历年证券交易真题及答案(一)

单选题

1、按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（）。

A银监会B证券业协会C证监会D证券交易所

第135页参考答案：B答案解释:证券业协会对证券公司代办股份转让服务业务进

行监督管理。

2、某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必

须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2%。计收，印花税按1%。单向向卖方征收，过户费

按规定计收，不收委托手续费）。

A10.5B12C11.06D11.05

第56页参考答案：C答案解释：设卖出价格为P,1OOOOP-1OOOOPX2%O-1OOOOP

Xl%0-10000义1%。210000X11+10000X11X2%。+10000义1%。，解出P?11.057

3、下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（）。

A会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的

B会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元

C交易所通过交易单元为会员提供申报买卖指令及其他业务指令的服务

D交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限

第25页参考答案：A答案解释：会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所

交纳单元使用费、流速费和流量费等。

4、（）是证券经纪业务的一线监管机构。

A证券公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会

第93页参考答案：B答案解释：证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

5、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是

0O

A目前我国对B股实行当日回转交易

BB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交前，在交收前全部或部分卖出

CB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

D目前我国对B股实行交易日当日回转交易

第150页参考答案：C答案解释：目前我国对B股实行次交易日起回转交易。

6、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（）。

A承认交易所章程和业务规则

B其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验

C依法设立且满2年

D代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚

第21页参考答案：C答案解释：依法设立且满1年。

7、若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按（）收取利息，并按每日透支

金额的（）收取罚息。

A金融同业贷款利率，1%。B金融同业存款利率，1%。

C金融同业存款利率，0.5%。D金融同业贷款利率，0.5%。

第269页参考答案：B答案解释：若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公

司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的1%。收取罚息。

8、我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（）。

A5万手B1万手C50万股D100万股

第38页参考答案：D答案解释：目前我国沪深交易所非大宗交易方式下股票单笔申

报的最大数量应当不超过100万股。

9、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。

A0.5%。B3%oC1%。D0.1%c

第55页参考答案：B答案解释：证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额

的3%。。

10、（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A信用交易资金交收账户B客户信用交易担保资金账户

C融资专用资金账户D融券专用证券账户

第222页参考答案：B答案解释：考查融资融券中证券公司的账户体系。

11、关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。

A中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证

B在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量

C股东获得配股权证是无偿的

D中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证

第117页参考答案：A答案解释:交易所利用交易系统控制卖空的功能判断客户拥

有的配股权证的数量；股东获得配股权证是有偿的。

12、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。

A3B1C2D6

第230页参考答案：C答案解释:证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得

超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。

13、在我国，封闭式基金交易以。为1个交易单位。

A1000手B10张C100份D100股

第38页参考答案：C答案解释：封闭式基金交易以100份为1个交易单位。

14、目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。

A权证B债券CB股DA股

第260页参考答案：C答案解释：目前我国内地对B股实行T+3滚动交收方式。

15、在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转

移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。

A证券过户B证券登记C证券变更D证券转托管

第108页参考答案：D答案解释：考查证券转托管。

16、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。

A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

第210页参考答案：D答案解释：ABC三项分别为合规风险、经营风险和管理风险。

17、代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。

A9：30-11：30,13：00-15：30B9：15-11：30,13：00-15：30

C9：30-11：30,13：00-15：00D9：15-11：30,13：00-15：00

第138页参考答案：C答案解释：代办股份转让的委托申报时间为转让日的9：30-11：

30,13：00-15：00=

18、根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。

A交易双方B正回购方C逆回购方D以资融券方

第257页参考答案：A答案解释：双方均需缴纳履约金。

19、对于证券交易所无形席位报盘说法正确的是（）。

A营业部业务员将委托指令直接通过终端机输入交易所系统电脑主机

B场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入交易所电脑主机

C通过场内交易员向交易所传送委托指令

D无形席位和有形席位申报都需要场内交易员

第46页参考答案：A答案解释:无形席位和有形席位区别就在是否通过场内交易

员申报。

20、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍

生品的合计额不得超过净资本的（）。

A500%B100%C30%D5%

第172页参考答案：B答案解释：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净

资本的100%、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%、持有一种权益类证

券的成本不得超过净资本的30%、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过

5%o

21、采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。

A经济性B供求平衡点C高效性D连续性

第110页参考答案：B答案解释：采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行

价格反映了市场的供求平衡点。

22、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。

A暂停上市B终止上市C恢复上市D对其实施停牌

第156页参考答案：B答案解释：在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或

其他原因，可以终止其上市。

23、以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。

A单一资产管理B专项资产管理C定向资产管理D集合资产管理

第183页参考答案：A答案解释：集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是

是证券公司资产管理业务的三个种类。

24、根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。

A证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续

B中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续

C证券公司在公告刊登日完成送股

D证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料

第104页参考答案：B答案解释：中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完

成股份登记手续；中国结算公司在权益登记日登记送股；证券发行人申请送股要向中国结算

公司提交相应的材料。

25、关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（）。

A对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻

B投资者可以根据自己意愿随时撤单

C在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托

D采用有形席位申报撤单要通过场内交易员

第47页参考答案：B答案解释：此题较易，考查委托撤单。

26、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日

收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）。

A0.794B0.795C0.805D0.804

第156页参考答案：B答案解释：此题暗含没有配股，所以流通股份未变，除息报价=

前收盘价一每股红利。

27、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。

A专项调查B取消交易权限C要求整改D约见谈话

第20页参考答案：B答案解释：取消交易权限是对违反交易所业务规则的会员的纪

律处分。

28、定向资产管理合同中一般不包括（）。

A客户资产的种类和数额B当事人的权利和义务C各类风险揭示D前言

第194页参考答案：D答案解释：前言是集合资产管理合同中包含的内容。

29、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。

A中央结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会

第255页参考答案：A答案解释：在全国银行间债券市场买断式回购业务中，同业

中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工

作。

30、关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。

A禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金B自营业务资金以投资者的名义出入

C禁止从自营账户中提取资金D自营业务资金以公司的名义出入

第170页参考答案：B答案解释：自营业务资金以公司的名义出入。

31、在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。

A电话自动委托B柜台委托C网上委托D自助终端委托

第46页参考答案：B答案解释：投资者采用柜台委托时，身份确认可不由密码控制。

32、在我国，证券投资者的证券买卖委托指令通过有形席位采取的是（）的形式。

A场外报盘B场内报盘C场内交易员D红马甲

第22页参考答案：B答案解释：证券投资者的证券买卖委托指令通过有形席位采取

的是场内报盘的形式。

33、证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于

人民币（）。

A2亿B5000万C1亿D5亿

第9页参考答案：B答案解释：证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三

项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万。

34、从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（）。

A证监会B证券经纪商C证券交易所D委托人

第26页参考答案：A答案解释:证券经纪业务包含的要素为委托人、证券交易所、

证券经纪商和证券交易对象。

35、从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的

管理人员和业务人员的（）。

A名单和照片B简历C个人档案D身份证明

第144页参考答案：A答案解释：从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著

位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。

36、从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。

A风险性B决策的自主性C收益的不确定性D中介性

第168页参考答案：B答案解释：证券自营业务的首要特点表现为决策的自主性。

37、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不

得超过该计划资产净值的（）。

A5%B30%C20%D10%

第184页参考答案：C答案解释：限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证

券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%o

38、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A自营业务部门B投资决策机构C董事会D理事会

第169页参考答案：C答案解释：董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。

39、下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。

A在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方

B采用一次成交两次结算的方式

C到期结算采用逐笔交收的方式

D初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

第281页参考答案：A答案解释:上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结

算的方式，只是在初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方，到期结算采用逐笔交收

的方式。

40、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）人民

币。

A500万B1000万C100万D300万

第146页参考答案：B答案解释：国债大宗交易单笔买卖的最低限额为1000万人民币。

41、证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。

A受到刑事处罚B没收违法所得C撤销相关业务许可D处以相应的罚款

第181页参考答案：C答案解释：证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的

最严厉处罚是撤销相关业务许可。

42、从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。

A中介性B收益性C风险性D自主性

第168页参考答案：A答案解释：同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。

43、证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭身份证和证券账

户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

A交易日B次日C当日D第三天

第101页参考答案：B答案解释:证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易

或转托管后的次日，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

44、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（）可

将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

A证券公司B中国结算公司C证券交易所D证监会

第106页参考答案：B答案解释：股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规

定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其

代办机构。

45、在集合资产管理合同中，管理人应（）。

A承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管职责

B承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产

C保证本集合计划一定盈利

D保证最低收益

第207页参考答案：B答案解释：在集合资产管理合同中，管理人应承诺以诚实信用、

勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利也不保证最低收

,、、.

mlo

46、在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那

么直接与结算机构进行交收的是（）。

A托管行B证券公司C客户D交易所

第274页参考答案：B答案解释：上海市场允许托管行作为结算参与人，而深圳市

场不允许，必须由客户委托的证券公司承担交收责任。

47、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派

公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。

A证监会B证券公司C中国结算公司上海分公司D交易所

第114页参考答案：C答案解释：5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交

现金红利派发相关申请材料。

48、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）

指定临时代办机构。

A证券交易所B证监会C证券业协会D中国结算公司

第137页参考答案：A答案解释:股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决

定时，未依法确定代办机构的，由指定临时代办机构。

49、在上海市场B股清算交收过程中，如境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现

透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。

A0.05%B0.1%C0.5%D0.2%

第274页参考答案：C

答案解释：在上海市场B股清算交收过程中，如境外参与人未能按时将交收应付款项汇入

而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。

50、下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。

A证券交易所上市证券交易的清算和交收

B证券的存管和过户

C证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

D对上市公司进行监管

第11页参考答案：D答案解释：对上市公司进行监管是证券交易所的职能之一。

51、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）o

A只需缴纳印花税B按规定缴纳手续费和印花税

C只需缴纳佣金D不需缴纳印花税

第139页参考答案：B答案解释：在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非

转让过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。

52、根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。（T

日为公告刊登日）

AT+8BT+7CT+4DT+3

第115页参考答案：A答案解释：A股投资者可在是T+8日领取现金红利。

53、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A273天B28天C91天D1年

第254页参考答案：C答案解释：全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方

确定，但最长不得超过91天；质押式回购最短为1天最长为1年。

54、投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户。

A证券交易所B中国结算公司C证券业协会D证监会

第97页参考答案：B答案解释:投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司申

请开立证券账户。

55、按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券

交易场所挂牌交易的0。

A股权分置改革后的股份B未经股改的股份C流通股份D非流通股份

第137页参考答案：C答案解释:代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交

易场所挂牌交易的流通股份。

56、在融资融券业务的交易中，如果委托划出的证券数量()该证券账户中可划出的该种证

券的数量，则该笔证券划转指令无效。

A小于等于B大于C小于D等于

参考答案：B答案解释：在融资融券业务的交易中，如果委托划出的证券数量大于该证

券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。

57、按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为()元面值的债券。

A500B100C1000D10000

第38页参考答案：C

58、上海证券交易所买断式购交易按照()原则进行。

A价格优先B时间优先C一次成交两次结算D客户优先

第258页参考答案：C

答案解释：上海证券交易所买断式购交易按照一次成交两次结算原则进行。

59、按照中国结算深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1

日()。

A16：00B14：00C15：00D17：00

第290页参考答案：A答案解释：中国结算深圳分公司权证交易和行权的证券、资

金最终交收时点为T+1日16:00o

60、证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是()。

A净资本不低于5000万元人民币B净资本不低于2亿元人民币

C经营证券经纪业务已满3年D被证券业协会评审为创新试点类证券公司

第185页参考答案：B答案解释：净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务

的证券公司应具备的条件;经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证

券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。

61、下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。

A公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动B上市公司收购的有关方案

C公司股权结构的变化D公司债务担保的重大变更

第176页参考答案：BCD答案解释：A应该为公司的董事、1/3以上监事或经理发生

变动。

62、下列对买断式回购描述正确的是（）。

A买断式回购有利于债券交易方式的创新

B在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

C在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

D买断式回购又称开放式回购

第253页参考答案：ABD答案解释：要正确区分买断式回购和质押式回购。

63、以下符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易

所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的是（）。

A上海证券交易所每一申购单位为1000股

B深圳证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股

C深圳证券交易所每一申购单位为500股

D上海证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股

第111页参考答案：ACD答案解释：深圳证券交易所一次申购不得超过本次上网定

价发行数量且不超过999999500股。

64、对于（）等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买

入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、

卖出金额。

A首次公开发行上市的股票B增发上市的股票

C暂停上市后恢复上市的股票DST股票

第162页参考答案：ABC答案解释：考查不实行价格涨跌幅限制的证券的种类。

65、中小企业板上市公司出现（）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险

警示。

A连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

B连续120个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累计成交量低于300万股

C最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过2亿且占净资产的50%以上

D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

第153页参考答案：ABD答案解释：C项应为最近一个会计年度的审计结果显示

公司对外担保余额超过1亿且占净资产的100%以上。

66、证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（）。

A实行客户交易结算资金的三方存管B制定标准化的开户文本格式

C实行法人集中清算制度D重要岗位适当分离

第65页参考答案：AC答案解释:其他两项不是保护客户交易结算资金安全方面的

内部控制措施，但也属于内部控制措施。

67、下列有关银货对付的表述中，正确的有（）。

A货银对付就是一手交钱一手交货B目前我国A股、基金、债券等已经实现货银对付

C货银对付又称款券两讫D可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险

第262页参考答案：ACD答案解释：目前我国A股、基金、债券等的货银对付

还在推行中，权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付。

68、以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）。

A期货交易以获取标的物为目的

B远期交易以获取标的物为目的

C远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易

D期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易

第6页参考答案：BCD答案解释：区分远期交易和期货交易。

69、在证券经纪关系中，客户是（）。

A中间人B委托人C受托人D投资者

第28页参考答案：BD答案解释：客户是委托人也是投资者。

70、逆回购方是指在债券回购交易中0。

A以券融资方B融资方C融券方D资金融出方

第247页参考答案：CD答案解释：逆回购方是融券方，也称之为买入反售方、资金

融出方。

71、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计

算公式，下列说法正确的是（）。

A融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X买入价格）X100%

B融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量

C融资保证金比例不得低于50%

D融券保证金比例=保证金/融券卖出证券数量

第234页参考答案：AC答案解释：融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X

买入价格）X100%。

72、若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有（）。

AT+1日进行申购资金的冻结、验资及配号B由中国结算公司进行资金的冻结

CT+2日做摇号抽签以及中签处理DT+3日主承销商公布中签结果，完成认购款的划分

第112页参考答案：ABCD答案解释：考查股票上网发行资金申购程序。

73、在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括（）。

A明确收益的构成B明确收益分配原则

C明确分配方案D明确收益分配方式

第207页参考答案：ABCD答案解释：集合资产管理合同“投资收益与分配”部分

的主要内容包括明确收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式等。

74、如果结算参与人的备付金账户持续透支，结算公司可视具体的风险状况，采取（）等措施,

控制交收风险。

A冻结相关证券B按透支金额的1%。收取罚息

C要求结算参与人立即补足透支金额D强制卖出暂扣证券

第266页参考答案：ABCD答案解释:考查结算参与人的备付金账户透支的情况下

采取的监管和控制措施。

75、按照我国现行制度规定,在证券交易所的交易期间，如因（）而导致部分或全部交易不能进

行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

A不可抗力B意外事故C技术故障D非交易所能控制的其他情况

第157页参考答案：ABCD答案解释：考查临时停市或技术性停牌的情形。

76、证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（）。

A检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

B进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C询问证券公司的董事等工作人员，要求其对检查的有关事项作出说明

D查阅复制与检查有关的相关文件

第94页参考答案：ABCD答案解释：注意这是证券监管机构的检查制度。

77、下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有0。

A银监会B中国证监会C证券交易所D持股达到一定比例的投资者

第178页参考答案：BC答案解释：中国证监会和证券交易所对证券公司自营业务进

行监管。

78、最低结算备付金限额的相关参数有（）。

A最低结算备付金比例B本月证券买入金额

C上月证券买入金额D上月交易天数

第264页参考答案：ACD答案解释：最低结算备付金限额=上月证券买入金额+上月

交易天数X最低结算备付金比例。

79、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确

的有（）

A证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价

B我国两个交易所收盘价的确定方式不同

C上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生

D通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价

第155页参考答案：BD答案解释：考查收盘价和开盘价。

80、如果证券公司上一个集合资产管理计划（），中国证监会暂不受理其设立新的集合资产

管理计划的申请。

A该证券公司已经运作专项资产管理计划B已核准的集合资产计划未开始运作

C已申报的集合资产管理计划尚在审核期间D该证券公司已经运作定向资产管理计划

第205页参考答案：BC答案解释：考查证监会对证券公司申请集合管理计划的受

理。

81、证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是（）。

A效率优先B价格优先C客户优先D时间优先

:第45页参考答案：CD答案解释：时间优先、客户优先是证券经纪商向证券交易所

申报委托指令的原则。

82、下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是（）。

A计价单位为每百元资金到期购回价格B计价单位为每百元资金到期年收益率

C申报单位为手，1000元标准券为1手D申报价格最小变动单位为0.005元

第249页参考答案：BCD答案解释：注意与深圳交易所的异同。

83、对于违反规定的特别会员，证券交易所可以视情节轻重给予如下处分（）。

A公开批评B取消会籍C警告D会员范围内通报批评

第22页参考答案：ABCD答案解释：考查对特别会员的处分。

84、客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调

高，证券公司将（）。

A证券公司相应提高融券费率B融资利率还要保持原来不变

C证券公司相应提高融资利率D融券费率保持不变

第228页参考答案：AC答案解释：客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银

行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应提高融资利率和融券费率。

85、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。

A股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的150%

C股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内

D债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%

第53页参考答案：ACD答案解释：此题考查深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的

交易有效竞价范围，注意数字的记忆并与上海交易所区别开。

86、证券市场投资者教育的主要内容包括（）。

A证券交易风险提示B证券知识普及C证券公司基本信息公示D证券法规宣传

第85页参考答案：ABCD答案解释：考查证券市场投资者教育的主要内容。

87、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报

价格应符合下列规定：（）。

A股票交易申报价格不高于前收盘价的900%

B股票交易申报价格不低于前收盘价的50%

C基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%

D基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%

第52页参考答案：ABCD答案解释:考查上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制

的证券，集合竞价阶段的有效申报价格范围。

88、同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。

A决策的自主性B客户指令的权威性C证券经纪商的中介性D业务对象的特定性

第27页参考答案：BC答案解释:证券经纪商的中介性和客户指令的权威性是

证券经纪业务与自营业务的区别。

89、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括

0O

A投资者买卖证券都以做市商为对手B证券交易价格由买卖双方共同决定

C证券成交价格的形成由做市商决定D投资者买卖证券的对手是其他投资者

第17页参考答案：AC答案解释:正确区分指令驱动系统和报价驱动系统两种交易

机制。

90、下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（）。

A我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式

B我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托

C整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

D零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位

第37页参考答案：BCD答案解释：我国现阶段只在卖出证券时才有零数委托。

91、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务

的禁止行为。

A不得为多获取佣金诱导客户进行不必要的证券买卖B在公共场所进行投资咨询

C不得侵占损害客户的合法权益。D记录上市公司的配送股比例以及分红的情况

第87页参考答案：AC答案解释：其他两项为证券公司的咨询服务的内容。

92、根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。

A部分成交者让剩余部分继续等待B不能成交者等待机会

C能成交者予以成交D首先进入集合竞价阶段

第51页参考答案：ABC答案解释：这是连续竞价阶段的特点。

93、关于证券变更登记，以下说法正确的有（）。

A证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记

B变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户的行为。

C变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。

D变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记。

第105页参考答案：ABC

答案解释：变更登记包括证券过户登记和其他变更登记；证券过户登记包括交易所集中交易

过户登记和非集中交易过户登记。

94、在集合资产管理计划中，属于证券公司义务的有（）。

A不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

B证券公司应该至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告

C按合同约定承担投资风险

D证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户

第208页参考答案：BD答案解释：其他两项为客户的义务。

95、在我国证券市场的发展过程中，曾经采用过的股票发行方式有（）。

A对一般投资者上网发行和对法人配售相结合B网上定价市值配售

C网上累计投标询价发行D上网定价发行

第110页参考答案：ABCD答案解释：考查我国曾经采用过的股票发行方式。

96、买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。

A有利有金融市场的流动性管理B有利有债券交易方式的创新

C加大了金融市场的风险D有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

第254页参考答案：ABD答案解释：考查买断式回购对完善市场功能具有重要意义。

97、资产管理业务的风险包括（）。

A市场风险B管理风险C经营风险D合规风险

第210页参考答案：ABCD答案解释：资产管理业务的风险包括市场风险、管理风险、

合规风险和经营风险。

98、证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（）。

A建立交易数据安全备份制度B建立健全经纪业务的实时监控机制

C制定标准化的开户文本格式D在营业部采用统一的柜面交易系统

第65页参考答案：ABCD答案解释:考查证券营业部经纪业务内部控制内容及要

求。

99、关于深圳B股清算交收模式，下列说法正确的是（）。

A对结算参与人实行净额交收的制度B实行净额交收和逐项交收相结合的制度

C允许托管行作为结算参与人承担交收责任D在交收过程中存在一类指令和二类指令的区

别

第274页参考答案：AD答案解释：深圳B股清算交收对结算参与人实行净额交收的

制度；在交收过程中存在一类指令和二类指令的区别。

100、以下属于明文列示的内幕交易行为的是（）。

A非法获取内幕消息的人利用内幕消息买卖证券

B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

C内幕信息的知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D与他人串通，以事先约定的价格时间方式等相互进行证券交易

第175页参考答案：AC答案解释：其他两项为操纵市场的行为。

101、证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚

款的处分。

第21页参考答案：B答案解释：没有罚款的处罚措施。

102、按照现行有关规定，合格境外机构投资者选定为其进行证券交易的境内证券公司后，

可委托该证券公司为其开立证券账户。

第100页参考答案：B答案解释：合格境外机构投资者委托其托管人为其开立证券账户。

103、机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内

容之一。

第30页参考答案：B答案解释：《证券交易委托代理协议》的内容不包括机构投资者

股东名册。

104、证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融

资融券业务的决议。

第219页参考答案：B答案解释：应是股东会关于经营融资融券业务的决议。

105、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，但应在网上申购资金验资当日

通知证券登记结算公司。

第113页参考答案：B答案解释:应是通知证券交易所,而不是证券登记结算公司。

106、在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易指具有证券经纪业务资格的证券公司与

其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

第158页参考答案：B答案解释：这里的交易商不一定是证券公司，而是具有证券经

纪业务资格的交易商。

107、证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

第26页参考答案：A答案解释:证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所

代理买卖两种。

108、沪、深两地交易所对证券质押式回购交易最小报价变动单位的规定是相同的。

第247页参考答案：B答案解释：沪、深两地交易所对证券质押式回购交易最小报

价变动单位分别为0.005元和0.01元。

109、根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

第155页参考答案：A答案解释：深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式

产生。

110、提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。

第92页参考答案：A答案解释:提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基

础。

111、全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给

予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。

第252页参考答案：A答案解释：考查全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚。

112、代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法

规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。

第135页参考答案：A答案解释：考查代办股份转让主办券商的主办业务，要正确

区分代办业务。

113、根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。

第161页参考答案：A答案解释：根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情

发布的方式和内容。

114、证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年。

第179页参考答案：B答案解释:证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存20年。

115、A股除息报价为权益登记日之收盘价减去每股现金股利。

第156页参考答案：A答案解释：A股除息报价为权益登记日之收盘价减去每股现

金股利，而B股除息报价为最后交易日的收盘价减去每股现金股利。

116、委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执

行委托。

第42页参考答案：A答案解释：委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或

未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。

117、在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，发行人根据股票发行

公告的有关规定确定认购股数,然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果

自动完成新股的股份登记。

第103页参考答案：B答案解释：是主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购

股数，而不是发行人。

118、证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事

责任。

第181页参考答案：B答案解释：情节严重的被追究刑事责任。

119、上海证券交易所指定交易是指在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者与某

一证券营业部签定指定交易协议后，指定该机构作为自己买卖上海证券交易所上市证券的唯

一交易点。

参考答案：A答案解释：考查指定交易。

120、上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五（不包括法定节假

9o

第47页参考答案：A答案解释：上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易

日为每周一至周五（不包括法定节假日）。

121、根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。

第209页参考答案：B答案解释：客户不能转让所持集合资产管理计划的份额。

122、在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计

算。

第261页参考答案：B答案解释：在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不

同种类证券的买卖价款可以合并计算。

123、证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

第244页参考答案：B答案解释:证券公司应当为客户提供其信用证券账户内数据

的查询服务，而不是证券交易所。

124、在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前

证券登记结算机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证

券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

第131页参考答案：B答案解释：基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构

提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，而不是证券登记结算机构提供。

125、中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进

行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

第185页参考答案：B答案解释：书面通知的是是否批准，而不是是否受理申请。

126、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监

会备案。

第136页参考答案：A答案解释：证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经

中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。

127、证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为。

第102页参考答案：B答案解释:证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建

立和维护证券持有人名册的行为，而不是证券公司。

128、上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。

第249页参考答案：A答案解释:上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变

动为0.005或其整数倍。

129、投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不需缴纳印花税和手续费。

第54页参考答案：B答案解释:投资者委托股份转让和非转让过户一般情况下收

取过户费。

130、证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。

第72页参考答案：A答案解释：证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名

制”原则。

131、根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只

以支付履约金给守约方为限。

第257页参考答案：A答案解释:上海证券交易所国债买断式回购违约方承担的违

约责任只以支付履约金给守约方为限，而在银行间市场，如果保证金不能弥补违约损失守约

方可以继续向违约方追索。

132、按照上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所的质押式国债回购委托数量必须是

100手或其整数倍才能申报。

第249页参考答案：A答案解释:上海证券交易所的质押式国债回购委托数量必须

是100手或其整数倍。

133、在我国证券交易所质押式回购交易开始时，以资融券方的申报方向为买入。

第249页参考答案：B答案解释：资融券方的申报方向为卖出。

134、按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存放在商业银行，以每个客户

的名义单独管理。

第32页参考答案：A答案解释:证券公司客户的交易清算资金应当存放在商业银

行，以每个客户的名义单独管理。

135、按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单

个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%o

第165页参考答案：A答案解释：单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，

持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%0

136、代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全

体董事、监事及高级管理人员进行辅导。

第135页参考答案：A答案解释:对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董

事、监事及高级管理人员进行辅导是代办股份转让主办券商的主办业务之一。

137、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易。

第256页参考答案：B答案解释：上海交易所国债买断式回购的交易主体只限BD

账户机构投资者。

138、对于首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、

暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,证券交易所公布

其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。

第162页参考答案：A答案解