深圳市企业社会责任管理体系建立、运营与评价

企业社会责任管理体系建立、运营与评价企业社会责任建立和运营第一部分

企业社会责任的策划第二部分

企业社会责任的建立第三部分

企业社会责任的实施第四部分

企业社会责任的评价SZDB/Z133-2015《深圳市企业社会责任

SZDB/Z134-2015《深圳市企业社会责任要求》评价指南》分为三节来说第一部分企业社会责任的策划第一章

企业社会责任策划的作用第二章

企业社会责任策划的思路第三章

企业社会责任策划的步骤分为三节来说第一部分

企业社会责任的策划第一章

企业社会责任策划的作用选择采用《企业社会责任要求》是组织的一项战略决策。通过社会责任的建立和应用，可以向利益相关方证实本企业对其决策和活动的影响承担责任，不但有助于提高企业的竞争力和声誉，促进企业自身的可持续发展，也有助于促进整个社会的可持续发展。企业社会责任的设计策划是组织的最高管理者和管理层贯彻执行《深圳市企业社会责任要求》的最主要的活动，是达到有效性的前提。企业为能满足利益相关方的要求，制定方针和目标，识别和确定其决策与活动对经济、社会和环境造成的影响的全过程，针对其关键特性实施测量和监视，提供满足法律法规要求和利益相关方的活动、产品和服务，实现组织核心宗旨，确定组织存在和发展的地位，并在持续改进中增强利益相关方的满意。第二章

企业社会责任策划的思路企业社会责任的七大原则：遵守法律法规承担责任公开透明合乎道德的行为尊重利益相关方的利益尊重国际行为规范尊重人权第二章

企业社会责任策划的思路

七大原则是策划企业社会责任的理论基础，具体应用、贯穿于企业社会责任的建立、运行、改进的全过程，通过

PDCA循环不断提升。

运用上述七大原则，在企业社会责任策划时，组织应考虑一下几点：

(1).组织的类型和规模，活动、产品、服务实现过程的复杂及相互作用。(2).适用的法律法规要求，行业的特殊要求等因素。

(3).在具体策划过程中至少要分析本组织在目前国内外市场和行业所处的地位、社会和地理环境、已具有的资源条件，包括资金、人员素质、设备、设施、技术和方法等。(4).确定社会责任优先事项。第三章

企业社会责任策划的步骤（分四个阶段，九项步骤）第一阶段

决策准备阶段1.领导决策，统一思想

任何组织的管理决策层是该组织实现管理目标的决策因素和前提条件。领导是实施管理体系的基本。“最高管理者通过其领导作用及各种措施，可以创造一个员工充分参与的环境，企业社会责任能够在这种环境中有效运行”，进而确保建立、实施和保持一个有效的企业社会责任实践，只有领导者的责任意识、问题意识、改进意识提高了、统一了，才能为本组织的企业社会责任的策划建立做出正确的决策。第一阶段

决策准备阶段2.建立班子，制定计划

社会责任是一项涉及各方面的系统工程，只有周密计划，责任明确，充分协调，不断改进，才能建立起来。这是落实管理决策层决定的基本条件。在最高管理者的领导下，由各部门领导组成工作小组，编制具体计划，包括内容、步骤、落实日期、进度要求、责任部门和责任人，并定期检查进度，协调各方关系，解决出现的各种问题，保证社会责任能正常建立，有效运行。第一阶段

决策准备阶段3.分层培训，理解标准

这是整个准备阶段的关键环节之一。只有发动本组织全体员工充分参与，才能把《深圳市社会责任要求》建立起来并实施运行。通过标准培训，各级人员了解其内涵和基本原理、目的和作用，才能自觉对照、分析和识别本部门、本岗位活动的过程及监视方法，为实现组织方针目标而尽心尽责。

一般，组织的人员可分成三个层次培训，即管理决策层要“学懂”，管理执行层要“学透”，运行操作层要“学会”。

在学习方法上，可以采取“请进来”和“走出去”的形式。第二阶段

策划分析阶段

在学习培训的基础上，最高管理者应从整体的、现有的组织的特点和管理现状出发，对照社会责任标准要求，分析诊断已取得的成功业绩、存在的问题，为选择社会责任的要求内容，识别协调社会责任所涉及的各个过程，确定各部门及岗位之间的接口，配置充分的资源，明确各方的职责、权限和相互关系等，做出决定。这是一项及其重要的系统工作。4.确定社会责任方针

方针是宗旨和方向，是企业活动的纲领和行动准则。方针制定的三性：宣传性：号召力，发挥吸引和感染作用。鼓励性：对组织所有员工有较强的激励力，发挥团队整体作用。制约性：对组织各部门各类人员有明确的指标和考核要求，使每项过程活动都处于受控状态，发挥过程控制作用。第二阶段

策划分析阶段5.制定目标

目标就是所最求的目的,是方针的具体展示，必须是可测量的。a)企业应在其相关职能和层次上分别建立目标。

b)通过其各个职能部门的各级岗位具体目标或指标的实现，来验证本组织社会责任的有效性、适宜性，并发现可能改进的机会。

目标的制定是以企业的社会责任的利益相关方为基本出发点。第二阶段

策划分析阶段6.七项核心主题分析

(1)企业治理责任、(2)人权责任、(3)保障劳动者权益责任、(4)环境责任、(5)公平运营责任、(6)保护消费者权益责任、(7)社区参与和发展责任。

通过七项核心主题的分析，确定和管理优先事项。

对各项主题之间的联系以及组合和相互作用进行连续的控制（“过程方法”）。第二阶段

策划分析阶段8.建立管理机制机制就是制度加方法或者制度化了的方法。

机制内容包括成立机构、明确目标、规定职责和工作方法及改进方法。三大管理机制：运行机制、动力机制、约束机制。

（1）运行机制：运行机制是指组织基本职能的活动方式、系统功能和运行原理。其本身还具有普遍性第三阶段

建立管理机制阶段

（2）动力机制：动力机制是指管理系统动力的产生与运作的机理。主要由以下三个方面构成:

a)

利益驱动是社会组织动力机制中最基本的力量，是由经济规律决定的。例如：在一个企业中，多劳多得，少劳少得，员工为了“多得”而“多劳”。

B)

政令推动是由社会规律决定的。例如：管理者通过下达命令等方式，要求员工完成工作。c)

社会心理推动是由社会与心理规律决定的。例如：管理者通过对员工进行人生观教育，调动员工的积极性。第三阶段

建立管理机制阶段

（3）约束机制是指对管理系统行为进行限定与修正的功能与机理。约束机制主要包括以下四个方面的约束因素:

a)权力约束既要利用权力对系统运行进行约束，又要对权力的拥有与运用进行约束。

b)利益约束既要以物质利益为手段，对运行过程施加影响又要对运行过程中的利益因素加以约束。

c)责任约束指通过明确相关系统及人员的责任，来限定或修正系统的行为。

d)社会心理约束指运用教育、激励和社会舆论、道德与价值观等手段，对管理者及有关人员的行为进行约束。第三阶段

建立管理机制阶段第四阶段

运行改进阶段9.贯彻执行

社会责任要求进入实际落实执行阶段，在实际运行后，检查其适宜性、充分性和有效性。通过检查，不断改进企业社会责任。第二部分企业社会责任的建立第一章文件化的企业社会责任第二章手册的编制第三章程序文件的编制第四章作业文件的编制第五章记录的编制第一章

文件化的企业社会责任文件的作用文件是信息+承载媒体。

文件能够沟通意图，统一行动，其使用有助于：a)满足利益相关方的要求及持续改进；b)提供适宜的培训；c)重复性和可追溯性；d)提供客观证据；e)评价运行的有效性和持续适宜性。第一章

文件化的企业社会责任文件是企业无形资产，是企业文化的集中体现。文件的重要性和高增值经济性：

a)一套科学、合理、适用的文件，能规范指导和控制相关过程的各项活动，可能发生的差错一般是偶然性的，损失是微小的。b)在活动过程中发现并纠正，其损失轻微。

c)当社会责任的文件没有编制或失控，必将导致了管理活动失控，发生批量性问题，引发索赔事件或经济纠纷。丧失信誉，失去市场，从而发生无可挽回的巨大损失。第一章

文件化的企业社会责任2.文件的特点

社会责任是一个系统工程，因此其文件也是由多层次相关文件集合构成，相互制约支持而形成的规范化程序化系统性文件。根据利益相关方的需求、社会环境的变动、适用法律法规的变化及组织机构职能的改变，而动态性修改完善保持其适宜性、可持续性和有效性。第一章

文件化的企业社会责任a)有效性

文件一旦经批准发布，就成为企业的法规性文件。从组织的最高管理者到每一个员工都必须严格执行，绝不允许随意或以各种理由、借口在执行中打折扣。b)唯一性

在企业内部，只应存在唯一的社会责任文件，用以指导和规范活动的运行；

每一项活动，只能有唯一的程序和程序文件，不能出现多个程序文件描述同一项活动。

每一项规范和操作方法只能有唯一的解释，不应出现多种解释或多种解释都成立。第一章

文件化的企业社会责任c)适用性不同的企业，其类型、利益相关方和管理方式都不相同，因此各企业的文件必须按自身的需要编制，具有可操作性、适宜性，无统一模式。

文件涉及的范围和详细程度，取决于组织的规模、活动的复杂性、控制方法和手段以及从事该活动的人员所需的技能要求和培训程度高低。应易于理解，便于操作。d)系统性必须覆盖本标准的所有要求的内容。必须反映各活动过程网络及其相关接口的协调一致性。一般应以相同的结构和格式编制程序文件、过程作用文件，便于使用者熟悉每一规定要求的一致方法，有利于宣传和培训。第一章

文件化的企业社会责任3.文件的类型文件宜包括：a)形成文件的方针和目标。b)手册c)本标准中所要求的程序文件；

d)组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；e)本标准所要求的记录。第二章

社会责任手册编制1.手册的概念规定企业在整个社会责任方面的文件。

可根据企业利益相关方的要求、产品或服务、过程、政府法规或企业自身具体要求等编制社会责任手册，是企业体系的一部分，也可以与企业其他的体系整合编制。第二章

社会责任手册编制2.手册的作用

企业编制和保持手册，以达到下述目的和作用（但不限于此）：a)企业社会责任活动的依据和准则；b)作为编制程序文件和作业文件的框架；c)描述企业社会责任过程的相互关系和作用；d)为内部-外部评价提供依据；e)作为职工尤其是新进人员的培训教材；f)保证社会责任满足利益相关方的要求，并持续改进；g)向组织内部和外部提供关于企业社会责任的一致信息;

H)在有要求的情况下，证明组织的企业社会责任符合标准要求。第二章

社会责任手册编制3.手册编制的职责

企业的最高管理者任命社会责任首席代表，由社会责任首席代表组织、协调手册的编写工作。分工：牵头部门+协助部门；在需要时，成立编写小组。第二章

社会责任手册编制4.手册编制步骤a)企业社会责任各活动、过程的识别、分析；b)手册总体设计c)手册各章节的设计；d)手册各章节格式的设计；e)拟制各章节；f)讨论、修改；g)手册整体讨论、优化、修改；h)专业人员审定;i)最高管理者批准、发布第二章

社会责任手册编制5.手册的管理a)最终评审和批准

手册发布前，应由专业人员对文件评审，以确保符合标准要求，内容清晰、准确、适用和结构合理。也应请预期的使用者对文件的操作性及合理性进行讨论、评价。手册由企业的最高管理者批准发布。为了证明其有效，每一文本都应附有批准发布的证据。b)手册的发放

经批准的手册应保证所有使用者可获得到适用、有效的文本（不论是整本或按章节）。第二章

社会责任手册编制c)更改的控制企业应规定手册更改的提出、编制、评审、控制和协调的办法。

对经修改、批准的手册应有识别的标记，并确保所有的使用者能获取有效版本。可采用目录、活动的修改页或其它适当的方法来保证使用者所持有的手册是经过审批的。第二章

社会责任手册编制6.手册的结构、格式和内容

企业社会责任对手册的结构和格式不作统一要求，标准只要求其内容能体现出标准的全部适用要求。第三章

程序文件的编制1.程序的概念为进行某项活动或过程所规定的途径。程序可以形成文件，也可以不形成文件。2.程序文件的格式采用何种格式，应由企业根据自身的习惯来决定。第三章

程序文件的编制3.程序文件的内容：

包括：活动的目的和范围，做什么和谁来做，何时、何地和如何做；应使用什么材料、设备和文件，如何对活动进行控制和记录。程序文件必须严格按照标准要求的内容，对各种活动的过程进行全面、合理、正确的描述，以支持实施手册和覆盖标准的条款要求。程序文件的范围和详细程度取决于工作的复杂程度、所有的方法以及开展这项活动涉及的人员所需的技能和培训。

5WIH原则：What（做什么）；Who（谁做，谁检查评价）；Where（在哪里做）；When（什么时候做）；Why（为什么做）；How（怎么做，依据和方法）第四章

作业文件的编制1.作业文件的范畴

企业为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件，都属于作业文件范畴。

对于一个企业为了证实其社会责任管理的存在，需要形成手册和程序文件以外的其它作业文件，这些文件包括组织为了增值和确保其社会责任管理有效策划、运行以及持续改进而编制的文件。

2.在标准中凡使用“规定”、“建立”、“形成文件”、“准则”、“方法”之类的词，组织均可考虑建立相应的文件，以对这些活动的目的、适用范围、活动的内容、方法、步骤和要求、以及由谁做、何时做等加以明确的规定。第四章

作业文件的编制3.作业文件的编制

作业文件类型很多，文件形式多样。有控制计划、作业指导书、规程和规范等。

与企业的活动特性和管理特点可采用图表式或规范式样本等格式。

作业文件应纳入统一管理，分级审批，归口使用。第五章记录的编制1.记录的定义

阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。记录是一种特殊类型的文件。

企业应对记录的标识、贮存、检索、保存期限和处置等方面做出控制要求。第五章记录的编制2.记录编制的原则

a)记录必须真实全面记载某一活动过程实施情况及相关数据，反应现场活动的原始状态和数据记录才能称之为客观证据。

b)不同的过程活动需要不同的记录；但相关的活动可以设计的符合性记录表单中，以减少重复和控制成本。

c)记录的范围必须覆盖标准规定，同时符合本组织社会责任实际的需要。

d)记录应易于识别和检索，防止混淆和误用，并具有可追溯性。第五章记录的编制3.记录的格式和内容

没有统一格式，由企业自行规定。只要做到对完成活动或达到的结果提供客观证据的目的即可。

注意记录所有反应客观证据的充分性和必要性。第五章记录的编制3.记录的格式和内容一般记录的格式内容如下（供参考）：记录名称；记录的类型（检验、鉴定、评价等）；记录的依据；记录的标识编号；记录的项目；记录的结论或评价；记录人的签字/审查人签字；记录的时间；记录的地点/岗位。第三部分

企业社会责任的实施第一章第二章第三章第四章第五章第六章充实资源人员培训组织协调监督检查信息管理内部评价第一章

充实资源

社会责任文件要能不能贯彻实施，充分的资源是使各项社会活动（过程）能真正做好的必要条件。

为了贯彻执行方针并达到目标，组织的最高管理者应确保提供充分且适宜的资源，提供充分的人才资源和专业技能，拥有经验丰富、训练有素的队伍。第一章

充实资源

为了确保各类人员的能力，组织应对人员必须的资格、经验和培训要求作出明确的规定。

企业为了满足社会责任文件对资源的要求，首先必须做好组织资源现状的调查、分析。对照要求，找出差距，制定一个切实可行的充实资源，完善资源的计划，从而以科学、经济、有效的手段来满足资源的要求，最终保证社会责任文件顺利的贯彻实施。第二章

人员培训

人员培训是提高人员素质，实现有效运行和达到目标的重要环节。人是资源中最能动的条款，如人的素质、人的精神以及人与人之间的关系，都会影响社会责任能否有效的运行。第二章

人员培训

把人员培训作为一个重要的要求提出，并强调人员培训，以调动、发挥人的积极性。社会责任的实施与运行时，就会涉及人们传统的认识、习惯的做法以及技术、管理上的不适应，这就是要求制定全面的人员培训计划，并实施培训。使组织全体人员在管理意识上，技术、管理业务上都有要有所提高，以满足社会责任有效运行的要求。第二章

人员培训

实践证明，在贯彻实施标准工作上，成败的关键是领导，是企业的最高管理者及其领导层，以及中层领导干部。

需要企业最高管理者和各级领导转变观念，增强意识，强化贯彻标准的自觉性，切实抓好这一项工作，务求实效。而作为企业的最高管理者，首先应积极采取措施使本组织的方针能为全体人员理解、掌握并贯彻执行。第二章

人员培训

作为中层管理者，更要带头宣讲方针，示范执行方针。按照企业社会责任要求进行展开，制定本部门的目标及相应的完成措施。各职能部门就要按照“目标管理”的原则，明确本部门的工作目标，制定出相应的完成措施并落实到本部门所属的每个人员。同时，部门领导还要经常检查，给予指导，协助完成规定的工作，以保证组织的总目标。第二章

人员培训

落实责任制，促使本部门的职工做好本职工作。能否落实，关键在于企业的最高管理者以及中层管理者，需要他们动员本部门的职工，使每个职工都明确知道自己在社会责任的实施和运行中应做什么、怎样做，按照什么标准做，做到什么程度，以及为什么这样做，自觉地把本职工作做好。第三章

组织协调

社会责任的运行涉及到企业中各相关部门，因此，企业一方面要进一步明确各部门的职责，加强联系和支持，另一方面管理部门应充分发挥组织协调作用，使社会责任管理正常运行。

因为社会责任管理的运行是动态的，而且还涉及企业各部门的各项活动，相互交织。这些活动的内容和程序都必须在目标、分工和联系方面协调一致，才能保持社会责任管理的持续有效地运行。企业的协调工作主要是在企业最高管理者领导下，先由各职能部门分别就社会责任管理的设计不周、计划项目不全、环境因素的变化和运行中发生的问题等进行协调。协调就是设法取得共识。如果不能取得共识，就不能有共同语言，从而产生矛盾、扯皮、推诿，就会影响正常运行。要取得共识，在企业内部就应统一到方针和目标上来，要勇于负责，严于律已，宽以待人，相互配合。如果发生在同利益相关方的界面上，应统一到以其为关注焦点的原则上，充分满足利益相关方要求和适用法律法规要求。第三章

组织协调

企业协调要保持在一定的层次上。如果是企业各职能部门之间的问题，应由企业最高管理者或由其授权的领导召集有关部门的领导参加协调。没有一定的层次，往往会议而不决，决而不行。第三章

组织协调

社会责任运行中的监督分为由利益相关方（第二方）、主管机关或评审机构（第三方）进行的外部监督和组织自身（第一方）进行的内部监视和控制两种。监督的对象是各项程序、方法、条件、过程、记录、产品和服务实体。监督是为了确保实体的符合性的活动。它的任务是对实体进行连续的监视、验证和控制，发现偏离了管理标准的问题，及时反馈，以便采取纠正措施和预防措施，从而使各项活动均符合规定要求。实施监督是确保社会责任正常运行的必要手段。第四章

监督检查

科学的监督方法是不断完善社会责任的重要基础，控制的方法可以是多样的，不可能也不应该局限于某一种方式，情况不同所采用的控制方法是经常不同的，最重要的是，通过控制和记录分析，能科学地证明所用的方式方法和人等因素确实处于受控状态之中，及时发现问题，提出改进措施，从而使社会责任管理符合要求，并取得利益相关方的信任。第四章

监督检查第五章

信息管理

如果说企业结构是社会责任管理的骨架，那么信息系统就是社会责任管理的神经系统。信息系统中的反馈系统的功能，在于使社会责任管理持续、正常地运行和改进。在社会责任管理运行中，信息反馈系统对异常信息进行反馈和处理，实行动态控制，使各项活动处于受控状态。信息管理与监督、组织协调工作是密切联系在一起的。异常信息一般来自监视，信息处理要依靠企业协调工作。信息是伴随企业的产品、活动和服务的方方面面，体现在研制、生产、试验、使用、管理、控制而产生的数据、图表、记录和文件等。要确保企业社会责任的有效，需要上述信息有效流通、反馈给有关部门，及时分析、处理，提出改进措施，形成闭环管理。只有这样才能对社会责任运转出现偏离现象，采取及时纠正，使其沿着规定的轨道运行。第五章

信息管理

要达到以上要求，需要建立一个信息反馈系统，归口管理这些信息，按照规定的程序，收集、整理、存储、分析、处理和反馈有关部门使用。各层次的管理人员需要对这些情况要进行分析和分类，然后规定信息反馈的方式、周期等，以便及时分析和传递。同时，该系统还要检查反馈给各有关部门的信息是否实现了闭环管理，产生了效果。第五章

信息管理第六章

内部评价

有效性的内部评价是指由具备一定能力且不对自身工作负责的人员，为确认社会责任管理有效性所作的系统而独立的检查和评价。内部评价可以是常规性的，按照内部评价程序规定的时间间隔进行，也可以在社会责任环境发生明显变化时进行。内部评价的范围涉及社会责任的相关要求，组织可以根据各项活动的实际情况及重要性来安排评价的内容、顺序、时间、进度和频次。

参加内部评价的人员应独立于受评价的活动范围。要确保评价的客观性和公正性。评价后，应向组织最高管理者提交有关评价结果、结论和建议的书面报告。

企业的社会责任系统的实施与运行是一个动态过程，不可能一蹴而就，需要有一个逐步提高和完善的过程。需要企业的管理者运用充实资源、组织协调、监督检查、信息反馈和评价，不断建立健全社会责任系统。只有通过反复实践，不断采取纠正措施，完善社会责任系统，才能使社会责任系统有效运行，从而取得利益相关方的信任。第六章

内部评价第一章

社会责任评价原则第二章

社会责任评价实施及等级确定第三章

社会责任评价流程第四章

评价信息的管理第四部分

企业社会责任的评价社会责任评价六大原则4.1全面性原则4.2客观性原则4.3过程与绩效结合的原则4.4平衡性原则4.5公正性原则4.6保密性原则第一章

社会责任评价原则指标评价评价指标项分为两类：否决项、评分项。

将企业社会责任七大核心主题中可能存在较高风险的事项予以重点关注并设置为否决项。若企业在重点关注项上出现严重违法事件，受到政府相应行政处罚或被媒体曝光，造成恶劣社会影响，评价活动停止。第二章

社会责任评价实施及等级确定否决项第二章

社会责任评价实施及等级确定序号核心主题重点关注项否决否决原因1人权责任童工未成年工□2保障劳动者权益责任劳动关系劳动者保障重大安全事故□3环境责任环保手续污染物排放污染事故□4公平运营责任知识产权行为不正当竞争行为管理者的守法情况纳税和财会信用情况贿赂政府部门或个人的行为□5保护消费者权益责任因企业提供的产品或服务造成消费者伤害事故（含生理、心理等方面）□6社区参与和发展责任造成社区不稳定情况（如公共安全、环境、文化、消防、交通等方面）□评分项（核心主题7项，指标40项）举例第二章

社会责任评价实施及等级确定评价内容评价依据分值得分劳动保障依法向劳动者支付劳动报酬、福利费用并为其购买社

会保险；限制或扣除劳动者工资符合法律法规或集体

协议的要求；劳动者工作时间符合相关法律法规规定，保障劳动者休息及休假的合法权益。0-1建立