投资级债券质抵融资协议（2024年版）

投资级债券质抵融资协议（2024年版）本合同目录一览1.定义与术语1.1投资级债券1.2质抵融资1.3质物1.4质权1.5融资额度1.6融资期限1.7利率1.8还款方式1.9违约1.10解除合同2.投资级债券的转让2.1债券的性质2.2转让条件2.3转让程序2.4转让通知3.质抵融资的实施3.1融资主体3.2质物交付3.3融资资金的划拨3.4融资期间的监督4.权利与义务4.1质权人的权利4.2融资方的义务4.3质权人的义务5.融资到期还款5.1还款义务5.2还款来源5.3提前还款6.利率与费用6.1融资利率6.2相关费用7.违约责任7.1融资方的违约7.2质权人的违约8.争议解决8.1协商解决8.2调解8.3仲裁8.4法律适用9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同终止10.保密条款10.1保密内容10.2泄露后果11.合同的附件11.1投资级债券质抵融资协议清单11.2债券转让证明12.其他条款12.1通知与送达12.2合同的副本13.合同的签订日期14.合同的签署页第一部分：合同如下：第一条定义与术语1.1投资级债券本合同所称投资级债券，是指由中华人民共和国财政部或者其他发行主体发行的，按照《中华人民共和国证券法》规定在证券交易所上市交易的，信用评级为投资级的债券。1.2质抵融资质抵融资是指融资方将其持有的投资级债券作为抵押物，向质权人申请取得的资金。1.3质物本合同所称质物，是指融资方用于质抵融资的投资级债券。1.4质权质权是指质权人依法对质物拥有的优先受偿权利。1.5融资额度本合同项下的融资额度，是指质权人在本合同有效期内同意向融资方提供的最高融资金额。1.6融资期限本合同项下的融资期限，是指融资方按照本合同约定使用融资资金的期限。1.7利率本合同项下的利率，是指融资方按照本合同约定向质权人支付的融资利息。1.8还款方式本合同项下的还款方式，是指融资方按照本合同约定的还款计划和还款来源向质权人还款的方式。1.9违约违约是指融资方或质权方未履行本合同约定的义务。1.10解除合同解除合同是指融资方或质权方在符合本合同约定的解除条件下，终止本合同的权利义务关系。第二条投资级债券的转让2.1债券的性质投资级债券转让时，应当遵守《中华人民共和国证券法》和其他相关法律法规的规定，保持债券的性质不变。2.2转让条件投资级债券的转让，应当符合证券交易所的规定和本合同的约定。2.3转让程序投资级债券的转让程序，按照证券交易所的规定和本合同的约定进行。2.4转让通知融资方应当在投资级债券转让后三个工作日内通知质权人。第三条质抵融资的实施3.1融资主体本合同的融资主体，是指符合本合同约定的条件，需要进行质抵融资的法人或其他组织。3.2质物交付融资方应当在融资资金到账后五个工作日内，将质物交付给质权人。3.3融资资金的划拨融资资金的划拨，按照本合同约定的条件和程序进行。3.4融资期间的监督融资期间，质权人有权对融资方的融资使用情况进行监督。第四条权利与义务4.1质权人的权利质权人享有按照本合同约定优先受偿的权利。4.2融资方的义务融资方应当按照本合同约定的条件使用融资资金，并按照约定的还款计划和还款来源还款。4.3质权人的义务质权人应当按照本合同约定的条件提供融资，并按照约定的条件行使质权。第五条融资到期还款5.1还款义务融资方应当按照本合同约定的还款计划和还款来源，按时还款。5.2还款来源融资方的还款来源，包括融资方的经营收入、投资收益和其他合法来源。5.3提前还款融资方提前还款的，应提前三十个工作日通知质权人，并按照质权人的要求办理相关手续。第六条利率与费用6.1融资利率本合同项下的融资利率，按照中国人民银行同期贷款基准利率加上浮动利率确定。6.2相关费用本合同项下的相关费用，包括质权人行使质权所产生的费用和融资方使用融资资金所产生的费用。第八条违约责任8.1融资方的违约融资方违反本合同的约定，未能按时还款的，应当按照本合同约定的利率支付违约金；情节严重的，质权人可以提前解除本合同，并要求融资方支付相应的赔偿。8.2质权人的违约质权人违反本合同的约定，未能按时提供融资资金的，应当按照本合同约定的利率支付违约金；情节严重的，融资方可以提前解除本合同，并要求质权人支付相应的赔偿。第九条争议解决9.1协商解决双方应当通过友好协商的方式解决本合同履行过程中的争议。9.2调解协商不成的，双方可以请求中国人民银行或者其他金融监管机构进行调解。9.3仲裁调解不成的，任何一方均有权向本合同签订地的人民法院提起诉讼。9.4法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十条保密条款10.1保密内容双方在履行本合同过程中涉及的商业秘密、财务信息等，应当予以保密。10.2泄露后果泄露保密信息的，泄露方应当承担相应的法律责任。第十一条合同的附件11.1投资级债券质抵融资协议清单附件中应当列明投资级债券的名称、数量、面值、发行主体等信息。11.2债券转让证明附件中应当包含债券转让的证明文件，证明融资方已按照本合同约定转让投资级债券。第十二条其他条款12.1通知与送达双方应当采用书面形式发送通知，通知送达对方的地址以本合同为准。12.2合同的副本双方均保留本合同的正本，副本具有同等法律效力。第十三条合同的签订日期本合同于____年____月____日签订。第十四条合同的签署页（此处为合同签署页，双方代表签字并加盖公章）第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资级债券质抵融资协议清单附件二：债券转让证明附件三：投资级债券质抵融资协议副本附件四：中国人民银行同期贷款基准利率证明附件五：融资资金使用情况监督报告附件六：违约金计算公式说明附件七：法律适用证明文件附件八：保密协议附件九：调解协议附件十：仲裁裁决书说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.融资方未能按时还款或未能按照约定使用融资资金。2.融资方未能按照约定提供债券转让证明。3.质权人未能按照约定提供融资资金。4.质权人未能按照约定行使质权。违约责任认定标准：1.融资方违约金计算：违约金=未还款金额×中国人民银行同期贷款基准利率×违约天数。2.质权人违约金计算：违约金=未提供融资资金金额×中国人民银行同期贷款基准利率×违约天数。示例说明：若融资方未能按时还款，质权人可以按照合同约定的利率计算违约金，并要求融资方支付。例如，若融资方未还款金额为100万元，违约天数为30天，则违约金为100万元×中国人民银行同期贷款基准利率×30天。说明三：法律名词及解释：1.投资级债券：指由中华人民共和国财政部或其他发行主体发行的，按照《中华人民共和国证券法》规定在证券交易所上市交易的，信用评级为投资级的债券。2.质抵融资：指融资方将其持有的投资级债券作为抵押物，向质权人申请取得的资金。3.质物：指融资方用于质抵融资的投资级债券。4.质权：指质权人依法对质物拥有的优先受偿权利。5.融资额度：指质权人在本合同有效期内同意向融资方提供的最高融资金额。6.融资