2022年机动车检验机构内部审核和管理评审资料汇编

2022年度机动车检验机构编制：郭晨XXX机动车检测有限责任公司2022年6月14日序号名称文件编号备注1内部审核方案2内部审核年度计划3关于开展管理体系内部审核通知4内审员委派通知书5内部审核首次会议记录6首次会议签到表7内审检查表8内部审核不符合项报告9内部审核末次会议记录内审报告内部审核整改报告编号：JL2022-NS-01一、内部审核目的：整改或预防，进一步完善管理体系，提高检测工作质及为管理评审提供依据。二、内部审核准则：1.检验检测机构相关的法律法规要求；部门规章；6.公司管理体系文件(质量手册、程序文件、作业指导书等);7.机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。三、内部审核范围：四、内审组组长和成员：内审组长：XXX内审组成员：XXX、XXX、XX五、内部审核频次：每年1次，每次内部审核间隔不超过12个月。六、内部审核方法：采用提问、面谈、查阅记录和现场观察等方式方七、内部审核安排：具体按《内部审核年度计划》和《内部审核实施计划》要求执八、报告内部审核结果：备注：编制：郭晨编制时间：2022年4月10日审批时间：2022年4月10日评审日期2022年6月14日时间地点综合办公室内部审核是验证本公司质量管理体系所有规定和要求的适宜性，以及体系运行的可行性及其效果，通过内部审核检查质量管理体系中存在的问题，及时实施整改或预防，进一步完善管理体系，提高检测工作质量，保证质量体系有效运行及为管理评审提供依对公司质量管理体系所有要求和机动车检验工1.检验检测机构相关的法律法规要求；6.公司管理体系文件(质量手册、程序文件、作业指导书等);被审核的部门及联络员1.2022年4月10日制定内审计划，并上报给总经理审核批准。2.2022年4月20日由质量负责人委任内审组成3.2022年4月20日综合部主任通知各部门开展内部审核，并要求各部门做好准4.2022年6月14日8:30进行初次会5.2022年6月14日9:00进行现场评审。6.2022年6月14日16.00出具不符7.2022年6月14日17:00发布内审报告公司所有部门管理体系的所有要素，与管理体系有关的所有部门、所有场所批准人：XXXX日期：2022年4月10日编制：内审组长2022年4月10日XXX机动车检测有限责任公司文件公司决定于2022年6月14日对公司的质量管理体系开展一次年度内价检验检测机构通用要求》(RB/T214-2017)和《检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求》(RB/T218-2017)要素中所2022年6月14日8:30～17:00,共1天。2022年4月20日根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX。内审组根据《检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求》RB/T045-2020,按照《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》(RB/T214-2017)和《检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求》(RB/T218-2017)中要素要求对公司质量管理体系进行审核。请内审组做好准备，在内审前准备好内审检查表以及记录表格。内审时间：2022年6月14日2022年4月20日编号：JL2022-NS-05首次会议目的1.确定所有有关方对审核计划的安排达成一致；2.介绍内审组成员；主持人内审组长受审部门公司所有部门时间参会人见签到表内审组成员2022年度管理体系例行内部审核首次会议各部门在接受审核时，分别指定1-2名陪同人员协助。3.介绍内审组成员及内审组分工内审组长：XXX、内审组成员：XXX、XX、XX内审组分为2组，1组成员XXX、XX主要负责对体系文件(质量手册、程序文件、操作规程、作业指导书、记录表格等)进行检查。内部审核目标：内部审核是验证本公司质量管理体系所有规定和要求的适宜性，以及体系运行的可行性及其效果，通过内部审核检查质量管理体系中存在的问题，及时实施整改或预防，进一步完善管理体系，提高检测工作质量，保证质(1)检验检测机构相关的法律法规要求；(2)《资质认定管理办法》(2021修改)、《检验检测机构监督管理办法》等部门规章；(3)《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》RB/T214(4)《检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求》RB/T218-2(5)《检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求》RB/T045-2020;(6)公司管理体系文件(质量手册、程序文件、作业指导书等);(7)机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。采用提问、查阅资料和现场观察等方式方法对各部门的管理体系和技术操作规范性进行全面考核。审核程序按公司程序文件《内部审核控制日程安排依照内部审核计划进行，公司对日程管理体系的符合性、有效性和适应性，检验检测工作是否应记录不符合及支持不符合的审核证据。可以对不符合进行分级。应与受审核方一起评审不符合，以获得承认，并确认审核证据的准确性，使受审核部门理解不符合。应努力解决对审核证据或审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决在审核期间，可能有必要对审核组内部以及审核组与受审核部门、质量负责人、可能的外部机构(例如监管机构)之间的沟通做出正式安排，尤其是法律法规审核组应定期讨论以交换信息，评定审核进展情况，以及需要时重新分配在审核中，适当时，审核组长应定期向受审核部门、展及相关情况。如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险，应及时报告受审核方，适当时向审核委托方报告。对于超出审核范围之外的引起关注的问题，应予记录并向审核组长报告，以便可能时向审核委托方和受当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应向质量负责人和受审核部门报告理由以确定适当的措施。这些措施可以包括重新确认或修改审核随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评受审核部门如果对审核发现、审核结论有异议时，可以向质量负责人进行申a)内审过程中出现突发事件，主要指突发自然灾害和突发公b)内审组准备不充分，没有准备检查表或检查表存c)各部门准备不充足，不能提供内审检查所需的资料、设备，内审组收集11.末次会议信息末次会议于2022年6月14日16:20开始，主要提出审核发现记录人：郭晨时间：2022年6月14日会议地点会议时间参会人员签名序号姓名职务内审组内审员证号组长成员成员成员成员 缺席人员及原因编号：JL2022-NS-07审核组长审核组成员审核时间2022年6月14日审核准则1.检验检测机构相关的法律法规要求；2.《资质认定管理办法》(2021修改)、《检验检测机构监督管理办法》等部门规章；6.公司管理体系文件(质量手册、程序文件、作业指导书等);7.机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。审核方法审核对象审核结论审核发现4.1机构4.1机构法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。4.1.1机动车检验机构应符合RB/T2144.1的其负责人对检验数据的真实性和准确性负责。□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.查是否具备独立法人2.机动车检验机构及负责人是否承诺对检测数据、结果的真实性和准确性负责?1.具备独立法人，有法人单位授权书。进行了公示。4.1.2检验检测机构应明□提问□综合部1.是否有组织机构图、质1.查阅了质量手审核方法审核对象审核结论审核发现☑查阅资料□现场观察□检验部框图是否明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系?册有组织机构图和质量职能分配结构及管理、技术之间的关系遵守国家相关法律法规的公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。4.1.2机动车检验机构应在客户活动区域的明显位置，公示由其法定代的，具有法律效力的公正性承诺。☑提问□查阅资料☑现场观察☑综合部□检验部1.是否在客户活动区域粘贴由法人代表或最高管理者签署的，具有法律效率的公正性承诺?2.询问总经理，近1年是否有违规记录。1.在业务大厅公诺。信的程序。检验检测机构及的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《维护公正和诚信程序》?2.是否建立识别出公正性风险的长效机制?3.是否制定文件规定不准使用同时在两个及以上的检验检测机构从业的人员或者在协议、合同上附加了此条款?1.查阅了程序文件，建立了相应程险识别记录和预防纠正措施。行了规定，在公司员工承诺书和合同等附加了此条审核方法审核对象审核结论审核发现制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检别并采取措施避免潜在的款。未发现有同时在两个及以上的检验检测机构从立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包负有保密义务，并制定和实4.1.3机动车检验机构a)委托方提交的文件与所涉及的委托方信息；c)检验员在现场检验时获得的信息，包括检验的d)机动车检验机构从客户以外的渠道(如监管机构、投诉人)获得的有关客户的信息。□提问☑现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《保护客户秘密和所有权程序》?2.程序文件是否包括了电子储存和传输结果信息的要求?/T214、RB/T218和《中述内容?4.是否发布了保密性声明?1.查阅了程序文件，建立了相关程序。了电子储存和传求。B/T214、RB/T218和《中华人民共和国保密法》所述内了保密性声明，业务大厅也进行了公示。审核方法审核对象审核结论审核发现4.2人员4.2人员立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权员建立劳动、聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资责。检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监4.2.1机动车检验机构应符合RB/T2144.2的□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《人员管理2.是否进行了对人员资力保持等规范管理?3.是否依据《劳动法》和订了劳动合同?责?5.查监督记录，是否对人员进行监督?1.查阅了程序文序。2.进行了规范管理，建立了员工档3.查阅了劳动合同，签定了劳动合责，在员工手册、了发布，相关活动区域进行了公示。4.2.2检验检测机构应确层应履行其对管理体系的正性做出承诺；b)负责管理体系的建立和有效运行；口提问☑查阅资料☑现场观察☑综合部□检验部1.是否确认全权负责的管理层，是否有任命书?3.管理层是否履行其职责，负责管理体系的建立1.确认了全权负责的管理层，在质述，有管理人员的任命书。2.管理层对公正审核方法审核对象审核结论审核发现c)确保管理体系所需的资源；d)确保制定质量方针和质量目标；e)确保管理体系要求融入检验检测的全过程；f)组织管理体系的管理评审；g)确保管理体系实现其预期结果；h)满足相关法律法规要求和客户要求；i)提升客户满意度；j)运用过程方法建遇。系要求融入检验检测的全过程；组织管理评审4.是否制定质量方针和目标?性做出了承诺，质务大厅有公示。3.质量手册明确了管理层的职责，组织了管理评审厅进行了公示。术负责人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保管理体系键管理人员的代理人。4.2.2机动车检验机构的技术负责人和授权签字人应具备中级及以上力，或机动车相关专业技师及以上技术等级，或有机动车相关专业大专及以上学历并有3年及以士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1年□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部历、职称证书等)和能力确认文件，是否具有具备中级及以上专业技术职称，或同等能力，或机动车相关专业技师及以上技术等级，或有机动车相关专业大专及以上学历并有3年及以上机动车检验工作经历?是否具有理工科类专业的大专(含)以上学历?1.查阅了技术负责人档案，具备相应资质。字人档案，具备相应资质。3.技术负责人和质量负责人互不4.查阅了引车员档案，具备相应资质。5.抽查了20份检权签字人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批检验检测报告或证书。审核方法审核对象审核结论审核发现检测活动3年及以上；大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年从事相关专业检验检测活动8年及以上。检验工作经历包含在汽车生产企业从事检验工事检验工作经历，或从事机动车安全技术检验、综合性能检验的工作经历。4.2.3汽车综合性能检验机构的技术负责人和授权签字人的资格还应满足国务院交通运输主管部门制定的标准和规4.2.4驾驶机动车进行历、职称证书等)和能力技术等级，或有机动车相关专业大专及以上学历并有3年及以上机动车检验工作经历?签字范围包含综检的授权签字人是否具有理工科类专3.技术负责人和质量负责人是否相互兼任?4.查引车人员是否有与检验车型相对应的有效机动车驾驶证?综检引车员是否具有3年以上驾驶经历?5.抽查20份检验报告，查看是否有非授权签字6.抽查20份检验记录，查看引车员检验车型是授权签字人签发记录，检验车型与引车员驾驶证相符。审核方法审核对象审核结论审核发现与检验车型相对应的有效机动车驾驶证，在检验前熟悉所检机动车的操作。否与驾驶证相符?4.2.5检验检测机构应对签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人序、方法和结果评价的人习员工进行监督。□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部☑检验部或证书以及提出意见和解释的人员进行能力确认?3.是否制订了质量监督计划，并开展了监督任务，包括对人员包括实习人员进行监督?1.对相应人员进行了能力确认，有确认记录。督员，有任命文3.没有查到2022对人员进行了监没有查到2022年质量监督计划定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员测机构当前和预期的任务相适应。□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部3.人员是否按照培训计划开展培训4.培训是否取得了预期1.查阅了程序文序。员工培训计划》。3.按培训计划开展了培训。性评价表。审核方法审核对象审核结论审核发现留人员的相关资格、能力确督的记录，记录包含能力要求的确定、人员选择、人员□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.是否保留了人员的相关资格、能力确认、授权、1.查阅了员工档督记录，保留了相关记录。固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所，上述场检测活动所必需的场所、环4.3.1机动车检验机构应符合RB/T2144.3的4.3.2机动车检验机构活动所必需的且能够独立调配使用的固定工作检验结果的真实、准确。合环境保护主管部门制口提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.场所和设施是否符合术规范要求?2.场所是否有使用权?3.是否制定了场所、环境1.场所和设施符合相关法律法规、标准、技术规范要求。2.有使用权，有相3.制定了场所、环4.3.2检验检测机构应确固定场所以外进行检验检□提问☑查阅资料☑现场观察☑综合部☑检验部1.工作环境是否满足检1.对工作环境进阅了环境监控记审核方法审核对象审核结论审核发现测或抽样时，应提出相应的出固定场所以外进行检求。检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条☑提问☑查阅资料□现场观察□综合部☑检验部1.是否对检测环境进行止检验检测活动。1.对环境进行了时，停止了检验活动。立和保持检验检测场所良好的内务管理程序，该程序隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染。检验检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。4.3.3机动车检验机构急预案，在场区道路设置□提问☑现场观察☑综合部☑检验部练?1.查阅了程序文件，建立了相关程序。并开展了应急演练。3.有安全保障措施。4.4.1(设备设施的配备)4.4.1机动车检验机构□提问☑综合部1.仪器设备是否满足标1.仪器设备齐全，审核方法审核对象审核结论审核发现检验检测(包括抽样、物品制备、数据处理与分析)要包括检验检测活动所必需并影响结果的仪器、软件、数据、试剂、消耗品、辅助检测机构使用非本机构的本标准要求。备开展检验检测时，应确纳入本检验检测机构的管理体系；b)本检验检测机构可全权支配使用，即：租用的仪器设备由本检验检测机构的人员操作、维护、检定或校准，并对使用环境和应符合RB/T2144.4的4.4.2机动车检验机构的场地、建筑等设施应能目和保障安全的需要，至布局合理。场区道路视线良好、保持通畅，道路的承检车辆行驶的需要。应设置足够的交通标志、交通标线、引导牌、安全面的试验车道，驻车制动或符合规定的路试驻车制动检验检测设备设施，试验车道和驻车坡道应正确标识并有安全防护☑查阅资料☑现场观察☑检验部2.场地、建筑等设施是否能够满足承检车型检验否符合规定?标准、规范要求。施能够满足承检车型检验项目和保障安全的需要。3.设置足够的交标志等。4.符合规定审核方法审核对象审核结论审核发现租赁合同中明确规定租用设备的使用权；d)同一台设备不允许在同一时期被不同检验检测机构共同租赁和资质认定。4.4.3机动车检验机构所使用的检验检测设备检验的检验检测设备应满足GB38900要求。主要检验项目应采用固定式检验仪器设备对机动检验机构应对所使用的机动车安全技术检验检测设备拥有所有权；的检验检测设备应满足的要求立和保持检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、使用和维护□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《设备和设施管理程序》?1.查阅了程序文件，建立了相关程序。审核方法审核对象审核结论审核发现检验检测结果、抽样结果的包括用于测量环境条件等使用前，应采用核查、检定或校准等方式，以确认其是否满足检验检测的要求。所期的设备应使用标签、编码或以其他方式标识，以便使的状态或有效期。4.4.4机动车检验机构唯一性标识。机动车检验性，不得擅自修改软件。不得使用未经确认的软变或升级后的再确认。□提问☑查阅资料☑现场观察☑综合部☑检验部1.是否制定检定/校准计2.是否对仪器设备进行3.是否对校准/检定报告备是否验证，以确定是否满足检验检测的要求?5.是否对设备粘贴三色6.软件和控制系统是否准要求?是否有验收、确认记录?7.是否对软件和控制系统是否进行唯一性标8.控制系统、软件修改、升级应进行再确认，是否1.制定了检定/校具进行了校准/检定。3.对校准/检定报告进行了确认，有确认记录。4.对投入使用的设备进行了验证，检验检测要求。5.设备上均粘贴了三色标识。6.软件和控制系统符合相关法律法规、标准要求，录。7.对软件和控制系统进行了唯一修改、升级进行了审核方法审核对象审核结论审核发现记录并进行了确认。测结果失效的调整。检验检溯源要求。无法溯源到国家测机构应保留检验检测结当需要利用期间核查以保测数据及相关记录中加以可以被视为期间核查的□提问☑查阅资料☑现场观察☑综合部☑检验部1.是否对仪器设备和软间核查方法是否含有设备之间的比对?1.采取了保护措2.查阅了程序文序。3.查看了《期间核之间比对的内容。取相应措施，如停止使用、隔离或加贴停用标签、标记，直至修复并通过检定、☑提问☑查阅资料□现场观察□综合部☑检验部1.是否对出现故障或者异常的设备采取措施?2.是否核查了这些缺陷或偏离对以前检验检测结果的影响?1.通过提问了解，对出现故障或者异常的设备采取了相应的措施。到，设备出现故障审核方法审核对象审核结论审核发现的影响。期间产生的数据到国际单位制(SI)单位或有证标准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查。4.4.6机动车检验机构的标准物质应建立档案或台账，由专人管理并定期核查，保证其溯源性。机动车检验机构应使用符合技术要求，并保证安全，禁止使用无证标准气体或过期标准气体。□提问☑查阅资料☑现场观察☑综合部□检验部理程序》?2.是否建立标准物质档3.标准物质是否能溯源到国际单位制(SI)单位或有证标准物质?管理并定期核查?5.查看标准气体是否有证?是否在有效期范围内?储存条件是否符合1.查阅了程序文件，建立了相关程序。2.建立了标准物质台账和档案。3.标准物质均有证书。4.标准物质指定了专人管理并进行定期核查。5.标准气体有证书，在有效期范围内，储存条件符合4.5管理体系4.5管理体系4.5.1(总则)策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，管理体系4.5.1机动车检验机构应符合RB/T2144.5的要求，其中RB/T2144.5.5分包和4.5.17抽样两个条款除外□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.是否将政策、制度、计文件?2.管理体系文件是否传3.管理体系文件是否包1.公司制定了制定、计划、程序文件、作业指导书等，均形成了文件。审核方法审核对象审核结论审核发现至少应包括：管理体系文件、管理体系文件的控制、的措施、改进、纠正措施、内部审核和管理评审。作业指导书以及相关的制度、守则、服务公约、应对风险和机遇的措施、管理体系文件控制等；b)外来文件应包括：相关的法律、法规、规章、标准和规范等。3.公司管理体系要求的文件。4.5.2(方针目标)管理评审时予以评审。□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.质量手册中是否阐明2.是否制定质量目标?是否在管理评审时予以1.质量手册阐明了质量方针。2.制定了质量目审进行了质量方针和质量目标的4.5.3(文件控制)持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，明确文更和废止，防止使用无效、口提问☑查阅资料口现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《文件控制2.管理体系文件是否由最高管理者批准后使1.查阅了程序文序。由最高管理者批审核方法审核对象审核结论审核发现作废的文件。过标识来表示现行有效?3.管理体系文件4.5.4(合同评审)同的程序。对要求、标书、户同意并通知相关人员。当客户要求出具的检验检测格或不合格)时，检验检测机构应有相应的判定规则。若标准或规范不包含判定择的判定规则应与客户沟通并得到同意。☑提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《要求、标书、合同评审程序》?2.对要求、标书、合同的偏离、变更是否征得客户同意并通知相关人员?3.当客户要求出具的检验检测报告或证书中包含对标准或规范的符合否有相应的判定规则?1.查阅了程序文件，建立了相关程序。征得了客户同意3.有相应的判定规则。4.5.5(分包)得检验检测机构资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构，具体分包的□提问□查阅资料□现场观察□综合部□检验部不适用行检查。不适用审核方法审核对象审核结论审核发现项目的检验检测机构应事出具检验检测报告或证书时，应将分包项目予以区分包的项目实施分包。4.5.6(采购)持选择和购买对检验检测品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料等的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录。□提问☑查阅资料口现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《采购控制价?是否保存了供应商3.是否选择了评价合格的供应商?是否有合格1.查阅了程序文件，建立了相关程序。2.对供应商进行了评价。3.选择了评价合4.5.7(服务客户)4.5.4机动车检验机构□提问☑查阅资料☑现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《服务客户2.是否进行了客户满意1.查阅了程序文件，建立了相关程序。2.进行了满意度审核方法审核对象审核结论审核发现行服务满意度调查、跟踪客图、检验工位布置图。3.是否公示了资质、检验准、检验流程图、检验工位图、投诉栏、岗位职责4.出具的检验报告是否3.公示了相关服4.抽查了报告，出具的检验报告采4.5.8(投诉)投诉的接收、确认、调查和处理职责，跟踪和记录投诉，确保采取适宜的措施，并注重人员的回避。□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部明确对投诉的接收、确适宜的措施，并注重人员的回避和包括责任部门、处理程序、受理范围、受1.查阅了程序文序》明确了相关内4.5.9(不符合工作)程序，当检验检测机构活动或结果不符合其自身程序或与客户达成一致的要求时，检验检测机构应实施该☑提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《不符合工2.是否明确对不符合工作的评价、决定不符合工的不符合工作的责任和1.查阅了程序文3.有相关记录审核方法审核对象审核结论审核发现管理的责任和权力；b)针对风险等级采取措的影响分析；d)对不符合工作的可接受性做出决定e)必要时，通知客户并取消工作；f)规定批准恢复工作的职g)记录所描述的不符合工程序对不符合妥善处理。3.必要时，通知客户并取消不符合工作。是否有相关记录。险和机遇的措施和改进)纠正措施的程序。检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、评审、人员建议、风险评估、□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部2.如何进行改进，是否有改进活动的记录和改进的有效性记录?3.是否对内外部发现不符合的原因分析，采取措1.查阅了程序文序。2.按照改进计划录。的不符合原因进审核方法审核对象审核结论审核发现息来持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。检验检测机构应考虑与检验检测活动有关的风险和减少检验检测活动中的不系中整合并实施这些措施；如何评价这些措施的有效性。行了分析，并采取4.5.11(记录控制)持记录管理程序，确保每一项检验检测活动技术记录的信息充分，确保记录的标留和处置符合要求。4.5.8机动车检验机构应有程序来保护和备份并防止未经授权的侵入或修改。4.5.9机动车检验记录，还包括复检记录和路试□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部3.质量记录、技术记录是否包括了所有的质量管理、检验检测活动记录，1.查阅了程序文电子形式储存的记录的内容。3.质量记录、技术审核方法审核对象审核结论审核发现员个人身份标识并追溯到检验员。检验员个人身用。也包括电子形式存储的员?5.每一项检验检测活动技术记录的信息是否齐6.检验员个人身份标识是否具有唯一性?的质量管理、检验告。够追溯到检验员。5.抽查了检验技全。6.检验员个人身性。4.5.12(内部审核)序，以便验证其运作是否符的实施和保持。内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。内审员须经过培训，具备相应资格，若资源允许，内审□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《内部审核3.是否建立了内部评审计划(每年至少1次)4.是否进行了内部评审并发布了内审报告(每年至少1次)是否取得证书?是否具1.查阅了程序文件，建立了相关程序。法。3.查看2021年内审资料，建立了内部评审计划。4.查看2021年内审资料，进行了内审并发布了内审审核方法审核对象审核结论审核发现响的变化和以往的审核结求和报告；求和范围；c)选择审核员并实施审d)确保将审核结果报告给e)及时采取适当的纠正和纠正措施；作为实施审核方案以及审6.若资源允许，内审员是否独立于被审核的活7.是否对内部审核检查议记录等进行文件化保存?8.内审发现的问题是否得到整改?是否制定了相应的预防措施和对整改项进行追踪?5.查看了内审员档案，经过了培训，和取得了证书，具备相应资6.内审员处于独立于被审核活动。7.对内部审核资料进行了文件化得到了整改，制定了相应的纠正预防措施，并进行了追踪。4.5.13(管理评审)审通常12个月一次，由最高管理者负责。最高管理者□提问☑查阅资料口现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《管理评审2.管理评审是否12个月至少进行1次?3.是否制定了管理评审1.查阅了程序文序。2.2021年进行了审核方法审核对象审核结论审核发现应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜留管理评审的记录。管理评审输入应包括以下a)检验检测机构相关的内外部因素的变化；b)目标的可行性；c)政策和程序的适用性；d)以往管理评审所采取措施的情况；e)近期内部审核的结果；f)纠正措施；审；h)工作量和工作类型的变化或检验检测机构活动范围的变化；i)客户反馈；j)投诉；k)实施改进的有效性；1)资源配备的合理性；m)风险识别的可控性；n)结果质量的保障性；o)其他相关因素，如管理评审输出应包括以下4.管理评审的输入是否包含条款指出的14项内中4项内容?5.管理评审发现的问题是否进行了整改?是否制定了预防措施和对整改项进行追踪?3.制定了管理评包含了条款指出的14项内容，输出包含条款中4项5.问题进行了整改，制定了纠正预防措施，并进行了追踪。审核方法审核对象审核结论审核发现内容：b)符合本标准要求的改c)提供所需的资源；d)变更的需求。和确认)法、非标准方法(含自制方法)。应优先使用标准方法，并确保使用标准的有效版检测机构应制定作业指导书。如确需方法偏离，应有性能检验等检验活动中相同或类似的检验项目，效率和服务质量，降低检一性检验、部分车辆人工等。□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部☑检验部1.是否建立了《检验检测2.是否建立了《开发自制3.使用标准方法前，是否了验证记录?否进行了确认?是否保5.是否制定了必要的作6.使用标准方法和自制方法时，是否征得客户同意和告知风险?7.是否实施三检合一提高服务效率和服务质量1.查阅了程序文件，建立了相关程序。2.查阅了程序文序。行了验证，有验证记录。4.公司没有使用非标准方法。5.编制了必要的作业指导书未根据HJ1237—2021指导书未订审核方法审核对象审核结论审核发现户建议的方法不适合或已并告知客户相关方法可能发自制方法控制程序，自制方法应经确认。检验检测机构应记录作为确认证据的定的要求、方法性能特征的性声明。7.实施了三检合4.5.15(测量不确定度)不确定度的程序。确定度的要求时，检验检测定测量不确定度的程序，检学模型，给出相应检验检测□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《测量不确1.查阅了程序文件，建立了相关程序。审核方法审核对象审核结论审核发现能力的评定测量不确定度验检测出现临界值、内部质4.5.16(数据信息管理)检测活动所需的数据和信息，并对其信息管理系统进行有效管理。检验检测机构系统和适当地检查。当利用索时，检验检测机构应：适用性，并进行定期确认、改变或升级后再次确认，应保留确认记录；b)建立和保持数据完整性、正确性和保密性的保护程序；c)定口提问☑查阅资料□现场观察□综合部□检验部1.是否建立了《数据保护算、数据传输进行了系统、适当的核查?必要的维护?1.查阅了程序文件，建立了相关程序。2.对计算和数据行了系统、适当的核查3.对系统的适用性进行了确认。审核方法审核对象审核结论审核发现4.5.17(抽样)应予以详细记录，同时告知相关人员。如果客户要求的应在报告、证书中做出声□提问□查阅资料□现场观察□综合部□检验部不适用不适用4.5.18(样品处置)持样品管理程序，以保护样品的完整性并为客户保密。检验检测机构应有样品的标识系统，并在检验检测整个期间保留该标识。在接收样品时，应记录样品的异常收、处置、保护、存储、保品标识可直接使用具有唯一性的车辆识别代码(VIN码)和车辆号牌□提问☑查阅资料☑现场观察☑综合部☑检验部2.在接收受检车辆时是否记录其状态?3.检验机构是否对受检车辆进行保护和为客户1.查阅了程序文件，建立了相关程序。态。3.公司对受检车辆进行了保护和审核方法审核对象审核结论审核发现留、清理或返回过程中应予以控制和记录。当样品需要存放或养护时，应维护(原：保持)、监控和记录环境条4.5.19(结果有效性)检验检测机构应可采用定期使用标准物质、定期使用经过检定或校准的具有溯源性的替代仪器、对设备的准与控制图、使用相同或不同方法进行重复检验检测、保存样品的再次检验检测、性、对报告数据进行审核、参加能力验证或机构之间比对、内部比对、盲样检验检测等进行监控。检验检测应便于发现其发展趋势，若发现偏离预先判据，应采取口提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.是否建立了《结果有效性控制程序》?2.是否建立了质量控制4.是否参加了有关部门举办的能力验证和机构间的比对?1.查阅了程序文件，建立了相关程序。3.实施了质量控制。由市场监督管理局要求参加的能审核方法审核对象审核结论审核发现的问题，防止出现错误的结果。质量控制应有适当的方法和计划并加以评价。4.5.20(结果报告)晰、明确、客观地出具检验法的规定，并确保检验检测结果的有效性。结果通常应以检验检测报告或证书的形式发出。检验检测报告或证书应至少包括下列信息：a)标题；b)标注资质认定标志，加盖检验检测专用章(适用时);c)检验检测机构的名称和地址，检验检测的地点(如果与检验检测机构的地址不同);d)检验检测报告或证书的唯一性标识(如系列号)和每一页上的标识，以确保能够识别该页是属于检验检测报告或验检测报告或证书结束的清晰标识；e)客户的名称4.5.10机动车检验报告应可明确追溯到检验报告中所有检验项目的检记录的编号应具备唯一性，不得用车辆识别代码 (VIN码)和车辆号牌或车架号代替检验报告和检验记录的编号。口提问☑查阅资料□现场观察☑综合部☑检验部1.是否建立了《结果报告查看是否包含RB/T214条款4.5.20中列举信息?3.机动车检验报告是否可以追溯到检验报告中所有检验项目的检验记的编号是否具备唯一性?且不得使用不得用车辆识别代码(VIN码)替检验报告和检验记录1.查阅了程序文2.抽查了检验报告，报告包含必要信息。3.机动车检验报告可以进行追溯。4.检验报告和检验记录的编号具备唯一性，没有使用车辆号牌和车架号代替检验报告和检验记录的编号。审核方法审核对象审核结论审核发现检测方法的识别；g)检验识；h)检验检测的日期；对检验检测结果的有效性样品的接收日期或抽样日期；i)对检验检测结果的供检验检测机构或其他机构所用的抽样计划和程序的说明；j)检验检测报告或等效的标识和签发日期；位(适用时);1)检验检测由客户提供)时，应在报告或证书中声明结果仅适用于客户提供的样品；m)检验检测结果来自于外部提供者时的清晰标注；n)检验检测机构应做出未经本复制除外)报告或证书的声审核方法审核对象审核结论审核发现4.5.21(结果说明)当需对检验检测结果进行书中还应包括下列内容：a)对检验检测方法的偏离、增加或删减，以及特定境条件；不符合)要求或规范的声c)当测量不确定度与检验检测结果的有效性或应用有关，或客户有要求，或当范限度的符合性时，检验检括测量不确定度的信息；d)适用且需要时，提出意见和解释；e)特定检验检测方法或客户所要求的附加信息。报告的数据时，应有明确的标□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部☑检验部1.当对检验检测结果需要进行说明时，检验报告审核方法审核对象审核结论审核发现影响结果的有效性时，报告或证书中应有免责声明。4.5.22(抽样报告)其检验检测报告或证书。□提问□查阅资料□现场观察□综合部□检验部不适用涉及抽样，不需要进行相关内容的检查行检查。不适用4.5.23(意见和解释)当需要对报告或证书做出意见和解释时，检验检测机构应将意见和解释的依据形成文件。意见和解释应在口提问☑查阅资料□现场观察☑综合部☑检验部1.是否将意见和解释的1.在质量手册中形成了文件。2.在检验报告中4.5.24(分包结果)当检验检测报告或证书包予清晰标明。分包。□提问□查阅资料□现场观察□综合部口检验部不适用内容的检查不适用4.5.25(结果传送和格式)当用电话、传真或其他电子或电磁方式传送检验检测结果时，应满足本标准对数□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部□检验部1.传输检验检测结果时是否确保数据的准确性2.检验检测报告格式是否符合标准要求?1.在传送数据时，数据的准确性和2.检验检测报告审核方法审核对象审核结论审核发现告或证书的格式应设计为误解或误用的可能性。求。4.5.26(修改)后，若有更正或增补应予以记录。修订的检验检测报告告或证书，并注以唯一性标4.5.11不得在已出具的验报告进行修改或增加内容，应将报告收回、作废，并发出新的报告。□提问☑查阅资料口现场观察口综合部☑检验部或增加内容，是否将报告收回、作废，并发出新的报告?1.抽查了检验报告，未发现修改和行修改或增加内容，将报告进行了收回、作废，并发出新的报告。4.5.27(记录和保存)测原始记录、报告、证书归档留存，保证其具有可追溯性。检验检测原始记录、报告、证书的保存期限通常不4.5.12在保证安全性、下，可使用电子形式存储的记录和报告，代替纸质文本存档。□提问☑查阅资料□现场观察☑综合部☑检验部1.检验检测原始记录、报告是否归档存留?记录和电子报告保存期限是否符合RB/T214、GB237等标准的要求?1.进行了归档保存。标准要求。受审核部门综合部审核日期报告编号审核内容服务客户审核员此不符合事项需于6月15日前提出纠正措施并完成整改不符合事项描述：(1)没有查到2022年质量监督计划(RB/T214—20174.2.5)(2)环检作业指导书未根据HJ1237—2022不符合涉及的标准条款：RB/T214-20174.2.5、4.5.14内审组长内审员签字：受审核部门负责人签字：日期：2022年6月14日纠正、纠正措施或预防措施：(1)制订2022年度质量监督计划表。加强对公司计划管受审核部门负责人签字：XXX日期：2022年6月14日末次会议目的提出审核发现和审核结论主持人内审组长受审部门公司所有部门时间参会人见签到表内审组成员会议记录：1.会议内容：2022年度管理体系例行内部审核末次会议2.内审发现：发现了2项不符合项。为(1)没有查到2022年质量监督计划(RB/T214—20174.2.5);(2)环检作业指导书未根据HJ1237—2022进行修订(RB/T23.审核结论本次内审发现了2项不符合项，严重程序为一般，未有严重不符合项，内审4.不符合处理：针对发现的不符合项，确认了责任人，提出了整改意见和整改期5.受审部门认同：受审部门认同审核发现的不符合项和提出的审核结6.后续活动责任部门承诺在规定的整改期限内，制定整改计划，实行纠正/预防措时间：2022年6月14日会议地点会议时间参会人员签名序号姓名职务内审组内审员证号组长成员成员成员成员 缺席人员及原因审核日期2022年6月14日时间地点综合办公室审核目的：内部审核是验证本公司质量管理体系所有规定和要求的适宜性，以及体系运行的可行性及其效果，通过内部审核检查质量管理体系中存在的问题，及时实施整改或预防，进一步完善管理体系，提高检测工作质量，保证质量体系有效运行及为管理评审提供依据。审核准则：1.检验检测机构相关的法律法规要求；门规章；6.公司管理体系文件(质量手册、程序文件、作业指导书等);7.机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。审核组长：XXX1组：XXX、XX负责资料审核2组：XXX、XX负责现场审核审核范围：管理体系的所有要素，与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动。参加人员：审核过程概述：为了审核公司质量管理体系运行情况，对其运行的符合性、有效性和适应性进行了验证，本公司于2022年6月14日按照内审检查表要行了审核，发现了2项不符合项，并出具了不符合项报告，组织了首次和末次会议，提出了整改建议和措施。不符合项的分布情况及说明此次内审发现了2项不符合项。为为(1)没有查到2B/T214—20174.2.5);(2)环检作业指导书未根据HJ1237—2022进B/T214—20174.5.14)。不符合项责任部门为综合部。内部审核结论本次内审发现了2项不符合项，严重程序为一般，未有严重不符合项，内审组认为，管理体系及检验检测活动符合检验检测机构相关的法律法规、通用要求及相应领域的补充要求以及自身管理的程序，得到了有效的实施和保持；本次审加强质量体系培训和加强公司质量管理。对内部审核结果的确认意见：对本次内部审核的结果认可。分发至所有部门编制：郭晨整整改报告XXX机动车检测有限公司内部审核编制：郭晨XXX机动车检测有限责任公司二0二二年六月十五日力评价检验检测机构通用要求》RB/T214-2017、《检价内部审核要求》RB/T045-2020等机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等；公司管理体系文件(质量手册、程序文件、作业指导书等)开展了此次了不符合项目2项，严重程序为一般，未有严重不符合项，不符合项为：(1)没有查到2022年质量监督计划(RB/T214—20174.2.5);(2)环检作业指导书未对2项不符合项，内审组提出了整改意见：1.制订2022年质量监督计划。作计划(详见附件1),按计划制定了整改措施，积极落实整改，并对整改情况二0二二年六月十五日附表1《整改计划和整改结果汇总表》不符合内容原因分析纠正措施责任人/部门落实时间/时间结果1没有查到2022年质量监督计划管理人员疏忽2022年6月15日6月15日已整改2—2022进行修订(RB/T214—20174.5.14)工作繁忙，没订作业指导书进行了修订2022年6月15日6月15日已整改附件1没有查到2022年质量监督计划L3(共1页)附件1已制定2022年质量监督计划表2022年质量监督计划表编号：CXWJ-JL-39监督时间备注1检测的标准、方法是否现行有效和受控，检测标准是否按规定进行查组织人员培训学习，变更标准后是否对作业指导书等文件更新静态监督2测仪器是否进行了期间核查，检测是否粘贴了三色标志，检测仪器设备是否符合现行标准要求静态监督3人员训学习动态监督4受检车辆是否超出限制范围，受检车辆是否按要求进行检测静态监督5员禁止入内等)是否齐全，废气、静态监督6原始记录原始记录是否按规定进行了分类保存，原始记录是否按规定进行6静态监督7检测报告检测报告是否符合标准要求，检测改是否按规定进行，检测报告是否按规定进行保存。静态监督8其它附件2附件2已按HJ1237—2021对环检作业指导书进行了修订。2019年4月25日发布2019年5月1日实施2022年6月15日发布2022年7月1日实施2022年度机动车检验机构编制：郭晨2022年6月2022年管理评审资料目录序号名称文件编号备注1管理评审计划2关于开展管理评审通知3质量负责人管理评审输入报告4内审组长管理评审输入报告5办公室主任管理评审输入报告6管理评审会议记录7管理评审报告8管理评审签到表9管理评审改进措施及验证记录编号：JL2022-GL-01评审目的用要求》RB/T214-2017、《检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求》RB/T218-2017的要评审依据1.检验检测机构相关的法律法规要求；理办法》等部门规章；求》RB/T214-2017;6.公司管理体系文件(质量手册、程序文件、作业指导书等);评审时间2022年6月15日集中会议式评审主持人最高管理层参加人员机构负责人、质量负责人、技术负责人、办公室组长、检测车间组长、设备管理员、内审组长a)检验检测机构相关的内外部因素的变化；b)目标的可行性；c)政策和程序的适用性；d)以往管理评审所采取措施的情况；e)近期内部审核的结果；f)纠正措施；g)由外部机构进行的评审；h)工作量和工作类型的变化或检验检测机构活动范围的变化；i)客户反馈；j)投诉；k)实施改进的有效性；1)资源配备的合理性m)风险识别的可控性；准备要求编制人：质量负责人时间：2022年5月13日批准人：最高管理者时间：2022年5月13日2022年5月13日编号：JL2022-GL-03编制人时间今天与去年相比，新增了《机动车排放定期检验规范》(HJ123车排放定期检验信息采集传输技术规范》(HJ1238-20个新增标准于2022年7月1日实施，新标准对机动车排放定期检验新增了多项要求，如外检需要具备地沟或等效装置；重型柴油车和备移动式摄像机等。距离新标准实施还有1个月，为了确保新标准的顺利实施，我们联系了软件商对软件进行升级，按要求增加了摄像装置，在外检区新增了1个地沟，并做好了安全防护措施，组织了员工对新标准展开了学习。等7月1公司质量目标是检测结果准确率≥99%,客户满意度≥90%,投诉<5次，检验事故=0。公司对检测数据、出具的报告是经过多重审核传至监管部分的数据真实、可靠、准确，准确率能够达到99%以上。通过对客户进行满意度调查，大多数客户对公司效率、收费、服务态度等满意，满意率达到了92%,达成了目标要求，公司去年下半年至今年上半年共收到5次投诉，经过我公司以质量手册和程序文件为指导，通过积极贯彻质量方针，以标准为准绳，出具科学、公正的数据，为用户负责。各种检测设备类人员均已取得相应资格证书。能保证检测公司的正常运行。为了确保检测机构管理体系的适应性、充分性、有效性和效率达到检测机构质量目标，根据RB/T214-2017、RB/T218—2017要求，特进行此次管理评审，(一)各部门要认真学习相关法律法规，政策文件，确保各项工作符合法律规范，RB/T214-2017、RB/T218—2017、《质量手册》、《程序文件》等要(二)各岗位人员要履行岗位职责，把工作落到实处，做好人员培训考核工(三)管理体系运行良好，各部门已落实到位，对管理体系进行中可能出现(四)坚定不移的落实质量方针和质量目标，使检测工作2021年管理评审提出了1项改进措施，2021年实施GB38900-2020进行机动车安全技术检验，需要进一步加强培训学习，提高知率。提出改进措施之后，公司进行了落实，加强了对GB38900-2020进行培训，今年和去年外部和内部环境没法发生较大改变，公司的工作量与去年相比实施改进提高了公司服务质量，管理力度和竞争力，为公司