建筑工程质量、环境和职业健康安全管理体系文件汇编

编号：CJW-QESZ-03

ii：“丙丽热河

质量、环境和职业健康安全管理体系

建筑工程设计专业文件汇编

长江勘测规划设计研究院

二O一四年九月

质量、环境和职业健康安全管理体系

建筑工程设计专业文件汇编

版本号：2013

受控状态：3]

手册编号：

持有人：

目录

程序文件

建筑工程项目设计过程管理程序....................................................1

项目要求确定与任务下达过程管理程序.............................................18

项目集中设计过程管理程序.......................................................27

项目评审过程管理程序...........................................................31

作业文件

设计咨询项目岗位职责...........................................................36

设计咨询校审人员资格规定.......................................................39

设计成果校审制度...............................................................41

工作大纲、设计大纲编制办法.....................................................50

计算书编制规定................................................................54

工程图纸标题栏编制规定.........................................................58

计算书、报告、图纸、会议纪要编号规定..........................................63

建筑工程设计项目主要计算书.....................................................70

项目成果责任页签署规定.........................................................71

生产单位、项目部主要岗位质量安全责任摘录......................................77

建筑工程项目设计过程管理程序

CJWY-QESP-24

1目的

对建筑工程项目设计过程进行控制和管理，以确保建筑工程项目设计成果满足顾客要求、符合

法律法规及标准规范要求。

2适用范围

本程序适用于我院建筑工程设计咨询公司承担的所有需要进行建筑工程项目设计的过程进行控

制与管理，其他单位涉及相应建筑项目设计的产品实现过程参照执行。

3主要职责

3.1项目经理（项目负责人）

a）负责项目生产组织协调及资源配置，对项目质量、进度、费用控制全面负责，承担项目生产

管理及质量控制的最高责任。

b）负责本项目内、外部接口的管理与协调。当有外单位参加设计合作或分包时，项目负责人应

负责各合作方或供方之间及其与公司内各专业之间的接口的控制与管理，以确保有效沟通，在有关

协议或联络纪要中确定各方职责、要求，负责组织外部接口有关文件的验证。

c）负责组织项目的设计策划，编制并下达项目设计大纲或《设计技术要求》（QESP-16-01）。

d）对方案的重大技术问题和生产协调问题进行决策。

3.2专业负责人

a）协助负责本项目内、外部接口的管理与协调，协助负责组织项目的设计策划。牵头专业负责

人协助项目负责人工作。

b）负责组织编制本专业设计大纲或技术要求，按质量管理体系文件要求，组织实施本专业的设

计工作。

c）负责本专业技术协调和决策，成果质量控制等，对本专业的成果质量、进度控制负责。

3.3专业室及主设人

a）专业室是项目生产的核心单位，对项目生产质量、进度控制承担着最基本的作用。在生产任

务明确后，专业室应指定专业主设人员，按设计大纲要求，及时进行生产项目的实施。

b）主设人按设计大纲要求，及时进行生产项目的实施，按质量管理体系文件要求对专业室项目

产品实现过程进行质量控制，及时处理设计审查中发生的技术问题，及时反馈工作进度和质量信息。

3.4项目计划工程师

a）项目计划工程师负责按合同或设计委托书下达的生产任务要求，检查、督促生产项目的进展

情况。

b）协助项目负责人负责项目内、外部接口的管理与协调，负责设计成果的交付。

4管理程序

4.1顾客要求的确认

a）顾客要求的主要内容包括：

设计范围及工作内容；设计阶段及进度要求；建筑功能和特性要求；建筑风格及地域特色；设

计资料（城市规划、地形、地质、市政管网及接口等）；设计成果的要求；遵循的法律、法规和标准

等。

b）顾客要求的确认由项目经理组织进行。

c）顾客要求的确认应在公司向顾客作出承诺之前进行（即在提交标书、接受合同之前进行），

并以文字书面记录形式保存。当顾客没有提出书面要求时，公司在接受顾客要求前，应对顾客要求

进行确认。若顾客要求发生变更，项目计划工程师与有关设计部门应确保相关的文件得到修改，并

1

将变更的信息及时传递到相关部门和人员。

4.2设计大纲

项目负责人应对建筑工程的设计和开发进行策划和控制。策划的输出形式是“设计大纲”或“项

目设计计划表”，主要内容包括：

a）工程概况；

b）设计内容及阶段；

c）项目管理的级别：

d）确定设计应遵循的法律、法规和标准；

e）确定该设计项目各专业的设计、校审人员；

f）进度计划，制定设计评审、验证和确认活动安排；

g）不同专业及部门之间接口的协调、配合的规定；

h）提交成果的内容及格式；

i）必要时对分包的要求。

“设计大纲”的编制要求详见作业文件中《工作大纲、设计大纲编制办法》，小型项目可用“项

目设计计划表”代替“设计大纲”，“设计大纲”或“项目设计计划表”由项目负责人主持会议评审,

专业负责人、主设人和相关人员参加，最终由公司领导审批。

“设计大纲”应随设计、开发的进程予以适当的更新，务必使“设计大纲”符合实际。

4.3设计依据与资料

4.3.1设计依据

a）顾客要求、设计合同、设计委托书或标书；

b）工程概况、设计范围；

c）项目的功能和特性要求；

d）适用的法律、法规和规程、规范要求。

4.3.2设计资料

a）项目所在地城市的总体规划：

b）规划红线图；

c）满足设计需要的地形图；

d）工程地质勘测报告；

e）市政管网及接口

f）现场查勘；

g）不同专业及部门之间的互提资料单；

h）以前类似工程设计提供的信息等。

4.3.3形式要求

设计依据与资料及相关技术要求应以“设计技术要求”的形式编写，项目负责人负责组织编

制并下达《设计技术要求》（参见《水利水电项目设计过程管理程序》中“设计技术要求”内容

格式）。

4.3.4资料确认

设计资料由项目负责人或专业负责人主持确认，未经评审确认的设计输入资料不得在设计中使

用。

4.4设计

建筑工程项目设计阶段一般分为：方案设计、初步设计和施工设计等。

4.4.1方案设计内容主要有：

a）基础资料的收集：

2

b）设计任务的研究；

c）初步方案的比选（要素：功能布局、道路交通、空间形态、单体建筑方案、建筑造型、主要

经济技术指标等）；

d）确定推荐方案的深化完善；

e）各专业设计（结构、给排水、电气、暖通、消防、节能等）；

f）投资估算；

g）效果图及模型的制作（必要时对外分包）；

h）报告编写。

方案设计应满足设计深度的要求，在多方案比选基础上提出正式方案成果，一般方案设计至少

有两种不同设计方案的成果。建筑方案创作主要以建筑专业为主，建筑专业负责人负责组织、协调、

指导、评定不同的设计方案，确定深入细化的方案和设计分工。

4.4.2初步设计主要内容有：

a）基础资料的收集：

b）外部审定方案的完善；

c）专业互提资料；

d）关键专业技术的确定；

e）主导专业设计；

f）各专业设计；

g）投资概算的编制；

h）成图；

i）报告编写。

初步设计应满足设计深度的要求，不同专业之间应协调沟通，设计图纸应进行校审、会签，初

步设计报告应进行内部评审。

4.4.3施工设计主要内容有：

a）基础资料的收集；

b）外部审定初步设计的完善；

c）专业互提资料；

d）详图设计；

e）图纸校审；

f）图纸会签；

g）施工图预算的编制（顾客要求）；

h）成图。

施工设计应满足设计深度的要求，不同专业之间应协调沟通，设计图纸应进行校审、会签。

4.4.4质量评定

a）建筑专业质量评定内容

（1）满足国家建设方针、政策、现行规范、规定、标准，以及批准的设计文件的情况；

（2）总体规划、平面设计、空间布局、使用功能、环境效益、设计构造以及节约用地、节省投

资等是否满足规定要求；

（3）装修标准、选用材料以及节点设计等是否合理，方便施工；

（4）制图标准、设计深度、专业会签、图面质量、设计差错；

（5）设计方案、构思造型、采用新技术、新材料、综合效益。

b）结构专业质量评定内容

（1）满足国家建设方针、政策、现行各级规范、规定、标准、规程等的情况：

3

（2）结构方案、体系布置、构造、技术经济指标、方便施工：

（3）设计依据、原则、数据、结果与图纸吻合性；

（4）制图标准、设计深度、专业会签、图面质量、设计差错：

（5）应用新技术、新结构、新理论、新材料等，运用先进计算软件、综合效益。

c）设备专业（给排水、电气、暖通）质量评定内容

（1）满足国家建设方针、政策、现行各级规范、规定、标准、规程等的情况；

（2）设计方案、管线布置、设备材料选用、节能节水、经济指标、环境保护、施工安装、管理

维修；

（3）系统设计、线路布置、设备选型、材料仪表选用、运行安全、能源消耗；

（4）设计依据、原则、数据、结果与图纸吻合性；

（5）制图标准、设计深度、专业会签、图面质量、设计差错；

（6）系统设计、应用新技术、新理论、新工艺、新设备、新材料等综合效益。

d）概预算专业质量评定内容

（1）概算内容、国家（地方）规定深度、编制依据;

（2）采用定额、取费标准；

（3）工程量计算、材料分析；

（4）概预算文件、资料；

（5）控制“三超”、降低总造价、质量信息反馈。

4.5内部评审

4.5.1内部评审时机及内容

在设计和开发全过程中，至少应进行一次设计评审。以下情况均应进行设计评审：

a）主要设计资料：

b）初步方案成果完成后；

c）关键专业技术和协作确定后；

d）重要单项设计或关键部位存在问题将影响设计进度或成果质量时等。

评审内容常选择在方案比选或重要技术参数等方面，评价其结果满足要求的能力，识别任何存

在的问题并提出必要的措施。

4.5.2内部评审频次

应视项目的设计成熟程度、技术复杂程度等，在设计大纲中确定评审次数。

4.5.3内部评审方式

内部评审一般采用会议评审方式。

由公司负责人（或授权人）主持，项目负责人、专业负责人、主设人及有关部门代表参加。

4.5.4内部评审记录

a）主持人应指定专人做好会议评审的签到和会议记录。

b）内部评审完成后，形成《长江设计院XX工程设计评审会议纪要》，由主持人签发。

4.5.5内部评审结论的实施

由主设人员具体实施内部评审纪要中的结论意见。对内部评审意见的执行情况应由项目负责人

或专业负责人验证，并作为成果校核、审查的依据。

4.6校审与会签

4.6.1设计校审

设计校审是设计验证的基本形式，设计验证还可采用变换方法进行计算，进行试验和证实，将

新设计与已证实的类似设计进行比较等方法。所有的设计文件都应进行校审，并填写“设计成果校

审表”。

4

4.6.2专业会签

专业会签是验证形式的一种补充，具有两个以上专业参与的设计文件都应进行专业会签，并填

写“图纸会签表”。专业会签意见应有及时的反馈及验证。

4.6.2相互关系

设计成果一般应在校审后提供专业会签。若相关专业布置对设计方案有重大影响的设计初步成

果可先进行专业会签，根据会签意见进行修改、修改成果经校审后再进行会签验证。

4.7设计成果

设计成果的形式为设计图纸、设计说明、设计报告、计算书、概（预）算书、效果图、三维动

画电子文件及实物模型等。在输出前应经过专业负责人及项目负责人的批准。

设计成果应达到：

a）满足设计和开发的技术要求；

b）为采购、施工和服务提供适当信息，如施工说明、门窗汇总表等；

c）包含或引用工程验收准则，符合设计文件编制深度规定；

d）规定或标出与建设工程环境、职业健康安全和正常使用所必须的设计特性。

e）设计成果在交付前，必须完成规定的内部评审和校核、会签过程，并经批准签署后进行交付。

4.8外部审查

4.8.1根据合同或设计委托书要求，顾客、建设主管部门委托的审批单位或建设主管部门在设计产

品交付或实施之前，对设计文件的确认（审查）活动。确认活动包括方案的审批、初步设计审批和

施工图的审查等。

4.8.2根据顾客要求，项目计划工程师和项目负责人负责与组织确认（审查）的单位联系，确定确

认日期、地点、资料的提供，并及时通知有关部门。

4.8.3由项目负责人审定参加审查会议人员，确认汇报人员，并做好汇报材料及必要设备的准备工

作，包括制作必要的挂图、表，或采用多媒体、录像带、投影、图片等方式，供确认（审查）人员

使用或审阅。

4.8.4对参加人员的要求

a）汇报人介绍设计成果时，应力求简明扼要、重点突出。

b）对确认（审查）人员提出的质询，回答要明确、实事求是、态度要诚恳。

c）虚心听取有关方面意见，并通过协商取得共识。

d）记录人员认真负责作好会议记录，以会议形成的纪要作为确认依据.

4.8.5确认意见的处理

设计成果需要修改时，由项目负责人召集有关专业负责人会议，下达修改计划，明确具体要求,

规定完成时间，各专业负责人组织本专业的设计文件的修改，并督促检查实施结果。所有修改文件

按规定进行校审和会签。

4.8.6确认的会议纪要应予以保存。

4.9设计更改

4.9.1原因

a）顾客合理要求的更改；

b）设计资料的更改（如客观情况发生变化等）；

c）设计错误引起的更改；

d）标准法规的改变；

e）设计改进。

4.9.2类型

设计更改分两类：重大设计更改和一般性设计更改。

5

a）符合下列条件之一者，为重大设计更改：

（1）方案性变化；

（2）主要结构形式的变化；

（3）设计投资变化超过国家和行业规程规范规定值、或合同规定值；

（4）项目负责人确认的其他重大设计更改。

b）一般性设计更改

除重大设计更改外，其余均为一般性设计更改。

4.9.3识别和实施

a）设计人员在设计更改前应识别更改的原因、类别、必要性和有效性。

b）重大设计更改，由项目负责人组织实施、评审、验证和确认，并在交付前得到批准。

c）一般性设计更改由专业负责人组织实施、验证。

4.9.4记录

设计更改应保持对重大设计更改的依据、评审、验证记录。

4.10生产和服务的运作

4.10.1标识和可追溯性

在方案设计、初步设计、施工图设计，以及设计产品的实现过程中均应按规定采用文字、图标

或符号对设计文件的名称和状态进行标识，各级责任人的签署是工程设计产品监控状态的重要标识。

所有的工程设计文件均应具有可追溯性。

4.10.2顾客财产

在设计全过程中，应对顾客提供的设计文件（顾客财产）进行有效管理和控制。

4.10.3产品防护

在设计过程以及直到将产品交付到预定的地点前，均应考虑对设计产品进行适当的防护，防止

设计产品在传递过程或储存期发生损坏，确保设计产品（设计文件或建筑模型）按计划要求完整无

缺、清晰无损地交付给顾客/业主。

5引用的作业文件

《设计成果校审制度》CJWY-QES0-2-02

《工作大纲、设计大纲编制办法》CJWY-QES0-2-03

《技术类会议纪要格式要求》CJWY-QES0-2-10

6相关记录

序号记录名称保存期保存部门受控号

1设计大纲产品实施后一年项目部

2项目完成后一年

项目设计计划表项目部QESP-16-01

3设计技术要求项目完成后一年项目部QESP-16-02

4互提资料单项目完成后一年项目部QESP-16-03

5图纸会签表项目完成后一年项目部QESP-16-04

6设计成果校审表项目完成后一年项目部QESP-16-05

6

序号记录名称保存期保存部门受控号

7计算书长期与设计成果相同

8设计评审会议纪要长期项目部

9设计通知单与设计成果相同与设计成果相同QESP-16-06

10成果交付单实施后一年项目部QESP-16-08

11临时现场服务记录实施后一年专业设计室QESP-16-09

12顾客提供财产登记表项目完成后一年项目部QESP-18-01

项目设计计划表

受控号：QESP-16-01版本号/修改码：2013/0编号:

规划口初设口

项目建议书口技设口

项目名称：设计阶段

可研口施详口

招标口专题口

项目设计计划表

项目完成时间

下达时间

各专业负责人以及主要设计、校核、审查人员：

人

员

及

资

源

配

备

其他资源：

专

业

接

口

规

定

设

计

内

容

、

技

术

要

求

及

进

度

安

排

设计成果评审项目口专业口评审方式：时机：

其他设计验证方式：变换计算口类比验证口试验证实口模型试验口

经营计划部门负责人（签名）：项目计划工程师及电话：

拟定：批准：

8

设计技术要求

受控号：QESP-16-02修改码：2013/0编号:

项目名称

设计阶段项目总工

下发日期年月日提交成果日期年月日

设

计

内

容

特

性

及

要

求

评审意见：

评审人（项目总工或授权人）：年月日

注：设计内容及要求栏包含设计内容、功能和性能要求、适用的法律、法规要求、其他必要的设计

技术要求。

9

互提资料单

受控号：QESP-16-03版本号/修改码：2013/0编号:

项目名称：设计阶段：

接受专业：提供专业：

要求提供资料日期：协商提供资料日期并双方签字：

要求提供资料内容：

要求提供资料人及电话：接受专业负责人：日期：

提供资料内容：

资料提供人及电电话：日期：提供专业负责人：日期：

接受专业验证意见：

验证人接受专业负责人：日期：

注1.中间成果要注明，设计输出的成果必须是正式成果；2.料有变化时由提供专业通知相关专业。

10

图纸会签表

受控号：QESP-16-04版本号/修改码：2013/0编号:

项目名称：设计阶段：

提供专业：会签专业：

会签图纸名称、图号（张数）和相关资料：

提供会签时间：协商会签完成时间：

会签意见：

会签专业及负责人：会签时间：

修改意见：

修改人修改专业负责人：修改完成时间：

会签专业负责人验证签字：会签完成时间：

11

设计成果校审表

受控号：QESP-16-05版本号/修改码：2013/0编号:

项目名称：设计阶段：

成果名称及图号：

设计人员：完成日期：

校审意见设计人修改校审人验证

12

校审意见设计人修改校审人验证

说明：“校审意见”分别由校核、审查（核定、核准）入校同¥签署意见，并签名注上日期。“设

计人修改”分别在校核、审查（核定、核准）人校审后进行修改签名及注上日期，然后分别由校审

人员在“校审人验证”栏验证签字注明日期。

13

附表1

长江勘测规划设计研究院XX工程设计代表处（局、站）

设计通知

编号：字第号年月日

通知名称：

有关文件名称及编号：

发送单位：

通知内容：

拟稿：校核：审查：签发：

会签

14

成果交付单

受控号：QESP-16-08版本号：修改码：2013/0编号:

项目名称

交付单位交付人

接收单位接收入

交付数量（套）交付日期

序号成果名称数量

顾客回执时间

接收人意见

备注

15

临时现场服务记录

受控号：QESP-16-09版本号/修改码:2013/0编号:

项目名称

服务内容

服务对象服务地点

服务时间年月日~年月日

实施服务及

效果综述

签名：

年月日

设代部门

负责人验证意见

签名：

年月日

参加服务人员

注：表可续

16

顾客提供财产登记表

受控号：QESP-18-01版本号/修改码：2013/0编号:

顾客单位名称：

项目名称：

合同名称及编号：

序号顾客财产名称收至IJ日期移交日期专业签收入备注

验证人：经办人：

年月日年月日

17

项目要求确定与任务下达过程管理程序

CJWY-QESP-13

1目的

通过对项目要求的识别和评审、项目部组建、项目任务下达、保持与顾客沟通、项目要求变更

的过程管理和控制，确保项目要求和任务内容能完整、准确、及时、有效地传递到经营计划部门和

生产单位，以保证我院具有满足顾客及适用的法律法规要求的能力，提交成果让顾客满意，并有效

规避相关风险。

2适用范围

适用于院或设计公司、子公司及专业单位承接的项目。

3主要职责

3.1院管理机构职责

3.1.1院领导负责大型项目的项目要求及风险评估结果的审批,负责项目经理的审批。

3.1.2经营计划部、国际工程与合作部（以下简称经营计划部门）负责组织项目要求和风险的识别、

评审以及下达项目任务书；负责与顾客保持沟通。

3.1.3各专业生产单位负责配合经营计划部门识别、评审项目要求。

3.2各项目部职责

3.2.1项目经理应全面了解项目要求以及评审过程中提出的主要风险和控制措施。

3.2.2项目部（包括现场代表机构）负责在项目实施过程中与顾客保持沟通。

4管理程序

4.1项目要求确定过程

4.1.1项目来源分类

根据项目来源将项目分为三类：

a）上级下达的项目，包括水利部、水规总院、长江委、三峡公司等有关单位下达的水利前期项

目、科技攻关项目、规程规范编制项目等。

b）市场获取项目，包括：业主委托的项目、投标获得的项目以及直接签订合同的项目。

c）院根据市场战略的需要自行开展的项目。

4.1.2项目要求识别

a）项目（包括境外承担的项目）要求内容一般包括（不限于此）：

——主要工作范围、工作量和内容要求；

——工作深度、时间进度要求；

项目主要依据的法律法规和规程规范（包括项目依据的工程建设标准强制性条文）；

——项目存在的主要质量、环境和职业健康安全风险；

——顾客提供的项目实施条件和基础资料；

——项目经费取费依据和数额：

——其他相关要求。主要包括技术创新、新技术新材料的运用等要求。

b）项目要求的识别

（1）上级下达的项目：由经营计划部门会同有关专业人员与上级主管部门或人员进行沟通，了

解并识别与项目有关的各项要求。

（2）市场获取的项目：项目规模较大、涉及专业较多的大型项目，由经营计划部门组织会同有

关专业单位技术人员与顾客或项目业主沟通洽谈（或对招标文件的分析、澄清等），了解并识别与项

目有关的各项要求；中小型项目由承担项目的子公司或专业单位组织有关技术人员与顾客或项目业

主沟通洽谈（或对招标文件的分析、澄清等），了解并识别与项目有关的各项要求。

18

（3）院自行开展项目：由经营计划部门根据院领导的要求，提出与项目有关的各项要求。

4.1.3项目要求的评审

上级下达的项目和院自行开展的项目，由经营计划部门通过与上级主管和承担项目专业单位沟

通，直接确定项目有关各项要求，一般不再进行项目要求的评审。市场获取项目均应进行项目要求

的评审，按院“经营信息系统”中“承接项目合同风险因素评估表”（QESP73-01）要求进行评审。

a）评审的时机

在投标、签订合同或开展项目工作等之前，应对项目要求进行评审。以口头方式（包括口头传

达、电话通知、网上协议等）接到的项目，在下达生产任务单前进行项目要求的确定与评审。

b）评审方式

根据工程规模、技术复杂程度、风险大小，由经营计划部门确定评审方式。可采用的评审方式

有会议评审、会签评审、专业单位评审。

（1）会议评审

会议评审由分管经营的院领导主持，评审人员一般包括有关院领导、有关副总工、有关职能部

门、相关专业技术部门的有关人员，根据会议决定作出评审结论并形成会议纪要，经经营计划部门

分管主任审查后，报院长（或授权人员）批准。

对于常规的水利水电规划、勘察设计、病险工程加固等工程规模不大，项目要求简单（或无特

殊项目要求）的中小项目，在每年年初的适当时间，由经营计划部门组织进行一次集中会议评审。

对于综合性投标项目，在接到项目投标邀请信息后，由经营计划部门组织进行会议评审。

（2）会签评审

对于其他规模较小，技术较简单、涉及多专业的中小项目，由经营计划部门或授权相关专业部

门的人员直接进行评审，并经关联专业会签后，做出评审结论，交经营计划部门分管主任（或授权

人员）批准。

（3）专业单位评审

对由某一单专业独立承担（或涉及专业较少）的中小项目，由承担专业负责评审后，交经营计

划部门分管主任（或授权人员）批准。

c）评审内容

（1）确定项目要求（包括顾客口头的要求）是否恰当、准确、无歧义；

（2）顾客与本院解释有异议的内容是否都已协商一致；

（3）本院在技术、知识产权、资金、人身安全、社会利益等方面承担的风险；

（4）各种风险的评估及规避风险的措施；

（5）本院是否有能力满足规定的要求，如有困难，是否有可靠的解决措施。

国内项目按《院市场经营风险及合同评估管理办法（试行）》的要求执行，国外项目按《国外工

程项目风险评估暂行规定》的要求执行。

d）评审协调

评审过程中发现的问题，审批人在评审结论中提出处理意见。经营计划部门或项目部指派专人

对处理意见的实施进行跟踪。

e）项目要求评审程序

项目规模较大、涉及专业较多的大型项目，由经营计划部门负责评审。项目计划管理员在院经

营信息系统中承接项目合同风险因素评估表中根据项目情况要求进行评审，报经营计划部分管主任

审核后转拟任项目经理或总工审查，并报分管院长审批；

中小型项目由承担项目的子公司或专业单位负责评审。项目承担（或牵头）单位相关技术人员

在院经营信息系统中承接项目合同风险因素评估表中根据项目情况要求进行评审，报承担（或牵头）

单位拟任项目经理或总工审核后转承担（或牵头）单位分管领导审查，并报经营计划部门备案。

19

项目要求经评审、批准后，由经营计划部门或项目承担（或牵头）单位整理有关评审结果、合同

要求等，形成正式项目要求，并落实在《项目任务书》（QESP-13-06）中。承接项目合同风险因素评

估表中应附有评审依据（招标文件、委托书、合同草案、其他书面材料等），评审结果由经营计划部

门保存。

4.2项目部组建

4.2.1项目规模较大、涉及专业较多的大型项目，

由经营计划部门负责组建项目部。经营计划部门建议项目经理人选，在项目管理系统中填制《项

目经理审批表》（QESPT3-02）,经人力资源部会签，报院领导批准；

项目经理建议项目副经理、项目总工（副总工）等其他人选，在项目管理系统中填制《项目部

主要人员审批表》（QESP-13-03）经人力资源部会签，报院领导批准。

4.2.2中小型项目

由承担（或牵头）单位负责组建项目部。承担（或牵头）单位建议项目经理人选，在项目管理

系统中填制《项目经理审批表》（QESP73-04）,经项目有关承担单位会签，报人力资源部备案；

项目经理建议项目副经理、项目总工（副总工）等其他人选，在项目管理系统中填制《项目部

主要人员审批表》（QESP-13-05）经项目有关承担单位会签，报人力资源部备案。

4.3项目任务下达过程

4.3.1项目规模较大、涉及专业较多的大型项目，

经营计划部门将确定的项目要求以《项目任务书》（QESP-13-06）形式下达给项目部或专业单位,

由项目经理或专业单位负责人签收。

项目经理或专业单位负责人在收到《项目任务书》（QESP-13-06）之后，应将项目要求及有关风

险防范措施传达至项目有关人员，并落实到项目策划文件中。

4.3.2中小项目

由承担（或牵头）单位将确定的项目要求以《项目任务书》（QESP-13-06）形式下达给项目部或

专业单位，由项目经理或专业单位负责人签收，报经营计划部门备案。

项目经理或专业单位负责人在收到《项目任务书》（QESP-13-06）之后，应将项目要求及有关风

险防范措施传达至项目有关人员，并落实到项目策划文件中。

4.4与顾客保持沟通过程

4.4.1在合同签订前，经营计划部门或承担（或牵头）单位与顾客沟通，识别顾客要求。必要时，

在项目要求评审后，经营计划部门或承担（或牵头）单位将评审结果向顾客传递，达成共识。

4.4.2在项目执行过程中，由项目部与顾客保持沟通，了解顾客信息，以保证项目工作顺利进行。

4.4.3向顾客提供成果后，由项目部和现场代表机构作好服务工作。同时填写“顾客意见调查表”,

收集顾客反馈的项目服务信息（包括投诉和抱怨），作为实施持续改进的输入。

4.5项目要求的变更

4.5.1合同履行期间发生项目要求变更时，项目经理应将变更要求准确及时传递到经营计划部门或

项目承担（或牵头）单位。

4.5.2项目要求的变更引起合同变更时，由经营计划部门或项目承担（或牵头）单位在变更合同前

按项目要求评审程序进行项目要求的再次确定与评审；若项目要求的变更未引起合同变更，由项目

总工确定项目要求的变更情况。

当变更确定后，项目经理应确保相应文件（合同、设计策划有关文件、设计输入、设计成果等）

得到修改并将变更的要求传递至相关专业。

5引用的作业文件

《长江设计院设计咨询类生产项目管理办法》

《长江设计院生产经营管理办法》

20

《院市场经营风险及合同评估管理办法（试行）》

《国外工程项目风险评估暂行规定》

6相关记录

序号记录名称保存期保存部门受控号

承接项目合同风险

1因素评估表合同有效期满后二年经营计划部门QESP-13-01

2项目经理审批表工程竣工验收后一年人力资源部门QESP-13-02

3项目部主要人员审批表工程竣工验收后一年人力资源部门QESP-13-03

（中小项目）项目经理

4工程竣工验收后一年人力资源部门QESP-13-04

审批表

（中小项目）项目

5工程竣工验收后一年人力资源部门QESP-13-05

部主要人员审批表

6项目任务书合同有效期满后二年经营计划部门QESP-13-06

21

承接项目合同风险因素评估表

受控号：QESP-13-01版本号/修改码:2013/0

（与工程代码一致）

项目编号

（与工程代码对应名称一致）

项目名称

合同名称

工程细类（按下拉菜单勾选）

所属工程

合同金额（万元）业务类型（按下拉菜单勾选）

（按下拉菜单勾选）合同性质（按下拉菜单勾选）

合同类别

乙方单位

甲方单位

责任单位（牵头单责任单位联系人

位）

关联合同

具体风险及评判认识评估结果

时间成果名称相关要求

合同规定

成果提交进度

时间收款金额币种收款条件

（万元）

合同规定收款进度

注明委托方资质和项目成立、实施方面是否有保障。

委托方及项目风险

必须注明1甲方提供的资料是否齐全，2是否有超过现有

技术风险

技术规范的工作内容3有无特殊技术要求等

经费风险注明委托方是否能按书面约定支付经费

分包风险

产权风险

利益冲突风险

保证金风险

22

汇率风险

劳动、安全、卫生风

险

其它风险或需说明

的问题

评估结论及建议

合同经办人（意见及

签字）：

牵头单位负责人（意

见及签字）：

会签（意见及签字）：

经营部门（意见及签

字）

院领导（意见及签

字）：

填表说明：1、各风险因素如评估后不存在，则直接填写“无”；如存在风险，则在相应栏目中

填写具体风险因素和评判认识。

2、会签栏：按会签评审要求进行会签。

23

（中小项目）项目经理审批表

受控号：QESP-13-04版本号/修改码:2013/0

项目名称（与工程名称一致）项目编号

项目类别设计阶段

项目介绍：

项目经理人选

建议及理由

经营计划部门：

承担单位会签

人力资源部

院领导

24

（中小项目）项目部主要人员审批表

受控号：0ESP-13-05版本号/修改码:2013/0

项目名称

项目类别设计阶段

项目介绍：

项目副经理：

项目总工：

项目副总工：

项目部主要岗位人专业负责人：

选建议

计划工程师：

勘测设计主设人：

项目经理：

承担单位会签

人力资源部

院领导

25

项目任务书

受控号：QESP-13-06版本号/修改码:2013/0编号:

项目名称

设计阶段任务下达人承担人

任务下达日期提交成果日期

项目主要内容及要求：

项目依据及主要规程规范：

重大事项及风险提示：

审批人

注：1、任务单后附合同副本或合同中主要内容和要求或工作大纲。

2、承担人为项目部或专业单位。

26

项目集中设计过程管理程序

CJWY-QESP-40

1目的

为适当简化工作程序，保证项目集中设计过程满足管理体系的要求，确保工程项目集中设计成

果满足合同要求、有关法律法规及规程规范的要求。

2适用范围

适用于院（设计公司）为满足合同和工程进度要求，有关专业设计人员相对集中到某一办公室

以外的地点进行封闭式设计（或编制招投标文件）的过程。

3主要职责

3.1项目经理（或项目总工程师、集中设计负责人）

明确项目集中设计的任务、要求和配置相应的资源，包括设计和联络工具、参加的专业负责人

及设计人员，设计时间节点的控制安排等，明确参与集中设计各专业接口和要求。

3.2经营计划部门

负责根据项目经理（或项目总工程师）提出的要求，确定集中设计的地点，明确集中设计地点

的环境、安全要求。

3.3牵头专业负责人

汇总项目设计方案、总体布置、主要技术问题、成果报告等，协助项目经理（或项目总工、集

中设计负责人）组织进行项目技术讨论和评审。

3.4专业负责人

组织本专业集中设计人员按规定要求进行设计工作，对专业间互提资料进行确认和验证，组织

专业设计技术讨论和评审，负责对成果进行校核或审查。

3.5设计人员

设计人员对所设计的成果进行自校后提交校审，按分工要求对其他成果进行校核。

4管理程序

4.1项目集中设计的确定

4.1.1项目经理（或项目总工程师）确定是否需要进行集中设计，确定参加集中设计所需的人员配

置和其他资源，并明确参与集中设计的人员分工、职责和权限（可不形成书面文件）。

4.1.2经营计划部门（国内项目为经营计划部，国外项目为国际工程与合作部）负责根据项目经理

（或项目总工程师、集中设计负责人）提出的要求，确定集中设计的地点，明确集中设计地点的环

境、安全要求，并办理相应住房、会议室等手续。

4.2项目集中设计主要过程控制

4.2.1项目集中设计首次会议

项目经理（或项目总工程师、集中设计负责人）宣布项目集中设计开始，口头明确项目集中设

计临时组织机构，牵头专业和各专业负责人及设计人员分工，项目的设计计划的安排和技术要求等

（可不形成书面文件）。经营计划部门对项目集中设计人员就有关办公地点的环境和职业健康安全注

意事项进行安全交底。

4.2.2项目集中设计过程要求

a）项目集中设计的依据

（1）项目集中设计应按项目的“设计工作大纲”的要求开展设计工作。

（2）设计依据的资料按以下要求进行确认：

一项目所需的地质、测量、水文、电力系统和业主提供的原始资料等，由项目集中设计负责人

（或授权人员）进行验证，并在原始资料上签名后使用；

27

一各专业收集的原始资料由专业负责人进行验证，并在原始资料上签名后使用。

b）设计控制要求

（1）项目总工程师（或集中设计负责人、专业负责人）向设计人员明确设计技术要点、主要技

术问题及解决方案等。

（2）项目总工程师（或集中设计负责人、专业负责人）应组织参与集中设计人员对项目设计方

案、主要技术问题（或初步设计成果）等进行技术讨论、交流或评审，对重大技术问题形成的决定

宜以评审纪要的形式予以记录。

（3）设计专业技术接口由集中设计负责人明确，专业间互提资料由各专业主设人确认，并按《集

中设计成果校审、会签确认表》（QESP-40-1）的内容进行签署（可不填写“互提资料单

（4）设计、校核、审查人员应严格履行其职责，并按《集中设计成果校审、会签确认表》

（QESP-40-1）的内容进行签署（可不填写“设计成果校审表”，但应在设计成果上签署）。

（5）对需会签的设计成果，由各专业主设人确认，并按《集中设计成果校审、会签确认表》

（QESP-40-1）的内容进行签署（可不填写“图纸会签表”，但应在设计图纸上签署）。

（6）设计成果的汇编人员应检查各专业设计成果是否经过校审，未经校审的各专业设计成果不

得汇总到项目设计成果中。

（7）项目设计成果的外部确认、成果交付、归档等仍应执行院管理体系文件和有关规章制度的

要求。

4.3项目集中设计成果控制