的职责10​原因:外部效应客观存在无论企业、个人都没有把外部效应计算在成本或效益之中，尤其是负的外部效应。结果是资源配置扭曲、失效。政府的职责就是纠正外部效应，把外部效应计入成本或效益，使资源配置达到效率，避免产生负的外部效应会导致坏东西过量提供，正的外部效应会导致好东西提供过少。11​形式:

1.征收税收:调整成本2.财政补贴:调整效益案例名称:垃圾处理费应怎样收取?—析论负外部性的矫正12​2002年10月23日，全国首例“垃圾官司”在南京下关法院公开审理。原告下关区市容管理局起诉市民薛女士于2001年3月至2002年8月期间，拖欠生活垃圾费90元(每户每月5元)，要求被告付清欠款并承担250元诉讼费。

2003年6月，建设部等四部委联合发出通知，要求2003年底全国所有城市必须全面开征垃圾处理费。所有产生生活垃圾的国家机关、企事业单位(包括交通运输工具)、个体经营者、社会团体、城市居民和城市暂住人口均应缴纳垃圾处理费。各城市要根据自己的实际情况制定相应的实施措施，包括收费金额、方式、渠道等。其实，在此之前，一些城市已经开始试行这项制度，如北京市早在1999年就开始了城市生活垃圾处理费的征收工作，标准是本市居民每月每户3元，外地来京人员每人每月2元，但生活垃圾处理费的收取率仅为45%左右。13​案例名称:企业的排污权也能买卖?—析论负外部性矫正方式的创新14​

2002年6月，浙江省嘉兴市秀州区环保分局与区物价局、财政局共同制定了《秀州区水污染物排放总鬓控制和排污权有偿使用管理试行办法》。这是浙江省内首次改变超标排污后再交罚款的“末端治理”状况，率先推出排污权有偿使用和交易制度。至今秀州区内已经有50多家企业购买了排污权，合同成交令额达到了700万元，这些钱将用来建设环保基础设施。如2002年10月，秀州区泰石印染厂根据每年排放废水42.9万吨的标准，一次性(一次付清可享受优惠措施，支付总款项的2/3)支付了26万元的排污权有偿使用费;除此之外，泰石印染厂还要支付每吨1.7元左右的污水处理费。近年来，泰石印染厂的排污量一直处于这个水平。如果因扩大生产而超过42.9万吨的年排污量，超过部分需要向其他企业购买，而不是像以前一样，随意增加排污量。15​（3）不完全竞争状态的存在原因:竞争失效的状态下，市场机制不能实现资源的有效率配置.如产品的非同质,规模经济,自然垄断,交易成本阻碍市场的自由进出.

结论3:公共财政必须进行干预.

形式:政府部门自己生产;政府管制等.案例：我国政府对房地产市场的调控16​2、调节收入分配的职能收入分配职能是指政府为了实现公平分配的目标，对市场机制形成的收入分配格局予以调整的职责和功能。

手段：(1)征税

(2)转移性支出17​3、促进经济稳定发展职能原因:（1）市场经济不能自动、平稳地向前发展。（2）政府作为市场上一种经济力量,运用宏观上的经济政策手段有意识地影响、调节经济,实现既无失业,又无通货膨胀的经济增长,保持经济稳定发展18​（二）公共经济学的研究对象经济行为：第一层次：研究政府收支。第二层次：研究政府收支对国民经济的影响。第三层次：研究包括政府收支在内的公共部门经济和政府经济行为的合理性与必要性。19​1.2公共经济学的发展旧公共经济学=财政学新公共经济学“是拓展了的财政学，或者说，公共经济学是从更高、更广的视野来研究的财政学”。

财政学是公共经济学的前身，公共经济学是财政学的继承与发展。

（一）公共经济学的起点20​威廉.配第：1662年《赋税论》开创了西方财政学的先河。亚当.斯密：1776年《国富论》，财政学作为一门独立的学科。历史背景：自由资本主义20世纪初期及以前，古典经济学是资本主义的学术结晶，理论基础是“自由经济”，主张是“最好的政府便是最少的干预”。“看不见的手”理论。21​（二）公共经济学的兴起历史背景：自由资本主义过渡到垄断资本主义20世纪30年代大危机。凯恩斯的国家干预理论。1959马斯格雷夫《财政学原理：公共经济研究》第一次引入“公共经济”公共经济学研究领域的增加。22​1.3与相关学科之间的关系公共经济学与微观经济学

公共经济学与宏观经济学

公共经济学与福利经济学

23​公共经济学与微观经济学微观经济学以单个经济实体为研究对象，研究市场经济如何通过价格机制来解决社会资源配置优化问题。公共经济学把政府本身看成是一个单个的经济实体，对其经济行为进行量化分析。政府本身既是消费者，又是生产者。政府的价格即是税收水平。微观经济学中的个量分析、需求供给理论、成本收益分析、边际效应理论、均衡理论，均在公共经济学中得到应用。

Back24​公共经济学与宏观经济学宏观经济学由国民收入理论、就业与通货膨胀理论、开放经济理论、经济周期与经济增长理论以及宏观经济政策等方面组成。经济发展的关键：微观层次—价格机制宏观层次—政府调节

25​公共经济学与福利经济学

福利经济学：在增加国家财富基础上增进社会福利，也即个人如何从全社会财富的增长中获得更多的满足。福利经济学的核心：共同利益

公平分配

社会福利

福利经济学为政府经济活动提供了价值判断标准。

Back26​第二章市场效率与“看不见的手”2.1资源的配置2.1.1人的欲望和资源的稀缺性27​资源的稀缺性是指资源的相对有限性。2.1.2资源的种类及其特点自然资源（如土地）人造资源（如资本）人力资源（如劳动力）风险资源（如企业家）28​2.1.3经济学是研究稀缺资源配置的科学三个基本经济问题生产什么如何生产为谁生产29​2.2市场经济是资源配置的一种有效方式2.2.1市场经济通过价格机制配置资源2.2.2价格机制像一只“看不见的手”亚当斯密：指的是竞争性的市场存在着一种趋势，它能引导个人的利己行为与社会福利、经济进步相一致30​价格的作用：1、传递信息消费生产要素的使用2、协调人们的行为3、提供有效激励4、保证良好的市场秩序31​2.2.3价格机制调节经济的限制调节交易者是完全理性的市场是充分竞争的信息是完全的的产权是明晰的32​2.3市场经济配置资源的效率2.3.1资源最优配置的含义效率公平稳定2.3.2效率原则——帕累托最优33​wOW′A的福利B的福利D′.D·.EC.wOW′A的福利B的福利D′.D·.EC.34​效率的实现条件：MSR＝MSC

社会总效益（totalsocialrevenue，简写为TSR）指人们从消费一定量的该种物品或服务中所得到的总的满足程度社会边际效益（marginalsocialrevenue，简写为MSR）则是指人们对该种物品或服务的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。

社会总成本（totalsocialcost，简写为TSC）指的是为生产一定量的物品或服务所需消耗的全部资源的价值。社会边际成本（marginalsocialcost，简写为MSC）则指的是每增加一个单位该种物品或服务的生产量所需增加的资源消耗的价值。

35​36​1.只要一种物品或服务的MNB是正数,将更多的资源配置在这种物品或服务的生产上,便会获得追加的效益.2.为了使一种物品或服务效率最大化,物品或服务的产量的增加应当持续到这样一点:MSB=MSC3.实现资源配置效率最大化,即“帕累托效率”的条件是:配置在每一种物品或服务或劳务上的资源的MSB均等于MSC37​2.3.3公平原则——洛伦兹曲线38​2.3.4市场机制的运行特点及效率的实现价格机制通过市场发生作用，使得经济学的三个基本问题在市场机制下得以解决。完全竞争市场与帕累托最优的实现：

MSR（或MSB)=MSC39​第三章市场失灵与“看得见的手”3.1市场失灵及其表现3.1.1世界经济危机生产的相对过剩3.1.2市场失灵的含义市场价格既不等于该商品的边际社会效益，又不等于该商品的边际社会成本，它是一种市场中私人理性无法导致社会理性的现象。

40​3.1.3市场失灵的原因市场势力外部性公共物品不完全信息41​3.2政府参与经济与“看得见的手”3.2.1凯恩斯与“看得见的手”的提出“挖坑”例子3.2.2政府为什么要干预由于市场失灵的存在，完全竞争假设在现实的经济运行中不存在。3.2.3政府干预经济的主要职能42​第二章外部效应43​主要内容：1.外部效应的分类2.外部效应与资源配置效率3.公共财政矫正外部效应的政策措施44​回顾：外部效应就是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。外部效应就是未在价格中得以反应的经济交易成本或效益。45​

第一节外部效应：分类和事例

一、分类按照承受者：消费者与生产者按照发生者：生产活动与消费活动对承受者的利益：正的外部效应（外部效益）、负的外部效应（外部成本）46​具体有八个种类：发起者性质承受者

消费者正的外部效应消费者生产者负的外部效应生产者47​二、正的外部效应与负的外部效应

正的外部效应:亦称外部效益或外部经济，指的是给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。例子：消防设备的交易负的外部效应:亦称外部成本或外部不经济，指的是给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的成本费用。例子：工业污染48​第二节外部效应与资源配置效率外部效应影响资源配置效率的机理若存在外部效应，则通过市场机制形成的：MPB=MPC不能转化为：MSB=MSC,亦即MSB≠MSC,则资源配置无效率

49​分为两种情况：1.在存在正的外部效应（外部效益）时，社会边际效益就会和私人边际效益发生偏离，社会边际效益超过了私人边际效益。而通过市场决定市场状况的是私人边际效益，由此会导致社会消费不足。即：

MSB=MPB+MEB＞MPB=MPC=MSC所以MSB≠MSC资源配置无效率

50​2.在存在负的外部效应（外部成本）时，社会边际成本也会和私人边际成本发生偏离，社会边际成本超过了私人边际成本。而通过市场决定市场价格的是私人边际成本，由此会造成物品或服务的过度生产。即：

MSC=MPC+MEC＞MPC=MPB=MSB所以MSC≠MSB资源配置无效率51​外部效应的计量(MEC或MEB):

社会边际成本或效益与私人边际成本或效益之间的差值.外部边际成本：MEC=MSC-MPC

外部边际效益：MEB=MSB-MPB52​

一、负的外部效应与资源配置效率

（一）负的外部效应的分析（可以区别三种情况来分析）外部边际成本不变外部边际成本递增外部边际成本递减53​外部边际成本不变的情况：54​外部边际成本递增情况：55​外部边际成本递减外部边际成本随着产量的增加而趋向递减，并最终为零。这种情况发生的可能性较小。56​

（二）负的外部效应与资源配置效率57​结论：在存在负的外部效应时，物品或服务的生产和销售呈现过多状态58​二、正的外部效应与资源配置效率同负的外部效应类似，正的外部效应最关键的问题，带有正的外部效应物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务的社会边际效益。因为没有把外部边际效益考虑在内，即没有把外部边际效益计入社会边际效益之内。59​

60​结论：带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益（没有反映外部边际效益）。在存在正的外部边际效益时，物品或服务的生产和销售呈现不足状态。61​三、正的外部效应:外部边际效益递减情况在现实的经济生活中，某种物品或服务的外部边际效益往往不是固定不变的，而是有变化的，它很可能随着消费量的增加而减少。我们以疫苗接种为例分析说明，在存在外部边际效益递减的情况下的资源配置情况62​63​结论：在存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有处于较低产量水平（在这一水平上，MEB>0）条件下，市场机制才会实现资源配置的效率方面发生失灵。64​

第三节外部效应的内在化：政府的矫正措施

一、外部效应的内在化的含义：外部效应的内在化，即外部效应的边际价值被定价了。就负的外部效应而言，其内在化就是外部边际成本被加计到私人边际成本之上，从而种物品（或服务）的价格得以反映全部的社会边际成本；65​就正的外部效应而言，其内在化就是外部边际效益被加计到私人边际效益之上，从而物品（或服务）的价格得以反映全部的社会边际效益。外部效应的内在化过程，也就是外部效应得以矫正、资源配置由不具有效率到具有效率的过程。66​二、矫正性的税收与负的外部效应的内在化

矫正性的税收实现负的外部效应内在化

政府一般利用矫正性税收来实现负的外部效应内在化。矫正性的税收主着眼于私人边际成本的调整。其操作办法是：对带有负的外部效应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收，以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到社会边际成本相一致的水平，实现负的外部效应的内在化。矫正性的税收突出特征是其数额同外部边际成本相等。67​68​

矫正性的税收的作用

1.将外部边际成本加计到私人边际成本之上，以此增加纸张的生产成本和售价，进而将纸张的产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平；2.将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受纸张生产所带来的负的外部效应之害的个人或厂商（最好能改为企业）以及需要的政府提供服务的个人或厂商（企业）；3.将负的外部性减少至可以容忍的水平（但不能减少至零,除非外部边际成本趋近于无限大，不能足以通过税收给以补偿，停产）。69​三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化政府一般用矫正性的财政补贴来实现正的外部效应的内在化。矫正性的财政补贴主要着眼于私人边际效益的调整。其操作方法是：对带有正的外部效应的物品或服务的消费者按着该种物品或服务的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的内在化。矫正性的财政补贴的突出特征是其数额与外部边际效益相等。70​71​矫