证券基础知识考试题库

IDOL债券与股票的区别4D样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动

债券和股票的主要区别是0。不定项选择题）的总趋势时］

LA权利不同时］1008股票价格指数

2B期限不同时］股票价格指数的编制步骤包括0。不定项选择题）

aG风险不同时］1A选择样本股对］

4D收益不同错］2B选定基期并计算基期平均股价时］

1002债券与股票的区别aG计算计算期平均股价并作必要修正时］

我国企业债券的发展大致经历了以下几个阶段。。不定项选4D指数化时］

择题）1009上证指数

LA萌芽期时］上证180指数样本股的选择主要考虑0。不定项选择题）

2B发展期时］LA行业代表性时］

3G停滞期错］2B流通市值及总市值的规模时］

4D再度发展期时］aG流动性时］

1003股票价格平均数4D地区代表性命］

简单算术股价平均数的缺点是0。不定项选择题）101（1上证指数

LA计算复杂错］卜.列以流通股股数加权计算的股价指数为0«④定项选择

2B没有考虑权数时］题）

aG计算结果不精确错］LA上证综合指数时］

4D在样本股发生股变动时失去真实性、连续性和时间数2B上证180指数错］

列的可比性时］3G上证50指数时］

1004股票价格平均数4D深圳成分股指数时］

股价平均数的种类有0。不定项选择题）5E深证100指数时］

LA简单算术股价平均数时」1OIL上证指数

2B加权股价平均数时］我国大陆主要的股票价指数有0。不定项选择题）

aG修正股价平均数时］LA上证综合指数时］

4D加权修正股价平均数错］2B深圳综合指数时］

1005股票价格平均数3G上证180指数时］

股票价格指数的计算方法可分为以下几种0。不定项选择4.D金融时报指数错］

题）1012深证指数

LA相对法时J深圳100指数成份股选取主要考察指示为。。不定项选择题）

2B综合法时］LA流通市值时］

3G修正法错］2B成交金额时］

4D基期加权法时］3G总股本错］

5E计算期加权法时］4D行业地位错］

GE几何加权法时］1013深证指数

1006股票价格指数深圳证券交易所在确定和调整成份股时一般要考虑的因素有

股票价格指数的编制方法有0。不定项选择题）0。不定项选择题）

LA代数股价指数错］LA公司财务状况时］

2B简单算术股价指数时］2B市值规模时］

3G线型股价指数错］3G交易活跃程度时］

4D加权股价指数时］4D行业代表性时］

1007.股票价格指数1014深证指数

在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是。。不定。是以流通股数作为权数来计算股价指数的。不定项选择

项选择题）题）

LA样木股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价LA深证综合指数错］

总值的相当部分时］2B上证综合指数睹］

2B样本股近期的市场价格一直保持稳定状态错］3G深证成份股指数时］

aG样本股必须是已经发行了有一定年限躇］4D上证180指数时］

1015我国的债券指数与基金指数债券指数和基金指数）1022金融时报指数与日经股价指数

上证和深证基金指数开始正式发布的时间分别为0.不定项采取的模式是把创业板市场分为两个部分0。不定项

选择题）选择题）

LA2000年4月错•］LAN\SD崛全球市场错］

2B2000年5月时］2.BN9啜大型资本市场籍］

3G2000年6月时］3G14^30嶙全国市场时］

4D2000年7月错］4Q^^29小型资本市场时］

1016我国的债券指数与基金指数债券指数和基金指数）1023金融时报指数与日经股价指数

中国债券指数包括以下分指数0。不定项选择题）NAS1MQ综合指数的特点主要有0。不定项选择题）

LA国债指数时］LA按各样本股的市场价值设权重时］

2B企业债指数时］2B以所有上市公司的普通股为基础时］

aG政策性银行金融债指数时］3G以选取的上市公司样本股为基础错］

4D银行间国债指数时］4D按样本股的市场价值设量权重错］

5E交易所债券指数时］1024恒生指数

6E中短期债券指数时］恒生金融指数系列包括以下分指数0。不定项选择题）

7.G长期国债指数时］LA恒生金融指数时］

1017我国的债券指数与基金指数债券指数和基金指数）2.B恒生地产指数时］

我国主要的债券指数有0。不定项选择题）3G恒生共用事业指数单位时］

LA上证国债指数时］4D恒生工商业指数时］

2B深证国债指数踏］1025恒生指数

aG中国债券指数时］恒生中国内地综合指数系列包括以下分指数0。不定项选择

4D深市企业债指数时］题）

ioia国际股票市场及其价格指数LA恒生中国企业指数时］

道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括。等指标。不2B恒生中资企业指数时］

定项选择题）3G恒生中国大型股指数错］

LA工业股价平均数时］4D恒生中国中小型股指数错］

2B运输业股价平均数时］1026恒生指数

3G公用事业股价平均数时］2001年10月3调整后，恒生指数推出全新的两大指数系列，

4.D股价综合平均数时］它们是0.不定项选择题）

ioia国际股票市场及其价格指数LA恒生指数系列对］

国际证券市场上著名的股价指数有0。不定项选择题）2B恒生香港综合指数系列错］

LA道―琼斯工业股价平均数时］3G恒生综合指数系列时］

2B金融时报证券交易所指数对〕4D恒生中国内地综合指数系列错］

3G日经225股价指数时］1027股票投资收益的定义和股息的来源

4D溯指数时］普通股股息需从公司税后净利润中做出以下0扣除后分配。

102Q国际股票市场及其价格指数不定项选择题）

道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，是因1A法定公积金时］

为该指数Q。不定项选择题）2B公益金时］

LA历史悠久时］aG应偿还的债务错］

2B样本股票是第一流大公司股票时］4D任意盈余公积金时］

aG不断以更有代表性的股票替换失去活力的股票时］1028股票投资收益的定义和股息的来源

4n在《华尔街日报》及时详尽报导时］股票投资的收益主要由。组成。不定项选择题）

102L金融时报指数与日经股价指数LA利息收入错］

现在日经股价指数分成两组：Q。不定项选择题）2B股息收入时］

LA东证修正平均股价错］aG资本损益时］

2B日经道式平均股价指标错］4D公积金转增收益时］

3G日经225种股价指数时］1029股票投资收益的定义和股息的来源

4D日经500种股价指数时］在国外，股息的分配可以采用0。不定项选择题）

LA现金的形式时］1036证券公司的主要业务

2B股票的形式时］证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的0。不

3G现金以外的其他财产的形式时］定项选择题）

4D债券或应付票据等负债的形式时］LA发起人时］

103Q股票股息与其他股息2B托管人情］

股票投资收益由以卜哪几个部分组成0。不定项选择题）3G管理人时］

LA股息收入时］4D承销人时］

2B资本利得时］1037证券公司的主要业务

3G资本增值收益时］证券公司从事客户资产管理业务，应当符合0等条件。不定

4D利息收入榜］项选择题）

103L股票股息与其他股息LA综合类证券公司对］

发放股票股息的目的是0.不定项选择题）2B净资本不低于人民币2亿元时］

LA增加公司资产总额错］aG净资本不低于人民币5亿元错］

2B增加公司股东权益总额错］4n近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚时］

3G使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要对］1038证券公司的主要业务

4D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通在代理买卖业务中，证券公司应当遵循以下原则不定项

时］选择题）

1032股票股息与其他股息LA代理原则对］

财产股息是公司用。作为股息分派给股东。不定项选择题）2B“三公”原则对］

LA实物时］3G优先原则错］

2B公司持有的其他公司或子公司的股票、债券时］4D效率原则时］

3G应付票据榜］1039证券公司的主要业务

4D现金错］证券公司的主要'业务有承销'业务、经纪业务、自营'业务外，还

1033股票投资的资本增值收益有。等。不定项选择题）

以下属于债券一次性付息的计息方式的是。。不定项选择LA购并业务时］

题）2B受托资产管理业务时］

LA单利计息对］3G基金管理业务时］

2B复利计息时］4D投资咨询业务时］

aG贴现计息时］104Q受托资产管理业务

4.D息票计息榜］综合类证券公司可以为客户提供的咨询服务有。。不定项选

1034股票投资的资本增值收益择题）

以卜.关于贴现债券与零息债券的说法正确的是0。不定项选LA资产管理时］

择题）2B负债管理时］

LA投资者都以低于债券票面额的价格买入这两种债券3G风险管理时］

时］4D资金管理错］

2B贴现债券的贴息是按票面额和贴现率计算的，而零息104L股票的票面价值与帐面价值

票债券的利率却是按投资额计算的。时］股票的帐面价值又称为0。不定项选择题）

3G这两种债券在计息方式上是不同的。时］LA股票面值错］

4D以贴现方式计算的债券的实际收益率要低于以复利方2B股票内在价值错］

式计算的零息债券的实际收益率。肘］aG股票净值时］

5B以贴现方式计付利息能使投资者得到高于同水平单利4D每股净资产时］

利率所表示的实际收益率时］1042股票的票面价值与帐面价值

1035股票投资的资本增值收益有关股票价值的提法有0。不定项选择题）

股份公司法定公积金的来源包括0.不定项选择题）LA股票面值时］

LA公司投资于其他公司所获收益部分错］2B股票净值时］

2B股票发行溢价部分时］aG清算价值时］

3G每年从税后净利润中按比例提存部分时〕4D内在价值时］

4D公司接受捐赠的资产时］1043股票的票面价值与帐面价值

通常股票的帐面价值和0在数额上是不相等的。出定项选择非累积优先股票的特点是0.不定项选择题）

题）LD公司股息分红的负担轻时］

LA清算价值时］2A股息分派以年度为界对］

2B票面价值时］aB股息分派以固定股息率为上限时］

aG内在价值时］4G股东的股息收入较高错］

4D市场价格时］105L累积、参与优先股

1044受托资产管理业务优先股票根据不同的附加条件，可分为0。不定项选择题）

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包LA参与优先股票和非参与优先股票时］

括0。不定项选择题）2B可转换优先股票和不可转换优先股票时］

LA限定性时］3G累积优先股票和可赎回优先股票错］

2B非限定性时］4D股息可调整优先股票和股息率固定优先股票时］

3G固定性错］1052可转换、可赎回、可调整

4D非固定性错］在大多数情况下，可转换优先股票是0。不定项选择题）

1045受托资产管理业务LA由优先股票转换成可转换债券错］

证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资2B由优先股票转换成公司债券错］

产用于0o不定项选择题）3G由优先股票转换成普通股票时］

LA资金拆借时］4D由某种优先股票转换成另一种优先股票时〕

2B抵押融资时］1053可转换、可赎四、可调整

3G购买国债错］发行股息率可调整优先股票是为了适应0。不定项选择题）

4D对外担保时］LA金融市场的变化时］

1046证券公司内部控制的目标和原则2B公司盈利的不稳定性错］

为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻0原则。3G各种有价证券的价格波动时］

不定项选择题）4D银行存款利率的波动时］

LA健全时］1054可转换、可赎回、可调整

2B合理时］可赎回优先股票和不可赎回优先股票的区别在于0。不定项

3G制衡时］选择题）

4D独立时］LA发行后能否赎回时］

1047证券公司内部控制的目标和原则2B能否由股份公司赎回时］

证券公司的内部控制应当渗透到0等各个环节，确保不存在内aG能否由公司大股东赎回错］

部控制的空白或漏洞。不定项选择题）4D投资者能否从公司抽回股东时］

LA决策时］1055证券投资基金的托管费及其他费用

2B执行时］证券投资基金的运作费用主要由Q构成。不定项选择题）

3G监督时］LA会计师费时］

4.D反馈时］2B律师费时］

104S证券公司内部控制的目标和原则aG买卖有价证券的手续费时］

内部控制的目标之一是保证证券公司。的可靠、完整、及时。4口托管费错］

不定项选择题）1056证券投资基金的托管费及其他费用

LA信息反馈榜］基金托管费的计提通常是Q。不定项选择题）

2B业务记录时］LA按基金资产净值的一定比例提取时］

3G财务信息时］2B按基金资产总值的一定比例提取错］

4D其他信息时］3G逐日计算，按月支付时］

1049累积、参与优先股4D按月计算，-次支付蜡］

优先股票根据不同的附加条件，可分为0。不定项选择题）1057证券投资基金的托管费及其他费用

LA累积优先股票和非累积优先股票时1通常情况卜.，基金所支付的费用主要有。等。不定项选择题）

2B参与优先股票和非参与优先股票时］LA基金信息披露费用时］

3G可转换优先股票和不可转换优先股票时］2B基金持有人大会费用时］

4D可赎回优先股票和不可赎回优先股票时］3G基金分红手续费用时］

105cl累积、参与优先股4D证券交易费用时］

1058证券市场的定义4D决策失误时］

证券市场包括以下市场0。不定项选择题）1066经纪类证券公司

LA股票市场时］根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条

2B债券市场时］件是0,不定项选择题）

aG基金市场时］1A注册资本最低限额为人民币五千万元时］

4D存托凭证市场时］2B主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格时］

1059证券市场的定义aG有固定的经营场所和合格的交易设施时］

证券市场是Q直接交易的场所。不定项选择题）4D有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系错］

LA价值时］1067经纪类证券公司

2B财产权利时］按照《证券法》规定，我国将证券公司划为0。不定项选择

3G收益时］题）

4.D风险时］LA承销类证券公司错］

10611证券市场的定义2B经纪类证券公司对］

资本市场包含以下部分0.不定项选择题）aG自营类证券公司错］

LA证券市场时］4D综合类证券公司对］

2B货币市场错］1068经纪类证券公司

3G长期信货市场时］经纪类证券公司可以从事以下'也务0.不定项选择题）

4.D保险市场错］LA证券代保管和签证时］

1061.证券市场的结构2B代理证券的还本付息和分红派息时］

证券市场按照功能的不同，可以划分为0。不定项选择题）3G受托资产管理错］

LA发行市场和流通市场时］4D证券的代理买卖时］

2B一级市场和二级市场时］1063证券市场的结构

aG初级市场和次级市场时］证券市场按其纵向结构可以划分为0。不定项选择题）

4D主板市场和二板市场错］LA股票市场和债券市场错］

1062证券市场的结构2B发行市场和流通市场时］

按照证券的品种不同，证券市场可以分为0。不定项选择题）3G一级市场和二级市场时］

LA股票市场时］4D初级市场和次级市场时］

2B债券市场时］107Q证券市场的基本功能

3G拆借市场错］证券市场包括0。不定项选择题）

4.D基金市场时］LA债券市场时］

1063证券公司定义和功能2B股票市场时］

证券公司以。等身份参与交易市场活动。不定项选择题）3G外汇市场错］

LA自营商时］4D货币市场错］

2B做市商时］107L证券市场的基本功能

3G经纪商时］资本市场包括0。不定项选择题）

4D交易商错］LA货币市场错］

1064证券公司定义和功能2B外汇市场错］

证券公司是完善金融体系的重要组成部分，它的主要作用是3G证券市场时］

0。不定项选择题）4D长期信货市场时］

LA媒介资金供求时］1072证券市场的基本功能

2B优化资源配置时］证券市场的基本功能包括0。不定项选择题）

3G维系证券市场有序发展时］1A筹资功能时］

4D对证券市场进行一线监控错］2B资本定价功能时］

1065证券公司定义和功能3G资本配置功能时］

证券公司对业务创新应重点防范0等风险。不定项选择题）4D宏观经济调控功能时］

LA违法违规时］1073金融衍生工具的分类2002

2B规模失控时］金融互换包括0。不定项选择题）

3G预算失控错］LB货币互换时］

2G债券互换错］3G股票指数期货时］

3D利率互换时］4D股票指数期权时］

4A股票互换错］108L金融衍生工具的概念与特征2002

1074金融衍生工具的分类2002金融衍生工具的基本特征包括0。不定项选择题）

利率衍生工具包括不定项选择题）1A跨期交易时］

LA远期利率协议时］2B杠杆效应对］

2B利率期货时］aG不确定性和高风险时］

3G利率期权时］4D套期保值和投机套利共存时］

4D利率互换时］1082金融期货的定义和特征

1075金融衍生工具的分类2002交易者参与期货交易的目的包括0«不定项选择题）

按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为0。不定项选择LA投资获利错］

题）2B投机获利时］

LA互换式金融衍生工具错］aG套期保值时］

2B股权式金融衍生工具时］4D规避风险时］

3G货币衍生金融工具对］1083金融期货的定义和特征

4D利率衍生金融工具时］在美国期货市场上，交易的利率期货主要有0。不定项选择

1076金融衍生工具的分类2002题）

按照衍生工具的风险一收益特性分类，金融衍生工具可以划LA短期国库券期货时］

分为0o不定项选择题）2B长期国债期货时］

LA风险收益对称型对］3G6个月欧洲美元期货错］

2B风险收益不对称型对］4E）3个月欧洲美元期货时］

3G避险工具型错］1084金融期货的定义和特征

4D投机工具型错］期货交易与现货交易相比，在。这方面上均不同.不定项选择

1077金融衍生工具的产生与发展2002题）

以转移信用风险为核心的金融衍生工具有。。不定项选择LA交易对象时］

题）2B交易目的时］

LD保证金互换错］3G结算方式时］

2A信用价差互换时］4D投资收益错］

aB信用违约互换时］1085金融期货的定义和特征

4G总收益互换时］期货交易中采取现金结算方式的有0.不定项选择题）

1078金融衍生工具的产生与发展2002LA美国短期国库期货错］

20世纪80年代以来信用创造型金融工具创新的成果有0。2B美国长期国债期货错］

不定项选择题）3G3个月欧洲美元期货时］

LA期货错］4D股票价格指数期货时］

2B期权错］1086外汇期货和利率期货2002

3G垃圾债券时］欧洲美元期货交易采用0方式.不定项选择题）

4D可转换债券时］LA指数报价时］

1079金融衍生工具的概念与特征20022B场内报价错］

国际证券交易组织认为，金融衍生工具的风险有0.不定项aG现金结算时］

选择题）4n实物结算错］

LA信用风险时］1087外汇期货和利率期货2002

2B市场风险时］金融性汇率风险主要包括0o不定项选择题）

3D运作风险时］LA信用风险错］

4.G结算风险时］2B债权、债务风险时］

108（1金融衍生工具的概念与特征2002aG储备风险时］

股权式衍生工具的种类有Q。不定项选择题）4D价格风险睹］

LA股票期货时］1088外汇期货和利率期货2002

2B股票期权时］外汇风险从其产生的领域分析，大致分为。汇率风险.不定项

选择题〉2B金融债券时］

LA商业性时］aG地方政府债券时］

2B金融性时］4.D公司债券时］

3G地区性错］1096经营风险

4D国际性错］经营风险主要来自于0。不定项选择题）

1089股票价格指数期货和股票期货LA决策失误时］

由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现2B产业政策调整错］

货市场和股票指数期货市场不定项选择题）aG管理不善时］

LA做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险错］4D技术落后错］

2B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险时］1097经营风险

3G做同方向操作将增大投资组合的系统性风险时］一般来说，投资股票面临的。要大于债券。不定项选择题〉

4.D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险错］LA政策风险榜］

109（1股票价格指数期货和股票期货2B经营风险时］

股权式衍生工具包括不定项选择题）aG利率风险错］

LA股票期货时］4D财务风险时］

2B股票期权时］1098经营风险

3G股票指数期货时］以下导致公司经营风险的内部因素是0。不定项选择题）

4.D股票指数期权时］LA项目投资决策失误时］

1091.股票价格指数期货和股票期货2B不注意技术更新，使自己在行业中的竞争地位下降

目前在世界上各大交易所交易的股票指数期货品种有0。不时］

定项选择题）aG不注意市场调查，不注意开发新产品对］

LA标准普尔500种股票价格综合指数期货时］4D竞争对手的实力变化错］

2B金融时报100种股票价格指数期货时］5E销售决策失误，过分地依赖大客户、老客户时］

aG恒生股票价格指数期货时］1093《证券法》规定的禁止行为

4D油3股票价格指数期货错］I:市公司应该按照《证券法》的规定披露信息，所披露的信息

1092金融衍生工具的产生与发展2002不得有0。不定项选择题）

金融自由化的内容包括0。不定项选择题）LA虚假记载时］

LA取消存款利率的高限限额时］2B误导性陈述时］

2B允许混业经营时］aG重大遗漏时］

aG放松外汇管制时］4D不完全错］

4D开放金融市场时］110Q《证券法》规定的禁止行为

1093信用风险卜一列说法