2022监事会年度述职报告

2022监事会年度述职报告2022监事会年度述职报告监事会年度述职报告1各位监事：我受监事会委托，向大会作20年度公司监事会工作报告，请予以审议。一、对公司20年度经营管理行为和业绩的基本评价20年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。监事会列席了20年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的要求。20年公司取得了良好的经营业绩，圆满完成了年初制订的生产经营计划和公司的盈利计划。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不违规操作行为。二、监事会会议情况在20年里，公司监事会共召开了次会议，各次会议情况及决议内容如下：1、20年1月日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《有限责公司20年度监事会工作报告》、《有限责任公司20年度财务决算报告》、《有限责任公司20年度报告》和《有限责任公司20年度报告摘要》;2、20年8月9日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《有限公司20年半年度报告》和《有限公司20年半年度报告摘要》。三、监事会对20年度有关事项的监督意见1、公司募集资金及使用情况：在募集资金的管理上，公司按照《募集资金使用管理制度》的要求进行。公司于20年月通过首次发行募集资金净额为元，以前年度已投入募集资金项目的金额为元，本年度投入募集资金项目的金额为元，扣除上述投入资金后公司募集资金专户余额应为元，实际余额为元，实际余额与应存余额差异元，原因系：(1)以自有资金投入募集资金项目元，尚未用募集资金补回流动资金;(2)募集资金存储专户银行存款利息收入元。目前尚未使用募集资金存于银行募集资金专户。目前募集资金的使用符合公司的项目计划，无违规占用募集资金的行为。2、检查公司财务情况：20年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，认为公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。3、关于关联交易：公司与公司签订的《转让协议》，公司向开发有限责任公司购买设备，转让价款万元，该项交易定价公平、合理。公司与有限责任公司签订了《房屋租赁合同》，公司承租有限责任公司拥有的大楼，从事出售索道票、各类旅游商品及部分办公用地。该项交易租金价格按当地市场价格确定，定价公平、合理。公司与有限公司签订的两份委托进口协议，委托有限公司代理进口索道配件，合同预算分别为元和元，需支付的代理手费元和元，本期支付预付款元。公司子公司有限公司与有限公司签订的委托进口代理协议，委托有限公司进口8人座单线循环脱开式抱索器吊箱索道，报告期内向有限公司支付预付款元，其中包括100万元代理费。上述交易按市场定价，交易公平、合理。根据公司与投资有限公司签订的水电服务协议,投资有限公司为本公司提供水电服务，报告期内共支付水电费元。报告期内投资有限公司租用本公司大巴车，共向本公司支付租车款元。4、公司对外担保及股权、资产置换情况20年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。以上报告，请予以审议。监事会年度述职报告2各位领导、各位会员代表：大家下午好!我代表浙江省侨商投资企业协会监事会向大家作监事工作报告。浙江省侨商投资企业协会第一届会员代表大会于20年月_月日在杭州隆重召开，选举产生了浙江省侨商投资企业协会一届理事会和监事会，规划了协会20年至20年的发展目标和主要工作任务。五年来，浙江省侨商投资企业协会监事会，根据协会《章程》规定，积极履行职责，对浙江省侨商会一届理事会的会务、管理和财务等工作进行监督，并及时向理事会会议报告审议结果，起到了应有的监督作用。为开好本次会议，监事会成员在会前对协会一届理事会工作报告、财务审计报告、第二届会员代表大会会议程序等进行了审查和监督，现将审议结果向大会报告。浙江省侨商投资企业协会成立五年来，在省侨办、省侨联的指导下，在协会理事会的领导下，在全体会员的参与下，紧紧围绕“联谊、服务、合作、发展”的办会宗旨，坚持为会员服务、为国家发展大局服务，积极开展对会员企业和广大侨商事业发展有促进作用的各项活动，努力维护会员的合法权益，稳步壮大协会力量，不断创新办会形式，协会的影响力和凝聚力有了较大提高;协会财务制度健全，收支管理严格，账面报表清晰，经费支出合理，协会各项财务运作符合相关法律法规和《浙江省侨商投资企业协会会费收取和使用原则》，第一届理事会的财务状况已通过省民政部门指定的会计师事务所审计。经监事会审议，《浙江省侨商投资企业协会第一届理事会工作报告》、《财务报告》内容全面、真实，《章程》修改的内容符合国家有关法律法规，新增选的会员严格按照《章程》规定办理。本次会员代表大会即将选举产生出新一届监事会，第一届监事会完成了历史使命，感谢各位会员对一届监事会工作的理解和支持。希望浙江省侨商投资企业协会在省侨办、省侨联的指导下，在新一届理事会的领导下，秉承宗旨，规范运作，继往开来，勇于创新，努力将协会办成名副其实的“侨商之家”。监事会年度述职报告3本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。20年，股份有限公司(以下简称“公司”)监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定和要求，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益。监事会对公司经营计划、募集资金使用情况、关联交易、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况、子公司的经营情况进行监督，促进公司规范运作和健康发展。一、对公司20年度经营管理行为和业绩的基本评价20年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求,从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发,认真履行监督职责。监事会列席了20年历次董事会会议和股东大会，并认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的要求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。二、监事会会议情况本报告期内公司监事会共召开5次会议：(一)20年4月10日，召开第四届监事会第十次会议，会议审议通过了以下议案：《公司20年度监事会工作报告》、《公司20年年度报告及摘要》、《公司20年度财务决算报告》、《关于公司20年度利润分配的预案》、《关于续签关联交易协议的议案》、《关于聘任20年度审计机构的议案》、《关于公司内部控制自我评价的报告》、《关于20年为控股子公司提供连带责任担保的议案》。(二)20年4月22日，召开第四届监事会第十一次会议，会议审议通过了以下议案：《20年第一季度报告》。(三)20年8月22日，召开第四届监事会第十二次会议，会议审议通过了以下议案：《20年半年度报告》及《报告摘要》。(四)20年10月24日，召开第四届监事会第十三次会议，会议审议通过了以下议案：《20年第三季度报告全文》及《报告摘要》。(五)20年12月22日，召开第四届监事会第十四次会议，会议审议通过了以下议案：《关于签订日常关联交易协议的议案》和《关于调整部分日常关联交易预计金额的议案》。三、监事会对公司20年度有关事项的监督意见：(—)公司财务状况公司监事会结合本公司实际情况，通过听取财务部门汇报、进行定期审计等方式，对公司本部、子公司的财务情况进行了检查，强化了对公司财务工作的监督。公司监事会认为，公司及各子公司设有独立的财务部门，有独立财务账册，独立核算，遵守《会计法》和有关财务规章制度。20年的公司及各子公司财务管理规范，会计报表真实、准确地反映了公司及各子公司的实际情况。(二)公司投资情况报告期内，公司相继进行了对唐山有限责任公司增资扩股的项目、投资设立全资子公司济宁有限责任公司等项目，相关投资均履行了相应的投资决策程序，科学严谨。(三)关联交易情况本年报告期内，公司与关联方的日常性关联交易事项均通过了公司董事会、股东大会的审议，关联交易中按合同或协议公平交易，没有损害公司的利益。四、监事会对公司20年度情况的综合意见(一)本报告期内，监事会成员认真履行职责，恪尽职守，通过列席董事会会议，对董事会履行职权、执行公司决策程序进行了监督。监事会认为，公司董事会所形成的各项决议和决策程序认真履行了《公司法》、公司章程和董事会议事规则的规定，是合法有效的。(二)本报告期内，公司高级管理人员履行职务时能遵守公司章程和国家法律、法规，以维护公司股东利益为出发点，认真执行公司股东大会决议，履行诚信和勤勉尽责的义务，使公司运作规范，决策民主、管理科学、目标明确、不断创新，取得了良好的经济效益，没有出现违法违规行为。(三)监事会认真审核了经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具无保留意见的20年度财务报告等有关资料，认为报告客观的反映了公司的财务状况和经营成果，公司20年度实现的业绩是真实的，成本控制效果显著。(四)对公司内部控制自我评价的意见公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照公司实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常活动，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。20年公司没有违反《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实的反映了公司内部控制的实际情况。监事会年度述职报告4一、监事会工作情况报告期内，本公司监事会共举行了四次会议：第七届监事会第十一次会议~第七届监事会第十四次会议。会议经审议，以投票表决的方式审议通过了如下事项：(一)《年度监事会工作报告》;(二)《年年度报告》;(三)《年度内部控制自我评价报告》;(四)《年第一季度报告》;(五)《年半年度报告》;(六)《年第三季度报告》。二、监事会独立意见年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能。监事会成员列席了公司董事局会议，对公司重大决策和决议的形成，以及表决程序进行了审查和监督，对公司依法运作情况进行了检查。(一)公司依法运作情况年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事局会议、参加股东大会等形式，对公司依法运作情况进行监督。监事会认为：年度公司董事局运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。(二)检查公司财务情况报告期内，监事会对年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核。监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载。瑞华会计师事务所对公司年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司年度的财务状况和经营成果。(三)公司募集资金使用情况本公司近三年内无募集资金行为;本公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投资项目一致。(四)公司收购、出售资产情况监事会对公司收购、出售资产的情况进行检查，认为：报告期内，在公司收购、出售资产的交易中，没有发现内幕交易，无损害股东的权益或造成公司资产流失的情况。(五)对关联交易的意见监事会对公司关联交易情况进行检查，认为：报告期内，公司发生的关联交易均属于公司正常经营需要，交易计划已事先按照审批程序取得董事局会议或股东大会的`批准，交易行为遵照市场化原则，也履行了相关的批准程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，关联交易价格公平、合理、公允，没有损害公司和其他非关联股东的利益。(六)内部控制自我评价报告监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。《年度内部控制评价报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价报告真实、完整地反映了公司内部的实际情况。(七)建立和实施内幕信息知情人管理制度情况监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。三、年工作计划年，公司监事会将继续积极适应公司的发展需求，拓展工作思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保护公司及股东合法利益不受侵害为己任，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，促进公司更好更快地发展。年度监事会的工作计划主要有以下几方面：(一)按照公司《章程》的有关规定，进一步监督促进公司法人治理结构的规范运行，决策机构的协调运作。(二)加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督。(三)加强监事会自身建设，注重监事人员业务素质的提高。监事会将继续加强业务知识的学习，积极开展工作交流，增强业务技能，创新工作方法，提高监督水平。年，监事会将一如既往地支持配合公司董事局和经营班子依法开展工作，充分发挥好监督职能;维护股东利益，诚信正直，勤勉工作，圆满完成公司年的工作目标和任务，促进企业稳健发展。以上报告，请股东大会审议。谢谢大家!监事会年度述职报告5年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件、自律规则及公司《章程》的要求，积极履行监督职责，从切实维护公司和全体股东的合法权益出发，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。年度监事会工作情况如下:一、监事会召开情况报告期内，公司监事会共召开了8次会议，具体内容如下:(一)二届监事会第七次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第七次会议于年3月23日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:1、《公司年度监事会工作报告》的议案2、《公司年度报告及其摘要》的议案3、《年度财务决算报告》的议案4、《年度内部控制自我评价报告》的议案5、《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》的议案6、《公司年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案7、《关于募集资金投资项目延期》的议案8、《关于修订公司<章程>》的议案9、《关于续聘会计师事务所》的议案10、《股东回报规划(年-年)》的议案(二)二届监事会第八次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第八次会议于年4月20日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:1、《年第一季度报告全文》的议案(三)二届监事会第九次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第九次会议于年5月26日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:1、《关于<烟台正海磁性材料股份有限公司限制性股票激励计划(草案)>及其摘要》的议案2、《关于<烟台正海磁性材料股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案3、《关于核实<烟台正海磁性材料股份有限公司限制性股票激励计划之激励对象名单>》的议案(四)二届监事会第十次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十次会议于年7月15日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:1、《关于<烟台正海磁性材料股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》(五)二届监事会第十一次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十一次会议于年8月17日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:1、《年半年度报告及摘要》的议案2、《关于变更募集资金专户》的议案(六)二届监事会第十二次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十二次会议于年10月15日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:1、《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的方案》的议案2、《关于确认二届董事会第十三次会议程序》的议案3、《年第三季度报告》的议案(七)二届监事会第十三次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十三次会议于年10月21日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:1、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金符合相关法律法规的议案》2、《关于<烟台正海磁性材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草案)>及其摘要的议案》3、《本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金有关的审计、评估和盈利预测报告的议案》4、《对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》5、《关于确认二届董事会第十四次会议程序的议案》(八)二届监事会第十四次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十四次会议于年12月18日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了以下议案:1、《公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》二、监事会发表的独立意见(一)公司依法运作情况年度，公司监事会对公司依法运作情况进行监督，列席或出席了公司的历次董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事及高级管理人员履行职务情况进行监督，监事会认为:公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合法律、法规、规范性文件、自律规则及公司《章程》的有关规定，决策程序合法合规，决议内容合法有效;公司内部控制制度较为完善，未发现公司有违法违规行为。公司董事会及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和公司《章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。(二)检查公司财务情况年度，公司监事会依法对公司财务进行监督，监事会认为:公司财务制度健全，财务运行良好，运作规范，年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司年度的财务状况和经营成果。(三)公司募集资金投入项目情况公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与存放情况，监事会认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用(修订)》及公司《章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》等有关要求，对募集资金进行使用和管理，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放或使用募集资金的情形。公司《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》客观、真实地反映了报告期内公司募集资金的使用情况。(四)公司收购、出售资产情况年10月15日，公司公告了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》，公司拟以发行股份及支付现金购买上海大郡动力控制技术有限公司(以下简称“上海大郡”)的81.5321%股权并募集配套资金(以下简称“本次交易”)，年12月9日本次交易获得中国证监会上市公司并购重组委员会审核通过。年1月20日中国证监会核准批复了公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项。截至目前，上海大郡的81.5321%股权已完成过户手续及工商变更登记，公司共持有上海大郡88.6750%的股权。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法