证券市场基本法律法规模拟测试卷二

第页证券市场基本法律法规模拟测试卷二一、单选题1.关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度A、①②③④B、①②③C、①②D、②③④【正确答案】：A解析：

本题考查资产管理业务实施监管的原则，①②③④均正确。2.根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正确答案】：D解析：

考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容。交易风险揭示书的基本内容应包含：1．提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。2．提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。3．提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。4．提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。5．提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。6．提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。7．提示客户在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。8．提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失。9．提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的盾果由客户承担。10．除上述九项风险提示外，各证券公司还可以根据具体情况在其制订的《融资融券交易风险揭示书》中对融资融券交易存在的风险进一步列举。3.国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ．证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ．证券交易所Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．为证券公司提供服务的证券服务机构A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ【正确答案】：B解析：

《证券公司监督管理条例》规定，国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司及其董事、监事、工作人员。（2）证券公司的股东、实际控制人。（3）证券公司控股或者实际控制的企业。（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构。（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。4.（2018年真题）证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：A解析：

证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。5.(2019年真题)违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A、民事赔偿B、刑事C、行政处罚D、缴纳罚款【正确答案】：A解析：

违反证券法规定，欺诈发行股票、债券根据《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。根据《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。已完成0题/共5题6.(2019年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。A、中国证券业协会B、国务院证券监督管理机构C、证券投资者保护基金有限责任公司D、国家发展和改革委员会【正确答案】：B解析：

设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构批准。7.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A、5B、8C、10D、15【正确答案】：A解析：

本题考查中国证券业诚信管理中诚信信息的效力期限。8.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正确答案】：C解析：

本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品种类。9.(2018年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户【正确答案】：C解析：

客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。10.(2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。A、因执业行为违法违规受到处罚B、因执业行为违反自律规范C、因执业行为违反行为规范D、存在违反诚信的不良记录【正确答案】：A解析：

财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：1．具有证券从业资格；2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5．未负有数额较大到期未清偿的债务；6．最近24个月无违反诚信的不良记录；7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；11.有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正确答案】：C解析：

本题考查证券市场禁入措施期限的相关规定。12.根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（）。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ【正确答案】：D解析：

本题考查证券自营业务的风险控制指标。根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券自营业务的，其持仓规模必须符合下列规定：（1）自营权益类证券以及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；（2）自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%，Ⅳ项正确，Ⅲ项错误；（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%，Ⅰ项正确，Ⅱ项错误；（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。故本题选D选项。13.金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A、100；10B、200；20C、300；30D、500；50【正确答案】：C解析：

本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。14.（2020年真题）下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。A、两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B、沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C、发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D、主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【正确答案】：B解析：

沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易;同时，通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排，实现两地市场的互联互通。15.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。A、10万元以上100万元以下B、20万元以上100万元以下C、30万元以上100万元以下D、40万元以上100万元以下【正确答案】：A解析：

题考查《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定。基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款。16.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。A、100B、150C、200D、300【正确答案】：C解析：

根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条的规定，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。17.资产管理业务的基本要求包括（）。①勤勉尽责②客户利益至上③审慎经营④业务融合A、①③B、①②③④C、①②③D、②③④【正确答案】：C解析：

本题考查资产管理业务基本要求。资产管理业务的基本要求包括业务资质，审慎经营，客户利益至上、勤勉尽责，业务隔离，④错误。18.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）的，不得担任证券交易所的负责人。A、1年B、2年C、3年D、5年【正确答案】：D解析：

本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任证券交易所的负责人。19.发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。A、1B、2C、3D、4【正确答案】：B解析：

本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人应于金融债券每次付息前2个工作日公布付息公告。20.（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A、融资融券业务B、约定回购式证券交易C、股票质押式回购业务D、质押式报价回购业务【正确答案】：D解析：

考查质押式报价回购业的概念。质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。21.下列说法，正确的是（）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正确答案】：D解析：

考查发布证券研究报告的内部控制要求。1．发布证券研究报告实行集中统一管理2．发布证券研究报告合规管理要求3．业务、合规培训和职业道德教育4．业务留痕管理和档案保存要求22.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10【正确答案】：C解析：

本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。23.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A、1/2B、1/3C、1/4D、1/5【正确答案】：A解析：

证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。24.根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【正确答案】：A解析：

本题考察《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款。25.下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。A、有两个以上合伙人B、有合伙人认缴或者实际缴付的出资C、有书面合伙协议D、有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所【正确答案】：D解析：

本题考查合伙企业设立条件。根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：（1）有2个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。（2）有书面合伙协议。（3）有合伙人认缴或者实际缴付的出资。（4）有合伙企业的名称和生产经营场所。26.按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。①2②3③20④30A、①②③B、①②④C、②③④D、②①③【正确答案】：D解析：

本题考查《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。27.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。Ⅰ．夸大宣传Ⅱ．与客户分享投资收益Ⅲ．与客户分担投资损失Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】：C解析：

证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权益的行为。28.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A、独立性B、公平性C、客观性D、一致性【正确答案】：D解析：

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。29.公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。①接收②存储③划转④本息偿付A、①②B、①②③C、①②③④D、②④【正确答案】：C解析：

本题考查公开发行公司债券的相关知识。30.《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A、国务院期货监督管理机构B、期货交易所C、当地财政部门D、期货业协会【正确答案】：A解析：

本题考查《期货交易管理条例》第五条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。31.根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。A、股东财产B、出资人资产C、净资产D、全部财产【正确答案】：D解析：

本题考查《公司法》的规定。根据《公司法》的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任，D选项符合题意。故本题选D选项。32.证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A、每周B、每月C、每个季度D、每年【正确答案】：D解析：

证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识，并在新员工人职、岗位调整、员工晋升时，新版章节练习，考前压卷，金考典软件考前更新，下载链接向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺。33.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A、1万元以上30万元以下罚款B、10万元以上30万元以下罚款C、1万元以上50万元以下罚款D、10万元以上50万元以下罚款【正确答案】：B解析：

本题考查《证券投资基金法》第九十九条及第一百三十八条的规定。基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款。34.根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A、30万元以上60万元以下B、3万元以上30万元以下C、违法所得1倍以上5倍以下D、违法所得1倍以上10倍以下【正确答案】：C解析：

本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。35.《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正确答案】：B解析：

考查证券从业人员执业行为准则。36.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A、1000万元B、2000万元C、5000万元D、1亿元【正确答案】：D解析：

本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。37.根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。①个人合伙②普通合伙企业③特殊普通合伙企业④有限合伙企业A、①②④B、②③④C、①②③④D、②④【正确答案】：D解析：

本题考查合伙企业的种类。根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。38.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A、1—3年B、3—5年C、5—10年D、终身【正确答案】：D解析：

本题考查证券市场禁入措施的期限。39.(2019年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A、《证券法》B、《证券交易所管理办法》C、《证券投资者保护基金管理办法》D、《证券登记结算管理办法》【正确答案】：C40.（2017年真题）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。Ⅰ．战略投资者的名称Ⅱ．认购数量Ⅲ．市盈率Ⅳ．持有期限A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：A解析：

向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。41.擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用②改变资金用途，必须经股东大会做出决议③擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股A、①②③B、②③C、①③D、①②【正确答案】：A解析：

根据《证券法》第一百八十五条规定，发行人违反本法相关规定擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会做出决议；擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。42.（2017年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。Ⅰ．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：C解析：

证券、期货投资咨询业务的界定包括：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。（5）中国证券监督管理委员会认定的其他形式。43.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A、公司证券投资咨询业务许可证明原件B、申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C、申请注册为证券分析师的人员基本信息表D、公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案【正确答案】：A解析：

证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料应当是公司证券投资咨询业务许可证明复印件而非原件。44.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。A、限期改正B、行业内谴责C、暂停受理相关业务D、取消其基金销售资格【正确答案】：D解析：

募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律赴分。45.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。A、1B、2C、3D、4【正确答案】：C解析：

证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起3个月内做出批准或者不予批准的书面决定。46.下列属于金融期货合约标的物的有（）。Ⅰ．有价证券Ⅱ．工业品Ⅲ．汇率Ⅳ．利率A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：D解析：

期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。商品期货合约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品；金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。47.（2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．自营业务规模Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】：A解析：

根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。48.下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。①检查公司财务②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正④提议召开临时股东会会议⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定⑥向股东会会议提出提案A、①②③④⑥B、②③④⑤C、①③④⑤⑥D、②③④⑤⑥【正确答案】：A解析：

题考查有限责任公司监事会的职权。其中，①②③④⑥属于监事会职权，而⑤属于股东会职权，因此应选A。49.下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。A、证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产B、客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C、证券公司应提醒客户密码的保护D、证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【正确答案】：B解析：

证券公司建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。50.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A、1B、2C、3D、5【正确答案】：B解析：

本题考查专业投资者的范围。51.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A、1～3年B、3～5年C、5～10年D、终身【正确答案】：C解析：

本题考查证券市场禁入措施的期限。52.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A、2B、3C、4D、5【正确答案】：C解析：

本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。53.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A、100万元以上1000万元以下B、200万元以上2000万元以下C、300万元以上3000万元以下D、50万元以上500万元以下【正确答案】：B解析：

本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款。54.（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A、中国人民银行B、中国银行间市场交易商协会C、全国银行间同业拆借中心D、中央国债登记结算有限责任公司【正确答案】：C解析：

考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。55.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A、公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B、发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D、公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【正确答案】：B解析：

根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券筹集的资金．必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故选项A不正确。根据《证券法》第11条的规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。故选项B正确。根据《公司法》第72条的规定，