九月证券从业资格考试《证券基础知识》知识点检测卷

九月证券从业资格考试《证券基础知识》知识点检

测卷

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、（）是股票价格的基石。

A、市场供求关系

B、股份公司的经营状况

C、宏观经济因素

D、政治因素

【参考答案】：B

【解析】股份公司的经营状况与股价密切相关，是股价变动的最基

础的原因。

2、（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产

保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、基金营销人员

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。

见教材第四章第二节，P133o

3、已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做（）o

A、B股

B,H股

C、G股

D、S股

【参考答案】：C

【解析】已实施股权分置改革方案的上市公司股票复牌时，在其股

票简称前增加英文字母G,如G三一、G金牛、G紫江。

4、通常，基金托管人与()签定托管协议，在托管协议规定的范围

内履行自己的职责并收取一定的报酬。

基金持有人

基金发起人

基金管理人

基金销售机构

【参考答案】：C

【解析】基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定

的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

5、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是()o

A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权

资本之后

C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业

银行股权资本的债券

【参考答案】：D

6、持有一个股份有限公司已发行的股份的股东，应当在其持股数

额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A、百分之三

B、百分之五

C、百分之十

D、百分之十五

【参考答案】：B

7、欧洲债券是指()o

A、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值

的债券

B、某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

C、借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值

的国际债券

D、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面

值的国际债券

【参考答案】：D

8、()是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供

所需的一切服务。

A、中央存托公司

B、存券银行

C、托管银行

D、信托投资公司

【参考答案】：B

【解析】考点：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行

和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P186O

9、对证券自营业务认识不对的是()o

A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开

发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖

证券的行为

B、没有投机性，业务风险不大

C、有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D、容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

【参考答案】：B

10、基金管理费通常按()支付。

A、日

B、周

C、月

D、年

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销

售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135o

11、股票价格指数是(),用以反映市场股票价格的相对水平。

A、将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对

变化指数

B、将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对

变化指数

C、将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数

D、将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

【参考答案】：A

【解析】股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股

价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权

股价指数两类。

12、发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并

追究责任，在()个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理

情况。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P358〜359。

13、ST股票的意思是()o

A、投资前景好的股票

B、外国公司在本国发行的股票

C、出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票

D、标准的股票

【参考答案】：C

【解析】ST是英文SpeCialTreatment缩写，意即“特别处理”。

该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。

14、首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者

配售股票。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行

股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333o

15、下面关于股份回购叙述错误的是()o

A、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，

称为股份回购

B、我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有：减

少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本

公司职工等因素的除外

C、2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了

《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股

票进行注销

D、通常，股份回购会导致公司股价暴跌

【参考答案】：D

16、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是()o

A、总经理

B、监事长

C、董事长

D、公司内部自定

【参考答案】：C

17、下列选项中，()不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。

A、规模

B、流动性

C、盈利性

D、行业代表性

【参考答案】:C

18、贴现债券到期时按()偿还。

A、发行价格

B、市场价格

C、票面金额

D、本息总额

【参考答案】：C

19、债券发行注册制的核心是()。

A、质量控制原则

B、数量控制原则

C、实质管理原则

D、公开原则

【参考答案】：D

【解析】债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是

实质管理原则，后者的核心是公开原则。

20、股票及其他有价证券的理论价格是根据()而定的。

A、现值理论

B、预期理论

C、合理收益理论

D、流动性理论

【参考答案】：A

21、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未

来收入的现值。

A、必要收益率

B、定期存款利息率

C、无风险利率

D、存款准备金率

【参考答案】：A

【解析】掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变

动的直接原因。见教材第二章第二节，P57O

22、()是提高市场效率的关键。

A、信息公开

B、加强监管力度

C、各项制度合法化

D、正当竞争

【参考答案】：B

23、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总

值超过人民币(),应当由承销团承销。

A、1000万元

B、3000万元

C、5000万元

D、1亿元

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203o

24、对指数基金认识正确的是()o

A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，

基金收益减少

B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统

风险

C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利

的重要工具

D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

【参考答案】：C

25、下列关于欧洲债券的说法错误的是()o[2010年12月真题]

A、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要

官方主管机构的批准

B、欧洲债券也称为无国籍债券

C、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使

用的货币可以分别属于不同的国家

D、欧洲债券是指借款人在欧洲市场发行的、不以发行市场所在国

货币为面值的国际债券

【参考答案】：D

【解析】本题考核的是欧洲债券的相关知识。欧洲债券是指借款人

在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券，

故D项说法错误。

26、对指数基金认识正确的是()o

A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，

基金收益减少

B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统

风险

C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利

的重要工具

D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

【参考答案】：C

【解析】A选项，投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随

着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加；反之,

收益减少。。B选项，消除投资组合的非系统风险。D选项应为20世纪

70年代。

27、下列选项中，对契约型基金描述正确的是()o

A、指将投资者、管理队、托管人三者作为信托关系的当事人，通

过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机

构

C、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西

亚等国家和地区十分流行

【参考答案】：A

28、从横向结构关系来看，证券市场可以分为()o

A、股票市场债券市场和基金市场

B、发行市场和交易市场

C、国际市场和国内市场

D、有行市场和无形市场

【参考答案】：A

29、证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面

值计算，不得超过该证券发行总量的(),也不得超过计划资产净值的

10%o

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：B

30、上证国债指数的样本是()o

A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国

债

B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债

和一次还本付息国债

C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国

债和一次还付利息国债

D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付

息国债

【参考答案】：C

31、首次公开发行股票以()方式确定股票发行价格。

A、协商定价

B、询价

C、累计投标询价

D、上网竞价

【参考答案】：B

【解析】答案为B。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次

公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

32、证券信用评级的主要对象是()o

A、企业债券和地方债券

B、中央政府债券和地方债券

C、普通股票和优先股票

D、国际债券和政府债券

【参考答案】：A

33、可交换债券与可转换债券的相似之处是()o

A、发债主体和偿债主体

B、使用的法规

C、发行要素

D、所换股份的来源

【参考答案】：C

【解析】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P105o

34、下列对证券投资基金的认识不正确的是()o

A、在美国，有50%左右的家庭投资于基金

B、基金为中小投资者拓宽了投资渠道

C、基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场

的风险

D、与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用

外资的规模和市场开放风险

【参考答案】：C

35、内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，

在批准文件签发之日起()个月内办理股权转让或增资事宜。

A、2

B、3

C、5

D、6

【参考答案】：D

【解析】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第

一节，P272o

36、发行对象仅限于个人的国债是()o

A、储蓄国债(电子式)

B、记账式国债

C、战争国债

D、凭证式国债

【参考答案】：A

37、经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于2009年

10月30日在()正式启动。

A、中国金融期货交易所

B、上海证券交易所

C、深圳证券交易所

D、上海期货交易所

【参考答案】：C

【解析】经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于

2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

38、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证

券全部退还给发行人的承销方式是()O

A、代销

B、余额包销

C、全额包销

D、包销

【参考答案】：A

39、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国

务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的

证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

A、10

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权

限。见教材第八章第二节，P348o

40、基金资产净值是指()o

A、基金资产总值除以基金总份额后的价值

B、基金资产总值减去基金管理费后的价值

C、基金资产总值减去负债后的价值

D、基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

【参考答案】：C

【解析】基金资产净值二基金资产总值-负债；基金份额净值=基金

资产净值/基金总份额。

41、()是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规

律。

A、经济增长

B、经济周期

C、经济波动

D、经济危机

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉

风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第

四节，P258o

42、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经

纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做OO

A、两地上市

B、第二上市

C、二次上市

D、重复上市

【参考答案】：B

【解析】两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一

家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市；第二上市是在两地都上

市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨

市场流通。C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名

词。

43、编制股票价格指数的四个步骤依次为()o

A、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基

期、指数化

B、指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作

必要的修正

C、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修

正、指数化

D、选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修

正、指数化

【参考答案】：C

【解析】股票价格指数的编制分为四步。第一步，选择样本股。选

择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股票价格指数的样本股。

第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。第三步,

计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。收集样本股在计算期的

价格并按选定的方法计算平均价格。有代表性的价格是样本股收盘平均

价。第四步，指数化。如果计算股价指数，需要将计算期的平均股价或

市值转化为指数值，即将基期平均股价或市值定为某一常数并据此计算

计算期股价的指数值。

44、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每号按

照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式

约定为红利再投资，并应当()进行收益分配。

A、每日

B、每两日

C、每周

D、每15日

【参考答案】：A

45、按证券的()划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券

以及其他证券。

A、经济性质

B、募捐方式

C、交易场所

D、交易性质

【参考答案】：A

46、不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()o

A、防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B、非法融入融出资金以及结算风险

C、加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D、防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

【参考答案】：D

47、()是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、

增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

A、简单算术股价平均数

B、加权股价平均数

C、修正股价平均数

D、综合算术股价平均数

【参考答案】：C

【解析】掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解

编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P238O

48、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的收益，

称之为OO

A、资本利得

B、红利

C、资本增值收益

D、股票股息

【参考答案】：B

49、经中国证监会批准，中国金融期货交易所首个股票指数期货合

约为（）。

A、沪深300股指期货

B、恒生指数期货

C、小型恒生指数期货

D、H股指数期货

【参考答案】：A

【解析】经中国证监会批准，中国金融期货交易所首个股票指数期

货合约为沪深300股指期货。

50、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对

一交易的衍生工具是OO

A、交易所交易的衍生工具

B、OTC交易的衍生工具

C、内置型衍生工具

D、嵌入式衍生产品

【参考答案】：B

51、金融期货交易实行每()结算制度。

A、日

B、周

C、月

D、季度

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区

别。见教材第五章第二节，P159o

52、证券投资人是指()o

A、通过证券而进行投资的各类机构法人

B、通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

C、通过证券而进行投资的自然人

D、各类机构法人和自然人

【参考答案】：B

【解析】证券投资人既可以是法人，也可以是自然人，而且要进行

证券投资，所以正确选项是B。

53、我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得

的溢价款项列入发行公司OO

A、盈余公积金

B、资本公积金

C、未分配利润

D、法定公益金

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第

六章第四节，P255o

54、各国国内金融创新品种不断涌现，其中较有代表的新品种之一

是：将保险与期权相结合而产生的()O

A、可回售和赎回的可转换清偿债券

B、共享升值的抵押贷款等

C、灾害优先股票卖权

D、债券指数期货合约

【参考答案】：C

【解析】本题考查基本概念。

55、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监

会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资()O

A、国债

B、股票

C、基金

D、证券衍生产品

【参考答案】：A

【解析】我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等

在内的金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行证

券投资，但仅限于投资于国债；对于因处置贷款、质押资产而被动持有

的股票，只能单向卖出。信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投

资基金业务。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资

于证券投资基金和股权性证券。

56、可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行

基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联

系在一起的基金运作方式是()。

A、衍生证券投资基金

B、平衡型基金

C、ETF

D、LOF

【参考答案】：D

57、我国的证券监管机构指的是()o

A、证券行业自律性组织

B、证券业协会

C、中国证券监督管理委员会及其派出机构

D、证券信用评级机构

【参考答案】：C

58、我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是()o

A、特种国债

B、保值国债

C、财政国债

D、特别国债

【参考答案】：D

(解析］我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是特别国债。

59、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规

定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于OO

A、股票

B、基金

C、国债

D、证券衍生产品

【参考答案】：C

60、根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖()o

A、政府债券和金融债券

B、政府债券和政府机构债券

C、政府机构债券和金融债券

D、信托投资基金

【参考答案】：A

【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第

二节，P9o

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()O

A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要

符合监管部门规定的资格条件

B、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使

股东权利的法人、其他组织或个人

C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃

出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

【参考答案】：A,B,C

【解析】实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使

股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权，

受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。股东应当严

格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变现抽离出资等违

法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。2号麦拉

2、加入WTO后3年内，中外合营公司不可以(不通过中方中介)从

事()的承销。

A、A股

B、B股

C、H股

D、N股

【参考答案】：D

3、广义的有价证券包括()o

A、商业证券

B、货币证券

C、资本证券

D、商品证券

【参考答案】：B,C,D

【解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

4,国债基金是()o

A、一种以国债为主要投资对象的证券投资基金

B、有国家信用作为保证

C、收益会受市场利率的影响

D、若市场利率上调，其收益将上升

【参考答案】：A,B,C

5、与证券市场的形成相联系的有()o

A、社会化大生产

B、小生产方式

C、股份公司

D、信用制度

【参考答案】：A,C,D

6、证券公司经营()等业务之一的，注册资本最低限额为人民币

5000万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、证券自营

D、证券资产管理

【参考答案】：A,B

【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教

材第七章第一节，P268o

7、除股票投资的共有风险外，股份报价转让还有以下需要特别关

注的风险()O

A、挂牌公司风险

B、流动性风险

C、信息风险

D、信用风险

【参考答案】：A,B,C,D

8、《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是()o

A、出席会议的监事可以不在会议记录上签字

B、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人

C、监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议

D、监事可以提出召开临时监事人会议

【参考答案】：B,D

9、场外交易的特点是()。

A、是一个分散、无形的市场

B、组织方式采取做市商制

C、拥有众多证券种类和证券经营机构

D、以议价方式进行交易

【参考答案】：A,B,C,D

10、证券市场的纵向结构关系是由()构成的。

A、一级市场

B、股票市场

C、二级市场

D、基金市场

【参考答案】：A,C

【解析】证券市场的纵向结构关系即为证券市场的层级结构，按照

进入市场的顺序关系，证券市场可分为发行市场和交易市场，也称为一

级市场和二级市场，或者初级市场和次级市场。

11、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请

客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产

管理业务包括()O

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D、为单一客户办理集合资产管理业务

【参考答案】：A,B,C

【解析】证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有

关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定

的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资

管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公

司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资

产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

12、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为()o

A、欧式期权

B、美式期权

C、修正的美式期权

D、修正的欧式期权

【参考答案】:A,B,C

【解析】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177O

13、下列对证券投资基金认识正确的是()o

A、通过公开发售基金份额募集资金，

B、由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

C、在台湾地区称为“证券投资信托基金”

D、以资产组合方式进行证券投资活动

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基

金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组

合方式进行证券投资活动的基金。我国的证券投资基金可投资于股票、

债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。证券投资基金在

日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”等。

14、债券的基本性质有()o

A、债券属于有价证券

B、债券具有流动性

C、债券是一种虚拟资本

D、债券是债权的表现

【参考答案】：A,C,D

15、下列信息属于内幕信息的是()o

A、公司分配股利或者增资计划

B、公司债务担保的重大变更

C、公司股权结构的重大变化

D、上市公司收购的有关方案

【参考答案】：A,B,C,D

16、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机

构应当区别情形，对其采取下列措施OO

A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在

风险和控制措施

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业

务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报

告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

【参考答案】：A,B,C

17、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有()o

A、封闭式基金一般有固定的存续期限

B、开放式基金一般没有固定的存续期限

C、封闭式基金投资人少

D、开放式基金投资人多

【参考答案】：A,B

【解析】封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开

放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。封

闭式基金与开放式基金投资人数的多少无法判定。

18、上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的()作出

要求。

A、标的股票的流通股份市值

B、标的股票交易的活跃性

C、权证存量

D、权证持有人数量

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉权证的发行、上市与交易。见教材第五章第三节，

P179O

19、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中()是资本

市场工具。

A.ADR

B.公司债券

C.股票

D.国库券

【参考答案】：A,B,C

20、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()o

A、股权联结型产品

B、利率联结型产品

C、汇率联结型产品

D、商品联结型产品

【参考答案】：A,B,C,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()O

A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B、净资本与净资产的比例不得低于40%

C、净资本与负债的比例不得低于10%

D、净资产与负债的比例不得低于20%

【参考答案】：A,B,D

【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、

风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301o

2、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别

于主板市场的特别安排是OO

A、改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场

透明度，遏制市场操纵行为

B、完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值

等监控指标

C、完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及

时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

D、证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不

是公开竞价，而是买卖双方协商议价

【参考答案】：A,B,C

3、证券市场中介机构主要包括()o

证券公司

证券登记结算机构

证券服务机构

证券交易所

【参考答案】：A,C

4、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()o

A、宣传费用

B、运作费

C、清算费

D、托管费

【参考答案】：B,C,D

5、下列()股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。

A、H股

B、N股

C、A股

D、B股

【参考答案】:A,B,D

【解析】H股、N股和B股都是外资股，体现了中国证券业的对外

开放的发展。其中H股和N股是境外上市外资股；B股是境内上市外资

股。

6、按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正

确的是OO

A、初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

B、存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资

的公允价值

C、不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公

允价值

D、有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资

公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能

恰当反映股票投资公允价值的价格和估值

【参考答案】：B,C,D

7、制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是()o

A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康

发展

B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C、细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完

善证券公司市场退出法律制度

D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条

例》的主要内容。见教材第八章第一节，P338O

8、证券买卖委托书的内容必须包括()o

A、证券名称

B、价格幅度

C、买卖数量

D、出价方式

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】答案为ABCD、

9、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为

()O

A、一般债券和专项债券

B、普通债券和收益债券

C、特种债券和保值债券

D、基本建设债券和国家重点建设债券

【参考答案】：A,B

10、记账式国债的特点描述错误的是()O

A、不记名，不挂失，可上市流通

B、发行时间短

C、安全性较好

D、发行效率高、交易手续简便、成本低

【参考答案】：A

H、资产证券化的有利作用是()o

A、提高了基础资产的流动性

B、改变发起人的资产结构

C、改善资产质量

D、加快发起人资金周转

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节,

P190o

12、进行行业分析时应考虑的因素包括()o

A、行业或产业竞争结构

B、行业可持续性

C、抗外部冲击的能力

D、劳资关系

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变

动的其他因素。见教材第二章第二节，P60o

13、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。

A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

B、设立、收购或者撤销分支机构

C、变更公司章程中的一般条款

D、变更业务范围或者注册资本

【参考答案】：A,B,D

14、下面关于股利政策的阐述正确的是()o

A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润

采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

B、股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股

利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标

C、股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里

占有的权益份额和价值均无变化

D、在我国获取股票股利适用的利息税率为20%

【参考答案】：A,B,C

15、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()事项。

A、股东的姓名或者名称及住所

B、各股东所持股份数

C、各股东所持股票的编号

D、各股东取得股份的日期

【参考答案】：A,B,C,D

16、下列对证券投资基金认识正确的是()o

A、通过公开发售基金份额募集资金

B、由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

C、在美国称为“证券投资信托基金”

D、以资产组合方式进行证券投资活动

【参考答案】：A,B,D

17、公开披露基金信息，不得有()行为。

A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B、对证券投资业绩进行预测

C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

D、违规承诺收益或者承担损失

【参考答案】：A,B,C,D

18、套期保值的基本做法是()o

A、持有现货空头，买入期货合约

B、持有现货空头，卖出期货合约

C、持有现货多头，卖出期货合约

D、持有现货多头，买人期货合约

【参考答案】：A,C

19、期货价格具有()的特点，能够比较准确地反映出未来商品价

格的变动趋势。

A、预期性

B、连续性

C、权威性

D、准确性

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P169o

20、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有()o

A、股票市场

B、债券市场

C、基金市场

D、衍生品市场

【参考答案】：A,B,C,D

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、扬基债券是指除在日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国

家和地区货币标价的债券。

【参考答案】：错误

【解析】在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家或者地

区货币标价的债券叫做龙债券。

2、市场利率下跌，债券价格上升。()

【参考答案】：正确

【解析】市场利率下跌，债券的相对收益率上升，价格上升

3、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。()

【参考答案】：错误

4、中国证券业协会采取会员制的组织形式。

【参考答案】：正确

5、金融期货交易实行逐日结算制度。

【参考答案】：正确

6、在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后

有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。()

【参考答案】：错误

【解析】在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位

最后有多个，则选择中间价为成交价。

7、证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种

特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。()

【参考答案】：错误

【解析】证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权或债权。

8、股票期货也称为“单个股票期货”，是以单只股票作为基础工

具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的

股票。()

【参考答案】：正确

9、我国规定，基金托管人可磋商的调低基金托管费，经中国证监

会核准后公告，必须为此召开基金持有人大会。()

【参考答案】：错误

【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务

费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136o

10、基金资产的估值对象是基金的单位净值。()

【参考答案】：错误

11、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。()

【参考答案】：正确

12、有价证券本身没有价值。()

【参考答案】：正确

【解析】有价证券本身没有价值，它代表一定的财产权利。

13、股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。()

【参考答案】：正确

14、地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。()

【参考答案】：正确

【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第

一章第一节，P2o

15、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从

自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。()

【参考答案】：正确

16、大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指

数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。

【参考答案】：错误

【解析】大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳

入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。

17、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律

业务管理办法》，律师销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。

()

【参考答案】：错误

【解析】根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券

法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业

务。

18、主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资

金募集对象的证券称为公募证券。()

【参考答案】：错误

【解析】Bo公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公

众投资者公开发行的股票。

19、1982年1月中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿

日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。()

【参考答案】：错误

20、可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内

依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，在转换前是公司债券形式,

转换后相当于增发了股票。()

【参考答案】：正确

21、《公司法》关于公司注册资本的规定之一是，允许公司按照规

定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足。()

【参考答案】：正确

【解析】通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为

投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

22、黄金输出点等于铸币平价减去输出黄金的成本，包括运输费、

保险费、包装费以及改铸费。黄金输入点等于铸币平价加上黄金输入的

成本。黄金输出点和黄金额输入点之间的中点就是铸币平价。()

【参考答案】：错误

23、证券公司为单一