项目实施计划

项目实施计划书客户名称河南开普集团有限公司河南开普化工股份有限公司签约日期1月5日项目名称公司战略发展与资本运作财务顾问项目小组杨平（组长）岳刚吴云飞郭晓维北京南洋林德投资顾问有限公司2月6日河南开普集团有限公司暨河南开普化工股份有限公司《公司战略发展与资本运作财务顾问》项目实施计划书第一部分对项目的认识与分析一、项目背景。本项目的最后形成含有比较特别的背景。去年十月，河南省郑州市财务开发公司几位领导携河南开普化工股份有限公司国内主板上市全套申报材料进京，慕名拜会公司总裁，但愿在已被国家证券会将申报材料打回一次、回绝接受重新申报的状况下，能通过我公司总裁的社会关系在底下里再次将材料递送上去。通过一种多月时间的多方努力，我公司认为在现在大形势下无法从非正常途径满足对方这一规定，只能将材料退回，爱莫能助。为表达公司对公司负责的态度，我们以商函的形式将所理解的状况给对方作了正式回复，同时根据我们对此事的理解提出了几条专业性分析意见（附件一）。出乎意料的是，财务公司和开普化工对我们的意见高度重视，两家公司的领导班子都专门召开会议，对商函进行重复研究，在财务公司力促下，最后决定再次专程赴京，请我公司为其继续策划上市事宜（附件二）。今年一月三日，开普化工董事长、总经理、财务总监、办公室主任及财务公司以副总经理为首的三位代表一同抵京洽谈。以前，如何设法将这一机会衍生为我公司的直接业务是一件很微妙的事，由于开普化工原已获得河南省九七年度上市指标但上市未果，从公司眼下最关心的上市工作角度而言，最重要的环节应当说是河南地方政府和券商（涉及券商的上市技术辅导与在国家证券会的推荐力度），而我公司因业务性质限制基本上起不了什么作用。对方达成后，由于我公司总裁高屋建瓴、令人信服地指出了除上市外整个公司战略发展和资本运作的重要性，使对方颇为信服的同时也变化了原来只专注于上市的认识，并进一步意识到我公司可能对其提供的全方位服务之价值，这就奠定了对方与我公司订立财务顾问业务项目合同的基础。随即，通过公司代表与对方两家公司三天时间的艰辛商业洽谈，最后订立了《公司战略发展与资本运作财务顾问》合同书（附件三），直接成为公司的一单业务项目，合同第一期标的额八十万元（财务顾问费），第二期标的额可望达成数百万元（上市佣金）。二、项目特点。鉴于以上背景，本项目含有三个突出特点：1、对于普通公司的财务顾问，被服务方局限于对咨询顾问服务业务方式的认识水平，多少都可能有些可做可不做的思想，所谓成故欣然败亦马马虎虎（只要我们按合同内容开展了工作）。本项目不同，公司对我方的服务寄予了很高盼望，甚至由于其原来上市不力已经造成的大范畴不良影响，颇有将公司下一步前途命运托付给我们的味道，涉及通过反重复复讨价还价和班子组员多次开会研究后，再咬牙承当近百万元的顾问费用，这在其公司内部也是没有先例的。2、同样与普通公司财务顾问相异的是，本项目公司的诉求点或盼望值十分明确，即尽快实现主板上市。即使通过我们的引导后对方也确实关注公司战略问题，但不管从理论需要还是从实际状况看，最少是以上市为前提来进一步考虑公司的战略发展，公司的第一需求仍然是解决上市问题，哪怕仅仅是对上下交代得过去也得对上市工作有个像样的说法。3、作为一锅“夹生饭”，我们要将其煮熟的难度相称大，特别是对主板上市本身我们能够使的劲很有限。据初步理解，原额度审批制下已获指标但到现在还没有上市的公司，今年某个时候起原指标将全部作废，要统统纳入核准制范畴。固然，反过来说也正由于公司毕竟有过指标和持续几年的上市努力，比之完全从头开始做主板上市又含有相对的优势。一句话，本项目对我公司含有很大的挑战性。三、项目意义。就我公司本身而言，操作完毕本项目含有下列实际意义：1、本项目按合同标的额是公司历史上现在为止最大的，特别是如果上市成功，可望获得数百万元的净项目收益，可一次性解决公司最少两年的基本费用，还能够与一家自己直接推上去的上市公司保持长久的业务往来，经济意义是相称明显的，值得花大力气去做。2、本项目操作成功可为公司积累重量级的上市财务顾问业务案例，对进一步拓展公司业务渠道含有主动的商业意义，同时通过项目操作可尝试与券商的有效合作，并通过这种合作进一步锻炼和提高公司项目经理的业务能力。3、鉴于郑州财务开发公司在河南省的资源优势及与开普化工之间不可分割的利益关系，我们有可能在本项目有效开展到一定阶段的时候，通过郑州财务公司继续承接河南省其它公司的类似服务项目。四、项目操作。从合同书内容看，公司应提供的专业服务重要有五个方面：第一，公司诊疗，特别是针对目的公司在主板上市所需的公司现状之全方面、进一步的分析考察，重新拟定切实可行的、以继续争取主板上市为近阶段核心奋斗目的的公司战略发展规划。第二，券商选择与上市配合，即为公司拟定在国家证券会推荐力度大、专业服务水平高、本身予以实际重视、有上市辅导资格的主承销商，同时有效配合后续上市辅导工作，谋求能够成功实现上市确实切途径（额度制或核准制），尽早获得国家证券会重新承认。第三，信息服务，按合同书规定每月向公司提供专业信息。第四，内部管理提高，涉及人力资源规划、内部股份制改造、中高级管理人员内训、公司管理机制调节、集团内资源重新配备等。第五，外部经营拓展，涉及新的资本运作方案、战略合作伙伴推荐和引进、海外研发平台建立等。为确保项目服务效果，在项目操作过程中拟注意下列重点：1、第一阶段的公司诊疗工作要扎实到位，集中精力尽快提交一份有份量的诊疗报告，获得对方对专业咨询顾问服务的进一步承认。2、选择好适宜的券商进行合作，强化上市运作，通过大量具体的工作使公司必定和认同我们的服务，争取做到即便最后确实不能在主板上市、全部努力均告无效的状况下，也有基础设法获得公司的谅解。3、实施项目进度月报制，每月定时将我们的工作进度正式向公司书面通报（可与信息服务结合在一起）。4、在诊疗和公司现有发展规划的基础上，为公司调节制订新的、体现我公司专业服务效果的战略发展规划，并持续引导公司实施之。5、适时启动公司内训项目和经营层持股方案设计（考虑另行收费）。第二部分项目小构组员与分工鉴于本项目的重要性和操作难度，拟请公司总裁亲自花精力抓，特别是发挥其行业内出名专家和拥有海内外人脉资源的优势，直接指导项目的进行。一、项目小组构成杨平郭晓维岳刚吴云飞王秋生（郑州财务公司代表）二、项目小组分工1、杨平，项目负责人（组长）。重要工作分工：整个项目内外协调与调度，项目进度和效果监控，代表公司对外表态；选择券商的联系工作及上市操作过程中的商务环节与公关配合；全部项目文本资料的复核、签发；代表项目小组进行与公司配合工作的协调。2、岳刚公司诊疗与管理咨询的有关工作，涉及诊疗方案、访谈提纲、调研计划、诊疗报告起草等；目的公司战略发展规划的有关工作；目的公司内训的有关工作；其它项目工作协助和配合。3、吴云飞目的公司财务资料与经营状况分析；目的公司其它资本运作的有关工作（资源配备、商业计划书等）；目的公司新项目、新产品运作的有关工作；目的公司内部股份制改造的有关工作；其它项目工作协助和配合。3、郭晓维项目联系人，代表项目小组与目的公司进行业务联系（涉及电话、传真、信函往来、告知等）；负责本项目全部资料、文档、文献、成果的统一保管与使用，及各次项目会议的统计、纪要；针对目的公司战略发展需要的国内外化工行业专业性调查；目的公司信息服务（涉及主板上市有关政策状况调查）；目的公司建立海外研发基地与海外资本运作的有关工作；其它项目工作协助和配合。5、王秋生与目的公司的特别协调工作；其它项目工作协助和配合。三、以上项目小构组员分工不是绝对的，在项目操作过程中可根据项目需要随时进行调节，分工不分家，以顺利完毕项目内容为共同目的。第三部分项目实施进程安排一、拟定项目实施计划（/2/6）1、项目小组讨论、修改本项目实施工作计划，形成报审稿（/2/5）。2、将工作计划报总裁审定（/2/6）。3、向项目小组下发工作计划，同意项目小组组建（/2/6）。二、项目小组前期准备与第一次进场预备工作（/2/10）1、根据项目实施计划分工，小组各组员分别拟定个人工作计划报项目负责人，汇总审核后返回（/2/7）。2、拟定第一次进场工作计划，涉及总裁专项演讲之主题（/2/8）。3、拟定进场前需请公司配合准备的事项，涉及行程安排、进场人数、食宿规定、资料清单、人员配合、工作条件等，正式发至公司（/2/8）。4、总裁主持召开项目启动会，全体项目经理参加，由项目负责人报告项目准备状况与项目实施计划，项目小组与公司订立《项目责任书》（/2/10）。三、第一次进驻目的公司（/2/15）1、按计划开展和完毕目的公司第一阶段诊疗工作。2、在河南省证券业务主管部门范畴内进行目的公司主板上市尽职调查。四、第一次项目研讨会（/2/26）1、汇总研究诊疗状况，讨论拟定诊疗报告框架和大纲。2、讨论拟定下一阶段工作内容，特别是对券商的选择条件。3、从二月份起每月月底向目的公司提供专项信息服务。五、项目第一阶段报告（/3/15）1、完毕目的公司诊疗报告，经总裁审定后发至公司。2、此时间内同时进行券商选择工作，在提交早期报告的同时重新为公司拟定主承销商，订立主承销合同。六、主板上市与公司战略发展规划（/4/15）1、与主承销商共同制订公司重新申报上市的辅导进程表。2、与主承销商一起第二次进驻公司，调节制订目的公司以主板上市为核心任务的新的公司战略发展规划。3、与目的公司研究拟定内训方案。七、项目第二阶段报告（/5/30）1、召开第二次项目研讨会，研究拟定第二阶段报告撰写提纲。2、根据目的公司对第二阶段报告确实认状况，制订下阶段工作计划。八、项目持续服务工作（/12/31）1、根据公司战略发展规划协助其逐项实施。2、在资本运作、资源配备、产品研发等方面提供具体的专业服务。3、协助实施目的公司内部股份制改造。4、配合券商工作力促目的公司有效推动主板上市。九、项目总结会（/12/31）第四部分预期项目成果描述一、文本性成果1、《河南开普集团有限公司暨河南开普化工股份有限公司公司诊疗报告》2、《河南开普集团有限公司暨河南开普化工股份有限公司战略发展规划》3、《河南开普集团有限公司当代公司制度重整与内部股份制改造建议案》4、《河南开普集团有限公司暨河南开普化工股份有限公司专业信息汇编》5、其它关联性文本（商业计划书、可行性论证报告等）。二、技术性成果1、目的公司内外战略资源重新配备与组合。2、目的公司当代公司制度重整。3、目的公司海外研发基地建立。4、目的公司新产品开发与经营。三、战略性成果1、目的公司国内主板上市获准。2、目的公司其它资本运作实施。3、目的公司高科技项目整合。第五部分项目费用预算与财务计划一、项目收入。根据项目合同书，本项目收益分两部分，一是直接顾问费用人民币八十万元，二是融资佣金（上市所募资金总额的0.5%——0.8%）。另外，如果操作得当，还可能有一笔另外的内训收入，这里暂不计入。收入分析：1、完全有把握到位的服务费为四十万元，对应的服务是完毕公司诊疗报告和战略发展规划，与券商订立主承销合同。2、比较有把握到位的服务费为二十万元，对应的服务是国家证券会重新接受申报材料。3、到位困难大的服务费为二十万元，对应的服务是国家证券会正式核准上市。4、融资佣金与上述第三笔服务费是连为一体的，如果收到了第三笔服务费，则融资佣金的收取只是时间早晚的问题。二、业务分成1、顾问费部分（1）前期工作（揽单）业务分成。按公司《项目管理制度》规定（下同），本项目揽单分成为8%*80=6.4万元（2）项目小组业务分成，18%*80=14.4万元2、融资佣金部分（其中X为实际到位佣金总额）前期工作（揽单）业务分成：10%*X项目小组业务分成：20%*X三、直接支出1、外围调研费用（信息收集、资料查询等）：0.5万元2、纸张、耗材、额外通讯费等：0.5万元3、对外业务奖励费用（郑州财务公司）：1万元4、上市公关费用（业务招待费等）：3万元四、税金1、顾问费部分：5.5%*80=4.4万元2、融资佣金部分：5.5%*X五、公司税后收入预计1、顾问费部分：80-6.4-14.4-5-4.4=49.8万元2、融资佣金部分：64.5%*X第六部分对公司配合项目