(高清版)GBT 35964-2023 证券及相关金融工具 金融工具分类（CFI）编码

代替GB/T35964—2018证券及相关金融工具金融工具分类(CFI)编码Securitiesandrelafinancialinstrumen国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会GB/T35964—2023/ISO10962:2021 I Ⅱ 1 24.1概述 4.2类别 44.3分类 44.4属性 44.5CFI外部编码列表的语义模型 4 65.1通则 65.2现有CFI编码和未分配CF 7 7附录A(资料性)分类示例 8附录NA(资料性)国内金融工具CFI编码分类示例 9 1本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定a)删除了规范性引用文件(见2018年版的第2章)。b)增加了术语和定义(见第3章)。c)增加了第4章的图1实体关系(见4.1)、图2CFI元模型(见4.5)、图3CFI关系模型(见4.5)。d)删除了编码和定义章节(见2018年版的第5章)。机构负责管理编码清单、其值和相应描述的修改和完善。维护机构负责发布CFI编码清单。本文件等同采用ISO10962:2021《证券及相关金融工具金融工具分类(CFI)编码》。本文件做了——2018年首次发布为GB/T35964—2018;Ⅱ 1(CFI)编码本文件规定了金融工具分类(CFI)编码和定义，可应用于国际现行的金融系统中。本文件中金融本文件为证券行业的管理及交易的实际应用而制定。至今为止，各国证券的管理和交易都是独立致为原来预期的金融工具重新分配新的CFI编码，这些变动的情况包括股东大会决议的表决权或所有2规范性引用文件语义web语言旨在表示有关事物、事物组和事物之间关系的丰富而复杂的知识，允许人们表示层24原则与规定维护编码可管控性的同时，CFI编码尽可能地提供了关于金融工具的最详尽的描述信息。CFI编码定义的一个重要原则就是根据对应的金融工具本质特性，而非根据在特定国家定产品如何分类，这是因为在我国惯用的金融工具的名称或术语在其他国家可能是另有所指。这条原则避免了由于使用不同语言描述金融工具所造成的混乱及重复，同时允许各国市场间对金融工具进行CFI编码的定义宜确保每种金融工具只有可能的唯一CFI编码。CFI编码宜与金融工具有一对多31..1组织金融服务技术委员会参考数据分技术委员会。 第三到第六位字符是在给定类别和组的上下文中定义为重要的属性。4M其他(杂项):字母“M”仅代表其父类或组的上下文中可用作字符时才可使用。仅当要分类的每个字母的意义仅在其所属的分类或分组中有效4.2类别4.5CFI外部编码列表的语义模型释功能用于描述元素(例如，提供定义)以及指定与项目相关的某些管理事实(例如，项目是否已被弃用)。CFI元模型见图2。5第一属性数据集：日期正确CFI:弃用日期skos:范围注释第四属性注释在每种情况下，指定的单个值都是skos:Concept和owl:NamedIndividual。每个实例中的关键关6模型元素SKOS例子任务等级SKOS层级类别类别分组组第一属性第二属性EMXXXX—每个项目也被标识为与其在CFI模型中的位置相—这样既能方便地可视化层次结构，又能将属性保留为非层次结构。是特意的，因为属性级别的个体在实际的CFI编码字符串中没有语义关联。这进一步导致每个属性都5CFI编码的分配CFI编码分配原则遵循本文件第4章的原则与规定。这个CFI编码被视为官方的CFI编码。7可在8(资料性)记名图A.1CFI编码的编码CFI编码ESVUFR(见图A.1)可用于来自不同发行人的多种权益证券。国际金融工具CFI编码表A.1映射到CFI编码的ISIN示例ISIN编码发行人或说明国际商业机器(IBM)公司ESVU不受约束的(无转让限制)FR记名9简称ISIN编码说明1SHPDFZ银行股份有限公司U:不受约束的(无转让限制)R:记名2HNXNY股份有限公司H股U:不受约束的(无转让限制)R:记名3I:收益基金去商品)4Z0中小盘股票型证券投资I:标准(普通)投资基金/共同I:收益基金52011年记账式贴现(五期)国债F:固定到期日R:记名表NA.1国内金融工具CFI编码分类示例(续)简称ISIN编码说明6司2011年度第一期中期票据F:固定到期日R:记名7F:固定到期日R:记名89优质强筋小麦期货2013年1月合约强麦期货C:商品期货I:指数上证50ETF期权合约暂无I:指数[1]ISO6166Financialserv—