2022证券考试题库《模拟试题卷》带答案

2022证券考试题库《模拟试题卷》

带答案

1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正

确的是（）o

A.发行数额在100万元以上的

B.发行数额在500万元以上的

C.发行数额在200万元以上的

D.发行数额在300万元以上的

【答案】B

2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国

证监会和证券交易所报送财务会计报告。

A.三个

B.两个

C.一个

D.四个

【答案】D

3.在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管

理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接

受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）o

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】B

4.A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作

为A公司的主承销商，下列证券公司的做法中，错误的是（）o

A.丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要

流程

B.甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质

C.丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会

D.乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观

【答案】C

5.在证券公司（）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真

实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。

A.季度、月度

B.年度、半年度

C.年度、季度

D.年度、月度

【答案】D

6.下列选项中，说法不正确的是（）o

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出

B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请

具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，

其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为

放弃优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以

请求公司按照合理的价格收购其股权

【答案】A

【考点】

发行证券；

7.下列关于公司公开发行新股的条件，说法错误的是（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【答案】C

【考点】

发行证券；

下列选项中不属于公开发行证券的是（年月真

8.）o[20176

题]

A.向累计300人的特定对象发行证券

B.向累计250人的特定对象发行证券

C.向不特定对象发行证券

D.向累计150人的特定对象发行证券

【答案】D

【考点】

发行证券；

9.下列关于公司债券上市交易的说法，错误的是（）。［2017

年9月真题］

A.公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

B.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市

文件及有关文件

C.申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

D.公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅

【答案】D

【考点】

发行证券；证券上市的条件和终止上市交易的情形；

10.发起人向不特定对象发行股票，应当（）。［2017年6月真

题］

A.由依法设立的证券公司全额包销

B.由发起人自行销售

C.由依法设立的证券公司承销

D.由依法设立的证券公司余额包销

【答案】C

【考点】

证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；

11.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或

者公司章程的规定，给公司造成损失的，公司连续一百八十日以上单

独或者合计持有公司（）以上股份的股东，有权书面请求监事会向

人民法院提起诉讼。

A.十分之一

B.百分之三

C.百分之一

D.十分之三

【答案】C

12.按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法

从事（）经纪业务。从事金融期货经纪，境外期货经纪、期货投资

咨询的，应当取得相应业务资格。

A.商品期货

B.股指期货

C.国债期货

D.期权业务

【答案】A

13.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从

业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律

处分的，协会予以（）o

A.中止登记

B.注销登记

C.联合惩戒

D.变更登记

【答案】B

14.股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A.全体员工

B.公司高级管理人员

C.全体股东

D.持股5%以上的股东

【答案】C

15.证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下

列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的

是（）°

A.撤销行政许可

B.暂不受理与行政许可有关的文件

C.责令改正

D.出具警示函

【答案】A

16.关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）o

A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系

统，向客户提供服务

B.网上委托是柜台委托的一种形式

C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托

内容输入电脑交易系统

D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备

【答案】A

17.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的

各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据,

它们常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

A.证券交易所

B.保险公司

C.商业银行

D.中央银行

【答案】C

18.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发

行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（）优先认

购一定数量新发行股票的权利。

A.低于市场价格的任意价格

B.与市场价相同的价格

C.低于市场价格的某一特定价格

D.高于市场价格

【答案】C

19.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益

计入（）o

A.流动负债

B.资本公积

C.基金资产原值

D.当期损益

【答案】D

20.下列不是我国普通国债发展趋势特征的是（）。

A.发行规模越来越大

B.债券期限越来越多样化

C.发行方式越来越趋于市场化

D.发行品种越来越丰富

【答案】D

21.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）

履行的合规管理职责。

A.董事会

B.股东（大）会

C.经营管理主要负责人

D.分支机构负责人

【答案】A

22.根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风

险管理应遵循的规则不包括（）。

A.公平性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.预见性原则

【答案】A

23.虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排,

能够实际支配公司行为的人是公司的（）。

A.合伙人

B.名义管理人

C.隐名股东

D.实际控制人

【答案】D

24.期货交易所实行（）结算制度。

A.T+2日无负债

B.即时无负债

C.当日无负债

D.T+1日无负债

【答案】C

25.下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】A

26.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。

A.赚取佣金

B.增加流动性

C.盈利

D.对冲风险

【答案】C

27.担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协

会履行登记手续，报送基本情况。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金份额登记机构

D.基金托管人

【答案】A

28.财务会计人员违反《证券业财务与会计人员执业行为规范》

的，协会不能对其采取的措施为（）o

A.将相关信息记入从业人员诚信信息系统

B.行政处罚

C.行业内通报批评

D.公开谴责

【答案】B

29.所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股

比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）o

A.10%

B.33%

C.30%

D.49%

【答案】C

30.下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（）o

A.与持有本公司股份的其他公司合并

B.股东因对股东大会的收购存在异议

C.拟向控股股东发行股份

D.减少公司注册资本

【答案】C

31.公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并

于30日内在报纸上公告。

A.10

B.20

C.15

D.30

【答案】A

32.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的说法，正确的是

（）°

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金

B.犯罪主体只能是单位

C.犯罪主体只能是自然人

D.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位

【答案】D

33.下列关于期货交易所的职责的说法，错误的是（）o

A.期货交易所按照章程和交易规则对会员进行监督管理

B,期货交易所负责设计合约，安排合约上市

C,期货交易所不得为期货交易提供集中履约担保

D.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

【答案】C

34.在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的

（）的原则。

A.公开、公平、公正

B.自愿、平等、公平、诚实信用

C.共同出资、共享收益、共担风险

D.自愿、有偿、诚实信用

【答案】B

35.下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数

同意

B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间

发生的债务承担无限连带责任

C.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间

发生的债务承担无限连带责任

【答案】A

36.科创板在财务类指标方面，不再采用单一的连续亏损退市指

标，而是在定性基础上作出定量规定，多维度刻画丧失持续经营能力

的主业“空心化”企业的基本特征，引入（）的退市指标（第一年触

及该指标挂*ST,第二年仍触及该指标退市），体现持续经营能力方面

的要求。

A.净利润为负且营业收入低于三个亿

B.扣非净利润为负且营业收入低于三个亿

C.扣非净利润为负且营业收入低于一个亿

D.净利润为负且营业收入低于一个亿

【答案】C

37.中期票据发行业务中，（）0

A.发行人可以向投资者逆向询价

B.投资者可以向主承销商逆向询价

C.投资者可以向发行人逆向询价

D.主承销商可以向投资者逆向询价

【答案】B

38.商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向具有（）

资格的目标债权人定向募集。

A.企业法人

B.社团法人

C.事业法人

D.机关法人

【答案】A

39.对基金机构的监管不包括对（）的监管。

A.基金机构投资者

B.基金销售机构

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】A

40.下列关于债券报价与结算的说法，错误的是（）o

A.债券的买卖报价分为净价和全价两种

B.净价指不含应计利息的债券价格，单位为“元/百元面值”

C.全价=净价+应计利息

D.债券的结算为净价结算

【答案】D

41.股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东所持表

决权过（）通过。

A.1/2

B.2/3

C.1/5

D.1/3

【答案】A

42.对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券

交易结算资金时，下列阐述不正确的是（）o

A.如校验通过，指令商业银行减少客户管理账户余额，证券公

司减少客户交易结算资金

B.客户可以指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金

转账交易

C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名

银行结算账户

D.客户可以指定商业银行系统通过指定商业银行与证券公司联

向系统获取交易所对客户取出资金的指数结果

【答案】C

除中国证监会另有规定外，基金不得（

43.QDII）o

A.投资住房按揭支付凭证

B.投资房地产信托凭证

C.投资远期合约

D.购买房地产抵押按揭

【答案】D

44.在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市

的股份，称之为（）o

A.CDR

B.优先股

C.B股

D.境外投资股

【答案】C

45.债券的必要回报率等于（）。

A.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和

B.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和

C.实际无风险收益率与风险溢价之和

D.名义无风险收益率与风险溢价之和

【答案】D

31.下列（）属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公

开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。

A.没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

B.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任

职或证券从业资格

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十

万元以下的罚款

【答案】C

【考点】

违反证券发行规定的法律责任；

32.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,

或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他

直接责任人员将受到的处罚包括（）。

A.行政拘留

B.业务收入一倍以上十倍以下的罚款

C.撤销任职资格或者证券从业资格

D.给予警告并处罚款

【答案】D

【考点】

违反证券发行规定的法律责任；

33.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以

化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，

没收违法所得，并处以（）的罚款。［2017年6月真题］

A.买卖股票等值以下

B.三万元以上五十万元以下

C.十万元以上五十万元以下

D.三万元以上十万元以下

【答案】A

【考点】

违反证券交易规定的法律责任；

34.为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受

上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股

票。［2016年5月真题］

A.二十

B.十

C.五

D.三

【答案】C

【考点】

违反证券交易规定的法律责任；

35.根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及

证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买

卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形

包括（）。［2016年5月真题］

A.处以违法所得五倍以上的罚款

B.没收违法所得、处以3万元以下罚款

C.没收违法所得

D.卖出其持有的所有证券

【答案】C

【考点】

违反证券交易规定的法律责任；

51.独立衍生工具不包括（）□［2013年12月真题］

A.结构化金融衍生工具

B.期权合约

C.互换交易合约

D.期货合约

【答案】A

【考点】

金融衍生工具的概念；

52.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金

就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工

具基本特征中的（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

【答案】B

【考点】

金融衍生工具的基本特征；

53.金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍

生工具。

A.基础工具种类

B.自身交易方式

C.产品形态

D.交易场所

【答案】C

【考点】

金融衍生工具的分类；

54.以基础产品所属的信用风险或违约风险为基础变量的金融

衍生工具属于（）。［2014年11月真题］

A.股权类产品的衍生工具

B.信用衍生工具

C.货币衍生工具

D.利率衍生工具

【答案】B