2016天然气发电企业安全风险控制指导手册

XXXXXXXX天然气发电企业安全风险控制指导手册XXXXXXXX天然气发电企业安全风险控制指导手册附件天然气发电企业安全风险控制指导手册（2019版）XXXX集团公司二〇一九年三月XXXXXXXX天然气发电企业安全风险控制指导手册二、人员单元序号控制节点标准分风险控制重点管控效果评估评估依据频次2人员单元22002.1岗位设置及人员能力15002.1.1机构及岗位设置501.企业应按规定设立独立的安全监督机构；2.企业安全生产人员岗位设置应符合集团公司要求或上级公司批复的岗位设置及定员方案1.未按规定设置独立的安全监督机构，不得分；2.岗位设置不符合要求，每人次扣标准分的10%《XXXX集团公司安全生产监督工作规定》（大唐集团制〔2015〕50号）第十四条1次/年2.1.2人员配置1001.安全监督机构人员数量应按本企业从业人员（包括长期外委项目部）千分之五配置，但不少于5人；2.企业主要生产部门应设专职安全监察工程师；3.长期外委项目部和特许经营项目部人数在一百人以上的应设置安全生产监督机构或者配备不少于2名专职安全监察工程师；三十人以上，不足一百人，应当配备专职安全监察工程师；三十人以下，应当配备专职或者兼职安全监察工程师；4.班组应设置安全员。人员在三十人以上的班组，应配备专职安全员；5.安全生产岗位的人员配置满足岗位定员标准1.安全监督机构人员数量不满足要求，每人次扣标准分的20%；2.主要生产部门未按要求设安全监察工程师，每人次扣标准分的25%；3.项目部未按要求设安全监察工程师，每人次扣标准分的10%；4.班组未按要求设安全员，扣标准分的每人次10%；5.按照安全生产人员评价系统岗位到位率（x%），扣标准分的（1-x%）1.《XXXX集团公司安全生产监督工作规定》（大唐集团制〔2015〕50号）第三章组织机构及职责第十四（二）条；2.《XXXX集团公司安全生产监督工作规定》（大唐集团制〔2015〕50号）第十五条；3.《XXXX集团公司安全生产监督工作规定》（大唐集团制〔2015〕50号）第十七条；4.《XXXX集团公司安全生产监督工作规定》（大唐集团制〔2015〕50号）第十六条1次/年2.1.3人员质量1350按照学历、专业、职称、工作经历、岗位经验、技能资格、持证情况、健康条件，对企业安全生产人员进行评价根据安全生产人员评价系统得分率（k%），扣标准分的（1-k%）1.《XXXX集团公司员工持证上岗管理规定》（大唐集团制〔2007〕67号）第三、十九条；2.《XXXX集团公司安全生产“党政同责、一岗双责”暂行规定》（大唐集团党制〔2015〕5号）第三条、第四、五条；3.《XXXX集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2015〕47号）第四十八条；4.《XXXX集团公司职业技能鉴定管理办法》（大唐集团制〔2007〕5号）；5.《XXXX集团公司职业技能鉴定实施细则》（大唐集团制〔2007〕6号）；6.《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局第140号）；7.《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(安监总局令第30号）；8.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）（中华人民共和国主席令第13号）第二十七条；9.《XXXX集团公司员工招聘管理办法》（大唐集团制〔2012〕75号）第十一条；10.《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）第十四条；11.《XXXX集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定》（大唐集团制〔2007〕21号）第三、十五条1次/年2.2教育培训2002.2.1管理制度20建立健全安全生产培训管理制度1.未按要求制定制度，不得分；2.制度未结合本企业实际或不完善，扣标准分的50%《XXXX集团公司教育培训管理办法》（大唐集团制〔2008〕38号）第九条1次/年2.2.2机构及职责10成立以安全生产第一责任人为组长的安全生产培训管理机构，明确职责1.未成立管理机构，不得分；2.成立管理机构，但职责不明确，扣标准分的50%《XXXX集团公司教育培训管理办法》（大唐集团制〔2008〕38号）第九、十一条1次/年（5.5.1）教育培训管理101.明确安全教育培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证；2.做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进1.安全教育培训主管部门或专责人不明确，扣3分；2.没有教育培训计划，未建立安全教育培训记录和档案，扣3分；3.没有培训培训效果评估报告，扣2分*2.2.3计划编制50需求分析20每年对安全、职业健康、应急、岗位技能）等培训需求进行分析，确定培训项目，编制培训计划1.未制定培训计划，不得分；2.培训项目（安全、职业健康、应急、岗位技能），每类次扣标准分的20%1.《XXXX集团公司教育培训管理办法》（大唐集团制〔2008〕38号）第九条，2.《XXXX集团公司培训项目管理办法》（大唐集团制〔2008〕37号）第四章、第五章1次/年时间与周期301.企业相关负责人、安全生产管理人员首次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时；2.新上岗员工（新入厂毕业生、复转军人、调入人员等）应进行企业、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于24学时；从事危险性较大的岗位人员（包括氧气、氢气、天然气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油、放射源等危险介质），培训时间不得少于48学时；特种（设备）作业人员按规定参加年度培训；3.每年对生产岗位人员进行安全规程考试；每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行安全培训、考试培训计划确定的培训时间与周期，每项次扣标准分的20%1.《电力安全培训监督管理办法》（国能安全〔2013〕475号）第十四条；2.《电力安全培训监督管理办法》（国能安全〔2013〕475号）第十五条；《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》；3.《XXXX集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2015〕47号）第五十四条（5.5.2）安全生产管理人员教育培训101.企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格，取得培训合格证书；2.企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时1.企业的主要负责人和安全生产管理人员未按要求进行培训或取证，扣3分/人；2.培训学时不符合规定，扣2分/人*（5.5.3）操作岗位人员教育培训201.每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教育和安全规程考试，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并确认其能力符合岗位要求。其中，班组长的安全培训应符合国家有关要求，工作票签发人、工作负责人、工作许可人须经安全培训、考试合格并公布；2.新入厂员工在上岗前必须进行厂、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于24学时。危险性较大的岗位人员应熟悉与工作有关的氧气、氢气、氯气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油等危险介质的物理、化学特性，培训时间不得少于48学时；3.生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗；4.特种（设备）作业人员应按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格并取得有效资格证书后，方可上岗作业。离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业1.工作票签发人、工作负责人、工作许可人未经安全培训、考试合格并公布的或特种（设备）作业人员未取证上岗，不得分；2.现场作业人员未按要求进行安全生产规程考试或考核不合格仍进行作业，扣1分/人·次；3.新入厂人员未进行安全生产三级教育，扣1分/人·次；4.现场作业人员不会紧急救护法，扣1分/人·次；5.相关人员不会使用防毒、防窒息等用品，扣1分/人·次*1次/年（5.5.4）其他人员教育培训101.企业应对相关方人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行现场有关安全知识的教育培训，并经有关部门考试合格；2.企业应对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知，并做好相关监护工作1.未对相关方人员进行安全教育培训，扣1分/人·次；2.承包方未经考试或考试不合格进入生产现场，扣1分/人·次；3.未进行安全技术交底，扣1分/人·次；4.未对外来人员进行安全教育和告知，扣1分人·次；5.临时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣2分/人·次*2.2.4计划实施1101.企业相关负责人（党政正职、主管生产、多经和基建的副职）、安全生产管理人员应按规定参加安全培训并取得合格的资格证书；2.新入职生产人员（含新入厂毕业生、复转军人、调入人员等）应经企业、车间和班组三级安全教育；3.所有生产人员应参加安规考试；对工作票签发人、工作负责人、工作许可人应进行安全培训、考试；4.所有生产人员应进行触电现场急救、心肺复苏、烧伤、中毒等紧急救护知识的培训；5.新上岗的运行主要岗位人员，应经仿真机培训，并考试合格；6.离开运行岗位30天及以上的主要岗位值班人员或离开运行岗位90天及以上的一般岗位值班人员，应跟班实习两个轮值，熟悉设备系统和运行方式，并经安全规程考试合格后，方可再上岗工作；7.生产人员调换岗位、所操作设备或技术条件发生变化，应进行新岗位、新操作方法的安全技术教育和实际操作训练，经考试合格后，方可上岗；8.以技术讲座、技术问答、考问讲解、集中学习、实操训练、事故预想、事故演习、应急演练、师带徒、技术比武与技能竞赛等方式做好日常的安全技术培训工作；9.年度培训计划完成率应不低于80%1.相关人员未按要求参加培训并取得合格的资格证书，每人次扣标准分的20%；2.新入职生产人员未按规定开展三级安全教育就上岗，每人次扣标准分的10%；3.相关人员未参加安规考试；工作票签发人、工作负责人、工作许可人未进行考试或考试不合格，每人次扣标准分的5%；4.生产人员未掌握触电急救、心肺复苏、烧伤、中毒等现场急救方法，每人次扣标准分的5%；5.新上岗的集控运行人员，没有经仿真机培训，并考试合格，每人次扣标准分的5%；6.相关离岗人员未经培训考试合格直接上岗，每人次扣标准分的5%；7.相关转岗人员未经培训考试合格直接上岗，每人次扣标准分的5%；8.依据培训记录对相关人员进行现场抽查考问，不合格，每人次扣标准分的5%；9.年度培训计划完成率每低5%，扣标准分的10%1.《XXXX集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2015〕47号）第四十八条，《XXXX集团公司安全生产“党政同责、一岗双责”暂行规定》（大唐集团党制〔2015〕5号）第三、四、五条；2.《XXXX集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2015〕47号）第四十九条；3.《XXXX集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2015〕47号）第五十二条；4.《XXXX集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2015〕47号）第五十一条；5.《XXXX集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2015〕47号）第五十条；6.《XXXX集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2015〕47号）第五十一条；7.《XXXX集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2015〕47号）第五十一条；8.《XXXX集团公司教育培训与人才评价工作考核办法》(大唐集团制〔2007〕15号)考核评分表1次/年2.2.5总结与评估101.企业应对本年度的培训工作进行总结；2.培训资料存档管理1.未进行年度培训总结，不得分；2.培训资料未进行存档管理，不得分1.《XXXX集团公司教育培训与人才评价工作考核办法》(大唐集团制〔2007〕15号)；2.《XXXX集团公司培训项目管理办法》（大唐集团制〔2008〕37号）第七章

1次/年2.3人员准入1002.3.1管理制度101.建立人员准入管理制度；2.管理制度内容至少应包括：机构与职责、能力培训、准入审批、现场监管、设施维护、注销变更等1.未建立人员准入管理制度，不得分；2.管理制度内容不完整，每项扣标准分的10%《XXXX集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2015〕47号）第三十四条1次/年2.3.2准入培训201.企业正式员工，按照准入范围及工作特点，开展有针对性培训工作；2.生产现场“五类人员”（多经、雇员、外委、施工、保洁）必须经过安全教育培训，并考试合格；涉及运行、检修工作的人员，还要经过运行、检修规程培训，并考试合格1.未按标准开展针对性培训工作，不得分；2.未按要求培训，每人次扣标准分的10%；3.“五类人员”未按规定参加培训及考试，每人次扣标准分的10%1.《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第二部分；2.《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第二部分；3.《XXXX集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定》（大唐集团制〔2007〕21号）第五、八条第1条：.1次/年；第2条：首次在准入前进行，以后每年至少1次2.3.3准入审批301.企业每年必须以文件形式公布正式员工准入人员或岗位名单、准入范围及重点场所；2.按程序和要求为“五类人员”办理准入手续；3.特殊检修工作场所，要提前公布准入人员名单和准入期限，并张贴在作业场所警戒入口处1.未明确规定正式员工准入人员或岗位名单、准入范围及重点场所（工程师站、电子间、保护室、计算机室、开关站、危险品库、调压站、氢站、实验室、有限空间等），不得分；2.重点场所范围不全，每处扣标准分的10%；3.对“五类人员”未按规定程序办理准入手续，不得分；4.高压试验、汽轮发电机组解体、容器与管道类的有限空间、射线探伤等阶段特殊工作场所，未按要求公布并张贴准入人员名单，扣标准分的20%《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第二条第1条：1次/年；第2条：随时；第3条：检修前2.3.4登记许可10严格执行重点场所进入许可登记或磁卡自动记录规定进入工程师站、电子间、保护室、计算机室、开关站、危险品库、氢站、调压站、实验室等重要场所的人员，未按规定登记，每例次扣标准分的20%《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第三条进入前2.3.5设施维护101.生产现场各区域准入标志齐全、醒目；2.设立隔离、警戒、门禁的场所，防护设施完备可靠1.生产现场区域准入标志不齐全、不醒目，每项扣标准分的5%；2.设立隔离、警戒、门禁的场所，防护设施不完备，每项扣标准分的5%《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第三条1次/每天2.3.6现场监管101.进入现场人员准入证件佩戴规范，准入证类别和准入区域相符，人员应掌握准入管理规定相关内容；2.实施电子门禁系统的发电企业，应按照准入条件对人员进行授权，通过通行卡限制人员进入1.进入现场人员未佩戴准入证件，准入证类别和准入区域不符，有关人员对准入规定不掌握，现场监督管理不到位，每例次扣标准分的5%；2.实施电子门禁系统的发电企业，未按照准入条件对人员进行授权，未通过通行卡进入，每例次扣标准分的5%《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第三条第1条：进入前；第2条：每年至少1次2.3.7注销变更101.被清除或不再继续在本企业工作人员，离开时交出准入证件，不得再进入生产区域；2.工作任务与工作区域改变的人员，重新办理审批授权准入手续1.被清除或不再继续在本企业工作人员，离开时未收回准入证件，或放行再进入生产区域，不得分；2.工作任务与工作区域改变的人员，未及时重新办理审批授权准入手续，不得分1.《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第二、四条；2.《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第二、四条第1条：人员离开后；第2条：改变人员时2.4特种（设备）作业人员2002.4.1管理制度201.建立特种（设备）作业人员管理制度；2.管理制度内容应包括：机构与职责、能力培训、证件管理、档案管理、现场监管、隐患排查等，制度内容全面，符合要求1.未建立特种（设备）作业人员管理制度，不得分；2.管理制度内容不完整，每项扣标准分的10%1次/年2.4.2资质管理501.从事特种（设备）作业的人员应当按照规定，经考试合格取得相应资格证书，方可从事相应的作业或者管理工作；2.从事特种（设备）作业的人员无妨碍从事相应特种作业的器质性心脏病、癫痫病、美尼尔氏症、眩晕症、癔病、震颤麻痹症、精神病、痴呆症以及其他疾病和生理缺陷；3.建立健全特种作业人员培训、复审档案，做好申报、培训、考核、复审的组织工作和日常的检查工作1.现场检查发现存在无证作业，不得分；2.发现从事特种（设备）作业的人员患有前述妨碍从事相应特种作业的禁忌症，不得分；3.未按规定进行复审，每人次扣标准分的50%1.《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局第140号）第五条；《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(安监总局令第30号）第五条；2.《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局第140号）第十条；《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(安监总局令第30号）第四条；3.《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(安监总局令第30号）第三十四条1次/年2.4.3上岗培训30离开特种作业岗位6个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考试，经确认合格后方可上岗作业未经实际操作考试再上岗，每人次扣标准分的50%《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(安监总局令第30号）第三十二条2.4.4持证情况100特种（设备）作业人员100%持证上岗根据安全生产人员评价系统特种（设备）作业人员持证率每低5%，扣标准分的50%1.《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局第140号）第五条；2.《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(安监总局令第30号）第五条2.5安全文化管理2002.5.1安全生产责任制30制定本企业各级安全生产责任制管理制度，并严格贯彻落实根据管理单元安全生产责任制节点的查评得分率计算出本节点得分每年至少1次2.5.2两票三制30制定本企业“两票三制”管理制度，并严格贯彻落实，严禁无票作业根据管理单元“两票三制”节点的查评得分率计算出本节点得分第1条：制度制定每年至少1次；第2条：无票作业每天检查2.5.3班组管理25制定班组标准化管理实施细则，做好班前会、班后会、安全日活动管理根据管理单元班组管理节点的查评得分率计算出本节点得分1.制度制定每年至少1次；2.班前、班后会每天1次；3.安全日活动每周1次2.5.4两措管理30制定“两措”管理制度，编制年度“两措”计划，并严格执行根据管理单元“两措”管理节点的查评得分率计算出本节点得分每年至少1次2.5.5应急管理30制定危急事件管理制度，与地方政府相关部门签订应急救援协议，成立应急救援队伍，编制年度应急演练计划，并认真执行根据管理单元应急管理节点的查评得分率计算出本节点得分2.5.6职业健康25建立职业危害防治制度和操作规程，应定期对作业场所职业危害进行检测，对职工职业健康进行检查根据环境单元职业健康节点的查评得分率计算出本节点得分每年至少1次；对职工职业健康进行检查每1至2年1次2.5.7安全设施30建立安全设施管理制度，配备安全生产设施，对生产现场缺失或损坏的安全设施进行补充和完善根据环境单元安全设施节点的查评得分率计算出本节点得分制度制定每年至少1次

三、设备单元序号控制节点标准分风险控制重点管控效果评估评估依据频次3设备单元160003.1规划设计4003.1.1管理制度401.根据国家关于建设工程管理的相关法规、工程建设强制性标准、规定建立相关管理制度，包括但不限于以下管理制度:项目决策咨询评估制度、建设用地土地审批的管理、规划许可证管理、移民管理、保证工程建设质量和安全的具体措施、相关技术资料管理、工程项目招投标管理、项目法人责任制、工程设计管理、工程监理管理、工程招标采购管理等；2.制定工程项目总体策划；3.按照国家相关规定选择有相应资质的勘察、设计和工程监理单位进行工程规划设计；4.制定工程施工组织设计；5.相关管理制度应经过审核、批准后,按规定流程和方式下发执行1.发现管理制度存在未按要求编制或编制内容不符合要求，不得分；2.发现管理制度或工程总体策划、施工组织设计等未按要求建立并及时修订，扣标准分的20%；3.未选择有资质单位开展勘察、设计和工程监理，不得分；4.未规范工程招标采购管理，扣标准分的50%；5.相关管理制度未进行审核、批准或未按规定执行，扣标准分的50%1.《XXXX集团公司电力工程策划管理规定》（Q/CDT20901001-2013）第4条；2.《XXXX集团公司施工组织设计管理规定》（Q/CDT20902002-2013）第4条；3.《XXXX集团公司电力工程设计管理规定》（Q/CDT20902001-2013）第5条；4.《XXXX集团公司招标管理办法（试行）》（大唐集团制〔2013〕25号）第三章1次/年（规划期）3.1.2工程项目总体目标和管理思路401.制定《工程项目总体目标和管理思路》并按规定程序进行审批；2.设定工程建设目标；3.建立工程管理目标并进行分解、落实并制定相关保证措施；4.贯彻、落实工程管理的思路和基本原则1.《工程项目总体目标和管理思路》不符合国家、行业有关规定及集团公司有关规定，发现未按规定程序审批情况，不得分；2.发现目标和思路不明确、不全面、不符合现场实际，扣标准分的20%；3.未对目标进行分解和贯彻落实责任制，扣标准分的50%1.《工程项目总体目标和管理思路》发现一处不符合国家、行业有关规定及集团公司有关规定的不得分；发现未按规定程序审批情况不得分；2.发现目标和思路一处不明确、不符合现场实际扣此项标准分的20%；3.未对目标进行分解和贯彻落实责任制扣此项标准分的50%1次/年（规划期）3.1.3初步设计和安全预评价401.建设工程按要求进行核准或备案；2.根据工程规模情况确定有相应资质的设计单位；3.组织设计单位编制可行性研究原则、设计优化、安全技术措施和节能减排措施建议、重点反事故措施规定和建议，按照规定程序和方式进行评审、批准并贯彻执行；4.设计单位编制可行性研究文件；5.工程建设项目由有资质的中介机构按“三同时”要求进行安全预评价；6.根据预评价安全管理措施建议修改可行性研究文件，可行性研究文件审查、批准；7.按要求进行可行性研究的“劳动安全卫生专篇”的审查1.工程未按规定进行项目核准或备案，不得分；2.未依据经批准的可研进行初步设计和评审，不得分；3.未请有资质单位进行设计或未进行安全预评价，不得分；4.初步设计和安全预评价内容不完善、不符合国家、行业及集团公司有关规定，不得分；提出的问题没有闭环，没有落实安全预评价安全管理措施建议，不得分。5.存在不安全、不环保、不节能、不符合现场实际，扣标准分的30%；6.未按要求进行初步设计的“劳动安全卫生专篇”的审查，不得分《XXXX集团公司电力工程设计管理规定》（Q/CDT20902001-2013）第5条1次/年（规划期）3.1.4总体设计审批601.确定有资质的设计单位；2.设计单位根据批准的可行性研究文件进行招标设计；招标设计经审查批准；3.设计单位根据批准的可行性研究原则、设计优化和节能减排措施建议编制主体建筑和主设备招标文件；4.主设备招标并草签订货合同；5.设计单位根据批准的可行性研究原则、设计优化和节能减排措施建议编制附属设备招标文件；6.编制附属设备招标文件1.设计单位资质不符合要求，不得分；2.设计单位编制的主设备招标文件违背已批准的初步设计原则、设计优化和节能减排措施，不得分；3.设计单位总图设计违反已批准的初步设计文件，不得分；总图未按规定程序审查批准，扣标准分的50%；5.编制附属设备招标文件违背已批准的初步设计原则、设计优化和节能减排措施，不得分1.《XXXX集团公司电力工程设计管理规定》（Q/CDT20902001-2013）第4.4条、第5.1条；2.《XXXX集团公司招标管理办法（试行）》（大唐集团制〔2013〕25号）第四章1次/年（规划期）3.1.5施工图设计审批601.设计单位制定设计进度计划开展施工图设计；2.图纸会审和技术交底；3.出具变更设计；4.变更设计审查批准；5.重大变更设计审查批准；6.施工图修编、审查和技术交底1.发现设计进度计划和施工图设计存在未按要求编制或编制内容不完全情况，扣标准分的10%；2.发现设计未按规定程序审批或交底，审批交底记录不全，扣标准分的20%；3.图纸会审发现问题未及时出具变更设计并按程序审批、交底，扣标准分的30%《XXXX集团公司电力工程设计管理规定》（Q/CDT20902001-2013）第5.3条1次/年（规划期）3.1.6工程网络计划601.《施工组织总体规划》编制审查；2.编制标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划；3.标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划审查上报；4.标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划批准；5.组织编制五通一平实施方案；6.编制施工组织总体设计1.发现一项存在未按要求编制或编制内容不完全情况，不得分；2.发现一项计划和方案不符合现场实际或可操作性不强，扣标准分的10%；3.发现未按规定程序审批或交底，审批交底记录不全，不得分《XXXX集团公司施工组织设计管理规定》（Q/CDT20902002-2013）1次/年（规划期）3.1.7施工组织设计审批601.编制施工组织总设计；2.标段施工单位编制施设总分册部分、送交预审记录；3.监理单位编制的施工组织总设计总的部分；4.组织会审记录；5.重新编制后审查并上报记录；6.分、子公司工程管理部组织评审记录；7.分、子公司审查“总的部分”，预审“分册部分”；8.根据会审意见组织修改工程组织总设计；9.监理、标段施工单位修改工程组织总设计；10.总的部分报分、子公司批复；11.分、子公司工程管理部批复；12.施工组织总设计“分册部分”报批；13.监理公司审核“分册部分”；14.总经理签字批准“总的部分”和“分册部分”；15.出版发布和监督执行1.发现未按要求编制或编制内容不完全情况，扣标准分的20%；2.发现施工组织设计不符合现场实际或无可操作性，扣标准分的40%；3.发现未按规定程序审批或交底，审批会审记录不全，扣标准分的30%；4.未按规定程序和要求进行发布和贯彻执行，扣标准分的30%《XXXX集团公司施工组织设计管理规定》（Q/CDT20902002-2013）第3条、第4.3条1次/年（规划期）3.1.8工程招标采购401.组建招标领导小组，制定评标办法，组建评标委员会，主持开标会，监督评标工作，审查评标报告，推荐预中标单位，组织合同谈判，提出定标意见；2.组建招标工作小组，发布招标公告或投标邀请书，组织资格预审，编制和发售招标文件，组织投标人踏勘现场并答疑，组织开标会，组织评标工作，对评标委员会提交的评标报告进行初审，发中标通知书招标的其他具体工作；3.招标和评标结果上报待批；4.上级单位对招标结果批复1.发现存在未按要求编制或编制内容不完全、不符合本工程实际情况，扣标准分的30%；2.发现招标及审批程序违反国家及集团公司相关规定，不得分《XXXX集团公司招标管理办法（试行）》（大唐集团制〔2013〕25号）第二章、第五章、第七章、第八章1次/年（规划期）3.2工程建设1303.2.1管理制度201.根据工程建设法律、法规、行业强制性标准等制定建设工程安全、健康、质量与环境管理等基本建设工程相关管理制度；2.管理制度中应明确管理目标与职责分工，并对工程建设、安装的每个节点进行明确的规定1.管理制度存在未按要求编制或编制内容不完全情况，不得分；2.没有明确管理目标与职责分工，并对监造与安装的每个节点未进行明确规定，扣标准分的20%1.《大中型基本建设项目开工管理标准》（Q/CDT20504001-2013）；2.《XXXX集团公司工程安全、健康与环境管理规定》（Q/CDT20904001-2013）；3.《XXXX集团公司电力工程建设安全检查与评价管理规定》（Q/CDT20904002-2013）；4.《XXXX集团公司电力建设项目工程质量管理规定》（Q/CDT20904007-2013）；5.《XXXX集团公司电力建设项目工程进度管理规定》（Q/CDT20904009-2013）1次/年（基建期）3.2.2工程开工201.组建项目法人；人员、机具、材料、技术准备、施工环境等条件以及施工安全、质量、进度的基础保证工作和目标策划符合开工条件；完成开工条件审查，建设工程报建；2.委托施工监理，按要求确定监造、监理设备的范围；3.组织施工招标投标，优选施工单位；4.办理施工许可证；5.单位（分部）工程开工，应申报和批准后实施1.未组建项目法人，不得分；人员、机具、材料、技术准备、施工环境等条件以及施工安全、质量、进度的基础保障工作和目标策划发现不符合开工条件，不得分；未进行工程报建，不得分；2.未按要求委托施工监理，不得分；3.未按规定和程序组织施工招、投标，不得分；4.未办理施工许可证，不得分；5.安健环计划、质量计划、进度计划、施工组织设计、施工方案、图纸会审、特殊人员持证、施工机械计划等未经过审批，扣标准分的40%1.《大中型基本建设项目开工管理标准》（Q/CDT20504001-2013）第6章；2.电力建设项目工程开工条件审查管理规定（Q/CDT20901002-2013）第4章1次/年（基建期）()生产设备设施建设101.建立新、改、扩建工程安全“三同时”的管理制度；2.安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；3.安全预评价报告、安全专篇（等同劳动安全与工业卫生专篇）、安全验收评价报告应当报有关部门备案1.新、改、扩建发电机组无该项制度的，不得分；制度不符合有关规定的，扣2分；2.没有“三同时”的评估、审核认可手续不得分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，扣2分；项目未按规定进行安全预评价或安全验收评价的，扣2分；初步设计无安全专篇的，扣2分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣1分；隐蔽工程未经检查合格就投用的，每处扣1分；安全设备设施未同时投用的，扣1分；3.无资质单位编制的，不得分；未备案的，不得分；每少备案一个，扣1分*3.2.3工程建设安全检查与评价301.对照安全管理“七不准”的要求，组织进行现场开工前、日常、季节性、专项检查的安健环检查评价；2.制定工程安健环状态评价标准，每周、每月进行工程安健环状态评价；3.结合季节、气候、地域特点，结合施工阶段重点和问题，组织开展诸如施工机械、施工用电、消防、防台防汛、防风防雨等专项检查；4.结合员工思想动态，有组织、有计划、有重点、有闭环地开展节假日检查；5.依据有关规定组织进行春秋季安健环自查评价；6.要定期进行综合性安全检查与评价；要进行安全生产标准化检查和评价，要开展安全文明施工样板工地检查；7.针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改1.未严格按照安全管理“七不准”的要求，组织定期和不定期的安健环检查评价，不得分；2.未制定工程安健环状态评价标准，不得分；3.未结合季节、气候、地域特点，结合施工阶段重点和问题，组织各项专项检查，不得分；4.节假日检查无组织、无计划、无重点，查出问题没有闭环，扣标准分的30%；5.未依据有关规定组织进行春秋季安健环自查评价，不得分；6.未开展综合性检查、安全生产标准化检查、样板工地检查，扣标准分的40%；7.未针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改，不得分1.《XXXX集团公司工程安全、健康与环境管理规定》（Q/CDT20904001-2013）第6.8条；2.《XXXX集团公司电力工程建设安全检查与评价管理规定》（Q/CDT20904002-2013）第5章1次/年（基建期）3.2.4工程质量管理201.根据工程建设特点，进行质量管理总体策划；结合工程实际，进行质量风险分析，制定对策；建立项目公司及参建各方参加的质量管理网络，明确质量管理工作流程，通过质量管理制度明确各岗位职责；2.坚持三级检查、四级验收制度，严格按照国家、行业“检验标准”和施工验收规范进行各级工程质量验收；3.每次质量检查评价前应制定检查评价计划，落实检查组织、内容、要求等；按阶段逐项落实工程建设标准强制性条文；4.在项目开工阶段、建设过程、施工（调试）做好质量检查与评价；定期召开质量专题会议，分析质量管理及工程实体质量存在的隐患和问题，应立即组织整改。对重大质量隐患，应下发出隐患整改通知书，督促有关单位按规定要求完成整改1.各级质量管理网络，质量管理工作流程未建立或各岗位职责不明确，不得分；2.未执行三级检查、四级验收制度，未严格按照国家、行业“检验标准”和施工验收规范进行各级工程质量验收，扣标准分的40%；3.未制定现场工程建设标准强制性条文实施方案并按规定进行定期检查整改，不得分；发现违反工程建设标准强制性条文情况，不得分；4.发现未定期开展施工质量监督检查与状态评价和定期召开质量专题会议，整改没有形成闭环，扣标准分的50%《XXXX集团公司电力建设项目工程质量管理规定》（Q/CDT20904007-2013）第5章1次/年（基建期）3.2.5工程进度管理201.制定各级工程进度计划，并进行审批；2.制定资金计划、图纸交付计划、设备材料交付计划、施工准备计划，以保证施工进度计划的有效执行；3.应定期盘点各级进度计划，出具进度盘点（分析）报告，指出存在的问题1.各级工程进度计划、资金计划、图纸交付计划、设备材料交付计划、施工准备计划不全面或可操作性不强，扣标准分的40%；2.发现未定期盘点各级进度计划或进度盘点（分析）报告指出的问题未闭环，每项扣标准分的20%《XXXX集团公司电力建设项目工程进度管理规定》（Q/CDT20904009-2013）第5章、第6章1次/年（基建期）3.2.6工程项目经济活动分析201.制订经济活动分析管理制度；2.按要求定期对项目建设过程、安全质量管理、工期进度控制、工程造价状况和存在的问题进行全面系统分析；对发现、整理出现的问题，应有相应的整改措施1.未制订经济活动分析管理制度或经济活动分析未按计划进行，不得分；2.经济活动分析内容不全面、统计不准确、提出的问题未闭环，扣标准分的20%1.《XXXX集团公司工程项目经济活动分析管理规定》（Q/CDT2031201-2009）；2.《XXXX集团公司经济活动分析管理办法》（大唐集团制〔2008〕14号）第5章1次/年（基建期）3.3试运调试3003.3.1管理制度201.依据国家、行业、上级单位发布的质量管理标准、制度、规定等相关文件，建立工程质量管理和调试相关规定；制定项目公司质量管理规范性文件；2.编制、发布启动试运管理规定；对工程的安全、质量、进度、文明施工等工作进行控制；3.组织编制调试大纲，确定调试工作目标1.发现管理制度存在未按要求编制，不得分；编制制度的内容不完全，每项扣标准分的20%；2.未按试运管理规定对工程的安全、质量、进度、文明施工等工作进行控制，每项扣标准分的20%；3.无调试大纲、无调试工作目标，不得分《XXXX集团公司电力建设项目工程质量管理规定》（Q/CDT20904007-2013）第5.2条1次/年（投产试运期）3.3.2机构与职责201.成立启动委员会、试运指挥部，并报上级部门备案；启动委员会必须在机组整套启动前成立并开始工作，直到办理完机组移交生产签字手续为止；2.启动委员会协调解决启动试运中的重大问题；组织、领导、检查和协调试运指挥部各组及各阶段的交接签证工作；3.启动委员会在完成整套启动试运后，召开会议，审议试运指挥部有关整套启动试运结果和交接验收情况的报告，协调整套启动试运后的未完事项，决定机组移交生产后的有关事宜，主持办理机组移交生产交接签字手续；4.试运指挥部组织、领导和协调机组启动试运工作（包括与调度签订电量计划）；5.试运指挥部对试运中的安健环、质量、进度和效益负责；审批重要项目的调试方案或措施（如：调试大纲、厂用电受电措施、化学清洗措施、蒸汽管道吹管措施、锅炉整套启动措施、汽机整套启动措施、电气整套启动措施、机组甩负荷试验措施等）和单机试运计划、分系统试运计划及整套启动试运计划1.启动委员会、试运指挥部未成立，不得分；机构不健全、组织不合理、人员资质不符合要求，每项扣标准分的20%；2.启动试运中的重大问题协调解决存在问题或未闭环；未按照程序组织、领导、检查和协调试运指挥部各组及各阶段的交接签证工作，扣标准分的50%；3.未审议试运指挥部有关整套启动试运结果和交接验收情况的报告，未按照程序办理相关签字移交手续，扣标准分的30%；4.未按照程序要求组织、领导和协调机组启动试运工作，扣标准分的40%；5.试运中的安健环指标不合格，重要项目的调试方案和措施等没有按照要求审批，每项扣标准分的20%1次/年（投产试运期）3.3.3验收管理制度201.监理单位应按照国家或行业有关质量检验评定标准的规定，编制工程项目的“验评范围表”，对质量检验项目、检验等级、检查评定标准进行规定，经项目公司批准，并报质量监督机构认可；2.设备安装调试要按规定做好交接验收工作，严格“一卡五方”验收制度，确保分部试运、分系统试运和整套启动试运（联合试运转）质量；3.明确验收程序和标准1.质量检验项目、检验等级、检查评定标准不全，未经过批准，每项扣标准分的10%；2.设备安装调试未按规定做好交接验收工作，未严格“一卡五方”验收制度，每项扣标准分的20%；3.未明确验收程序和标准，不得分1次/年（投产试运期）3.3.4调试大纲和具体调试方案201.调试大纲和安全技术措施按规定和程序进行审批；2.审批分项调试方案和质量标准；3.现场调试严格执行调试大纲；4.按执行标准进行验收签字1.调试大纲和安全技术措施未经试运指挥部审批，不得分；2.分项调试方案和质量标准未按照要求审批，不得分；3.现场调试未严格执行调试大纲，扣标准分的40%；4.未按照执行标准进行签字验收，不得分1次/年（投产试运期）3.3.5分部试运201.分部试运行开始前，应由试运总指挥主持召开分部试运会议，确定分部试运技术措施编制计划表并执行；2.分部试运前应具备环境条件、设备及系统条件；单机试运条件检查确认表由施工单位准备，分系统试运条件检查确认表由调试单位准备，单体校验报告和分部试运记录，应由实施单位负责整理和提供；3.按试运方案和标准文件组织试运行；4.分部试运项目试运合格后，应由施工、调试、监理、项目公司工程和生产等单位及时办理质量验收签证1.未按照程序审批试运方案和安全技术措施，扣标准分的30%；2.未按照试运行系统要求，各自履行试运行管理职责，扣标准分的30%；3.未严格按照方案和标准组织试运行，扣标准分的30%；4.未按照要求执行试运验收签字，扣标准分的30%1次/年（投产试运期）3.3.6安全、健康、环境“三同时”验收301.编制工程安全、职业健康与环境管理工作的职责、目标、内容、要求与检查制度；2.编制安全管理目标、环境保护管理的具体制度，并严格执行；书面明确验收标准和方法，验收合格1.未书面明确安全、健康、环境验收条件，不得分；制度不全或不完善，每项扣标准分的20%；2.未书面明确安全、健康、环境验收标准和方法，不得分；安全、健康、环境三同时验收不合格，不得分《XXXX集团公司工程安全、健康与环境管理规定》（Q/CDT20904001-2013）1次/年（投产试运期）3.3.7分部试运分系统整套验收合格201.书面明确分部试运的必备条件、必备设备和系统验收标准；2.分部试运项目试运合格后，应由施工、调试、监理、项目公司工程和生产等单位及时办理质量验收签证1.未书面明确分系统、分部启动试运的必备条件、必备设备和系统验收标准，扣标准分的40%；2.分系统、分部启动试运合格，未严格履行签字验收制度，扣标准分的30%1次/年（投产试运期）3.3.8设备代保管制度201.施工单位办理《设备及系统代保管签证卡》，项目公司工程部门、监理、施工、调试、生产部门五方签证，遗留问题和缺陷清单应在签证卡上明确责任和完成时间；2.代保管设备、系统基本条件应符合规定要求；3.代保管设备管理应执行运行管理规定1.无代保管设备书面签字记录、遗留缺陷未处理，扣标准分的40%；2.代保管设备、系统安全措施不符合规定要求，扣标准分的30%；3.代保管设备管理未严格执行运行管理规定，扣标准分的30%1次/年（投产试运期）3.3.9并网安全性评价401.并网安全性自评价合格；2.咨询单位进行并网安全性评价并通过评价1.未进行并网安全性自评工作，不得分；2.咨询单位进行并网安全性评价未通过，不得分；通过并网安评评价，但未针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改，扣标准分的30%1次/年（投产试运期）3.3.10整套启动试运301.整套启动试运条件、时间由启动委员会确定，结束时间由总指挥宣布，并报告启动委员会和电网调度部门；2.在调试大纲中明确整套启动应投入运行的设备和系统；3.准备充足试运物资；4.准备试运行安全器具和技术文件；5.按调试大纲进行调试验收并签字确认；6.组织设计单位做好工程竣工图文件编制；按《火电工程调整试运质量检验及评定标准》要求，及时对施工、调试单位上报的各“质量检验评定表”进行审核，交验收检查组最后审定；组织好技术资料、文件档案、备品配件、专用工具和仪器等向生产单位的移交工作1.试运条件、时间不明确，扣标准分的20%；2.调试大纲中未明确应投入运行的设备和系统，扣标准分的30%；3.试运物资准备不足，扣标准分的30%；4.试运安全器具和技术文件不全，扣标准分的20%；5.未按照调试大纲进行调试验收、签字确认，扣标准分的30%；6.缺少竣工图、验收表、技术资料、专用工具等，每项扣标准分的10%1次/年（投产试运期）3.3.11试运后质量监检201.质监中心站组织进行整套启动试运结束后的监检工作，并做出质量评价；2.落实质监中心站质量监检提出的整改意见1.未及时申请质监中心站组织召开整套启动监检专题会议、鉴定试运质量，不得分；2.质监中心站提出的整改意见未整改或未闭环，每项扣标准分的20%1次/年（投产试运期）3.3.12工程档案移交401.整套启动试运报告由调试单位编制并经总指挥批准后，在移交生产后10日内印发有关单位；2.对整套启动试运中暴露的各类技术问题，提出处理方案、措施，明确责任单位及完成日期；3.对未完调试项目，在考核期内继续进行调试工作；4.技术资料、文件档案、备品配件、专用工具和仪器等向生产单位的移交工作；5.归档文件在机组移交生产后45天内移交生产，少量有特殊情况的资料，经总指挥同意可延期移交，但不能超过考核期1.未按期编制、移交整套启动试运报告，扣标准分的50%；2.整套启动试运中暴露出的各类问题，提出处理方案、措施，未明确责任单位及完成日期，扣标准分的50%；3.在考核期内没有及时完成未完调试项目的调试工作，扣标准分的50%；4.技术资料、文件档案、备品配件、专用工具和仪器等未按期或完整向生产单位移交，扣标准分的50%；5.各类归档文件未按期移交，扣标准分的50%《XXXX集团公司重大建设项目档案验收办法》（大唐集团制〔2013〕107号）第四章1次/年（投产试运期）3.4生产物资准备1203.4.1管理制度201.建立物资准备管理制度，对物资订货合同、采购、运输、接卸、存储、领用及按节点要求的储备定额有明确的规定；2.管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性1.未按要求完成物资准备管理制度的编制或制度不完整，不得分；2.管理制度未引用最新国家、行业标准，不得分1.《XXXX集团公司生产准备管理办法》（大唐集团制〔2009〕3号）第五条；2.《XXXX集团公司发电企业运行管理办法》（大唐集团制〔2005〕61号）1次/年（基建期）3.4.2天然气、水等大宗物料准备301.建立完善的天然气燃料计量系统和燃料的采样、检验、鉴定、监督程序，确保天然气燃料的数量、质量等的度量真实、准确；2.在投产前，提前落实天然气气源，天然气输送管线及场站和天然气供应要列入项目前期重点工作，并和相应的供应单位签订天然气的供气协议；3.在机组整套启动前一个月，完成对天然气调压计量系统调试，完成天然气过滤系统的安装检查，具备天然气置换通气的条件；4.在化学制水系统调试前，完成全厂水系统打压试运及投运工作，确保设备按时试运；5.建立天然气采购、质检等管理程序1.未完善天然气燃料、油品计量系统和燃料质量采样、检验、鉴定、监督程序，确保燃料和油品的数量、质量等的度量真实、准确扣20%；2.投产前未落实天然气气源扣50%；3.未按期完成对天然气调压计量系统的调试、过滤系统的安装检查，不具备提前通气条件扣20%；4.未按期完成全厂水系统打压试运及投运工作扣30%3.4.3备品、配件及专用工具准备201.在分部试运前一个月，各专业随机备品、配件及专用工具到齐；2.运行人员使用的操作工具、接地线、保险等到现场，并根据工作需要，配备一定数量的通讯工具和必需的巡查仪器、仪表未按期配齐随机备品、配件及专用工具、运行人员使用的操作工具、接地线、保险、通讯工具和必须的巡查仪器、仪表等，每项扣标准分的20%1.《XXXX集团公司生产准备管理办法》（大唐集团制〔2009〕3号）第七十九条2.《XXXX集团公司生产准备管理办法》（大唐集团制〔2009〕3号）第八十、八十二条1次/年（基建期）3.4.4安全工器具、仪器仪表20安全工器具、仪器仪表使用前按规定送检，需要校验、整定才能使用的仪表、控制类备品，提前进行校验整定并标识、记录清楚。安全工器具及需要校验、整定才能使用的仪器、仪表、控制类备品等未按要求校验整定，每项扣标准分的20%。《XXXX集团公司生产准备管理办法》（大唐集团制〔2009〕3号）第八十、八十二条1次/年（基建期）3.4.5化学药品、试剂管理10在化学制水系统调试前，储备充足的化学试验用化学药品、试剂，以及制水系统所需的大宗化学药剂等化学试验用化学药品、试剂，以及制水系统所需的大宗化学药剂等未及时储备，每项扣标准分的20%1次/年（基建期）3.4.6消耗性材料准备10在整体试运前，准备好机组主、辅机运行所需的各种型号的润滑油、抗燃油、液氨（尿素）等各种消耗性材料主、辅机运行所需的各种型号的润滑油、抗燃油、液氨（尿素）等各种消耗性材料未及时准备，每项扣标准分的20%《XXXX集团公司生产准备管理办法》（大唐集团制〔2009〕3号）第八十二条1次/年（基建期）3.4.7设备的易损件、常换件准备10在整体试运前，准备好机组主、辅机运行所需的各种型号易损件、常换件，保证充足、齐全机组主、辅机运行所需的各种型号易损件、常换件未及时准备，每项扣标准分的20%1次/年（基建期）3.5信息网络安全200（）信息网络设备及系统101.信息网络设备及其系统设备可靠，符合相关要求；总体安全策略、网络安全策略、应用系统安全策略、部门安全策略、设备安全策略等应正确，符合规定。2.构建网络基础设备和软件系统安全可信，没有预留后门或逻辑炸弹。接入网络用户及网络上传输、处理、存储的数据可信，非授权访问或恶意篡改。3.电力二次系统安全防护满足《电力二次系统安全防护总体方案》和《发电厂二次系统安全防护方案》；4.具有数据网络安全防护实施方案和网络安全隔离措施，分区合理、隔离措施完备、可靠。5.路由器、交换机、服务器、邮件系统、目录系统、数据库、域名系统、安全设备、密码设备、密钥参数、交换机端口、IP地址、用户账号、服务端口等网络资源统一管理。6.安全区间实现逻辑隔离，有连接的生产控制大区和管理信息大区间应安装单向横向隔离装置，并且该装置应经过国家权威机构的测试和安全认证。7.网络节点具有备份恢复能力，能够有效防范病毒和黑客的攻击所引起的网络拥塞、系统崩溃和数据丢失1.信息网络设备及其系统硬件存在缺陷，扣2分；2.各类技术管理存在问题，扣2分。3.电力二次系统安全防护存在安全隐患，扣3分；4.安全区间安装的单向横向隔离装置未经过国家权威机构的测试和安全认证，扣3分；5.备份恢复能力不健全，扣3分*3.5.1管理制度401.建立网络、系统及机房管理制度；2.管理制度应包括信息系统、设备运行、备份、安全管理、机房管理等内容；3.信息安全管理制度应对机构与职责，软、硬件的安全措施，系统应用评估与考核进行规定1.无相应制度，每项扣标准分的20%；2.制度内容不全，每项扣标准分的20%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)第条、第条1次/年3.5.2信息设备安全管理60设备选型101.查阅设备配置文件；2.检查设备配置情况应满足设备使用需求设备配置文件与使用需求不符，扣标准分的50%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/年设备检测安装101.检查设备资料，应使用经国家信息安全测评机构认可的信息安全产品；2.不直接采用境外密码设备；3.信息系统中的所有设备必须是经过测评认证的合格产品；4.新选的设备应符合国家标准《数据处理设备的安全》、《电动办公机器的安全》中规定的要求，其电磁辐射强度、可靠性及兼容性应符合现代安全管理等级要求设备不符合要求，不得分《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/年设备试运行与验收10检查设备验收报告，新购设备必须经过验收无设备验收和试运的记录，不得分《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/年设备登记15建立设备台账记录，新购设备应及时建立设备台账1.无台帐，不得分；2.台帐内容不全，每项扣标准分的10%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/年设备运行维护15建立设备巡检记录，规定设备巡检周期和检查标准，发现问题及时处理，并录入设备运行日志1.无记录，不得分；2.记录内容不全，扣标准分的20%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/季3.5.3软件安全管理70需求提出与分析101.建立和完善需求分析报告；2.使用部门提出需求申请；涉及多个业务部门，要经过相关业务部门分析讨论，并经过分管领导审核1.无记录，不得分；2.记录不符合要求，扣标准分的20%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/年软件的采购、安装与测试101.妥善保管软件系统安装手册、测试报告等技术资料；2.按照安装手册正确进行软件安装；3.软件系统必须经过测试才能上线试运行1.无记录，不得分；2.记录内容不全，每项扣标准分的10%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/年软件的试运行与验收101.建立和完善软件系统上线试运行报告；2.检查软件系统验收报告，验收报告应包括功能测试、性能测试和安全测试1.无报告，不得分；2.报告内容不全，每项扣标准分的20%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/年软件的登记和保管101.建立和完善软件台帐记录，软件系统上线运行后应及时登记台账；2.相关介质和资料应安排专人负责保管1.无台帐，不得分；2.台帐内容不全，每项扣标准分的10%；3.资料无专人保管，扣标准分的20%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/年软件的使用和维护101.建立软件系统使用手册、维护记录；2.每个信息系统应指定一个系统管理员；3.系统管理人员应对软件系统的组织、人员、权限等进行维护；对数据库等后台支撑环境进行维护，保证系统正常运行；4.系统管理员应每天对系统及相关设备进行巡检，及时发现并处理问题1.无记录扣，不得分；2.记录内容不全，每项扣标准分的10%；3.系统未指定管理员，扣标准分的20%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/季需求变更与升级101.设置需求变更单、更新记录；2.需求变更应经过主管领导审批；3.软件系统升级后要及时更新记录1.无记录，不得分；2.需求变更单不符合要求，每项扣标准分的20%；3.记录内容不全，每项扣标准分的10%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/年系统备份管理101.建立系统和数据备份相关管理制度；2.应建立定期备份机制，并按规定进行数据和系统备份1.无相应制度，不得分；2.备份不全，每份扣标准分的20%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/年3.5.4网络安全与防病毒管理201.制定建立统一的防病毒策略、网络安全防护策略、应急预案；2.应建立统一的防病毒策略和应急预案；3.每台计算机都应实施防病毒措施并保证病毒库实时更新；4.实时控制系统应与MIS网络采取单向隔离措施，确保不受病毒和黑客侵入；5.应实行统一的固定IP地址管理；6.网络应通过防火墙接入互联网，并建立实施网络访问策略1.无相应策略和预案，不得分；2.不符合要求，每项扣标准分的20%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/年3.5.5场地设施管理10设立机房巡检记录、机房出入管理记录；按规定周期和内容要求巡视场地设施，发现异常及时处理1.无记录，不得分；2.记录内容不全，每项扣标准分的20%《信息安全技术信息系统安全管理要求》(GB/T20269-2006)1次/年3.6设备工况与状况110603.6.1电站锅炉950启停操作150.1机组启、停操作401.到达紧急停炉条件的应紧急停机；2.锅炉启停不应存在超出运行参数的现象；3.汽包任两点间壁温差不应超过规程规定值（规程无规定时，应控制不大于50℃）；4.再热器未通汽时，再热器入口烟温不应超过规程规定1.未使用标准操作票或无标准操作票，扣标准分的50%；记录不完整，扣标准分的50%；2.规程中停炉条件不明确，或达到停炉条件而坚持运行，不得分；3.锅炉存在超出运行参数的现象，不得分；4.汽包存在两点壁温差超过规程规定，不得分；5.再热器未通汽时，再热器入口烟温超过规程规定值，不得分《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则》第条1次/半年.2停用锅炉的防腐30停、备用的锅炉设备，应按标准要求进行防腐保护按规程规定停、备用的锅炉设备，未采取防腐保护措施，不得分《火力发电厂停（备）热力设备防锈蚀导则》（DL/T956-2005）1次/半年.3余热锅炉烟道爆炸风险控制301.余热锅炉保护装置和联锁配置齐全，禁止随意退出锅炉保护或联锁；2.严格执行燃机启停机操作，严禁随意修改燃机吹扫时间1.锅炉保护装置存在问题，或随意退出锅炉保护或联锁，扣标准分的50%；2.燃机吹扫不按照规定执行，不得分1次/半年.4锅炉汽水品质监督501.大修期内对锅炉蒸发器、省煤器结垢速率应有检查记录，并不允许超过规程规定值；2.运行中应根据化学监督进行排污、放水操作；3.运行中当锅炉给水或炉水品质不合格，没有处理手段，影响锅炉安全时，应采取必要的停炉处理措施；4.采用磷酸盐处理和挥发性处理的锅炉，运行中炉水pH值不低于规程规定值，如蒸发器、省煤器结垢超标时应及时进行酸洗1.启动时未按炉水品质进行操作，造成锅炉水、汽品质不合格，不得分；2.锅炉蒸发器、省煤器年结垢速率超过规程规定值，扣标准分的30%；3.运行中未能根据化学监督进行排污、放水，扣标准分的30%；4.当运行中锅炉给水或炉水品质超标，没有处理手段，影响锅炉安全时，未申请停机处理，不得分；5.采用磷酸盐处理和挥发性处理的锅炉，运行中炉水pH值低于规程规定值蒸发器、省煤器结垢超标时未进行酸洗，扣标准分的30%《火力发电机组及蒸汽动力设备水汽质量》（GB/T12145-2008）第7条1次/半年运行调整与控制130.1锅炉压力控制301.制订防止超压运行反事故措施；记录锅炉发生超压异常的现象；2.发生锅炉超压或安全门拒动应有事故分析报告1.无防止超压运行反事故措施、锅炉发生超压异常未予记录，不得分；2.发生锅炉超压或安全门拒动无事故分析报告、拒动原因未查明，不得分《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则》第6.2.3条1次/半年.2锅炉汽温控制301.制订防止锅炉汽温异常管理制度，发生异常时应有记录、有统计、有分析，并采取相应措施；2.过热器、再热器减温水量不应超过设计用量1.未建立锅炉汽温异常管理制度和记录簿，或对锅炉汽温异常未予记录、分析，不得分；2.过热器、再热器减温水量超过设计值，扣标准分的50%《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则》第6.2.3条1次/半年（.4）汽包满水和缺水风险控制101.锅炉水位保护和联锁装置齐全、完整、可靠；2.锅炉给水系统设备运行正常、调节装置动作可靠；3.水位计及检测仪表配置符合要求，安装规范，指示准确，并定期进行校核；4.运行人员认真监视、调整，异常工况正确、及时处理1.发生汽包满水或缺水事故，不得分；2.锅炉水位保护和联锁装置存在问题，扣3分；3.锅炉给水设备及调节装置存在问题，扣3分分；4.水位计配置、安装不符合要求，扣2分；未定期校核，不得分；5.运行人员监调不及时，扣标准分的50%*.3汽包水位控制401.按规程进行水位计的日常维护及校核，并有校核记录；2.水位保护应经过实际校对试验，并有记录；3.以上保护应有投/退记录；4.不应发生因汽包水位失控导致停炉事故；否则应查明原因，并有事故分析报告和防范措施；5.应建立防止锅炉汽包满水和缺水事故措施；6.就地水位计液面刻度指示清晰1.未按规程进行日常维护及校核水位计，扣标准分的50%；2.未进行水位保护实际校对试验，或无记录，不得分；3.水位保护退出未按规定办理批准手续或未在规定时间内恢复、记录不完整，不得分；4.运行中水位失控导致停炉，不得分；停炉后未进行事故分析，或没有防范措施，不得分；5.汽包炉未建立防止锅炉满水和缺水事故措施，不得分；6.就地水位表液面和刻度指示不清晰，扣标准分的30%《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则》第6.1条.4锅炉保护及联锁投/退301.运行中锅炉保护装置和联锁退出运行，必须经本单位总工程师批准；2.主保护需要退出检查和维护时，在限定时间工作未结束，并经发电厂总工程师批准，24小时内不能恢复的应立即停机、停炉处理；3.保护退出运行的原因、时间和恢复时间应有记录1.运行中锅炉保护装置和联锁未经本单位总工程师批准退出运行，不得分；2.未在限定时间内恢复保护，不得分；3.保护投、退原因、时间记录不清，扣标准分的50%《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则》第6.1.8条1次/半年定期工作及重要试验90.1锅炉水压试验301.锅炉检修后按相关规定必须进行过热器、再热器的水压试验，并有相应的技术措施；2.锅炉超压水压试验应按照《电站锅炉压力容器检验规程》规定执行1.未按规定进行水压试验，扣标准分的50%；2.未按照《电站锅炉压力容器检验规程》规定进行超压试验，扣标准分的50%《电站锅炉压力容器检验规程》（DL647-2004）第5.7条1次/年.2锅炉汽包水位保护试验301.冷态启动前，必须进行锅炉汽包高、低水位保护试验，并符合规程规定；2.按规定进行锅炉汽包高、低水位保护实际传动试验1.未按照规定进行水位保护试验此项，不得分；2.不进行实际传动试验此项，不得分《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则》(大唐集团制〔2009〕23号)第8.8条1次/年.3安全门整定试验301.安全门检修后进行整定试验，并有整定试验报告，压力设定值应准确；2.按规定进行定期试验，记录完整1.未按规定进行整定试验，试验报告数据不完整、准确，不得分；2.未按规定进行定期试验或记录不完整，不得分《电力工业锅炉压力容器监察规程》(DL612-1996)中第条9安全阀1次/年设备状况350（）锅炉设备及系统201.锅炉构架、支吊架无超标变形、表面缺陷和焊缝缺陷；2.锅炉本体及承压部件、汽水管道、阀门及附件以及压力容器满足运行工况要求；3.转动机械设备运行良好，振动、轴承温度、电动机电流正常，润滑系统可靠，机体密封严密1.锅炉构架以及钢梁支架存在严重锈蚀未采取措施扣5分；管系支吊架未按照要求及时调整扣5分；2.存在影响锅炉设备安全稳定运行的重大缺陷或隐患，扣3分/项，未进行分析并制定措施，不得分；措施无针对性扣3分；3.存在超期未消除的缺陷，扣1分/项*（.6）承压部件爆漏风险控制101.加强锅炉设计、制造、安装、运行、检修和检验的全过程管理，落实防止锅炉承压部件爆破泄漏事故措施；2.结合机组检修开展锅炉安全性能检验；3.锅炉安全附件齐全、完整、有效，管壁温度监测正常，大型锅炉泄漏监测装置运行良好；4.锅炉运行工况在正常范围，炉水蒸汽品质符合要求；5.结垢超标时要及时进行酸洗；6.加强焊工管理及完善焊接工艺质量的评定，定期检查锅炉承压的大口径部件及其相关焊缝和汽水系统中的小径管的管座焊缝1.落实防止锅炉承压部件爆破泄漏事故措施不到位，扣5分；2.未结合机组检修开展锅炉安全性能检验，扣5分；3.锅炉安全附件和大型锅炉泄漏监测装置存在缺陷，扣3分；4.锅炉运行工况不在正常范围，水蒸汽品质不符合要求，扣2分；5.结垢超标而未及时进行酸洗，扣2分；6.锅炉承压的大口径部件及其相关焊缝和汽水系统中的小径管的管座焊缝存在缺陷，扣3分*.1锅炉本体601.制订锅炉“四管”防磨防爆管理制度，记录和资料完整；2.按规定进行定期检验，记录和资料完整；3.刚性梁结构完整，异常处理及时1.没有建立防磨防爆制度；没有进行定期检验，不得分；2.未按规定进行内外部检验，未定期(首次、以后每隔1.5～3万h)对喷水减温器进行检查，不得分；记录和资料不完整，扣标准分的50%；3.蒸发器、省煤器垢量超过规定而未进行化学清洗等，不得分；4.发生刚性梁结构异常处理不及时，记录和资料不全，扣标准分的50%1.《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则》(大唐集团制〔2009〕23号)；2.《锅炉定期检验规则》（TSGG7002—2015）1次/年.2汽包301.汽包应定期对其内、外部进行检查，有定期检查记录，记录完整并有缺陷的处理情况；2.管孔和预埋件角焊缝不应有咬边、裂纹、凹坑、未熔合和未焊满等缺陷；对偏离硬度正常值的区域进行跟踪检查；3.机组每次A级检修或B级检修时，对锅筒焊缝上相对较严重的缺陷应进行复查；4.检验、检查的记录和资料完整1.未按规定进行定期检验，不得分；2.对存在危及安全运行的缺陷、未及时处理，不得分；3.在一个检修周期内缺少汽包规定检查项目、检查报告和处理措施，不得分；4.检验、检查的记录和资料不全，扣标准分的50%《电站锅炉压力容器检验规程》（DL647-2004）第9条1次/年.3汽包的水位计301.不存在影响锅炉安全运行的缺陷和隐患；2.水位计安装、工艺及测量方法符合有关规定；3.有水位保护定值的定期校验记录、测量元件的校验记录，以及水位保护投用记录；4.就地水位计应有零位和高低位标识1.存在影响锅炉安全运行的缺陷和隐患，扣标准分的20%；2.水位计安装及测量方法不符合规定，或存在不能投运、指示不准确等影响安全运行的缺陷、隐患，扣标准分的60%；3.缺少水位保护定值的定期校验记录、水位保护投用记录，不得分；4.就地水位表无零位和高低位标识或不清楚，扣标准分的20%《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则》(大唐集团制〔2009〕23号)1次/年.4给水泵系统301.给水泵系统（含驱动设备、液力偶合器等）完好；2.最小流量再循环阀不存在内漏；3.管道没有振动现象1.设备存在隐患或缺陷，影响设备运行，不得分；2.存在缺陷，每项扣标准分的10%3.备用泵退出备用时间超过规定，扣标准分的30%1次/年.5汽水管道、阀门及附件30阀门、管道及附件不应存在裂纹、蠕胀、焊缝等内外部缺陷运行时间达到10万h后未进行更换，不得分《火力发电厂金属技术监督规程》（DL/T438-2009）第7条1次/年.6安全阀及附件201.不存在影响锅炉安全运行的缺陷和隐患，阀门及管路的支撑可靠，排汽量符合排放要求；2.按规定进行定期校验，压力设置应准确；3.阀体及消音器不