法理学讲义(第12章)从法律效力到法律实效

第十二章从法律效力到法律实效教学目的：熟悉法律效力的含义和本原；掌握法律的生效范围及其相关规则；领会守法的含义、要素和条件；认识法律监督的含义、种类和理论根据；理解法律实效与法律效力、法律监督之间的内在联系。教学重点：法律效力的本原和层次规则；守法的要素；法律效力向法律实效的转化。教学时数：3学时。

第十二章从法律效力到法律实效一、法律效力（一）法律效力的含义和制约因素法律效力是指以国家强制力为后盾的、法律所具有的赋予力和约束力。而在外延上，法律效力表现为法律的效力等级、效力范围（人、空间、时间和事件等）等等。

法律效力一般要受到如下因素的影响和制约：一是国家强制力。二是法律规范的合法性。三是制定主体的地位。四是适用范围。五是制定时间。

法律效力（二）法律效力的范围

法律效力的范围，即指法律对哪些人、哪些事、在何种空间范围和时间范用内有效，从而发挥法律的约束力和强制力。1．法律的对人效力范围

（1）法律对中国公民和中国组织的效力范围。（2）法律对外国人的效力范围。

2．法律的对事效力范围

法律对事的效力通过三条原则体现出来：其一，事项法定原则。其二，一事不再理原则。其三，一事不二罚原则。3．法律的空间效力范围（1）法律的域内效力。（2）法律的域外效力。

属地原则

属人原则

保护原则

——任何人如侵害了本国或本国公民的利益，不论实施侵害行为者的国籍和侵害行为是否发生在本国境内，都要受到本国法律的追究。结合原则——在确定法的效力时，以属地主义为基础，同时结合属人主义和保护主义。目前许多国家都采用这一原则以加强对本国和本国公民利益的保护，我国也不例外。对人的效力一国法对处于其管辖领土范围内的一切人都有约束力，不论他是本国人、外国人还是无国籍人根据公民的国籍确定法的效力范围。一国公民无论其在国内还是在国外都要受国籍国法律的约束

法律的空间效力

宪法、法律、行政法规适用于主权所及领域

地方性规范文件适用于文件管辖范围内法律的域内效力

法律的域外效力4．法律的时间效力范围

法律的时间效力范围是指特定的法律何时生效、何时终止生效及法律对其颁布实施前的事件和行为是否具有溯及力的问题。

（1）法律的生效时间。

（2）法律的终止效力。（3）法律的溯及力，又称法律溯及既往的效力。指新的法律颁布后，对其生效前的事件和行为是否适用的问题。如果适用，则具有溯及力；如果不适用，则不具有溯及力。现代国家通常实行两个相互补充的有关法律溯及力的原则，即“不溯及既往原则”和“有利追溯原则”。

时间效力

即法律规范的有效期间，包括何时开始生效、何时终止生效和有无溯及力的问题。开始生效时间自法律颁布之日起生效法律通过并颁布后经过一段时间再开始生效规定法律开始生效时间法律溯及力法律规定的有效期限届满；原有法律的规定与新的法律规定之间发生冲突；法律已经完成其历史使命，被调整的社会关系已经不复存在。失效时间不溯及既往原则有利追溯原则（三）法律效力的等级规则

1．法律效力等级的含义法律的效力等级是指在一国法律体系的各种法律渊源中，因制定主体、程序、时间、适用范围等不同而形成的法律的不同效力层次。

2．法律效力等级的一般规则（1）宪法的效力高于所有其它法律的效力。（2）上级法律的效力高于下级任何法律的效力。3．法律效力等级的特殊规则（1）特别法效力优于一般法。（2）新法优于旧法。（3）法律文本优于法律解释。（4）国际法优于国内法。二、法律的遵守（守法）（一）守法的含义守法是指国家机关、社会组织和自然人依照法律规定行使权力或权利并履行义务的活动，也就是遵守法律、符合法律、依法办事。守法是现代社会法律实施的普遍要求。这体现在三个方面：一是国家机关必须严格依法行使职权、履行公务，既不能权力膨胀、越权干涉，也不应权力萎缩、失职渎职。二是国家机关在非公务活动中必须自觉守法，不得假借公共权力去牟取私利。三是自然人和社会组织在各种活动中，必须自觉接受国家机关的合法的组织、管理、裁决，必须用法律来规范自己的行为，自觉地依照法定的条件、方式和程序去实现与保护自己的权益，去履行自己的义务。（二）守法的构成要素

1．守法主体2．守法范围3．守法内容（1）权利或权力的依法行使（2）积极义务的履行（3）禁令的遵守4．守法状态（三）守法的根据和理由（见教材）（四）守法的主客观条件（见教材）（三）自觉守法的典范

1．古希腊苏格拉底舍身守法

公元前399年，69岁的古希腊哲人苏格拉底被人控告有罪，罪名主要是两项：不敬城邦所敬的诸神而引进了新神，并败坏了青年，结果被判刑。以克里同为代表的朋友们打算营救他逃离雅典，但苏格拉底拒绝了。他认为虽然雅典城邦的法律是不公正的，但自己仍然必须遵守雅典的法律，因为他和国家之间有神圣的契约，他不能违背。苏格拉底感到有一种服从城邦的合法权威和城邦法律的义务，所以他十分自觉地接受了死刑，在临终前仍同朋友们讨论哲学问题。在时间到来时，他安详地喝下了毒酒，用自己的生命和哲学报答了祖国城邦。

（三）自觉守法的典范

2．石奢纵父自绝

石奢者，楚昭王相也。坚直廉正，无所阿避。行县，道有杀人者，相追之，乃其父也。纵其父而还自系焉。使人言之王曰：“杀人者，臣之父也。夫以父立政，不孝也；废法纵罪，非忠也；臣罪当死。”王曰：“追而不及，不当伏罪，子其治事矣。”石奢曰：“不私其父，非孝子也；不奉主法，非忠臣也。王赦其罪，上惠也；伏诛而死，臣职也。”遂不受令，自刎而死。（《史记·循吏列传》）

3．李离误判伏剑

李离者，晋文公之理也。过听杀人，自拘当死。文公曰：“官有贵贱，罚有轻重。下吏有过，非子之罪也。”李离曰：“臣居官为长，不与吏让位；受禄为多，不与下分利。今过听杀人，傅其罪下吏，非所闻也。”辞不受令。文公曰：“子则自以为有罪，寡人亦有罪耶？”李离曰：“理有法，失刑则刑，失死则死。公以臣能听微决疑，故使为理。今过听杀人，罪当死。”遂不受令，伏剑而死。（《史记·循吏列传》）三、法律监督（一）法律监督的含义广义：指由所有国家机关、社会组织和自然人对各种法律活动的合法性所进行的检察和督导。狭义：仅指由有关国家机关依照法定权限和法定程序，对立法、执法和司法活动的合法性所进行的监督。法理学所说的法律监督一般是广义上的。（二）法律监督的理论依据1．权力恶性论2．人民主权论和代议制学说（三）法律监督的意义首先，法律监督既是民主政治的重要组成部分，又是推动民主政治向纵深发展不可缺少的手段和重要保障。其次，法律监督是维护法制的统一和尊严的重要措施。再次，法律监督是保证执法主体和司法主体依法办事、廉洁奉公的重要手段。三、法律监督（四）法律监督的构成法律监督的构成是指实现法律监督所必须具备的因素1．法律监督主体2．法律监督客体3．法律监督内容4．法律监督权限5．法律监督规则（五）法律监督的种类1．国家监督2．政党监督3．社会监督二、法律实效

（一）法律实效概述

1．法律实效的含义法律实效是指法律在时间、空间、对象和事项四个维度中被人们实际施行的状态和结果。也就是说，法律在多大程度上被人们实际遵守、执行或适用。

2．法律实效的特征第一，法律实效是法律通过实施后对人们已经产生的实际作用力，是法律效力的可能性向现实性的转化。第二，法律实效的实际作用力也表现在时、空、人和事所构成的四个维度。第三，法律实效具有量的规定性和可变性。（二）法律实效与法律效力的关系1．法律实效与法律效力的区别（1）法律效力表征法律作用力的可能性和理想性，属于“应然”范畴；法律实效表征法律作用力的现实性，即法律在生活中实际发生作用的状况，属于“实然”范畴。（2）法律效力是法律作用力的逻辑起点，法律实效是法律作用力的逻辑终点。（3）在实践中，一项法律有效力却可能没有实效。2．法律实效与法律效力的联系（1）一国法律体系整体上的实效是其中任何一项法律有效的必要条件。

（2）一项具体法律的效力是实效的前提，实效是效力的继续和深化。（3）法律效力与法律实效是法律作用力的一体两面。

（三）法律效力向法律实效的转化1．转化的概念与根据

法律效力向法律实效的转化，是指法律的应然作用力在实际生活中现实化为实然的作用力，成为支配人们行为的事实力量，法律规范设定的行为模式具体化为人们现实的行为方式。

法律效力向法律实效的转化，是可能性与现实性矛盾转化的客观要求。

法律效力向法律实效的转化，也是法律的合理性和正