GB∕T30146-2023 《安全与韧性 业务连续性管理体系 要求》“6.1 应对风险和机遇的措施”理解与实施指导材料（2024A0）

“6.1应对风险和机遇的措施”理解与实施指导材料应对风险和机遇组织应以以下方式策划应对这些风险和机遇所需的措施：预防非预期结果：解读：组织应采取预防措施，以避免或减少可能导致业务中断或其他不良影响的非预期结果。这包括识别潜在的风险源，评估其可能性和影响程度，并制定相应的风险处理措施。目的：通过预防非预期结果，组织可以降低业务中断的风险，提高业务连续性和整体韧性。利用所有机遇改进BCMS：组织应积极寻找并利用各种机遇来改进其业务连续性管理体系（BCMS）。这些机遇可能来自市场变化、技术进步、法规更新等方面，可以为组织提供改进BCMS的机会；目的：通过利用机遇，组织可以不断完善BCMS，提高其适应性和有效性，以更好地应对未来的挑战和变化。实现与BCMS过程的整合（见8.1)：组织应确保应对风险和机遇的措施与BCMS的其他过程相整合。这些措施应与BCMS的策略、计划、操作、监测和评审等过程相互协调，以确保整个BCMS的一致性和有效性；目的：通过实现整合，组织可以确保BCMS的各个组成部分相互支持，共同发挥作用，从而提高整个BCMS的效率和效果。确保成文信息可用于评价措施是否有效（见9.1)：组织应建立和保持成文信息，以记录和评价应对风险和机遇所采取的措施的有效性。成文信息可以包括政策、程序、计划、报告等；目的：通过确保成文信息的可用性，组织可以定期评估措施的有效性，及时发现问题并进行改进，从而持续提高BCMS的性能和适应性。组织策划：应对这些风险和机遇的措施；组织采取应对风险的措施取决于风险的性质，例如：规避风险：通过调整或停止实施可能面临风险的过程，以避免潜在的业务中断或不良影响。可能涉及重新设计业务流程、选择更可靠的供应商或避免进入高风险市场。消除风险：通过建立和实施形成文件的程序，为经验不足的人员提供指导和支持，以减少人为错误和操作风险。包括制定详细的操作手册、提供培训和监督，并确保相关人员了解并遵循这些程序。承担风险以寻求机遇：在某些情况下，组织可能选择承担一定风险以寻求新的机遇；分担风险：通过与合作伙伴、供应商或客户共同工作，分享风险和责任。在BCMS中，建立稳固的合作关系和供应链韧性是分担风险的关键。接受风险：在某些情况下，组织可能基于所需行动的潜在效果或成本考虑，选择接受风险本身而不采取进一步的行动。风险与机遇应对措施应与产品服务持续合格性影响相匹配组织采取的应对风险和机遇的措施应与对产品和服务的合格性、交付及持续提供的潜在影响相适应。当组织识别并评估风险和机遇时，必须考虑这些风险和机遇如何影响其核心产品和服务的质量、可用性以及满足客户需求的能力。因此，组织应制定相应的应对措施，旨在最大限度地减少对产品和服务合格性的潜在不良影响，并确保在任何情况下都能维持或迅速恢复产品和服务的正常提供。如何：将这些措施在BCMS的过程中进行整合和实施（见“8.1运行策划和控制”）；组织应确保所策划的应对风险和机遇的措施能够与其BCMS的各个运行过程相整合，嵌入到BCMS的日常运作中，与策略、计划、操作、监测和评审等各个环节，并在实际运行中得以实施；目的：确保BCMS的整体性和一致性，使得应对风险和机遇的努力能够协同作用，提高整个体系的效率和效果。评估措施的有效性（见“9.1监视、测量、分析和评价”)。组织应策划如何评估已经实施的应对风险和机遇的措施的有效性，包括设定评估准则、确定评估方法、收集和分析数据，以及形成评估结论。评估的结果应能反映措施是否达到了预期的效果，是否需要对措施进行调整或改进。目的：通过定期评估措施的有效性，组织可以及时了解措施的执行情况，发现存在的问题和不足，从而及时调整策略，优化资源配置，提高BCMS的适应性和韧性风险和机遇与BCMS的有效性相关。与业务中断有关的风险在8.2业务影响分析和风险评估中讨论。风险和机遇与BCMS的有效性相关：风险和机遇直接影响业务连续性管理体系（BCMS）的有效性。BCMS旨在帮助组织评估、应对和管理业务连续性风险，确保业务在面临挑战时仍能稳定运行。因此，在构建和维护BCMS时，组织必须全面考虑和应对相关风险和机遇，以提升其效能和适应性。业务中断风险的识别与分析在BCMS的8.2章节中进行：组织应在“8.2业务影响分析和风险评估”中对可能导致业务中断的各种风险进行识别、评价和分析。包括了解这些风险的性质、来源、可能性和影响程度，以及它们对组织业务连续性的具体影响。附件C：基于过程方法的“6.1应对风险和机遇的措施”流程分析过程输入活动（工作流程表）过程输出技术、工具和方法组织环境利益相关方需求和期望合规性义务与法规要求业务影响评估概况风险评估综览现有资源与能力评估历史事件与经验教训持续改进与监测数据行业趋势与最新实践大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准风险识别报告风险评估矩阵风险应对策略和计划风险控制清单机遇分析报告全面风险管理年度报告风险管理策略和重大风险管理解决方案应急响应计划（应急预案）更新后的业务影响分析（BIA）资源需求清单重大决策的风险评估报告风险管理监督评价审计综合报告头脑风暴法/集体讨论风险管理成熟度评价模型调查检查表、分类和分类法失效模式与影响分析（FMEA）及失效模式、影响和临界性分析（FMECA)情景分析经营影响分析（BIA)历史事件分析概率-影响矩阵敏感性分析冗余和备份策略恢复计划风险识别覆盖率风险评估准确性风险应对策略实施率风险降低程度机遇利用率业务影响分析（BIA）更新频率资源调配效率应急预案演练成功率风险管理培训覆盖率风险监测及时性重大决策风险评估合规率风险管理成本效益比“6.1应对风险和机遇的措施”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（记录或证据性材料）风险识别与评估管理制度风险应对策略与计划制定管理制度风险监测与复查管理制度业务影响分析（BIA）管理制度应急响应与预案管理制度风险管理培训与教育制度风险管理报告与沟通制度风险管理资源配置与