证券股份有限公司人力资源管理各环节的风险责任管理

证券股份有限公司人力资源管理各环节的风险责任管理（一）、总则第一条人力资源管理的风险控制主要是通过完善公司用人和激励机制、健全人力资源管理制度来建立业务精通、高效廉洁、遵纪守法、爱岗敬业的员工队伍，从根源上杜截和防范各种管理、业务风险的产生。第二条公司坚持“任人唯贤，德才兼备”的用人原则，建立一整套从人才引进、培训到激励与晋升协调一致的、富有创意的用人机制，通过机制来建立高素质的员工队伍，防范和化解各种风险。第三条公司通过建立有效的考评和培训机制来提高员工队伍的素质，加强员工的政治思想道德和职业道德教育，提高员工在业务和管理工作中防范各种风险的意识。第四条公司通过健全和完善人力资源管理的各项规章制度，加强对关键岗位人员的监控考核、把好进人关和出人关等，提高公司发现风险隐患的能力，将各种风险扼杀在萌芽状态。第五条人力资源部应不断完善内部管理运作机制，从内部工作各环节来进行风险的防范和控制，包括：人力资源引进风险控制、人力资源考评风险控制、人力资源开发风险控制、人力资源调配风险控制、人事信息风险控制、员工激励风险控制等。、人力资源引进的风险控制第六条综合部应作好公司人力资源需求分析，提前作好人才招聘计划。严格招聘工作纪律，严禁任何部门越过人力资源部私招乱聘；同时，要防止各业务及管理部门因人员缺乏导致业务及管理“真空”的出现，给公司运作带来风险。第七条对各业务或管理部门因突发事件出现关健岗位空缺的，人力资源部应会同该部门主管领导，采用简易程序，进行内招；同时作好后续培训考核工作。第八条公司在社会或学校招聘人员应遵守国家相关法律、法规，按国家劳动人事程序办理相关报审手续后，方可招聘。对于委托外单位或猎头公司招聘的，应对委托单位的合法性进行严格审核。第九条公司聘用人员应把好业务素质和个人品行关，对于有下列情况之一者，不得招聘：剥夺政治权利尚未恢复；被判刑或被通缉，尚未结案；参加非法组织；品行恶劣，曾受到开除处分；吸食毒品；经医院体检，被认为不适合担任本公司相关职务；不具完全民事行为能力的；证券市场禁入者或受过中国证监会处分的人员。第十条严格人员推荐、担保制度：凡进入公司试用的员工应由具备完全民事行为能力、有正当职业的人进行推荐和担保，以降低人才引进风险。第十一条对于公司高级管理人员、涉及公司核心机密岗位的人员、营业部总经理、营业部财务、电脑负责人等关健岗位的人员招聘应坚持先内后外的原则，尽量从内部调剂。实在无法调剂的，应加强应聘人员的历史工作情况、人格人品、业务素质的审查工作，进入试用时，应至少具备两人以上的推荐担保。第十二条加强劳动合同的管理，对进入公司的员工应于试用或转正之日起签订劳动合同，从法律上保障双方的安全，防范经营风险。（三）、绩效考评风险的控制第十三条员工绩效考评应当为公司业务、管理过程中的风险控制服务。绩效考评作为公司风险控制的诊断器，对公司员工存在的业务素质风险、道德品行风险应起到先知先觉的作用。第十四条应不断健全员工绩效考评制度，通过多种形式的考评，全面掌握公司员工的工作面貌、精神状态、思想状况、业务素质，进一步了解公司及公司内各部门的业务及管理情况，及时发现各种管理漏洞，防范各种风险的发生。第十五条考评工作应客观、实事求是，严禁形式主义和弄虚作假，考评结果的统计和分析应严格按操作规程进行，为公司对人力、物力和财力调配决策提供客观依据。（四）、人力资源开发风险的控制第十六条建立健全公司人力资源培训开发机制，全面提高公司领导干部及员工的业务、管理素质和思想道德水准，降低公司整体经营风险。第十七条完善公司现有的培训制度，加强培训研究，了解公司员工培训需求，尝试各种培训方式、不断充实培训内容，尤其是加强对证券经营风险的培训教育，提高员工防范和化解风险的能力。第十八条健全人员尤其是管理人员开发机制，建立全面的管理人员选拔、培训开发及任免制度，保证重要管理岗位的业务素质、管理能力、思想道德水准。提高公司核心部位的防范及化解风险的能力。人力资源调配的风险控制第十九条员工岗位调动应严格按照公司内部调配手续进行，拟调部门应在人力资源部的指导下，全面考察拟调人员的业务素质及思想道德水准。调出部门应要求拟调人员在调出前完成工作的全面交接及财务部门的相关帐务处理，对于拟调人员未完成、但必须由本人完成或存在隐患的工作，调出部门有权作出暂时不予调出的决定。第二十条员工因各种原因离职、辞职的，应严格按照公司相关规定办理，提前三十天申请。第二十一条为防范因员工离职、离岗给相关工作带来的风险，员工离职/岗前，应按照公司《关于加强员工辞职管理的意见》办理各项申报及工作交接手续。第二十二条属于离任审计范围内的员工，在离职/岗前，应进行离任审计。离任审计结果无问题或问题处理完毕后方可办理离职/岗手续。第二十三条加强劳动合同执行力度，防范因员工离职/岗后泄露公司机密给公司经营带来的风险。（六）、人事信息管理的风险控制第二十四条加强人事档案的管理，防止因员工档案丢失、毁损、篡改给公司人力资源管理带来运作上的风险。第二十五条建立、健全员工计算机信息库，使人事信息管理成为公司员工招聘、考核、培训开发、调配和激励机制建立的文字依据。第二十六条加强人力资源信息收集、处理能力，为提高公司人力资源管理水平，充分掌握国内金融证券业最新动态、不断挖掘新的人才、建立新的用人、开发和激励机制服务。（七）、人力资源激励的风险控制第二十七条建立良好的人力资源激励机制是公司吸引人才、留住人才和开发人才重要手段，也是公司提高公司人员的整体素质、强化管理的首要方式。第二十八条强化公司工效挂钩的分配机制，提高公