金融理财服务合同

金融理财服务合同《篇一》合同编号：__________甲方：__________（以下简称“甲方”）乙方：__________（以下简称“乙方”）根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国金融法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方金融理财服务，经友好协商，达成以下协议：第一条金融理财服务内容1.1乙方作为甲方的金融理财顾问，为甲方以下服务：（1）财务分析与规划：分析甲方的财务状况，为其制定合理的财务规划；（2）投资建议：根据甲方的风险承受能力、投资目标和预期收益，为甲方投资建议；（3）市场资讯：向甲方金融市场动态、理财产品信息等相关资讯；（4）风险管理：协助甲方识别和评估潜在的金融风险，并提出相应的风险控制和应对措施。1.2乙方应根据甲方的实际情况，制定详细的理财方案，并定期对理财方案进行调整和优化。第二条服务费用及支付方式2.1乙方向甲方金融理财服务，服务费用为人民币__________元整（大写：__________元整）。2.2甲方应按照双方约定的方式支付服务费用。支付方式如下：（1）甲方支付服务费用时，应向乙方支付人民币__________元整作为定金；（2）自合同签订之日起，甲方按照乙方的理财方案进行投资，投资收益归甲方所有；（3）如甲方未按照乙方的理财方案进行投资，甲方应按照实际投资收益的__________%支付服务费用；（4）合同到期或者提前解除合乙方应退还甲方已支付的定金，但乙方有权扣除甲方应支付的服务费用。第三条违约行为及认定3.1双方在履行合同过程中，如一方违反合同约定，另一方有权要求违约方承担违约责任；3.2违约行为包括但不限于以下情况：（1）乙方未按照约定时间理财方案或者的理财方案不符合甲方需求；（2）乙方未按照约定时间市场资讯或者的市场资讯不真实、不准确；（3）甲方未按照约定时间支付服务费用；（4）甲方未按照乙方的理财方案进行投资，导致投资损失。第四条法律名词及解释4.1金融理财服务：指乙方为甲方的财务分析、投资建议、市场资讯、风险管理等服务；4.2理财方案：指乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标和预期收益等因素，为甲方制定的投资计划；4.3服务费用：指乙方为甲方金融理财服务所收取的费用。第五条执行中遇到的问题及解决办法5.1双方在履行合同过程中，如发生纠纷，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼；5.2双方应严格按照合同约定履行各自的权利和义务，如一方未履行或者履行不符合约定，另一方有权要求违约方承担违约责任；5.3双方在履行合同过程中，应遵守相关法律法规，不得从事违法金融活动。第六条应用场景本合同适用于甲方委托乙方金融理财服务的场景，包括但不限于个人理财、企业理财、退休规划、子女教育规划等。第七条其他约定7.1本合同自双方签字或者盖章之日起生效，有效期为__________年；7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份；7.3本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；7.4本合同的签订地点为__________，适用法律为中华人民共和国法律。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________甲方代表（签字）：__________乙方代表（签字）：__________签订日期：__________年__________月__________日甲方财务状况说明书乙方理财方案投资产品说明书风险评估报告法律法规及相关政策文件双方签订的补充协议（如有）《篇二》合同编号：__________甲方：__________（以下简称“甲方”）乙方：__________（以下简称“乙方”）第三方：__________（以下简称“第三方”）根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国金融法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方金融理财服务，并引入第三方作为履约保证和风险管理方，经友好协商，达成以下协议：第一条金融理财服务内容与第三方职责1.1乙方作为甲方的金融理财顾问，为甲方以下服务：（1）财务分析与规划：分析甲方的财务状况，为其制定合理的财务规划；（2）投资建议：根据甲方的风险承受能力、投资目标和预期收益，为甲方投资建议；（3）市场资讯：向甲方金融市场动态、理财产品信息等相关资讯；（4）风险管理：协助甲方识别和评估潜在的金融风险，并提出相应的风险控制和应对措施。1.2第三方作为履约保证和风险管理方，负责监督乙方履行合同义务，确保乙方按照约定服务，并在必要时介入处理纠纷。第二条服务费用及支付方式2.1乙方向甲方金融理财服务，服务费用为人民币__________元整（大写：__________元整）。2.2甲方应按照双方约定的方式支付服务费用。支付方式如下：（1）甲方支付服务费用时，应向乙方支付人民币__________元整作为定金；（2）自合同签订之日起，甲方按照乙方的理财方案进行投资，投资收益归甲方所有；（3）如甲方未按照乙方的理财方案进行投资，甲方应按照实际投资收益的__________%支付服务费用；（4）合同到期或者提前解除合乙方应退还甲方已支付的定金，但乙方有权扣除甲方应支付的服务费用。第三条违约行为及认定、甲方的权利条款3.1双方及第三方在履行合同过程中，如发生纠纷，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼；3.2违约行为包括但不限于以下情况：（1）乙方未按照约定时间理财方案或者的理财方案不符合甲方需求；（2）乙方未按照约定时间市场资讯或者的市场资讯不真实、不准确；（3）甲方未按照约定时间支付服务费用；（4）甲方未按照乙方的理财方案进行投资，导致投资损失；（5）第三方未履行监督职责，导致乙方违约。3.3甲方权利条款：（1）甲方有权要求乙方按照约定时间理财方案和市场资讯；（2）甲方有权根据实际情况调整投资策略，并要求乙方及时调整理财方案；（3）甲方有权解除合同，并向乙方要求退还已支付的定金；（4）甲方在遭受损失时，有权向乙方追偿，并要求第三方承担连带责任。第四条乙方的违约及限制条款4.1乙方未按照约定时间理财方案或者的理财方案不符合甲方需求，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的定金；4.2乙方未按照约定时间市场资讯或者的市场资讯不真实、不准确，甲方有权要求乙方支付违约金，并退还已支付的定金；4.3乙方未履行合同义务，导致甲方遭受损失的，甲方有权向乙方追偿，并要求第三方承担连带责任；4.4乙方在未经甲方同意的情况下，不得将合同项下的权利义务转让给第三方。第五条第三方职责及限制条款5.1第三方应履行监督职责，确保乙方按照约定服务，并在必要时介入处理纠纷；5.2第三方未履行监督职责，导致乙方违约的，甲方有权要求第三方承担违约责任；5.3第三方不得干预乙方向甲方的理财方案和市场资讯，不得影响甲方的投资决策；5.4第三方在履行合同过程中，应遵守相关法律法规，不得从事违法金融活动。第六条应用场景本合同适用于甲方委托乙方金融理财服务的场景，包括但不限于个人理财、企业理财、退休规划、子女教育规划等。第七条其他约定7.1本合同自双方签字或者盖章之日起生效，有效期为__________年；7.2本合同一式三份，甲乙双方各执一份《篇三》合同编号：__________甲方：__________（以下简称“甲方”）乙方：__________（以下简称“乙方”）第三方：__________（以下简称“第三方”）根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国金融法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方金融理财服务，并引入第三方作为风险管理方，经友好协商，达成以下协议：第一条金融理财服务内容与第三方职责1.1乙方作为甲方的金融理财顾问，为甲方以下服务：（1）财务分析与规划：分析甲方的财务状况，为其制定合理的财务规划；（2）投资建议：根据甲方的风险承受能力、投资目标和预期收益，为甲方投资建议；（3）市场资讯：向甲方金融市场动态、理财产品信息等相关资讯；（4）风险管理：协助甲方识别和评估潜在的金融风险，并提出相应的风险控制和应对措施。1.2第三方作为风险管理方，负责监督乙方履行合同义务，确保乙方按照约定服务，并在必要时介入处理纠纷。第二条服务费用及支付方式2.1乙方向甲方金融理财服务，服务费用为人民币__________元整（大写：__________元整）。2.2甲方应按照双方约定的方式支付服务费用。支付方式如下：（1）甲方支付服务费用时，应向乙方支付人民币__________元整作为定金；（2）自合同签订之日起，甲方按照乙方的理财方案进行投资，投资收益归甲方所有；（3）如甲方未按照乙方的理财方案进行投资，甲方应按照实际投资收益的__________%支付服务费用；（4）合同到期或者提前解除合乙方应退还甲方已支付的定金，但乙方有权扣除甲方应支付的服务费用。第三条违约行为及认定、乙方的权利条款3.1双方及第三方在履行合同过程中，如发生纠纷，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼；3.2违约行为包括但不限于以下情况：（1）甲方未按照约定时间支付服务费用；（2）甲方未按照乙方的理财方案进行投资，导致投资损失；（3）第三方未履行监督职责，导致乙方违约。3.3乙方权利条款：（1）乙方有权要求甲方按照约定时间支付服务费用；（2）乙方有权根据实际情况调整投资策略，并要求甲方及时调整理财方案；（3）乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金；（4）乙方在遭受损失时，有权向甲方追偿。第四条甲方的违约及限制条款4.1甲方未按照约定时间支付服务费用，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金；4.2甲方未按照乙方的理财方案进行投资，导致投资损失的，乙方有权要求甲方支付违约金；4.3甲方在未经乙方同意的情况下，不得将合同项下的权利义务转让给第三方。第五条第三方职责及限制条款5.1第三方应履行监督职责，确保乙方按照约定服务，并在必要时介入处理纠纷；5.2第三方未履行监督职责，