2023年证券从业考试投资分析及答案考试试题库

1、向客户发布证券探讨报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益

冲突，主要体现在（）。

A.探讨部门为协作证券公司、证券投资询问机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行

人或上市公司的探讨报告

B.投行部门批阅探讨报告，影响探讨报告独立、客观性

C.探讨部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D.探讨部门为协作公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的须要，发布具有倾向性的

证券探讨报告

2、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对干脆负责的主管人员和

其他干脆责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任

职资格或者证券从业资格的情形包括（）。

A.未依据规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好

B.举荐的产品或者服务与所了解的客户状况不相适应

C.未依据规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风

险

D.未依据规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

3、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。

A.依法设立的验资机构出具的验资证明

B.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的

证明文件

C.载明公司董事、监事、经理姓名、居处的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

1）.公司法定代表人签署的设立登记申请书

4、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面托付协议应当载明的事项包括（）。

A.介绍业务的范围

B.介绍业务对接规则

C.执行期货保证金扣缴制度的措施

D.客户投诉的接待处理方式

5、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。

A.责令改正

B.罚款

C.撤销公司登记

D.吊销营业执照

6、申请人在进行首次注册时，要依据自己从事证券投资询问业务具体类别选择注册登记为

（）。

A.证券投资师

B.证券投资顾问

C.证券分析师

D.证券分析顾问

7、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银

行等业务在（）等方面相互分别、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

8、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，赐予警告，没有违法所得或违法所得

不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）»

A.证券公司未依据规定编制并向客户送交对账单，或者未依据规定建立并有效执行信息查询

制度

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、

指令予以同意、执行

【）.资产托管机构、证券登记结算机构发觉客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国

务院证券监督管理机构报告

9、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参加主体有（）。

A.商业银行

B.保险公司

C.财务公司

D.证券投资基金

10、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。

A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C.向客户充分提示证券投资的风险

D.向客户供应非由所服务证券公司统一供应的探讨报告

11、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教化，强化自营业务

人员的（）。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.风险限制意识

D.风险杜绝意识

12、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本状况，评估其购买金

融产品的适当性。

A.风险承受实力

B.投资目标、风险偏好

C.身份、财产和收入状况

D.金融学问和投资阅历

13、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公允义务的董事、

监事、高级管理人员，应当视情形认定其为干脆负责的主管人员或者其他干脆责任人员担当

行政责任。

A.精确

B.完整

C.刚好

D.真实

14、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

B.转移或者隐瞒所募集资金的

C.利用募集的资金进行违法活动的

D.发行数额在100万元以上的

15、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括

（）o

A.网上申购前披露每位网下投资者的具体报价状况

B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

16、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

17、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

18、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公允义务的董事、

监事、高级管理人员，应当视情形认定其为干脆负责的主管人员或者其他干脆责任人员担当

行政责任。

A.精确

B.完整

C.刚好

D.真实

19、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有

（

A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

B.投资询问机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

C.依据《中华人民共和国证券法》，证券投资询问和财务顾问业务应当集中管理

D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

20、财务顾问及其有关人员应当协作中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当

（）,不得以任何理由拒绝、拖延供应有关材料。

A.真实

B.精确

C.完整

D.刚好

21、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必需（）。

A.细致核对客户身份

B.请客户出示公证书

C.细致核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一样

D.请客户出示托付书

22、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）o

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客

户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的托付资产交由指定商业银行等资产托管机

构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金

担保账户内的资金进行管理

23、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.评估与限制体系

D.操作流程和风险识别

24、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。

A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监

局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理安排

25、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。

A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

B.全体股东或者发起人指定代表或者共同托付代理人的证明

C.部分股东或者发起人指定代表的证明

D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

26、商品期货中的主要品种可以分为（）。

A.农产品期货

B.金属期货

C.能源期货

D.外汇期货

27、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A.内部限制制度

B.合规制度

C.人力资源状况

D.财务状况

28、保荐代表人的注册登记事项包括（）。

A.保荐代表人的姓名、性别

B.保荐代表人的诞生日期、身份证号码

C.保荐代表人的联系电话、通讯地址

D.保荐代表人的家庭关系

29、保荐代表人的注册登记事项包括（）。

A.保荐代表人的姓名、性别

B.保荐代表人的诞生日期、身份证号码

C.保荐代表人的联系电话、通讯地址

D.保荐代表人的家庭关系

30、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。

A.在证券经纪业务中，客户是托付人，证券经纪商是受托人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商是托付人，客户是受托人

C.证券经纪商有义务为客户保密

D.证券经纪商应严格依据托付人的要求办理托付事务

31、下列关于证券、期货投资询问业务界定的说法中，正确的是（）o

A.举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等

B.接受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问职务

C.在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传

播媒体供应证券、期货投资询问服务

1）.中国证券业协会认定的其他形式

32、证券、期货投资询问业务的界定包括（）。

A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问服务

B.接受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问服务

C.在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传

播媒体供应证券、期货投资询问服务

D.中国证券业协会认定的其他形式

33、依据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

A.订立章程

B.发起人认购股份

C.募股程序

D.召开创立大会

34、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。

A.明示其与期货公司的介绍业务托付关系

B.说明期货交易的方式、流程及风险

C.作获利保证、共担风险等承诺

D.作虚假宣扬

35、期货交易所的会员管理包括（）。

A.会员资格

B.会员的变更

C.会员登记

D.会员关系

36、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。

A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B.防范公司与客户之间的利益冲突

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

37、依据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经验

C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

38、依据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

A.对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B.对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员处3年以下有期徒刑

C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D.并处或者单处非法募集资金金额设以上5%以下罚金

39、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏。

A.简洁

B.困难

C.真实

D.精确

40、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应赐予的惩罚有（）。

A.责令停止承销或者代理买卖

B.没收违法所得

C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

41、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪

人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当供应的查询方式有（）。

A.电话查询

B.网上查询

C.书面查询

D.在营业场所公示

42、申请证券、期货投资询问从业资格的机构应当具备的条件包括（）o

A.有100万元人民币以上的注册资本

B.分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资询问从业资

格的专职人员

C.有健全的内部管理制度

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

43、金融期货的主要品种可以分为（）。

A.股指期货

B.金属期货

C.利率期货

D.外汇期货

44、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A.真实、合法的资金和账户

B.明确授权

C.业务隔离

D.风险监控

45、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（

A.真实、合法的资金和账户

B.明确授权

C.业务隔离

D.风险监控

46、证券、期货投资询问业务的界定包括（）。

A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问服务

B.接受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问服务

C.在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传

播媒体供应证券、期货投资询问服务

D.中国证券业协会认定的其他形式

47、下列属于合格投资者的是（

A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

48、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。

A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收

受他人财物的惩罚

B.动用募集资金投资亏损的惩罚

C.基金管理人或者基金托管人不依据规定召集基金份额持有人大会的惩罚

D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的惩罚

49、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。

A.侵害的客体是困难客体

B.在客观方面表现为有意供应虚假信息

C.主体为一般主体

D.在主观方面必需出于无意

50、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是（）。

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚恳守信，勤勉尽责，维

护行业声誉

B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户供应专业服务，了解客户需求、财务状

况及风险承受实力，为客户举荐合适的产品或服务，尽量回避探讨所举荐产品或服务存在的

相关风险

C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业学问和技能，取得相应的从业资格

1）.从业人员应保守国家隐私、所在机构的商业隐私、客户的商业隐私及个人隐私

51、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予实行证券市场禁人措施的情形包括（）«

A.主动消退或者减轻违法行为危害后果的

B.协作查处违法行为有立功表现的

C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

D.其他可以从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施的

52、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一样，

并与招股说明书具有同等法律效力。

A.发行价格

B.筹资金额

C.发行数量

D.筹资费用

53、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

B.转移或者隐瞒所募集资金的

C.利用募集的资金进行违法活动的

D.发行数额在100万元以上的

54、我国现行的证券市场法律主要有（）。

A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行方法》

55、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。

A.即证券公司代理客户买卖证券业务

B.证券公司向客户垫付资金

C.不担当客户的价格风险

D.共享客户买卖证券的差价

56、财务顾问及其有关人员应当协作中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当

（）,不得以任何理由拒绝、拖延供应有关材料。

A.真实

B.精确

C.完整

D.刚好

57、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（