证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(二)-证券基础知识试卷与试题

证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题⑵-证券基础知识试卷与试题

证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（2）

试卷编号：

录入者：

试卷总分：100

出卷时间：

答题时间：120分钟

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中,

只有一项最符合题目要求。）

1.证券是各类记载并代表一定权益的（）.［（）.5分］

A书面凭证

B法律凭证

C收入凭证

D资本凭证

2.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。［0.5分］

A交易的对象

B交易的性质

C交易的期限

D交易的时间

3.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的

一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）.［0.5分］

A场外交易市场

B有形市场

C第三市场

D第四市场

4.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）.［0.5分］

A纽约

B伦敦

C巴黎

D阿姆斯特丹

5.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）.［0.5分］

A上海证券交易所

B上海众业公所

C上海华商证券交易所

D北平证券交易所

6.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.［0.5分］

A始终是审批制

B由审批制到核准制

C始终是核准制

D由核准制到审批制

7.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发

行进行复审。［0.5分］

A股票发行审核委员会

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B证券业协会

C交易所监督部

D证券登记机构

8.我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.［0.5分］

A证券交易所

B证券业协会

C证监会

D证券登记结算公司

9.在我国，证监会属于（）管辖。［0.5分］

A中国人民银行

B国务院

C人大常委会

D国家主席

10.公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.［0.5分］

A普通股票

B优先股票

C银行债权

D普通债权

11.股票的理论价值是（）.［0.5分］

A票面价值

B帐面价值

C清算价值

D内在价值

12.20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。［0.5分］

A纽约B

新泽西C

华盛顿D

芝加哥

13.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（

）.［0.5分］

A制定公司内部基本管理制度

B制定公司的利润分配方案和弥补方案

C决定公司内部管理机构的设置

D对是否发行公司债券作出决议

14.我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。［0.5分］

A1

B2

C4

D没有规定

15.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（

）资产应该折算成国家股。［0.5分］

A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B

国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C

国有企业改制成股份公司形成的股份

D社会公众投资形成的股份

16.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。［0.5分］

A人民币

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B美元

C港元

D日元

17.证券必须同时具有的两个最基本特征是（）.［0.5分］

A法律特征与经济特征

B法律特征与书面特征

C经济特征与书面特征

D经济特征与权益特征

18.资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。［0.5分］

A资金

B金融投资

C货币投资

D项目投资

19.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。［0.5分］

A政策性

B公开市场操作

C投资性

D保值

20.股票实际上代表了股东对股份公司的（）.［0.5分］

A产权B

债权C

物权D

所有权

21.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。［0.5分］

A不规定利率

B规定利率C

标明折价D不

标明折价

22.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券

叫（）.［0.5分］

A单利债券

B复利债券

C贴现债券

D累进利率债券

23.债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债

券叫（）.［（）.5分］

A单利债券

B复利债券

C贴现债券

D累进利率债券

24.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂

钩。［0.5分］

A市场利率

B银行贷款利率

C同业折借利率

D定期存款利率

25.债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。［0.5分］

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A实物债券B

凭证式债券C

记帐式债券D

电子债券

26.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）.［0.5分］

A短期国债

B中期国债

C长期国债

D无期国债

27.可以提前兑现的债券是（）.［（）.5分］

A实物债券B

凭证式债券C

记帐式债券D

以上都不能

28.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（

）.［0.盼］

A依然是国家

B政府

C法院

D只能是地方政府

29.以个人为目标的（）一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

［0.5分］

A流通国债B

非流通国债C

短期国债D中

长期国债

30.以某种商品实物为本位而发行的国债是（）.［（）.5分］

A实物债券

B本币国债

C外币国债

D实物国债

31.我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对

单位发行的国库券利率（）.［0.5分］

A高

B低

C等于

D没有关系

32.我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。［0.5分］

A1985

B1987

C1988

D1990

33.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（

）.［0.5分］

A累积优先股B

非参与优先股C

参与优先股

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D非累积优先股

34.国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。［0.5分］

A10万B

100万C

200万D

500万

35.经纪类证券公司最低注册资本限额为（）」0.5分］

A5千万

B1亿

C2亿

D3亿

36.保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以

其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（

）个百分点。［0.5分］

A1

B2

C3

D4

37.在我国，基本建设债券的发行主体不是（）.［0.5分］

A国务院

B国家能源投资公司

C国家原材料投资公司

D铁道部

38.发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）.［（）.5分］

A政府证券

B金融证券

C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D一般公司发行的公司债券

39.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增

力口、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）.［0.5分］

A不动产抵押公司债

B信用公司债

C保证公司债

D收益公司债

40.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）.［0.5分］

A优先股

B可转换公司债

C收益公司债D

信用公司债

41.国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表

示。［0.5分］

A美圆

B德国马克

C英镑

D人民币

42.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。［0.5分］

A债权关系

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B所有权关系

C综合权利关系

D委托代理关系

43.证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）.［0.5分］

A证券业的最高监督机构

B政府组织

C民间组织D

自律性组织

44.从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）.［（）.5分］

A股票市场、债券市场和基金市场

B发行市场和交易市场

C国际市场和国内市场

D有行市场和无形市场

45.同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。［0.5分］

A货币市场

B资本市场

C贷款市场

D中长期信贷市场

46.资本市场可以分为（）.［0.5分］

A证券市场和同业拆借市场B

中长期信贷市场和证券市场C

证券市场和回购市场

D股票市场和债券市场

47.证券投资者参与证券投资的目不是（).[0.5分]

A参与公司管理

B赚取市场差价

C获得高于银行利息的收益

D收购企业

48.股票在实质上代表了股东对股份公司的（),[0.5分]

A产权B

债券C

物权D

所有权

49.帐面价值又称为（）.［0.5分］

A票面价值

B股票净值

C清算价值

D内在价值

50.封闭式基金的交易价格主要取决于（).[0.5分]

A基金总资产

B供求关系C

基金净资产D

基金负债

51.封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。［0.5分］

A基金总资产

B基金净资产

C可分配收益

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D基金资本金

52.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（

）为准。［0.5分］

A开盘价

B收盘价

C最高价

D最低价

53.在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。［0.5分］

A债券基金

B货币基金

C股票基金

D认股权证基金

54.基金持有人与托管人之间的关系是（）.［（）.5分］

A所有人与经营者的关系

B经营与监管的关系

C持有与监管的关系

D委托与受托的关系

55.一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。［0.5分］

A管理费

B托管费

C运作费

D宣传费

56.又称为单位信托基金的基金是（）.［（）.5分］

A公司型基金

B契约型基金

C封闭式基金

D开放式基金

57.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定

比例的现金。［0.5分］

A封闭式基金

B开放式基金

C国债基金D

股票基金

58.实物期货主要有（）等几种类型。［0.5分］

A外汇期货

B利率期货

C股票期货

D有色金属期货

59.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一

次，分配比例不得少于基金净收益的（）.［0,5分］

A50%

B60%

C80%

D90%

60.据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）.

［0.5分］

A公司分配股利或者增资的计划

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B公司股权结构的重大变化

C公司债务担保的重大变更

D上市公司收购的有关方案

61.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）.［0.5分］

A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B负责ADR的注册和过户

C负责保管ADR所代表的基础证券

D负责对公司管理监督

62.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）.

［0.5分］

A设立或撤消分支机构

B变更注册资本

C增发资本

D更换法定代表人

63.不是普通股股东享有的权利主要有（）.［0.5分］

A公司重大决策的参与权

B选择管理者

C有优先剩余资产分配权

D优先配股权

64.不是影响债券利率的因素有（）.［0.5分］

A筹资者资信B

债券票面金额C

筹资用途

D借贷资金市场利率水平

65.债券和股票的不同点表现在（）.［0.5分］

A都有规定的偿还期限

B都属于有价证券

C都是筹资手段D

收益率相互影响

66.下面不是流通国债的特点是（）.［0.5分］

A可自由转让

B通常不记名

C自由认购D

无面值

67.其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（

）.［0.5分］

A货币市场基金

B黄金基金

C衍生证券投资基金

D平衡性基金

68.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）」0.5分］

A成长性基金

B收入性基金

C平衡性基金

D对冲基金

69.依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。

[0.5分]

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A5

B10

C15

D20

70.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停

估值。［0.5分］

A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B出现巨额赎回的情形

C出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

二、多选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。有一项或一项以上符合题目得要求,

请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。）

1.按照性质分，证券分为（）.［0.5分］

A有价证券

B无价证券

C资本证券

D货币证券

2.从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）.［0.5分］

A商业性汇率风险

B金融性汇率风险

C全球性汇率风险

D区域性汇率风险

3.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的

（）.［0.5分］

A商品

B货币

C利息收入

D股息收入

4.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商

品的所有权。下面属于商品证券的有（）.［0.5分］

A提货单B

运货单C仓

库栈单D存

款单

5.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）.［0.5分］

A银行本票

B银行汇票

C银行支票

D定期存单

6.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有

证券就意味着享有财产的（）的权利。［0.5分］

A占有

B使用

C收益

D处置

7.证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的［0.5分］

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A承兑

B贴现

C交易

D继承

8.证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。［0.5分］

A债券市场

B股票市场

C发行市场

D基金市场

9.按照交割的时间，金融市场可以分为（）.［0.5分］

A货币市场

B现货市场

C期货市场

D资本市场

10.按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）.［（）.5分］

A同业拆借市场

B国债市场

C股票市场

D金融期货市场

11.资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。［0.5分］

AADR

B公司债券

C股票

D国库券

12.从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交

易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。［0.5分］

A金融证券化

B证券市场国际化

C投资者机构化D

证券市场电脑化

13.二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创

新，主要有（）.［（）.5分］

A浮动利率债券

B认股证

C分期债券D

可转换债券E

复合证券

14.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）.［0.5分］

A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；

B直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；

C成本低

D更加安全

15.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）.［0.5分］

A加强了证券公司等中介机构的责任

B提高了证券市场的透明度

C维护三公原则

D提高了上市公司的质量

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16.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超

过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。［0.5分］

A向法人配售

B对公众上网发行

C发行认股证

D证券公司配售

17.在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）.［0.5分］

A机构投资者

B个人投资者

C投机者

D投资者

18.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于

机构投资者。［0.5分］

A家庭

B政府

C金融机构

D企业

19.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是

证券中介机构。［0.5分］

A证券公司

B会计师事务所

C证券交易所D

资产评估机构

20.我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）,［0.5分］

A综合类证券公司

B代理性证券公司

C经纪类证券公司

D自营性证券公司

21.证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）.［0.5分］

A证券登记结算公司

B会计师事务所

C证券投资咨询公司

D证券信用评级机构

22.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金

融通的活动。下面（）是间接融通的工具。［0.5分］

A股票

B定期存单

CCDs

D公司债券

23.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场

是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。［0.5分］

A回购协议市场

B债券市场

C基金市场

D保险市场

24.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要

素有（）.［0.5分］

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A发行主体

B股份

C持有人

D有面值

25.股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。［0.5分］

A要式证券

B设权证券

C证权证券

D资本证券

26.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（

）特点。［0.5分］

A不必一次缴足

B转让相对复杂或受限制

C便于挂失

D要求一次缴足股款

27.按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。［0.5分］

A资产受益B

重大决策权C

选择管理者

D制定公司的具体规章

28.优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。［0.5分］

A股息率固定B

股息分派优先

C剩余资产分配优先

D一般无表决权

29.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是

属于境外上市外资股。［0.5分］

AA股

BN股

CH股

DB股

30.债券具有（）的基本性质。［0.5分］

A债券属于有价证券B

债券是一种虚拟资本C

债券是债权的体现D—

种综合权利证券

31.本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（）.［（）.5分］

A商业证券

B资本证券

C有价证券

D凭证证券

32.证券投资者参与证券投资的目的有（）.［0.5分］

A获取高于银行利息的收益

B保值增值

C参与公司管理

D赚取市场差价

33.我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）.［0.5分］

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A相等

B无关

C超过票面价格

D低于票面金额

34.根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中

（）是固定利率债券。［0.5分］

A单利债券

B复利债券

C浮动利率债券

D可变利率债券

35.债券根据偿还方式可以分为（）.［0.5分］

A期中偿还

B到期偿还

C展期偿还

D中途偿还

36.债券与股票相同的地方表现在（）.［（）.5分］

A两者都是有价证券B

两者都是筹资手段C两

者收益率相互影响D

两者的风险差不多

37.公债的特征有（）.［0.5分］

A安全性高

B流动性好

C收益稳定

D免税待遇

38.依照不同的发行本位，国债可以分为（）.［0.5分］

A实物国债B

货币国债C记

帐式国债D凭

证式国债

39.在我国，基本建设债券的发行主体是（）.［0.5分］

A国务院

B国家能源投资公司

C国家原材料投资公司

D铁道部

40.发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）.［0.5分］

A政府证券

B金融证券

C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D一般公司发行的公司债券

41.下面属于重点企业债券的有（）.［（）.5分］

A电力建设债券

B重点钢铁企业债券

C有色金属企业债券

D石油化工企业债券

42.综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）.

［0.5分］

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A弥补国际收支逆差

B收取外币资金，弥补国内预算资金的不足

C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散

D为某些国际组织筹资，以支持其活动

43.广义的有价证券有很多种，其中包括（）.［0.5分］

A商品证券

B提单

C货币证券

D资本证券

44.证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。［0.5分］

A数量优先

B价格优先

C时间优先

D地点优先

45.交易所上市委员会的职责是（）.［（）.5分］

A审批证券的上市

B审定总经理提出的财务预算、决算方案

C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议

D选举和罢免理事

46.从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）.［（）.5分］

A凭证式国债

B无记名国债

C记帐式国债

D可转换债券

47.基金的运作中的主要费用有（）.［（）.5分］

A管理费

B托管费

C风险费

D投资费

48.（）不得招聘为证券交易所的从业人员。［0.5分］

A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

B被开除的国家机关工作人员

C被解聘的证券公司从业人员

D被辞退的国有企业工作人员

49.证券从业人员的行为准则规定内容包括（）.［0.5分］

A保证性行为

B自律性行为

C道德性行为

D禁止性行为

50.优先股的优先权主要表现在（）.［0.5分］

A认股权

B分配剩余资产

C分配公司收益D

公司经营表决权

51.我国《公司法》中的公司主要形式是指（）.［0.5分］

A有限责任公司

B两合公司

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C股份有限公司

D无限公司

52.在我国证券法中规定的委托方式有（）.［（）.5分］

A市价委托

B限价委托

C止损委托

D限价止损委托

53.证券投资基金与股票、债券的区别在于（）.［0.5分］

A风险水平不同

B收益水平不同

C所筹资金的投向不同

D所反映的关系不同

54.封闭式基金与开放式基金的区别在于（）.［0.5分］

A投资者的身份不同

B期限和发行规模限制不同

C基金单位交易方式和价格计算标准不同

D投资策略不同

55.证券投资基金的当事人主要有（）.［0.5分］

A基金持有人

B基金发起人

C基金托管人

D基金管理人

56.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）.

［0.5分］

A设立或撤消分支机构

B变更注册资本

C更换总经理

D更换法定代表人

57.股东大会包括（）.［0.5分］

A创立大会

B特别股东大会

C股东年会

D临时股东大会

58.ADR业务中涉及的关键机构包括（）.［0.5分］

A基础证券的发行公司

B存券银行

C托管银行

D存券信托公司

59.承销方式有（）.［0.5分］

A包销

B经销

C自销

D代销

60.不能开户的人员有（）.［0.5分］

A证券交易所的管理人员

B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

C未满18岁者

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证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(2)-证券基础知识试卷与试题

D职业医生

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选。，

错误的选X。)

1.证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权

或债券凭证。［0.5分］

对错

2.拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。［0.5分］

对错

3.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种

商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。［0.5分］

对错

4.银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。［0.5分］

对错

5.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。［0.5分］

对错

6.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易

所上市条件而不能上市的证券。［0.5分］

对错

7.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。［0.5分］

对错

8.根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。［0.5分］

对错

9.利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。［0.5分］

对错

10.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和

企业。［0.5分］

对错

11.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。［0.5分］

对错

12.根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法

人。这表明我国的证券交易所不是公司制。［0.5分］

对错

13.证券业协会是证监会下属的官方机构。［0.5分］

对错

14.不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。

［0.5分］

对错

15.证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。［0.5分］

对错

16.在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。［0.5分］

对错

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证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(2)-证券基础知识试卷与试题

17.股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

［0.5分］

对错

18.设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，

权利是已经存在的。［0.5分］

对错

19.股票是一种设权证券而不是证权证券。［0.5分］

对错

20.股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。［0.5分］

对错

21.我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是

记名股票。［0.5分］

对错

22.我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。［0.5分］

对错

23.因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。［0.5分］

对错

24.可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。［0.5分］

对错

25.普通股票在权利义务上不附加任何条件。［0,5分］

对错

26.债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提

供了依据。［0.5分］

对错

27.银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。［0.5分］

对错

28.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，

在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。［0.5分］

对错

29.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券

面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。

［0.5分］

对错

30.凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前

兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付

本纪本金的2%收取手续费。［0.5分］

对错

31.实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。［0.5分］

对错

32.从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。［0.5分］

对错

33.财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多

次。［0.5分］

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证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(2)-证券基础知识试卷与试题

对错

34.地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券,

按期向投资者提供本企业的产品。［0.5分］

对错

35.欧洲债券是外国债券中的一个品种。［0.5分］

对错

36.外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

［0.5分］

对错

37.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。［0.5