中国票据交易系统直连接口规范(登记托管分册)

内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范

【登记托管分册】上海票据交易所#中国票据交易系统报文（格式）权属初始登记申请报文 （失效）报文功能票据持票行通过中国票据交易系统进行托管票据的权属信息登记，登记完成后可办理对外交易业务。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间登记信息登记机构代码权属登记到该机构名下登记申请日期票据信息集合为多笔登记最大笔数详见基础数据票据信息票据号码票据金额备注报文说明无。报文处理规则1状态前置票据状态为：已贴现未托管票据流转阶段为：贴现已登记风险票据状态为：非风险票据纸票库存状态为：不控制2判断逻辑C）票据权属初始登记业务需要校验票据止付冻结状态，已办理止付信息登记的票据不能办理权属初始登记。C）贴现机构与权属初始登记机构必须属于同一会员。C）结清票据不能进行票据权属初始登记。C）票据初始权属E登记，不能再次登记。3处理结果票据状态更新为：可交易票据流转阶段更新为：初始权属E登记风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：不变保证申请报文报文功能被保证人向保证人提交保证申请，保证人同意后，系统将对上述票据做保证标识。保证不得解除。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间票据信息票据号码票据金额保证信息保证申请日期被保证人机构代码保证人机构代码备注报文说明被保证人机构代码填写为贴现机构代码。报文处理规则1状态前置票据状态为：不控制票据流转阶段为：不控制风险票据状态为：非风险票据2判断逻辑C）保证业务需要校验票据止付冻结状态，E办理止付信息登记的票据不能办理保证业务。C）权属初始登记机构和贴现机构应为同一机构。C）保证业务流程中的票据，不能发起询价等交易流程。C）保证不得解除。C）系统自动校验票据权利人为权属初始登记机构。（）已保证票据不能再做贴现保证。3处理结果票据状态更新为：已锁定票据流转阶段更新为：保证待完成风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：不变质押申请报文报文功能出质人向质权人提交质押申请，质权人同意后，系统将对待质押票据进行质押操作。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间票据信息票据号码票据金额质押信息质押申请日期出质人机构代码质权人机构代码备注报文说明如资管类会员作为出质人或质权人，出质人机构代码或质权人机构代码栏位填写为非法人产品的机构代码。报文处理规则1状态前置票据状态为：可交易票据流转阶段为：可交易状态下的所有流转阶段风险票据状态为：非风险票据2判断逻辑C）票据状态为“可交易”的，并且风险票据状态为“非风险票据”的票据可办理质押业务。C）出质机构应为票据权利权属机构。C）质权机构不能为票据权属机构。C）办理质押后的票据不得参与交易与流通、不得办理保证。3处理结果票据状态更新为：E锁定票据流转阶段更新为：质押待完成风险票据状态：不变纸票库存状态：不变质押解除申请报文报文功能出质人如需在票据到期日前提出解除质押的，由质权人在票交所系统中发起解除质押申请，经出质人签收后解除质押。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间票据信息票据号码票据金额质押解除信息质押解除申请日期质押解除申请机构代码备注报文说明如资管类会员作为质权人进行质押解除操作，质押解除申请机构代码填写为非法人产品的机构代码。报文处理规则1状态前置票据状态为：已质押票据流转阶段为：质押已完成2判断逻辑C）风险票据状态不作为解除质押的判定条件。C）质押解除申请机构必须是票据的质权人机构。3处理结果票据状态更新为：E质押票据流转阶段更新为：质押解除待完成风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：不变提示付款申请报文报文功能提示付款人向票交所系统发送此报文，请求提示付款。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间票据信息票据号码票据金额提示付款信息提示付款申请日期提示付款申请机构代码备注报文说明如资管类会员作为提示付款人，提示付款申请机构代码填写为非法人产品的机构代码。报文处理规则1状态前置票据状态为：可交易、托收在途票据流转阶段为：可交易票据状态对应的所有流转阶段、提前提示付款拒付、提示付款已确认拒付2判断逻辑判断当前时间是否超过托收追索结算指令截止时间（通过基础数据下发），如果超过该时间则不允许发起提示付款申请。3处理结果票据状态更新为：托收在途票据流转阶段更新为：提前提示付款待确认、提示付款待确认、提示付款E确认同意付款风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：不变业务自动发起通知报文报文功能1系统自动提示付款的，将提示付款发起信息通知持票人。2系统自动发起影像付款确认的，将付款确认发起信息通知保管行。3系统自动发起库存退票（含库存变更和保证增信）的，将库存变更申请信息通知退票行。4系统自动发起付款确认的应答，如为影像确认，应答结果为需实物验证；如为实物确认，应答结果为审批拒绝。并将应答结果通知双方5系统自动发起提示付款的应答，应答结果为自动拒付，并将应答结果通知双方。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间原报文标识报文标识号报文时间票据信息票据号码

票据金额通知信息根据不同的业务类型包含不同的通知信息发起业务类型发起业务日期备注提示付款申请提示付款申请机构代码持票人机构代码影像付款确认申请付款确认申请机构代码保管机构代码付款确认类型影像确认申请类型新建付款确认应答应答机构代码解付行机构代码应答标识拒绝付款确认拒绝原因代码对应的拒绝码提示付款应答应答机构代码解付行机构代码应答标识拒绝提示付款拒绝原因代码对应的拒绝码库存变更退票申请移出机构代码原移入机构代码报文说明对于代为发起申请的业务，原报文标识号记载票交所系统后台代会员生成的业务申请的报文标识号，通知接收方（即申请发起方）可根据原报文标识号匹配后续的应答或通知报文，规则见下面（）；对于代为发起应答的业务，原报文标识号记载先前通用业务转发报文的报文标识号，规则见下面（）：（）自动发起提示付款申请、影像付款确认申请、库存退票（含库存变更和保证增信）的，票交所发起的业务自动发起通知报文中的原报文标识号，与触发的通用业务转发报文中的原申请的报文标识号一致。（）自动发起付款确认应答、提示付款应答的，票交所发起的业务自动发起通知报文中的原报文标识号，与应答方先前收到的通用业务转发报文的报文标识号一致。如资管类会员作为持票人，自动发起提示付款申请，提示付款申请机构代码填写为非法人产品的机构代码。报文处理规则1到期日或到期后（到期日同意付款但结算失败）系统自动发起提示付款，并将状态做如下更新：票据状态更新为：托收在途票据流转阶段更新为：提示付款待确认、提示付款已确认同意付款风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：不变2贴现登记后系统自动发起影像付款确认，并将状态做如下更新：票据状态更新为：不变票据流转阶段更新为：不变风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：不变3库存变更申请或保证增信申请被应答方拒绝后系统自动发起库存退票，并将状态做如下更新：票据状态更新为：不变票据流转阶段更新为：不变风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：移库退票待签收、保证增信退票待签收4自动影像付款确认发起后三个工作日内未应答的，或者影像付款确认至到期日前一天未应答的，系统自动发起应答结果为“需实物验证”的付款确认应答，并将状态做如下更新：票据状态更新为：不变票据流转阶段更新为：不变风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：不变5实物付款确认后到期前一天未应答的，系统自动发起应答结果为“审批拒绝”的付款确认应答，并将状态做如下更新：票据状态更新为：不变票据流转阶段更新为：不变风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：已承兑保管6提示付款当日未应答的，系统自动发起应答结果为“拒付”的提示付款应答，并将状态做如下更新：票据状态更新为：托收在途票据流转阶段更新为：提前提示付款已确认拒付、提示付款已确认拒付风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：不变追偿申请报文报文功能1首次追偿票据权利人（非贴现机构）手动发起追偿后，票交所系统自动按照保证增信行（若有）、贴现机构、贴现保证人（若有）的顺序逐个进行追偿2再次追偿被追偿人清偿后，手动发起再追偿，票交所系统按以下规则处理：C）保证增信行发起，追偿贴现机构C）贴现保证人发起，按追偿贴现机构

报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间票据信息票据号码票据金额追偿信息追偿申请日期追偿申请机构代码备注报文说明如资管类会员发起追偿申请，追偿申请机构代码填写为非法人产品的机构代码。报文处理规则1状态前置票据状态为：托收在途、追索中票据流转阶段为：提示付款已确认拒付、拒付追索扣款成功、拒付追索扣款失败风险票据状态为：非公示催告2判断逻辑不能超过托收追索结算指令截止时间。3处理结果票据状态更新为：追索中票据流转阶段更新为：拒付追索待清偿风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：不变或有追偿通知报文报文功能解付行拒付或资金清算失败后（如有承兑保证人，在承兑保证人资金清算失败后），票交所系统自动向保证增信行、贴现行、贴现保证人发送通知。到期前手动提示付款被解付行拒付或资金清算失败的除外。注：多个通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间票据信息票据号码票据金额通知信息或有追偿日期追偿类型持票机构代码备注提示付款信息提示付款申请日期提示付款申请机构代码提示付款应答结果提示付款拒绝原因代码拒绝时必填提示付款拒绝理由拒付理由为其他时必填，其他情况不得填提示付款结算结果同意的情况下必填。拒绝字段为空。提示付款申请备注提示付款应答备注报文说明如资管类会员作为持票人或提示付款人，持票机构代码、提示付款申请机构代码填写为非法人产品的机构代码。报文处理规则参与者收到“或有追偿通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的票据状态。结清兑付通知报文报文功能1已贴现的票据在（）解付行直接结清、线上被追偿成功、线下追偿结清登记，（）承兑保证人兑付，（）贴现行被追偿成功、线下追偿偿付登记，（）贴现保证行被追偿成功，（）保证增信行被追偿成功的情况下，按付款关系链通知，规则如下：付款关系链（后手可向前手收款，反之不行）的顺序为：解付行、承兑保证人、贴现前企业、贴现行、贴现保证人保证增信行（两者同顺位）、持票人、发起托收的质权人。通知对象为付款人（不含付款人、但含同顺位当事人）和收款人（不含）之间的对象，不含贴现前企业。通知对象与付款人收款人同一会员时，则不下发通知报文。特殊规则：（）当发起托收的持票人同时为贴现行时，在线下追偿偿付登记或线下追偿结清登记后，额外向贴现保证人、保证增信行通知；（）当发起托收的质权人同时为贴现行时，在线下追偿偿付登记或线下追偿结清登记后，额外向持票人、贴现保证人、保证增信行通知。2未贴现的票据当解付行登记结清信息时，向承兑保证人、未解除质押的质权人通知。通知对象与付款人同一会员时，则不下发通知报文。注：多个通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间票据信息票据号码票据金额通知信息兑付机构代码线下追偿偿付登记时，兑付机构是线下企业，没有机构代码备注报文说明无。报文处理规则参与者收到“结清兑付通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的票据状态及票据权属，收到该报文后可结清本机构对票据的或有债务责任。线下追偿登记申请报文报文功能在到期提示付款失败，且贴现行被线上追偿并结算成功或到期提示付款失败，且持票人为贴现行的情况下，贴现行可以向前手线下追偿。当追偿纸票时，通过本报文登记线下追偿信息；当追偿电票时，通过本报文登记追偿发起信息，登记后电票回到 继续处理追偿流程。注：贴现行直接向解付行线下追偿纸票并获得付款的，只需上送类型为追偿发起的登记，由解付行通过追偿结清登记申请报文上送纸票追偿结清信息。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间登记信息登记机构代码与贴现行同一机构登记申请日期票据信息票据种类票据号码票据金额票据到期日承兑人开户行行号

追偿信息线下追偿登记类型追偿电票,只能填写追偿发起日期登记类型选追偿发起登记时必选追偿付款日期登记类型选追偿偿付登记时必选备注被追偿人信息名称账号开户行行号统一社会信用代码报文说明无。报文处理规则纸票追偿（）状态前置票据状态为：托收在途、追索中、线下追索中票据流转阶段为：提示付款已确认拒付、拒付追索扣款成功（线下追偿发起登记）、贴现行线下追索待清偿（线下追偿偿付登记）、拒付追索扣款失败风险票据状态为：不控制纸票库存状态为：（）判断逻辑先发起线下追偿发起登记，才能发起线下追偿偿付登记。()处理结果票据状态更新为：线下追索中票据流转阶段更新为：如登记为线下追偿发起，则票据流转阶段更新为“贴现行线下追索待清偿”；如登记为线下追偿偿付，则票据流转阶段更新为“贴现行线下追索已清偿”风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：如登记为线下追偿发起，则库存状态更新为“线下出库”，如登记为线下追偿偿付，则库存状态更新为“销库”。电票追偿()状态前置票据状态为：托收在途、追索中票据流转阶段为：提示付款已确认拒付、拒付追索扣款成功()判断逻辑无。()处理结果票据状态更新为：线下追索中票据流转阶段更新为：贴现行线下追索待清偿追偿结清登记申请报文报文功能纸票的解付行在票交所系统外清偿追偿请求的，应在票交所系统登记追偿结清登记信息。注：贴现行直接向解付行线下追偿(如解付行同意付款但结算失败的，可走线上追偿流程)并获得付款的，只需上送类型为追偿发起的登记，由解付行通过追偿结清登记申请报文上送追偿结清信息。

报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间登记信息登记机构代码与解付行同一机构登记申请日期票据信息票据号码票据金额付款信息付款日期不大于系统工作日期付款机构代码备注追偿人信息名称账号开户行行号统一社会信用代码报文说明无。报文处理规则参与者发送“追偿结清登记申请报文”前，按报文规范封装报文，上送至票交所系统。1状态前置票据状态为：线下追索中票据流转阶段为：贴现行线下追索已清偿贴现行线下追索待清偿风险票据状态为：风险票据非风险票据纸票库存状态为：销库线下出库2判断逻辑无。3处理结果票据状态更新为：E结清票据流转阶段更新为：票据E结清风险票据状态更新为：不变纸票库存状态更新为：销库托管票据信息查询申请报文报文功能系统参与者可向票交所申请查询本级及下辖机构持有或保管的托管票据信息，票交所自动反馈。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间申请信息

票据号码票据金额查询机构代码报文说明如资管类会员发起查询，查询机构代码填写为非法人产品的机构代码。报文处理规则参与者发送“托管票据信息查询申请报文”前，按报文规范封装报文，上送至票交所系统。托管票据信息查询应答报文报文功能票交所系统收到托管票据信息查询申请，经校验符合机构查询条件，返回所查托管票据登记信息和票据相关状态。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间原报文标识报文标识号报文时间处理结果信息处理结果码处理结果说明

票据基本信息查询失败为空，其余情况必输票据种类票据号码票据金额出票日期票据到期日备注仅电票，出票信息登记备注出票人信息查询失败为空，年 月版上线前承兑登记的商票出票人为空，其他情况必输名称账号开户行行号电票必填统一社会信用代码电票需将组织机构代码转换为社会信用代码，下同行业分类纸票必填企业规模纸票必填是否三农纸票必填地区纸票必填出票人是否绿色企业纸票必填备注仅电票，出票人提示承兑备注承兑人信息查询失败为空，其余情况必输名称账号纸质银票填开户行行号无大额行号的财务公司通过 代理承兑票据，本栏位为空统一社会信用代码备注如为电票，为承兑签收备注；如为纸票，为承兑信息登记备注收款人信息查询失败为空，其余情况必输名称账号开户行行号电票必填统一社会信用代码开户银行名称电票通过行名行号库自动填入，如行号失效则为空。备注仅电票，收款人签收备注解付行信息查询失败为空，其余情况必输行号电票默认为承兑人开户行行号无大额行号的财务公司通过 代理承兑票据，本栏位为空贴现机构信息查询失败为空，其余情况必输贴现机构代码持票机构信息查询失败为空，其余情况必输持票机构代码库存机构信息查询失败为空，电票为承兑人开户行，其余情况必输库存机构代码状态信息查询失败为空，其余情况必输票据状态票据流转阶段风险票据状态库存状态电票为空报文说明如资管类会员作为持票人，持票机构代码填写为非法人产品的机构代码。报文处理规则参与者收到票交所系统返回的“托管票据信息查询应答报文”后，按报文规范解析报文，获取票据托管信息。电票转入通知报文报文功能系统向票交所发送电票信息，票交所系统完成电票权属登记后，即时向承兑人开户行、承兑保证人、贴现人、贴现保证人、权属人下发电票转入通知报文。注：多个通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间通知信息转入日期票据号码票据金额报文说明无。报文处理规则处理结果票据状态更新为：可交易票据流转阶段更新为：初始权属已登记风险票据状态更新为：非风险票据非交易过户申请报文报文功能票据转让方作为非交易过户申请人，通过本报文申请非交易过户处理。报文结构序号报文要素属性类型备注报文标识报文标识号报文时间票据信息票据号码票据金额非交易过户信息申请日期业务发起方机构代码业务接收方机构代码过户原因影像信息集合影像信息影像类型非交易过户影像批次号备注报文说明无。报