【《东北三省OFDI与产业升级转型情况探析》11000字（论文）】

东北三省OFDI与产业升级转型情况分析目录TOC\o"1-3"\h\u823绪论 -1-27857（一）选题背景 -1-16307（二）研究意义 -2-22567（三）研究方法与框架 -2-23281一、概念界定与理论基础 -4-12245（一）概念界定 -4-52031.对外直接投资 -4-32092.产业升级转型 -5-1346（二）基础理论 -5-163121.对外直接投资相关理论 -5-21472.产业升级转型相关理论 -6-21608二、东北三省OFDI与产业升级转型情况分析 -8-5046（一）现状分析 -8-274971.对外直接投资发展现状分析 -8-257082.产业结构现状分析 -8-30266（二）影响机制分析 -12-47951.寻求资源型 -12-118192.寻求市场型 -13-53643.寻求技术型 -13-20860三、东北三省OFDI与产业升级中存在的问题 -15-13480（一）对外直接投资存在的问题 -15-160111.投资方式风险较大 -15-198742.投资形式单一 -15-1353（二）产业升级转型存在的问题 -16-117731.产能过剩问题严重 -16-24532.自主创新能力不足 -16-26531四、相关建议 -17-25899（一）对外直接投资方面 -17-99641.认识国别商务环境 -17-282312.实施差异化投资战略 -17-325873.重视相关人才培养 -17-12337（二）产业升级转型方面 -18-261371.优化产业布局 -18-197822.提升自身技术水平 -18-结论5376 -19-参考文献5376 -20-绪论（一）选题背景近20年来，随着技术与政策等多方面贸易壁垒的逐步减少，整个世界经济中国际投资的流量与存量都稳步上升，其增长速度也已经逐渐超过世界贸易的增长速度。尽管当今世界面临百年未有之大变局：全球化、区域化蜕变为“集团化”，战争与疫情影响深远，国际生产成本和贸易成本也有所提高，但国际投资的发展特别是发展中国家间的国际直接投资呈现出难以置信的高速发展趋势。在如此积极的外部整体环境下，随着我国在对外开放后的一系列经济政策与倡议如“六个进一步”“高水平对外开放”和“一带一路”的一步步落实和发展，我国对外直接投资以每年超过35.8%的速度成倍数增长。根据我国商务部“走出去”服务平台所统计的相关数据，2020年我国全行业对外直接投资流量仍然高达1531.7亿美元，同比增长12.3%，流量首次位居全球第一；存量世界第三，达到2.58万亿美元。图12012—2020中国对外直接投资流量（亿美元）数据来源：国家商务部《2020年度中国对外直接投资统计公报》东北三省作为我国第一、第二产业重地，截至2020年末人口数达9851万人，占全国总人口的7.01%，地区生产总值更是高达51124.82亿元。即使深受疫情影响，但在三省各地政府努力统筹疫情防控和经济发展下，巩固住了对外直接投资稳步向上的势头。其中辽宁、吉林、黑龙江三省固定资产投资分别增长2.6%、8.3%、3.6%。工业增加值分别同比增长1.8%、6.9%、3.3%。崭新的工业自动化设备与产业生产线逐渐成为东北三省在全国乃至整个亚洲的“新名片”。随着三省经济积极因素持续集聚，振兴发展的根基正进一步夯实，多数企业成功实现结构优化，投资金额稳步上升，合同金额同比增长27.68%。这明显表明东北三省的对外直接投资在经历低谷后迎来了春天。另一方面，东北三省的工业基础雄厚，科研院所众多。在“振兴东北”口号下，三省把与时俱进，思创变革看的尤为重要，创新带来的新动能不断集聚力量。2020年东北三省拥有国家级高新技术企业超过10000家，科技型中小企业13000余家，并保持着6%以上的增长速度，作为知识与技术密集的经济实体，这些企业无疑是东北经济最直接的创新源泉。（二）研究意义在这样的大背景之下，我们难免不把对外直接投资与企业的升级转型相互联系起来，并思考这两者对彼此所产生的影响。一直以来，驱动一个国家经济发展的“三驾马车”—投资、消费与出口向来都是衡量一国GDP或GNP的重要指标，而对外直接投资与其中的投资、出口紧密相关，由此可见其研究意义。随着我国近几年人口老龄化，产能过剩等问题的出现，产业结构与经济体量的滞后性逐渐显现出来，推动相关产业结构调整早已提上日程。研究对外直接投资对产业结构升级转型的影响无论是对于经济还是相关行业的健康发展都有着很重要的现实意义。虽然已经有众多国内外学者进行过对外直接投资对产业结构的升级转型的影响研究并发表期刊文献，但多是从宏观大角度进行出发，分析其对于一国总产业的作用力，从微观角度入手分析的却少之又少。为了从更加细微的角度来研究该论题，本文将以我国的老工业基地—东北三省为分析对象，以产业升级与转型作为切入点，借鉴国内外相关理论与相关数据分析方法，对该问题进行具体分析。本文以理论分析为基础，数据研究为辅来探究两者之间的内在联系与作用机制，相信会为我们从多角度研究此课题起到一定的积极作用。（三）研究方法与框架本文采用理论分析与实证分析等方法来探究对外直接投资对于东北三省产业升级转型的影响。文献分析法，通过学习和归纳国内外相关学者关于对外直接投资与产业升级转型的代表作品，清晰的认识了我国对外直接投资与产业升级转型的现实状况。而通过学习这些专业性文献中作者所研究的方法与结论，同样也为本文的理论分析提供了坚实的基础。理论分析法，通过理论分析可以在很大程度上把握对外直接投资影响母国产业的方式，通过归纳总结不同的理论基础，可以极大拓展自己的分析视野与宽度。要进行具体的实证分析也离不开一定的理论基础，实证分析法，为了验证理论分析的正确性，搜集了东北地区对外直接投资与三大产业的相关数据来进行验证分析。本文的写作框架如下：首先通过对理论基础的学习判断对外直接投资与产业升级间可能存在相关关系，其次通过对东北三省对外直接投资与产业结构现状的分析发现前者对后者起到一定正向促进作用，并总结出东北三省对外直接投资与产业升级中存在的一些问题，最后综合国际直接投资对产业升级转型的作用机制得出了相关建议与结论。一、概念界定与理论基础（一）概念界定1.对外直接投资对外直接投资（OFDI）是国际直接投资的一种，通常是指跨国公司或其子公司通过在本国境外投入资金，技术，土地等要素以提高生产效率、降低生产要素成本与拓展渠道等使得企业提升全球竞争力并实现企业价值的最大化。对外直接投资与国际贸易是国际商务活动中最为常见的两种形式，以OFDI为代表的国际商务活动无外乎四种目的：寻求资源，效率，市场和战略性资产。从近些年来的发展趋势上看，各国对于外国直接投资持开放化态度，鼓励和促进依然是主基调。在各国贸易壁垒的减少下，越来越多的国家特别是发展中国家逐步取消相应管制措施并采取鼓励性的法规政策。从投资进行的方向上看，发达国家从始至终都处在主导位置。无论是流向还是投资来源国，以英美日德法为主的发达国家更是在2018年以前占据全球对外直接投资流量以及存量的五成左右。但是随着各发展中国家逐渐形成自由贸易区、关税同盟、共同市场等经济全球化策略，发展中国家在国际直接投资中的地位也不断的上升，逐渐成为国际直接投资领域的重要组成部分。图1.12020年对外直接投资的流入与流出（单位：十亿美元）数据来源国家商务部《2020年度中国对外直接投资统计公报》从方式上看，跨国并购的方式远远多于新设投资，据《2021世界投资报告》显示，跨国并购数量与新设投资之比约为3：1。这是因为相比于新设投资，多数跨国投资企业认为通过转移其先进的技术与管理经验可以提高新公司的效率，取回成本的时间也会更短。从对外直接投资所涉及的领域来看，行业结构在近20年里发生了根本性的改变：从最初的资源开发行业，初级产品加工制造业到如今鼎盛的服务业（特别是金融服务业和信息服务业）是网络电子信息技术与国际间管制措施逐步减少，世界经济一体化背景下的大势所趋.2.产业升级转型产业升级转型是指以企业为主导，通过技术进步与优化产品来提高企业生产效率，优化资本结构（如股权与债务融资相结合通过合理避税来降低成本），实现由低技术到高技术、低价值到高价值的转变。也可以在此过程中拓展进出口渠道并享受对外投资所带来的的优厚待遇等，逐步使产业各个部门的供需与资源配置达到合理化，并符合国家社会发展的需要。从企业本身看，产业升级转型有利于其实现规模经济，学习效应和经验曲线效应。对于本文所研究的东北三省老工业基地来说，在20世纪60、70年代，我国在苏联的帮助下有了自己的工业流水线与作业能力，这也是直至21世纪初我国与印度等中南亚国家相比较下工业之所以领先的原因之一。但是随着此类工业产品由新产品阶段发展到标准化产品时期（弗农.1966），它所拥有的比较优势与要素禀赋（特别是在技术与成本方面）已经逐渐消失褪去。由于我们所分析研究的此类工业产品有着明显的产品生命周期，所以及时完善发展产业结构对该类企业来讲已经迫在眉急，不然在不久的将来被淘汰只是时间问题。（二）基础理论1.对外直接投资相关理论国际生产折衷范式：也叫做国际生产折衷分析框架（又称为OIL范式），从根本上分析了对外直接投资的选择问题。其中O代表所有权优势（ownershipadvantages）即企业对外直接投资过程中对具有竞争优势的生产要素具有的所有权，I代表内部化优势（internalizationadvantages）包括企业实现内部化交易体系以降低成本，L代表区位优势（locationadvantages）比如交通便利，资源禀赋或是自然灾害与疾病少等。如果一个企业仅仅只具备所有权优势那么由于缺乏内部化优势等通常会通过许可的方式将优势转出；如果同时具备了内部化优势但是在区位上存在劣势那么则会将其生产活动在其他地区进行；只有当三者同时具备时，企业才会选择对外直接投资。边际产业扩张理论：由日本经济学家小岛清提出，该理论认为边际产业扩张与国际直接投资之间存在相关联系即一国特别是发展中国家的对外直接投资多是从本国正处在或逐渐衰败的产业也就是所谓的“夕阳产业”优先开始。这些产业虽然已经失去绝对的发展优势但通常在母国还具备一定的比较优势或内部化优势。该理论一方面很好的解释了日本在20世纪70年代以来日本第二产业的高速发展原因，另一方面也十分贴合发展中国家进行对外直接投资的现状与逻辑，有益于解决一国的产业结构不合理、产能过剩、产品低端等系列问题为行业向高新水平的发展提供了宝贵的分析思路。2.产业升级转型相关理论技术创新与产业升级理论：该理论从技术，区位等角度解释了发展中国家倾向于在发达国家进行直接投资的趋势。通过研究发现，发展中国家在进行对外直接投资时会非常注重区位的影响，通常情况下会选择在更具有相对优势的避税港或具有区位优势的地区内进行，但随着本国产业水平的逐步发展，国内产业会迎来升级转型期，由于自身技术水平的限制，必须需要凭借发达国家的先进技术，因此纷纷转向发达国家特别是英美等技术创新国进行对外直接投资。随着技术壁垒的打破后，国家以此为基础实现产业的优化升级。产品生命周期：是美国经济学家弗农首次提出的用来解释随着时间变化贸易模式也随其发生改变的动态经济学理论。该理论认为正是由于产品按照需求、竞争等角度处在不同的阶段如新产品阶段，成熟阶段与标准化阶段时，出现了产品生产地和销售地基于比较优势的选择。当产品进入成熟化阶段，开始出现对外直接投资；之后产品进入标准化阶段时，产品的生产会转移到其他相对落后国家进行，本国也会相应减少该类产品的生产，转而开始其他类型新产品的研发工作；以此类推重复着产品的生命周期，该理论也在一定程度上丰富了垄断优势理论。逆向技术溢出效应：该效应与发达国家向发展中国家转移技术方向相反，多是指投资国在进行对外直接投资过程中学习并掌握先进的技术和管理经验，再利用人员调动，设备引进等方式将先进技能应用到本国的生产实践中去，从而使本国相关产业结构与产能得到优化的过程。它的作用机制是先以个别企业为主体，通过先进的技术来提高其生产效率，然后上升到母国整个产业层面，在国内进一步得到发展以后最终促进该行业的优化升级。二、东北三省OFDI与产业升级转型情况分析（一）现状分析1.东北三省对外直接投资发展现状分析表2.12016—2020年东北三省非金融类OFDI流量及增长率（单位：万美元）省份辽宁省黑龙江省吉林省年份流量存量流量存量流量存量2012年27626069528172405252993296411453962013年12949977311777338335010752402139242014年14790292561965531402167333102431382015年212204113194542388421397658233134122016年1862911321896118259574078205253387122017年117182132507251382407097226983987032018年17224012959364775145956938503892982019年6015313994235814543480279933231622020年46474141886560504275808957320043数据来源于《2020年度中国对外直接投资统计年报》分析上表2.1可以看出虽然东北三省各自对外直接投资总额仅仅在我国处于中等水平，但比较各省对外直接投资存量后不难发现，无论是单从一个省的角度来看还是将三个省份视作整体来看，其对外直接投资存量都呈现出非常稳定的上升趋势，为了更为清晰的展现其发展情况我们将存量数据制成堆积图来进行呈现：图2.12012—2020东北三省OFDI总和趋势（单位：万美元）数据来源：《2020年度中国对外直接投资统计年报》图2.22012-2020东北三省当年OFDI总量/当年GDP总量数据来源于《2020年度中国对外直接投资统计年报》与各省统计公报从上图2.1、2.2可以看出在2012至2020年这一区间内，东北三省对外直接投资发展稳定，特别是存量的增长趋势显著。虽然我国对外净投资总额仍在增加，但由于我国对外直接投资政策如国民待遇和最惠国待遇的进一步放开，越来越多的外国企业来到国内进行投资，在对抵之下流量虽然有一定下降，但OFDI与当年GDP比值一直稳定在0.004—0.005这一较高区间之内。图2.32016-2020东北三省对外直接投资方式结构占比数据来源于黑龙江省、辽宁省、吉林省2016-2020年统计公报比较三种不同的国际直接投资方式可以看出在东北三省这样的老工业基地，通过跨国并购的方式获取先进技术与提高生产效率是企业进行对外直接投资时的首选，可以占到总额的四成以上。单位:万美元图2.42016—2019年东北三省对外直接投资行业分布情况单位:万美元数据来源于黑龙江省、辽宁省、吉林省2016-2020年统计公报由上图2.4可以看出东北三省对外直接投资的重心正逐渐由第二产业向第三产业进行转移。以2019年为例，东北三省对外直接投资中第二产业部分流量为53926.26万美元，同比仅上升1.3%，但第三产业为52663.347万美元，同比上升4.6%。2.东北三省产业发展现状分析表2.22012-2020年我国三次产业与主要行业贡献率（单位：百分比%）年份国内生产总值第一产业第二产业第三产业工业批发与零售业金融业2012100.05.050.045.041.911.77.42013100.04.248.547.240.512.48.52014100.04.545.649.936.913.09.02015100.04.439.755.932.69.215.62016100.04.036.060.028.311.05.72017100.04.634.261.130.211.15.52018100.04.134.461.530.39.95.62019100.03.932.663.526.89.48.62020100.09.543.347.333.6-5.623.1数据来源于《2021中国统计年鉴》注：产业贡献率是指三次产业或其他主要行业增加值增量与GDP增量之比。从整体视角来看，自2012年起我国三次产业贡献率发生了明显的结构性变化：以制造业与采矿业等为代表的第二产业发展初显颓势，而以金融业为代表的第三产业发展迅速并实现了赶超，经济结构也从起初的“二三一”结构逐渐发展至现在稳定的“三二一”结构。表2.32012-2020东北三省三次产业贡献率（单位：百分比%）年份国内生产总值第一产业第二产业第三产业2012100.012.050.038.02013100.010.248.541.32014100.09.545.644.92015100.08.945.545.62016100.08.646.045.42017100.08.347.244.52018100.08.147.444.52019100.07.946.645.52020100.08.546.345.2数据来源于辽宁省、黑龙江省、吉林省各政府统计年报表2.42019年辽宁省部分主要行业资产负债和营业收入情况表法人单位资产总计（亿元）法人单位负债总计（亿元）企业法人单位营业收入（亿元）同比（百分比）合计245194.1100711.873158.0121.63第二产业主要行业采矿业3160.41807.81446.7-6.72制造业38262.824111.828326.9电力、热力燃气及水产和供应业6804.04434.42392.9建筑业8410.55655.34309.3第三产业主要行业金融业841537.3-24895.411.6房地产业31769.224668.43178.3租赁与商业服务业22255.611382.01088.8科学研究与技术服务业2342.91294.1626.8水利、环境和公共设施管理业3589.81802.41088.8居民服务等其他服务业379.7234.9626.8数据来源于：辽宁省第四次全国经济普查公报注：由于2020年受疫情影响数据变化较大故采用2019年进行分析通过分析三个省份的三次产业贡献率以及以辽宁省为代表的部分主要行业资产负债和营业收入数据（上表3、表4）不难发现：东北三省产业发展情况与全国总体情况大体一致，其中第一、二产业逐年呈现下降趋势，第三产业稳步上升。但即使东北三省第二产业对当年GDP的贡献率是逐年下降的，却其始终高于第三产业的贡献率。由此可见，在同等条件下这三个省份中第二产业所带来的的经济效益是明显高于全国平均水平的，其产业与组织结构也必然更趋于合理化。所以在忽略其他干扰因素的影响下，我们有理由认为由于东北三省对外直接投资额的逐年递增，母国企业由此获取外国先进企业先进的生产技术或原先所不具备的生产优势，并以此为基础带动实现规模经济和提高生产效率从而表现出更佳的绩效。（二）影响机制分析以OFDI为代表的国际商务活动不外乎四种战略动机：寻求资源、市场、效率与战略性资产。在研究对外直接投资对产业结构升级转型的作用过程中我们按照不同的动机具体将其分为寻求资源型，寻求市场型和寻求技术型对外直接投资。不同动机所要分析的角度各不相同，因此要针对不同情况分别进行具体分析：1.寻求资源型尽管我国地大物博，但国内自身的资源和能源未必能够满足生产快速发展的需要，许多自然资源如煤炭、石油、天然气等都需要从国外进口来满足国内巨大的需求。而这些资源和能源的稳定供应是保障国内生产与制造正常进行的前提与基础，所以众多企业纷纷选择通过外国市场特别是对外直接投资方式来解决这一问题，也由此促生了寻求资源型对外直接投资。据国家能源局数据显示，仅2020年一年中俄两国能源贸易额就高达579亿美元，占双边贸易总额的34.6%，以天然气和煤炭为代表的众多资源贸易量同比增加均超过50%。随着该领域贸易量的增大，其中的对外直接投资活动也愈加频繁：据国家商务部统计公报显示，2012－2020年间我国能源行业共完成跨境并购交易2266笔，新设投资交易1764笔，累计资金达到8760.92亿美元，分别占全行业的17.65%与14.53%，以寻求资源为动机的该类对外直接投资活动高速发展，已经成为众多企业参与国际投资的目标之一。在此情形下，企业不仅可以突破资源短缺的限制获得廉价的能源以降低生产成本，还可以促进产业内贸易的发展以推动母国相关产业结构的优化升级。随着寻求资源型对外直接投资活动的进一步发展，企业也将在一定程度上减轻对资源的依赖，提升自身技术水平，把部分劳动密集型产品转向技术密集型逐步提高产品附加值，并带动相关产业结构的升级转型。2.寻求市场型为了缓解国内市场巨大的外部竞争压力和产能过剩等问题，许多企业把目光向海外市场转移，纷纷把全球市场作为其拓展目标并由此促生了寻求市场型对外直接投资。例如海尔集团曾以54亿美元并购美国通用电气公司（GE）家电业务。在并购GE后，海尔不仅获得了GE家电全部的研发制造能力、在美国的9家工厂以及遍布全球的物流分销渠道，还有效的利用原产地优势绕开了贸易壁垒。海尔集团在北美地区的市场份额也从2016年的1%飞速发展到2020年的14%，2020年美国市场销售额更是高达100亿美元。由此可见，通过寻求市场型对外直接投资活动，企业以“走出去”的方式缓解了国内巨大的外部竞争压力与产能过剩问题，在保持与扩大自身市场份额的同时，还可以通过学习效应和边际产业扩张效应等方式将东道国更优的生产技术，市场渠道等反馈至母国，以此推动母国相关产业实现产业结构优化与技术创新。除此之外，寻求市场型对外直接投资能够产生产业转移效应：企业通过在海外建立生产出口基地，将国内已经或是即将失去比较优势的产业转移到海外，在国内集中优势发展具备比较优势的产业并带动母国产业结构优化。3.寻求技术型科技是第一生产力，技术水平的高低在很大程度上决定了企业的高度与产业结构，寻求技术型对外直接投资一般是指技术相对劣势的发展中国家跨国公司以对外直接投资为渠道，借助于逆向技术溢出等技术扩散效应获得东道国技术优势或强化自身技术优势来提升企业的竞争力。进入21世纪后，随着中国对外直接投资规模的快速发展，以联想、华为、美的、TCL为代表的大批企业纷纷在海外开展了以获取技术为目标的投资活动。其中2010年浙江吉利控股集团收购美国福特汽车公司旗下沃尔沃轿车公司这一案例最具有代表性，合约达成后吉利不仅拥有了沃尔沃的全部股权,还掌握到了沃尔沃的核心技术、各项专利与先进的生产设施。此举也从根本上提升了中国汽车企业的生产技术水平，不仅提升了中国企业在本土汽车市场的竞争力,还为中国汽车产业“走向世界”提供了一条快速通道。通过与发达国家合作设立研发机构或并购具有先进技术的东道国企业，企业逐步吸收内化这些母国企业的优势技术，后通过逆向技术外溢效应将自身获取的先进技术反馈至母国。在国内市场得以发展后，其更加高效的生产技术势必会引来同行业的争相模仿与广泛学习应用，以此会带动母国相关行业的优化升级。图2.5产业升级转型作用机制通过对不同对外直接投资动机的分析发现：虽然不同动机的对外直接投资对产业结构发挥作用的方式各不相同，甚至由于产业的整体转移可能会造成母国产业相关人员失业情况加剧等负面效果，但三者通过资源补缺效应，传统产业转移和逆向技术溢出效应等都在长期内实现了对产业结构升级转型的推动作用。三、东北三省OFDI与产业升级中存在的问题存在的问题（一）对外直接投资存在的问题1.投资方式风险较大当前东北三省进行对外直接投资的主要方式是跨国并购，虽然这种投资方式有诸多优点，例如可以更有效率的抢占国外市场；避免外商劣势造成的高昂经营成本，但与此同时也存在着很多劣势比如容易错误评估被并购企业的价值；在企业规模结构与组织方式等方面与期望出现一定偏差；信息的不对称性往往会导致并购的失败，所投资金不能带来应有的回报。如下表3.1所示，东北三省从2012年至2020年对外直接投资中并购所占的比重一直很大，虽然最近几年来有所下降，但始终占据着20%以上的比例。表3.12012—2020年东北三省对外直接投资并购情况年份并购金额（亿美元）同比（百分比）比重（%）201232.30—29.4201346.6844.5233.6201450.207.5432.3201548.04-4.329.42016119.41148.5629.6201765.47-45.1742.1201865.500.0531.1201940.25-38.5532.7202027.88-30.7327.2数据来源：《中国对外直接投资公报》注：比重为并购金额中直接投资占当年流量的比重。2.投资形式单一综合分析东北三省对外投资企业经营活动内容与三次产业分布情况，不难看出其对外直接投资发展的两个特点：政府引导型对外直接投资特征显著，东北三省政府参与的对外直接投资活动占总量的70%以上，其中占主导地位的是以制造业和采矿业为代表的第二产业，这一现状与东北三省资源丰富、工业的产业占比较高有关，但其他产业的对外直接投资水平却低于全国平均水平。第二，资源进出口与加工型贸易特征明显，东北三省对外直接投资仍处于发展初期，在目标国家市场往往缺乏完善的营销网络，投资的领域与区位深受贸易影响，以国家商务部统计数据为例，2020年度中俄能源贸易量同比增长51.8%，在此背景下东北三省在俄能源投资活动也日益频繁，2020年在俄对外直接投资流量上升超过30%。（二）产业升级转型存在的问题1.产能过剩问题严重产能过剩一直以来都是制约一国产业结构升级转型的主要障碍，通常采用产能利用率即实际产出和生产能力的比值来表示。根据辽宁省、黑龙江省与吉林省政府年度报告显示，三省产业中产能过剩的行业主要集中在钢铁、煤炭、燃气、热力等采矿业和制造业。表3.22019年度东北三省部分主要工业产能利用率行业产能利用率（%）同比（百分比）采矿业74.5-0.5制造业76.90.8电力、热力燃气及水产和供应业75.9-0.6数据来源于全国第四次经济普查报告通常情况下，衡量一个产业的产能是否过剩的标准是看其产能利用率是否低于80%，由上表3.2可以发现以2019年为代表的东北三省部分主要工业产能利用率均低于80%，明显存在产能过剩这一现象。2.自主创新能力不足随着当今世界经济全球化的发展，国际分工逐渐由垂直化向水平化过渡，如今一个完整的国际贸易产品往往是由不同国家生产的配件所构成，我国目前的自主创新能力仍与诸多发达国家间存在较大差距，并处于全球分工产业链末端，推动产业结构升级的源动力不足。据世界银行数据显示，我国在科研方面的投入只占到GDP的2.35%，明显低于美、德、韩、日、法等发达国家，因此在产业结构需要升级时更多的采用对外直接投资等方式获取技术。四、相关建议（一）对外直接投资方面1.认识国别商务环境认识国别商务环境是企业进行国际商务活动的前提，对外直接投资企业在进入东道国市场前要做好市场环境调研工作，例如熟悉东道国的政治制度、经济环境、法律体系、文化环境与政策工具等。企业还应该全面评估东道国市场与投资项目中可能存在的风险，利用经营多元化和融资多元化等风险防范机制，制定应对策略以提前规避可能的风险。由于对外直接投资相比于国内投资具有更大的不确定性，使得大量企业不愿意参与其中，因此政府引导建立一个公共信息共享服务平台，涵盖两国相关政策、双边投资规则、争端解决方式、东道国的政治经济法律环境等内容，这将极大促进并保障国际企业间合作的顺利进行。2.实施差异化投资战略在当前阶段我国参与对外直接投资的企业中，国有力量始终占据主导地位，民营企业由于投资过程的复杂性与高风险性等因素其参与度一直不高。但与国有企业相比，多数民营企业往往具备更加灵活高效的管理效率，丰厚的民间资本以及企业家的创业精神。这些优势在对外直接投资过程中都将促使企业更快的占领市场，也会极大推动我国各层次产业的整体升级优化。在进行对外直接投资过程中要积极推进与落实空间差异化投资战略：对于美、日、英等科技发达国家，应通过集中投资高新技术产业，打破技术方面壁垒以此带动我国产业的升级；以俄罗斯为代表的国家地区自然资源丰裕，可以采用合作经营等方式参与到资源的开发行业以寻求更加优质供应市场；以印尼、柬埔寨为代表的东南亚地区人力资源成本较低，可以将国内的部分劳动密集型产业以及低附加值产业转移至该类地区实现产业结构的优化。3.重视相关人才培养对外直接投资是一个十分复杂的过程，要想保证整个项目的顺利进行，其中的每一个环节都需要有专业人士进行监督管理。随着我国对外开放政策的一步步落实，以对外直接投资为代表的国际商务活动也愈发频繁，因此对于相关性人才的需求也急剧增长。政府应当更加重视对相关人才的培养，增大对该领域高校的科研投资并积极鼓励相关企业的发展。（二）产业升级转型方面1.优化产业布局东北三省应该积极鼓励市场寻求型对外直接投资的发展，按照边际产业扩张理论的观点，运用国际分工原则将该地区即将失去或是已经失去比较优势的竞争激烈产业迁往在该领域相对弱势的国家与地区，并在东道国国内建立新的生产出口基地。此举有利于在母国集中精力发展那些具有比较优势的产业，使国内产业结构更趋于合理。在保证一定产能并有利于提升产品附加值的同时，还可以减少因为改变产业结构所带来的人员失业现象。2.提升自身技术水平企业一方面可以充分运用技术寻求型对外直接投资所带来的技术红利，利用逆向技术溢出效应积极掌握东道国企业核心技术，以此为基础提升自身竞争力并积极创新，以先进技术促进产业生产效率的提高，促使低端、低附加值产业向高附加值高效率发展。另一方面，对外直接投资企业还可以加强与东道国企业的联系，通过构建战略联盟使企业间实现新产品、服务和技术开发有关的风险和成本共担，相比于企业独自研发，可以在更短的开发时间内获得更多的新产品与服务。更重要的是，同短期合作关系相比，建立长期战略联盟后，各方都更愿意对交易专用资产进行投资，政府层面不仅要加大对企业创新的支持鼓励