博士论文答辩教材

答辩人：蔡萌指导老师：杜海峰教授

2014-5-26社会网络区位关系累积对中小企业员工绩效影响研究——基于整体网络的分析博士学位论文答辩内容提要21研究背景2研究设计3主要结论4创新点5研究展望6对质询问题的回答2024/3/151研究背景31.1背景1.2选题意义1.3概念界定2024/3/151.1现实背景

4中小企业是我国国民经济和社会发展的重要力量。促进中小企业又好又快发展，是保持国民经济平稳较快发展的重要基础，是关系民生和社会稳定的重大战略任务。近年来，我国中小企业发展迅猛，主要体现在：经济贡献不断扩大就业主渠道作用不断凸显技术创新能力不断增强产业结构不断优化目前我国的中小企业普遍存在公司治理不合规的问题，中小企业缺乏规范的绩效评价体系，更缺乏对企业员工个人绩效现状及其影响因素的系统研究2024/3/151.1理论背景

5当前学术界关于个人绩效的影响因素研究主要从个人因素和系统因素两方面进行研究。注重个人因素就是从企业员工个体本身出发，从个人属性差异来进行研究。系统因素则是从各个影响因素之间的相互作用、环境的作用进行分析。但这都都无法全面、有效地分析问题。同时学术界也已经开始关注我国中小企业组织结构对企业绩效产生的影响，但是，还缺乏从企业员工互动关系视角探讨企业内部结构的特征及其与绩效之间的影响关系方面的研究。现有社会网络分析方法多采用经典网络微观指标进行测量，缺少深入系统的研究。2024/3/151.2选题意义6拓展了社会网络和复杂网络分析在企业管理领域中的应用，对加速我国网络结构研究在理论和应用上有一定推动作用有助于从不同视角深入认识我国中小企业组织结构现状，对改善中小企业制度性与非制度性组织结构有一定的借鉴价值提高企业员工个人绩效，进而改善组织绩效的有关策略的制定具有参考价值，对提高中小企业竞争力具有积极的现实意义和社会意义。2024/3/151.3概念界定7中小企业2011年，为贯彻落实《中华人民共和国中小企业促进法》和《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》（国发[2009]36号），工业和信息化部、国家统计局、发展改革委、财政部研究制定了《中小企业划型标准规定》。本文研究的中小企业严格按照该划分标准，同时还参考科技部科技统计资料汇编的方法，将企业类型划分为国有企业、集体企业、股份制企业、三资企业和其它类型企业，其中其它类型企业以私营企业和有限责任公司为主。依据上述中小企业类型划分，结合研究目标与调查执行的特殊要求，运用方便抽样方法，最终确定参与本次调查的4家企业，其中YZ公司为有限责任公司，BD公司为三资企业，SL公司为股份有限公司，而YB公司为国有企业，基本涵盖了所有企业类型，具有较好的代表性。2024/3/151.3概念界定8社会网络社会网络是指通过各种关系联系起来的一群人，或者指特定的人连接起来的特定关系。本文中的社会网络主要是指正式社会网络和非正式社会网络，对中小企业社会网络的结构分析不但包括传统的社会网络分析，也将复杂网络研究中采用的模型和方法引入其中。尽管整体网络的难度较大，但其研究重点在于描述现象和揭示结构，回答“社会结构”影响“能动作用”这一问题，这是其他网络方法无法解决的。正是由于整体网络可以很好地揭示社会网络的结构，所以在研究中小企业社会网络结构时，本文主要采用整体网络分析方法。2024/3/151.3概念界定9区位关系累积在社会网络分析中，如果关注特定节点并将其作为核心节点，网络中的其他节点可视为围绕该节点所形成的直接或间接联系对象。根据在联系上的网络距离不同，构成以特定节点为核心的网络区位关系。根据区位关系的累积范围不同，本文将其区分为局部累积和全局累积两种。从社会网络区位关系的角度讨论社会网络的影响作用时，可将其分为直接作用和间接作用。2024/3/151.3概念界定10个人绩效在我国当前经济环境中，各中小企业的绩效考评体系本身存在着较大差异，但基本上都将员工薪酬与上级给出绩效评价进行了某种程度的关联。因此，本文用员工月平均收入（包括工资和奖金）作为员工绩效的客观测量，代表企业、制度、上级等对员工客观绩效的判断。同时，由于工作满意度是员工本人对其工作的整体态度和评价，且工作满意度与工作绩效之间有着较强的实证关系，可以代表员工本人对其绩效的判断。2024/3/152研究设计112.1研究目标2.2内容框架2.3分析框架2.4数据来源2.5研究方法2024/3/15

2.1研究目标

12发展社会网络区位关系累积测度指标和分析方法。对网络结构与个人绩效的经典研究进行细致的梳理、总结和分析，在此基础上以网络结构的测度指标为重点，根据区位关系的不同，从个体在社会网络结构中的局部累积效应和全局累积效应两方面入手，提出相应的测量指标和方法，进而发展出适用于整体网络研究的个体社会资本分析框架。提出针对微观层次网络结构特征指标的评价方法。通过对熵概念的引入，建立适用于微观层次指标有效性评价的方法，搭建社会网络研究宏观与微观之间的桥梁。不但采用经典基准网络和公测实际网络对网络影响力指标进行分析，并与其它典型指标对比；而且考虑到经典基准网络的局限性，设计新的基准网络用以评测微观指标。分析中小企业员工社会网络区位关系累积对其个人绩效的影响作用。考虑员工个人属性的基础上，区分正式网络和非正式网络，研究网络区位关系累积（局部累积和全局累积）对企业员工主观绩效和客观绩效的影响，探讨网络结构与个人绩效之间的内在机制。从社会关系角度认识和理解企业绩效的影响因素，对完善企业的制度和非制度建设提供了重要的理论和实证支持。最终依据相关结论，指出相应的管理学意义，提出解决相关管理问题的政策建议。2024/3/152.2内容框架132024/3/152.3142024/3/15社会网络区位关系累积指标设计及分析框架2.3152024/3/15社会网络区位关系累积的实证分析框架

2.4数据来源16本文所用数据来自2009年6月西安交通大学公共管理与复杂性科学研究中心组织进行的西安市中小企业“组织结构与团队绩效”课题抽样调查。本次调查实施地点在西安高新区，依据中小企业类型的划分标准，运用方便抽样方法，最终确定四家企业参与本次调查，基本涵盖了所有企业类型，具有较好的代表性。根据本文研究设计，在参阅了相关文献的基础上，对社会网络类型和个人绩效的测度方法进行了改进和完善，进而完成了问卷的开发与设计。本次调查采取整群抽样的形式，对YZ、BD、SL和YB等4家公司共455名员工进行问卷调查，回收问卷350份，其中有效问卷336份。问卷回收率达到76.9%，有效问卷回收率为73.8%，问卷有效率达到95%。2024/3/15网络结构拓扑图（例）（1）工作关系网（2）社会交往网YZ公司网络拓扑结构图2.5方法18本文从网络区位关系的角度依据系统工程的思想和原理构建了组织社会关系结构与员工绩效的分析框架，结合管理学和社会学方法，综合运用社会网络分析（包括传统社会网络和复杂社会网络分析）和统计学等分析技术进行分析。在具体分析上，本文首先对企业员工的社会网络结构特征进行描述，主要采用数学分析和仿真实验等数理分析方法。除了上述网络指标分析之外，在分析网络对绩效的影响时，本文将采用相关性分析和OLS回归模型，将个人主观绩效和客观绩效分别作为因变量，以网络变量（局部累积效应和全局累积效应）作为主自变量，并控制住个体的特征属性，寻求个人绩效的影响因素。2024/3/15结论119区位关系反映了个体在网络中的结构位置特征，区位关系累积指标可以刻画个体间的结构差异。通过引入熵概念反映局部累积指标对网络成员差异的识别能力，发现新的局部累积指标对于个体在网络中的结构位置特征刻画更为准确。将节点重要性（表现为SD结构熵）和流重要性（表现为FB结构熵）与度中心性（表现为Wu结构熵）和度分布（表现为DD度分布熵）进行对比。通过对ER随机网络、最近邻耦合网络、星型网络、BA无标度网络、Benchmark网络和WS小世界网络等6种典型网络的结构熵分析及对比，证明新的局部累积指标（节点重要性和流重要性）在刻画一般复杂网络结构特征上的有效性和适用性，更能够反映网络的真实拓扑结构，并得到了BA无标度网络、ER随机网络和WS小世界网络结构熵演变规律。新的局部累积指标刻画了员工在网络中的结构地位，是对网络结构指标体系的丰富和发展，更有利于揭示网络的结构特性。2024/3/153主要结论结论220区位关系的累积可以充分测量个体在网络中的社会资本，现实企业员工网络中的社会资本分配较不平均。利用区位关系的局部累积，针对中小企业员工社会网络数据的分析发现现实世界中的网络拥有比无标度网络更强的异构性（即企业员工在直接社会资本的占有上存在较大差异，部分员工掌握着大量直接社会资本，而大量员工却拥有较少的社会资本）。相比局部累积指标，全局累积指标更能反映个体在网络中的累积资源（社会资本）占有量。通过对企业员工社会网络中的全局累积效应分析，发现不同公司员工在在累积资本分布上的差异较大；通过对比直接社会资本和累积社会资本，发现非正式网络中的累积社会资本随直接社会资本波动较正式网络更为明显；而YB公司的波动较其他公司更为显著。这说明个体在网络中的权力地位往往内涵更加丰富，其全局累积效应并不一定与局部累积效应保持一致。网络中的成员可以通过更合理的网络构建，在区位关系的全局累积上获得更多的资源，更高的地位和更大的收益（YB公司的员工更加擅长利用这一点）。即相比正式网络（工作联系）较为固定的关系结构，员工更擅长在非正式网络（社会交往）中去争取更多的资源。2024/3/153主要结论结论321正式关系网络与非正式关系网络结构对主观绩效的影响不同。正式网络会对员工的客观绩效产生影响，而非正式网络则会对员工的主观绩效起作用。一方面，正式网络中的具有较大局部累积效应的员工往往可以获得更多的与工作密切相关的信息，并可控制其它员工的工作顺畅程度，进而使自身拥有相对较高的绩效。而非正式网络则意味着一种私人的社交性的关系，往往与工作不直接相关（或通过与正式网络的交互、融合、传递起作用）。非正式网络中局部累积效应较大的员工所获得的信息以及控制上的优势并不能直接反映到工作绩效上。因此，相比于非正式网络，正式网络将会给局部累积效应较大的员工带来更大的回报。另一方面，作为典型的关系型社会，中国的“关系”文化一直十分盛行。私人关系可以给员工更多的情感信息交流从而获得更高的满意度，而受限于组织的科层结构的工作关系难以给员工提供额外的情感资源或机会。也就是说，尽管企业内的员工是由于工作关系而走到了一起，然而工作上的联系却并不能给他们提供相应的优势去提高主观绩效；摆脱了科层结构束缚的社交关系却对个人主观绩效的提高提供了帮助。因此，利用这一因素进行关系管理是提高和促进员工的工作满意度的重要途径，同时也是调整和完善工作关系结构以提高员工个人客观绩效的重要手段。2024/3/153主要结论结论422新的网络区位关系局部累积指标（节点重要性）相比度中心性更能够全面、深刻的反映个体在网络中的权利地位，而这种优势最终会为个人绩效（月收入和工作满意度）的提高产生直接影响。社会结构是指“人们在不同方面的社会位置中的分布——反过来，位置也会反映和影响人们的角色关系和社会交往。这种分布可分为两个维度：不平等（垂直分化）和异质性（水平分化），与度中心性仅仅在垂直分化上的体现相比，“节点重要性”在两方面都完整的体现了个体在网络中的位置，更为深刻的揭示了其网络地位。度中心性反映了个体在社会关系中的绝对权利，是个体主动营造的关系，不平等位置的体现；而“节点重要性”除此以外，还反映了个体在社会关系中的相对权利——依赖，受网络中其他个体间关系的影响，异质性位置的体现。因此，“节点重要性”相比度中心更全面的反映了核心节点区位关系的局部累积，进而表明个体在网络中的权利和地位——是该社会含义完整的体现。实证结果表明，节点重要性相比度中心性更能有效解释社会网络结构对企业员工个人绩效的影响。利用这一因素提高员工的个人绩效，并识别和发现企业中的重要人员对于企业人力资源管理有积极的指导意义。2024/3/153主要结论结论523企业员工的个人绩效受其在网络中占据的社会资本量正向影响，且区位关系定义下的累积社会资本比直接社会资本拥有更好的解释力。嵌入在网络关系中的社会资本会对员工个人绩效产生影响，然而对于社会资本的测量却受到方法上的限制。以往的研究均采用直接社会资本的测量方法，并不能完整反映个体在网络中全部可利用资源的总量，这与社会资本的定义不符。本研究以特征向量中心性为基础，从区位关系的角度提出了通用的累积社会资本测量方法，反映整体网络中的全局累积效应。研究表明累积社会资本比直接社会资本更能解释员工个人绩效的提高，这意味着员工可以通过发展自身的社交圈，提高并选择合适的网络成员，增加自身可利用的社会资本，进而提高个人绩效。也就是说，那些自身资源占有量少的员工，如果可以积极的与那些资源占有量大的员工联系，仍然可以从中获利。因此，企业应该通过对内社会资本的掌控以加强对企业的管理和控制力，为员工提供相应的平台和机会，引导员工在活动中创造和传播知识，最终使其成为竞争优势、挑战知识经济的重要手段。2024/3/153主要结论创新点124在改进社会网络区位关系累积概念和测度指标的基础上，构建了网络结构对员工绩效影响的分析框架。传统的社会网络分析仅从个体自身的角度出发，利用度中心性等指标简单反映网络区位关系局部累积，忽略了网络中其他个体互动带来的影响，即没有考虑网络整体结构的作用。本文从结构异质性（点差异性和边差异性）和测量方式（径向测度和中间测度）等不同角度提出新的网络关系局部累积测量指标——节点重要性和流重要性，用以表征个体在网络中的直接影响力；原有的经典微观网络指标（如中心性测度）是对个体自身社会资本的测量，并未考虑到这些社会资本在整体网络中的全局累积。本文修正了特征向量中心性计算方法，提出一种适用性广泛的经典网络微观指标的累积测量。在厘清各种指标关系的基础上，从网络区位关系累积的角度提出新的分析框架，为研究企业员工人际互动关系对绩效影响提供了新的思路和分析策略。2024/3/154主要创新点创新点225提出系统分析社会网络区位关系累积特征的方法，发现了中小企业员工网络中的异构现象。整体网络微观层次指标用以反映个体在网络中的位置特征，但该指标是否能够有效区分网络中节点的差异性，目前缺少适当的评价方法。通过对熵概念的引入，本文建立了适用于微观指标有效性评价的方法，并结合ER随机网络、最近邻耦合网络、星型网络、BA无标度网络、Benchmark网络和WS小世界网络等6种复杂网络的基准模型和其它实际公测网络进行验证，系统评价了各类区位关系累积指标的优劣，并发现了企业员工社会网络普遍存在较强异构性的现象。指标优劣判别方法是对社会网络分析研究方向的有益探索和补充，研究结论丰富了人际互动关系中的权力地位分配的相关成果。2024/3/154主要创新点创新点326揭示了中小企业员工（正式/非正式）社会网络区位关系局部累积对于其个人绩效的积极影响。本文分析发现，作为社会网络局部关系累积的测量指标，节点重要性相比度中心性更能够全面、深刻的反映个体在网络中的权利地位（体现员工的直接社会资本），而这种优势最终会为个人绩效（月收入和工作满意度）的提高产生直接影响；同时，不同类型的社会网络对于员工主观绩效和客观绩效的影响各有侧重。因此，利用这一因素进行关系管理是调整和完善工作关系结构以提高员工个人客观绩效的重要手段，同时也是提高和促进员工的工作满意度的重要途径，并有助于企业对于非正式组织的管理。2024/3/154主要创新点创新点427揭示了中小企业员工（正式/非正式）社会网络区位关系全局累积对于其个人绩效的积极影响。在突破对于累积社会资本测量方法上的限制后，本文系统对比并分析了整体网络中直接社会资本和累积社会资本对于员工个人绩效的影响。研究结果表明：企业员工的个人绩效受其在网络中占据的社会资本量正向影响，且累积社会资本比直接社会资本拥有更好的解释力。利用这一因素提高员工的个人绩效，并识别和发现企业中的重要人员对于对于企业绩效管理，人力资源管理都具有指导意义；同时，了解网络关系的全局累积效应为相关的机制分析和社会经济后果分析奠定了基础，是对社会网络理论和企业绩效管理研究的发展进行了有益探索。2024/3/154主要创新点5研究局限和展望

28本文是一个探索性研究，所选用的数据来自于西安高新区的四家中小型企业。本文虽然将正式网络和非正式网络进行了区分，验证了他们对于个人绩效的不同影响。正式网络和非正式网络是通过何种机制影响到个人绩效是又一后续研究值得探讨的问题。本文所提出的网络局部累积指标——节点重要性，是基于纯粹的结构上的异质性，侧重于关系的数量表征。本文从网络区位关系的个体层次出发，对网络与个人绩效间关系的不一致问题进行了探讨，并基于新指标提出了解释。然而，作为企业绩效的重要组成部分，团队绩效与网络结构间关系的不一致问题仍有待解决。2024/3/156质询问题29问题1：熵指标反映的是网络异构性，本文“通过对熵概念引入，建立适用于指标有效性评价的方法”是如何实现的？其科学性及理论依据所在？回答：熵是一种描述复杂系统结构的物理量，而关系结构的熵可以定量描述网络状态，是复杂系统研究中测度网络异构性的重要工具。论文所提出的指标（区位关系累积）均是指网络微观层次，是针对节点（即个体）自身特征的测量，这些整体网络微观层次的指标用以反映个体在网络中的位置特征。对于给定的网络，以“节点”为核心的指标计算结果的分布，反映了网络中节点之间的差异性。该指标的有效性也就反映为是否可以有效区分这种节点间的结构差异。以微观网络指标为基础的熵则是从宏观层面反映微观指标对于个体特征的识别能力；熵指标反映出的网络异构性则直接表明了节点间的差异程度。也就是说，熵指标可以建立网络微观指标与宏观现状之间的桥梁，进而从宏观层面验证微观指标（区位关系局部累积指标）的有效性。不同的熵反映了不同指标对于网络结构的刻画能力。为了说明网络结构（节点位置特征）→（区位关系）微观指标→熵指标之间的一致性，基于社会网络和复杂网络