证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷14)

试卷科目：证券从业资格考试金融市场基础知识证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷14)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试金融市场基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.金融市场的最基本功能是()。A)融资功能B)风险管理C)信息生产D)公司控制[单选题]2.根据新《证券法》;证券公司的主要业务包括()Ⅰ.自营业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.证券承销与保荐业务A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]3.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是()。A)证券投资咨询B)财务顾问业务C)证券经纪业务D)证券自营业务[单选题]4.从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。A)1000万元B)5000万元C)1亿元D)5亿元[单选题]5.A)偿还性B)流动性C)安全性D)收益性[单选题]6.引起某上市公司股票价格变动的直接原因是()。A)行业前景B)公司经济状况C)宏观经济和政策因素D)供求关系[单选题]7.关于分红派息，下列说法正确的是()。Ⅰ.上市公司每年至少要进行一次分红派息Ⅱ.投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续Ⅲ.B股现金红利的派发日程与A股稍有不同Ⅳ.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]8.上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ．具有较大社会影响力的专家学者A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]9.下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是()。A)国际货币基金组织B)国际金融公司C)联合国D)世界贸易组织[单选题]10.证券投资基金根据组织形式可以分为()。I契约型基金II公司型基金III效益型基金IV成长型基金A)I、IIB)III、IVC)I、II、IIID)II、III、IV[单选题]11.-个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。①经济运行态势良好时，股票价格上升②经济运行态势较差时，股票价格上升③经济运.行态势良好时，股票价格下降④经济运行态势较差时，股票价格下降A)①②B)②③C)①④D)③④[单选题]12.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括()。Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融互换Ⅳ.金融期权A)ⅠⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]13.在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是()。A)市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段B)市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据C)确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好D)以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征[单选题]14.债券与股票的区别()Ⅰ权利不同Ⅱ目的不同Ⅲ期限不同Ⅳ收益不同A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]15.（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A)风险偏好B)风险限额C)风险缓释D)风险拨备[单选题]16.债券按付息方式分类，可以分为（）。①零息债券②附息债券③息票累积债券④记账式债券A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]17.申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A)国务院证券监督管理机构B)证券交易所C)中国证券业协会D)省级人民政府[单选题]18.从LIBOR的取样和计算方式来看，说法正确的是（）。①主观性②非主观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率A)①②B)①③C)②④D)②③[单选题]19.《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。A)清算费用。缴付所欠税款。员工工资。劳动保险费用。清偿公司债务B)清算费用。缴付所欠税款。劳动保险费用。员工工资。清偿公司债务C)清算费用。员工工资。劳动保险费用。缴付所欠税款。清偿公司债务D)清算费用。员工工资。缴付所欠税款。劳动保险费用。清偿公司债务[单选题]20.形成《信用评级分析报告》属于债券评级程序中()的工作。A)前期准备阶段B)确定等级阶段C)初步评级阶段D)信息收集阶段[单选题]21.上证综合指数以股票()为权数，按加权平均法计算。A)流通股数B)市值C)发行数D)面值[单选题]22.对证券投资基金的限制主要包括对基金()的限制等方面。Ⅰ.投资范围Ⅱ.投资风险Ⅲ.投资比例Ⅳ.投资人A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]23.无记名股票的特点包括()I股东权利归属股票的持有人II认购股票时要求一次缴纳出资III转让相对简便IV安全性较差A)I、IIB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV[单选题]24.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A)《证券公司监督管理条例》B)《关于加强上市证券公司监管的规定》C)《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D)《证券公司融资融券业务内部控制指引》[单选题]25.在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。A)证券监督管理机构B)中国证监会C)证券交易所D)证券登记结算机构[单选题]26.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。I.对证券、期货相关机构的财务报表审计；II.对证券、期货相关机构的净资产验证；III.对证券、期货相关机构的盈利预测审核；IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管A)I、II、IIIB)I、II、III、IVC)I、IVD)II、III、IV[单选题]27.按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。①国家股②法人股③社会公众股④外资股A)①②③B)②③④C)①③④D)①②③④[单选题]28.个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在()个月以内(含)的，其股息所得全额计入应纳税所得额。A)1B)2C)3D)4[单选题]29.按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A)交易金额B)交易场所C)账户用途D)投资者种类[单选题]30.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()。A)4000万元B)5000万元C)3000万元D)2000万元[单选题]31.债券的票面要素包括()。Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]32.在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）。A)贬值，进口，出口B)贬值，出口，进口C)升值，进口，出口D)升值，出口，进口[单选题]33.按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为()。I境外资产证券化II国内资产证券化III离岸资产证券化IV境内资产证券化A)I、IIB)I、IVC)III、IVD)II、III、IV[单选题]34.在纽约上市的外资股被称为()。A)H股B)N股C)S股D)L股[单选题]35.影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）。①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素②除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势③与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能④经济增长和特定财政金融行为属于纯粹的经济因素A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]36.关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。Ⅰ．个人投资者买卖基金份额免征增值税Ⅱ．个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税Ⅲ．个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税Ⅳ．个人投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收个人所得税A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]37.我国通常把金融机构发行的债券定义为()。A)公司证券B)金融债券C)公司股票D)公司基金[单选题]38.客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A)过户费B)印花税C)佣金D)契税[单选题]39.间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）.I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中A)I、II、III、IVB)I、II、IVC)II、IVD)III、IV[单选题]40.储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）。A)9：15-16：15B)8：30-16：15C)8：30-16：30D)9：30-16：15[单选题]41.按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括()。1股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]42.证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A)甲以自有资金全资设立乙B)乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C)乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D)丙不得对外提供担保[单选题]43.根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。A)普通型保险B)健康保险C)分红型保险D)投资连结型保险[单选题]44.证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A)风险偏好B)风险限额C)风险缓释D)风险应急计划[单选题]45.下列关于货币政策的目标说法正确的是（）。①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性②货币中介目标选取的标准不同于操作目标③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]46.投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A)基本账户；一般账户B)基金账户；资金账户C)基金账户；债券账户D)基本账户；专项账户[单选题]47.在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A)中证100指数B)中证200指数C)中证500指数D)中证800指数[单选题]48.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A)30%B)50%C)80%D)100%[单选题]49.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。A)中国证监会B)持有人大会C)证券交易所D)基金行业自律组织[单选题]50.中央银行的职能包括（）。I.制定和执行货币政策；II.通过审慎有效的监管，增强市场信心；III.防范和化解金融风险；IV.维护金融稳定A)I、II、III、IVB)I、III、IVC)II、III、IVD)III、IV[单选题]51.政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。Ⅰ．代理国库收支Ⅱ．代理国家债券的发行Ⅲ．对政府提供信贷Ⅳ．代表政府管理金融活动A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]52.下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷()。Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险Ⅲ.借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行Ⅳ.将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]53.无面额股票的特点有()。Ⅰ可以明确表示每一股所代表的股权比例Ⅱ发行或转让价格较灵活Ⅲ便于股票分割Ⅳ不可以为股票发行价格的确定提供依据A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]54.公司提供担保的主要方式不包括()。A)保证B)抵押C)质押D)留置[单选题]55.金融学中的内部报酬率对应证券投资中的收益率指标是（）。A)到期收益率B)赎回收益率C)零利率D)持有期收益率[单选题]56.严格意义上的ETF最早出现在()。A)纽约证券交易所B)多伦多证券交易所C)伦敦证券交易所D)芝加哥证券交易所[单选题]57.目前在我国A股账户不可用于买卖()。A)上市基金B)权证C)人民币普通股票D)B股[单选题]58.在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A)5%B)10%C)15%D)20%[单选题]59.按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。A)基金份额持有人B)基金销售人员C)基金托管人D)基金投资顾问[单选题]60.理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（）。A)审议和通过监事会和总经理的工作报告B)审定总经理提出的工作计划C)审定证券交易所业务规则D)审定证券交易所重大财务管理事项[单选题]61.以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（）。A)证券市场B)非证券金融市场C)国际金融市场D)国内金融市场[单选题]62.买卖价差法常用的价差指标包括（）。①买卖价差②有效价差③实现的价差④合理价差A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]63.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是()。I.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25、9：30～11：30、13：00～15：00Ⅱ.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00Ⅲ.每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报Ⅳ.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间A)Ⅱ、ⅢB)I、Ⅱ、ⅢC)I、Ⅲ、IVD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]64.按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）A)外国债券日本债券B)外国债券欧洲债券C)欧洲债券亚洲债券D)欧洲债券日本债券[单选题]65.()是证券化基础资产的原始权益人。A)受托人B)信用评级机构C)发起人D)承销人[单选题]66.债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为()。Ⅰ.实物债券Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券Ⅳ.贴现债券A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]67.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是()。A)全国性社会保障基金主要投向国债市场B)全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金C)在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金D)全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线[单选题]68.（）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A)2008B)2009C)2010D)2011[单选题]69.以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A)信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B)最近两年各项风险控制指标持续符合规定C)同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元D)董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查[单选题]70.按资金用途不同，国债可以分为。()Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.战争国债Ⅳ.特种国债A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]71.设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于()亿元。A)3B)5C)2D)10[单选题]72.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]73.首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A)10％B)20％C)30％D)40％[单选题]74.在转融通业务中，()向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A)证券公司B)证券登记结算公司C)证券交易所D)证券市场投资者[单选题]75.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。①常规股票基金②分级基金③ETF④货币基金A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]76.下列对公司型基金的认识中，不正确的是()。Ⅰ.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金Ⅱ.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大Ⅲ.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产Ⅳ.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]77.证券市场融资活动的方式主要包括（）。①股票融资②债券融资③投资基金融资A)①②B)①③C)②③D)①②③[单选题]78.封闭式基金的利润分配是()A)每年至多三次B)每年至少一次C)规定了每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例D)两年一次[单选题]79.下列不属于委托指令基本内容的是()。A)证券品种B)证券账号C)委托价格D)席位代码[单选题]80.股票按面值发行，被称为（）。A)溢价发行B)折价发行C)平价发行D)配额发行[单选题]81.1929-1933年大危机以来，美国实行的是?双层多头?金融监管机制。其中?双层?是指（），?多头?是指（）。①联邦和州两个层级都有金融监管部门②联邦和州只有一个层级设有金融监管部门③设立了多家监管机构，分别行使不同的监管职责④设立了多家监管机构，分别行使相同的监管职责A)①④B)①③C)②③D)②④[单选题]82.在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是()。A)证券投资者B)证券中介机构C)监管部门D)证券发行人[单选题]83.金融期货与金融期权的不同之处包括()。Ⅰ.履约保证不同Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.盈亏特点不同A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]84.银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A)具有完善的公司治理机制B)偿债能力良好，且成立满一年C)遵守国家产业政策和信贷政策D)经营稳健，资产结构符合行业特征[单选题]85.下列有关新股网上发行的表述中，错误的有()。I.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全Ⅱ.网上发行既不经济，也不安全Ⅲ.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差Ⅳ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅲ、IVC)I、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]86.目前，中国已基本形成了货币市场、（）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。Ⅰ．债券市场Ⅱ．股票市场Ⅲ．外汇市场Ⅳ．黄金市场A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]87.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A)申购B)认购C)购买D)赎回[单选题]88.下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。A)投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B)只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务C)目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式D)证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算账户[单选题]89.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）①常规股票基金②分级基金③ETF及其联接基金④货币基金A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]90.金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（）。①货币衍生工具②利率衍生工具③结构化金融衍生工具④股权类产品的衍生工具A)①②③④B)①③④C)①②④D)①②③[单选题]91.法定存款准备金率由()决定。A)银监会B)中国人民银行C)国务院D)中国银行业协会[单选题]92.按基金运作方式不同,基金可分为()。Ⅰ.契约型基金Ⅱ.封闭式基金Ⅲ.公司型基金Ⅳ.开放式基金A)Ⅰ.ⅡB)ⅡC)Ⅲ、Ⅰ.Ⅲ.D)DⅣ、Ⅱ.Ⅳ[单选题]93.对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A)股票基金B)混合基金C)货币基金D)债券基金[单选题]94.下列有关基金的表述中，错误的有()。A)基金可以分为封闭式和开放式两种B)上市开放式基金不可以在二级市场买卖C)基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式D)基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动[单选题]95.按基金的组织形式划分，可分为（）和（）。A)契约型基金；公司型基金B)封闭式基金；开放式基金C)公募基金；私募基金D)主动型基金；被动型基金[单选题]96.我国第一只开放式基金是（）。A)宝元债券基金B)兴华基金C)华安创新D)华安现金富利[单选题]97.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A)2亿元B)3亿元C)5000万元D)1亿元[单选题]98.认购开放式基金通常的步骤包括（）。Ⅰ．开立基金账户Ⅱ．认购Ⅲ．确认Ⅳ．验资A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]99.在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）。Ⅰ．客户之间达成的交易Ⅱ．交易商之间达成的交易Ⅲ．发行人与交易商达成的协议Ⅳ．交易商与客户达成的交易A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]100.下列选项中，属于记账式国债的承销程序的有()。Ⅰ.招标发行Ⅱ.远程投标Ⅲ.债券托管Ⅳ.分销A)ⅠⅡB)ⅡⅢC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]101.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的()，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。A)20%B)25%C)30%D)35%[单选题]102.查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。A)2B)5C)10D)15[单选题]103.（2018年真题）货币市场的主要功能是（）。A)短期资金融通B)长期资金融通C)套期保值D)投机[单选题]104.下列属于债券投资风险的是()。Ⅰ.利率风险Ⅱ.提前赎回风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.汇率风险A)Ⅱ.ⅢⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]105.从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A)公司的股票价值B)公司的发展前景C)经理层的管理能力D)董事会的决策能力[单选题]106.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。A)规模越来越大B)发行方式趋于市场化C)期限趋于单调化D)市场创新日新月异[单选题]107.证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A)公司股票B)基金份额C)企业债券D)理财产品[单选题]108.期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。A)贸易资金的流动B)套利性资金的流动C)国际长期资金流动D)保值性资金的流动[单选题]109.商业银行债券包括（）。①证券公司债券②商业银行普通债券③财务公司债券④资本补充债券A)①②B)①③C)②④D)③④[单选题]110.我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为()。A)5年B)10年C)8年D)12年[单选题]111.另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。①对冲基金②股权投资基金③创业投资基金④不动产投资基金A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[单选题]112.某债券的票面价值为1000元，票息利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。A)9.25%B)9.52%C)10.25%D)10.52%[单选题]113.证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经()批准后，可成证券交易所的会员。A)中国证监会B)证券交易所会员大会C)证券交易所理事会D)证券交易所会员管理部门[单选题]114.我国在()证券交易所设置了中小企业板块市场和创业板市场，从而形成了交易所市场内的不同市场层次。A)深圳B)上海C)北京D)重庆[单选题]115.我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ.依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ.分享基金财产收益Ⅲ.依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产A)ⅠⅡB)ⅡⅢC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]116.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.A)上海证券交易所或深圳证券交易所B)证券经纪商C)中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D)中国证券业协会[单选题]117.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。A)自律B)监督C)备案D)审批[单选题]118.（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A)证券投资咨询B)期货投资咨询C)证券、期货投资D)证券、期货投资咨询[单选题]119.金融市场以（）为交易对象。A)实物资产B)货币资产C)金融资产D)无形资产[单选题]120.证券发行市场又被称为()A)一级市场B)二级市场C)流通市场D)次级市场[单选题]121.按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]122.对理事会人员构成的表述不正确的是()。A)会员理事会由7到13人组成B)非会员理事人数不少于理事会员总数的1／3，不超过理事会员总数的1／2C)每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D)非会员理事由证券交易所聘任[单选题]123.()新修订的《保险法》开始实施，标志着国内保险资金运用开始进入快车道。A)2001年12月11日B)2002年12月1日C)2003年1月1日D)2005年4月29日[单选题]124.我国商业银行操作风险的影响因素有()。Ⅰ公司治理结构不健全Ⅱ内控制度建设尚不完备Ⅲ风险管理方法落后，信息技术的运用严重滞后，员工队伍管理不到位Ⅳ与风险控制有冲突的考核激励政策容易诱导操作风险A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]125.按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]126.关于股票的性质叙述，正确的是（）。Ⅰ.股票本身具有价值Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让Ⅲ．股票是一种代表财产权的有价证券Ⅳ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]127.在委托受理阶段，()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。A)验证B)审单C)查验资金D)查验证件[单选题]128.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。①印花税②佣金③开户费④过户费A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]129.可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A)最终目标B)中介目标C)操作目标D)货币供应量[单选题]130.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）A)独立托管、保障安全B)集合理财、专业管理C)利益共享、风险共担D)组合投资、分散风险[单选题]131.在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A)证券公司B)国有企业C)?三资?企业D)国有控股公司[单选题]132.2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括()等。I.累计投标询价发行Ⅱ.与储蓄存款单挂钩发行Ⅲ.认购证发行Ⅳ.向二级市场投资者按市值配售A)I、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)I、ⅡD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]133.根据委托价格限制，委托指令可分为（）。Ⅰ．买进委托Ⅱ．卖出委托Ⅲ．市价委托Ⅳ．限价委托A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]134.社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。A)繁荣、萧条、衰退、复苏B)繁荣、衰退、萧条、复苏C)复苏、繁荣、萧条、衰退D)萧条、繁荣、衰退、复苏[单选题]135.场外市场的特征具有（）。①挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常采用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]136.开放式基金和封闭式基金的区别在于〔〕。Ⅰ.基金单位交易价格的计算标准不同Ⅱ.基金单位的交易方式不同Ⅲ.发行规模限制的不同Ⅳ.期限不同A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]137.公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。A)3B)5C)6D)7[单选题]138.在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（）。A)以面值出售B)以财政部统一价格出售C)以中国人民银行统一价格出售D)承销商在发行期内自定销售价格[单选题]139.信用传导机制涉及的变量不包括（）。A)股价B)净值C)贷款D)汇率[单选题]140.根据债券券面形态不同，可以将债券分为()Ⅰ实物债券Ⅱ凭证式债券Ⅲ记账式债券Ⅳ电子式债券A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]141.注册会计师申请证券许可证，需要取得注册会计师证件()年以上。A)4B)1C)3D)2[单选题]142.在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]143.在日常监管中，证券公司监管工作以()为监管重点。A)净资本B)负债总额C)净利润D)资本充足[单选题]144.下列说法中，正确的是（）。A)证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B)交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C)国家法定节假日证券交易所无须休市D)上海证券交易所规定交易日为每周一至周五[单选题]145.在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A)分级结算制度B)结算参与人制度C)货银对付的交收制度D)净额结算制度[单选题]146.证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平Ⅲ.最近1年净资本不低于12亿元人民币Ⅳ.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]147.在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。A)SETS系统B)SETSqx系统C)IOB系统D)SEAQ系统[单选题]148.政府债券的特征包括（）。①安全性高②流通性强③收益稳定④免税待遇A)①②③④B)①②③C)①②④D)②③④[单选题]149.国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央金融改革发展与监管A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]150.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。A)5B)10C)20D)30[单选题]151.货币政策的?三大法宝?是（）。Ⅰ．法定存款准备金政策Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．窗口指导A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]152.股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为()。A)G股B)A股C)H股D)B股[单选题]153.证券市场监管手段包括（）。①经济手段②市场手段③行政手段④法律手段A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]154.无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。A)股票名称不同B)股票编号不同C)股票的记载方式不同D)股东权利不同[单选题]155.股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的()。A)[10%]B)[12%]C)[5%]D)[6%][单选题]156.若期货交易保证金为合约金额的5％，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。A)跨期性B)杠杆性C)联动性D)不确定性[单选题]157.金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。A)投资B)筹资C)生产经营D)资产或负债[单选题]158.以下关于证券自营业务的描述正确的是()。Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]159.股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取()等方式回馈股东的制度与政策。I.现金分红II.派息III.发放红股IV.股票分割A)I、II、IIIB)I、II、IVC)II、III、IVD)I、II、III、IV[单选题]160.提出金融加速器理论的是（）。A)凯恩斯B)约翰、格利C)伯南克D)爱德华、肖[单选题]161.（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。A)证券公司次级债B)保险公司次级债务C)证券公司债券D)商业银行次级债券[单选题]162.根据我国《公司法》，下列不在股票应载明事项之列的是()。A)股票金额B)股票种类C)股票市值D)公司名称[单选题]163.下列中属于影响债券利率因素的是()。Ⅰ.筹资者的资信Ⅱ.债券票面金额Ⅲ.债券期限长短Ⅳ.借贷资金市场利率水平A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]164.证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有()。I.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取A)I、ⅣB)I、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)I、Ⅱ、Ⅲ[单选题]165.对基金管理人的概念理解正确的是()。Ⅰ.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构Ⅱ.由依法设立的基金管理公司担任Ⅲ.基金管理人的目标是自身利益的最大化Ⅳ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]166.参与证券投资的金融机构包括()。I.中央银行Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.债券经营机构Ⅳ.保险经营机构A)ⅠⅢB)ⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]167.下面关于企业债券的说法正确的是（）。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金③承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销的方式④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式A)①④B)①②③C)②③D)②④[单选题]168.金融期货与金融期权的差异性包括()。Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.现金流转不同Ⅲ.盈亏特点不同Ⅳ.套期保值的作用与效果不同A)Ⅰ.Ⅱ.B)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]169.金融市场的参与者包括()Ⅰ.个人Ⅱ.企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.政府部门A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]170.（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A)行政手段B)政府手段C)经济手段D)法律手段[单选题]171.（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A)证券投资咨询B)期货投资咨询C)证券、期货投资D)证券、期货投资咨询[单选题]172.下列关于货币乘数的说法中，正确的是（）。①货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系②在一定的产出水平下，货币流通速度增大，则货币乘数减小③货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小④中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果，即所谓的乘数效应A)②③④B)①②③④C)①②④D)①③④[单选题]173.我国证券市场的监管目标不包括()。A)降低非系统性风险B)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营C)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序D)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应[单选题]174.-个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（）。A)货币政策传导体系B)货币政策监督体系C)货币政策操作程序D)货币政策调控体系[单选题]175.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是()。A)自主报价包括公开报价和对话报价B)债券交易采用询价交易方式C)交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销D)未按规定做的报价为无效报价[单选题]176.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。A)伦敦B)纽约C)华盛顿D)阿姆斯特丹[单选题]177.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）。A)20年B)10年C)5年D)3年[单选题]178.基金合同应当约定给投资者设置不少于（）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A)12个小时B)18个小时C)24个小时D)36个小时[单选题]179.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于、()。A)直接融资B)上市融资C)发债融资D)间接融资[单选题]180.国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。Ⅰ．影子银行Ⅱ．商业银行Ⅲ．互联网金融Ⅳ．金融控股公司A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]181.证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（）。A)甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B)乙证券公司代期货公司收付期货保证金C)丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D)丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金[单选题]182.1944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。A)伦敦B)纽约C)东京D)华盛顿[单选题]183.以下说法不正确的是（）。A)证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B)证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C)证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D)证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格[单选题]184.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为()。I.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.战争国债Ⅳ.特种国债A)I、Ⅲ、IVB)I、Ⅱ、IVC)Ⅱ、ⅢD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]185.加权股价指数包括()。Ⅰ.简单算术加权股价指数Ⅱ.基期加权股价指数Ⅲ.计算期加权股价指数Ⅳ.几何加权股价指数A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]186.若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。A)14.4万元B)24万元C)38.4万元D)48万元[单选题]187.王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。①佣金②个人所得税③过户费④印花税A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[单选题]188.基础货币等于通货和()的总和。A)准备金B)活期存款C)定期存款D)企业存款[单选题]189.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有（）。Ⅰ．权利载体不同Ⅱ．权利主体不同Ⅲ．行权方式不同Ⅳ．权利内容不同A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]190.股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。A)基本分析法B)技术分析法C)量化分析法D)定性分析法[单选题]191.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（）。①行业或产业竞争结构②抗外部冲击的能力③经济周期循环④行业估值水平A)①②③B)①②③④C)①②④D)②③④[单选题]192.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A)手续费B)佣金C)期权费D)保证金[单选题]193.下列行为中，不属于内幕交易的是()。A)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易[单选题]194.我国创业板市场是在（）正式启动。A)上交所B)深交所C)同时上交所和深交所D)港交所[单选题]195.套利的原则()。I.买卖方向对应Ⅱ.买卖数量相等Ⅲ.同时建仓Ⅳ.同时对冲A)ⅠⅡB)ⅠⅢC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢ[单选题]196.沪深300指数每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。A)5％B)10％C)20％D)15％[单选题]197.关于证券公司从事IB业务的下列说法中,正确的是().Ⅰ.证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司Ⅱ.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务Ⅲ.介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易Ⅳ.证券公司可以办理期货保证金业务A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]198.独立存在的金融合约是()。A)嵌入式衍生工具B)交易所交易的衍生工具C)场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D)独立衍生工具[单选题]199.按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。A)[10%]B)[l5%]C)[5%]D)[20%][单选题]200.以下关于做市商市场的说法正确的是（）。Ⅰ．采用指令驱动的交易机制Ⅱ．买价和卖价均由做市商给出Ⅲ．投资者之间不发生直接交易关系Ⅳ．做市商从证券买卖差价中获益A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]201.下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（）。A)上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B)增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C)可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模D)定向增发不会直接影响公司原股东利益[单选题]202.在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于()工作日内更改相应注册资料。A)3个B)5个C)7个D)10个[单选题]203.证券交易所在证券市场上可以进（）活动。①审核、安排证券上市交易②决定证券暂停上市③决定证券恢复上市④决定证券终止上市和重新上市A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[单选题]204.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A)-年B)半年C)两年D)三年[单选题]205.美国国债是由（）发行的债券。A)美国联邦政府B)政府支持企业C)州及州所属地方政府D)美国公司[单选题]206.通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债权交易，包括()Ⅰ.现券买卖Ⅱ.质押式回购Ⅲ.买断式回购Ⅳ.债券借贷A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]207.在资金存取过程中，()根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A)指定商业银行B)证券公司C)证券登记结算机构D)证券交易所[单选题]208.上证380指数样本股的选择主要考虑（）。Ⅰ．盈利能力Ⅱ．成长性Ⅲ．流动性Ⅳ．规模A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]209.为了实施某种特殊政策而发行的国债是()。A)建设国债B)赤字国债C)战争国债D)特种国债[单选题]210.债券报价的主要方式有（）。①公开报价②对话报价③双边报价④小额报价A)①②B)①②③C)②③④D)①②③④[单选题]211.（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用.A)金融互换B)金融远期C)期货和期货类衍生产品D)期权和期权类衍生产品[单选题]212.目前我国记账式国债的招标方式有()。I?美国式?招标II?英国式?招标III?荷兰式?招标IV?混合式?招标A)I、III、IVB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV[单选题]213.（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行职能，包括（）。Ⅰ、维护支付、清算系统的正常运行Ⅱ、发行人民币Ⅲ、制定和执行货币政策Ⅳ、监督管理黄金市场A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]214.()，我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A)1949年B)1979年C)1984年D)1990年[单选题]215.回购交易通常情况下只有()，是一种超短期的金融工具。A)6小时B)12小时C)18小时D)24小时[单选题]216.下列关于财务风险的描述中，正确的是()。Ⅰ.财务风险处处存在，时时存在Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险Ⅲ.财务风险在一定条件下，一定时期内肯定会发生Ⅳ.风险与收益成正比A)Ⅰ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]217.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。A)证券经纪人证书B)经纪合同C)身份证D)产品说明书[单选题]218.下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A)净资产不少于2亿元人民币B)经营证券投资基金管理业务达2年以上C)在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D)净资本不得低于8亿元人民币[单选题]219.以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。Ⅰ．做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价Ⅱ．投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券Ⅲ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易Ⅳ．做市商的收入来源是买卖证券的佣金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]220.我国在国际债券市场上已发行的债券品种有()。I.政府债券Ⅱ.特种国债Ⅲ.金融债券Ⅳ.可转换公司债券A)I、ⅡB)I、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]221.证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()I.口头报价II.书面报价III.电脑报价IV.电话报价A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]222.（）属于基金资产承担的费用。①基金份额持有人大会费用②基金管理费③基金转换费④基金托管费A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④[单选题]223.与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（）。Ⅰ．一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销Ⅱ．受发行地所在国有关法规的管制和约束Ⅲ．必须经官方主管机构批准Ⅳ．受发行地所在国的税法管制A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]224.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()I.商业银行Ⅱ.股份有限公司Ⅱ.证券公司Ⅳ.政府机构A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅢⅣ[单选题]225.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。A)9：00至12：00、13：00至16：00B)9：30至11：30、13：00至15：00C)15：00至15：30D)9：15至11：30，13：00至15：00[单选题]226.下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是()。A)以净资本为基准B)以扶优限劣为核心C)以提高风险管理能力为目的D)其它[单选题]227.下列关于公司债券的说法中，有误的是（）。A)不动产抵押公司债券用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等B)-般来说，投资者比较愿意购买保证公司债券C)收益公司债券的清偿顺序在股票之后D)可转换公司债券具有双重选择权的特征[单选题]228.下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A)记名股票B)人民币认购买卖C)人民币标明股票面值D)投资者包括外国自然人、法人和其他组织[单选题]229.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中()是股东名册的必备事项。I.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东可以卖出股票的日期A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)I、Ⅱ、ⅢC)I、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]230.交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。A)全额逐笔结算机制B)差额逐笔结算机制C)净额结算机制D)差额结算机制[单选题]231.甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A)1／2B)0C)2／3D)1[单选题]232.A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。A)2B)2．5C)4D)5[单选题]233.养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A)5%B)10%C)15%D)20%[单选题]234.下列各项中，()可以作为被套期保值的工具。Ⅰ.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.汇率A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]235.下列选项中，属于宏观经济风险特征的是()。Ⅰ.潜在性Ⅱ.或然性Ⅲ.隐藏性Ⅳ.累积性A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]236.下列关于二板市场说法正确的是()Ⅰ.二板市场又称为创业板市场Ⅱ.在中国特指上海创业板Ⅲ.目的是扶持中小企业，尤其是高成长性企业Ⅳ.地位仅次于主板市场A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]237.创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。A)6个月B)12个月C)18个月D)24个月[单选题]238.中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A)审慎监管B)忠实勤勉C)诚实信用D)平等自愿[单选题]239.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A)1年B)2年C)3年D)5年[单选题]240.证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。①反映的经济关系不同②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同④发行方式不同A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[单选题]241.金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让③我国金融债券的发行对象主要是个人④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]242.金融风险的特征包括()。I隐蔽性II扩散性III可管理性IV周期性A)I、II、IIIB)I、II、III、IVC)II、IVD)III、IV[单选题]243.可转换债券通常可以转换成()。A)担保债券B)抵押债券C)优先股票D)普通股票[单选题]244.证券金融公司的职责包括（）。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[单选题]245.证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A)诚实信用B)公正C)公平D)公开[单选题]246.()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A)电话服务中心B)邮寄服务C)自动传真、电子信箱与手机短信D)?一对一?专人服务[单选题]247.下列选项中，属于证券投资基金的技术风险的是)。(Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]248.股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。A)折价发行B)平价发行C)溢价发行D)正常发行[单选题]249.在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（）万元人民币。A)300B)400C)500D)600[单选题]250.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A)强制分红优先股B)固定股息优先股C)可累积优先股D)参与优先股[单选题]251.申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。A)A股股票（含非流通股）B)债券C)基金（限于证券交易所场内登记的份额）D)权证[单选题]252.股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A)价格B)面值C)价值D)定价[单选题]253.关于金融期货交易与普通远期交易的区别，说法正确的是()Ⅰ.金融期货交易在交易所集中交易，远期交易在场外市场进行双边交易Ⅱ.金融期货交易较少受到监管，远期交易受到一家以上监管机构监管Ⅲ.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定Ⅳ.金融期货交易基本不用担心交易违约，远期交易存在一定的交易对手违约风险A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]254.信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（）。A)外汇掉期B)场内国债期货C)信用违约互换D)利率互换产品[单选题]255.如果债券信用等级低，则投资者的风险()，债券票面利率要定得()一些。A)小;高B)小;低C)大;高D)大;低[单选题]256.使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是（）。A)证券市场信用控制B)存款准备金制度C)再贴现政策D)公开市场业务[单选题]257.按照会计标淮，可将金融风险分为()。I.系统风险Ⅱ.会计风险Ⅲ.非系统风险Ⅳ.经济风险A)ⅠⅡB)ⅡⅢC)ⅡⅣD)ⅢⅣ[单选题]258.资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（）。①流动性和期限的不匹配②利率的不匹配③品种类型的不匹配④风险权重的不匹配A)③④B)①②C)①③D)②③[单选题]259.我国证券公司的设立实行()。A)报备制B)审批制C)注册制D)备案制[单选题]260.()7月3日，深圳证券交易所正式营业。A)1993年B)1992年C)1991年D)1990年1.答案:A解析:金融市场在市场体系中具有特殊的地位，其中最基本的功能是满足社会再生产过程中的投融资需求，促进资本的集中与转换等。2.答案:B解析:上述都是证券公司的主要业务。3.答案:D解析:证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。4.答案:B解析:从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。5.答案:C解析:偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。流动性是指债券持有人可;需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。安全性是指债券持有人的收益相;稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债券投资的报酬。6.答案:D解析:在自由竞价的股票市场中，股票的市场价格不断变动。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。7.答案:C解析:没有强制要求上市公司每年分红派息;上市公司的分红派息须在每年决算并经审计后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案。8.答案:C解析:非公开发行股票，又称为?定向增发?，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括：（1）公司控股股东、实际控制人及其控制的企业。（2）与公司业务有关的企业。（3）证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构。（4）公司董事、员工等。9.答案:B解析:2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。10.答案:A解析:证券投资基金根据组织形式可以划分为契约型基金和公司型基金。11.答案:C解析:考查影响股价变动的宏观经济因素。12.答案:D解析:13.答案:C解析:确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止;细分市场也不是越多越好;市场是动态的，要根据市场环境的变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。14.答案:A解析:债券与股票的区别：(1)权利不同(2)目的不同(3)期限不同(4)收益不同(5)风险不同15.答案:B解析:考查风险限额的概念。16.答案:A解析:考查债券的分类。按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。17.答案:B解析:申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。18.答案:B解析:从LIBOR的取样和计算方式可以看出，它所代表的其实并非实际发生的金融交易的利率，而是反映交易意愿的利率，具有很强的主观性，这当然有利有弊，但它的确为LIBOR后来曝出被报价行操纵的丑闻埋下了伏笔。19.答案:C解析:公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。20.答案:C解析:形成《信用评级分析报告》属于债券评级程序中初步评级阶段的工作。形成《信用评级报告》属于确定等级阶段的工作。21.答案:C解析:上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。22.答案:B解析:对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围和投资比例的限制等方面。23.答案:D解析:无记名股票的特点包括股东权利归属股票的持有人、认购股票时要求一次缴纳出资、转让相对简便、安全性较差。24.答案:D解析:A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。25.答案:C解析:在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。26.答案:A解析:财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所称?证券业务?是指证券、期货相关机构的财务报表审计、净资产验证、实收资本（股本）的审验、盈利预测审核、内部控制制度审核、前次募集资金使用情况专项审核等业务。27.答案:D解析:按投资主体的不同性质，股票可以分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。28.答案:A解析:个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息所得全额计入应纳税所得额。29.答案:B解析:按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。30.答案:C解析:根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于000万元人民币。31.答案:B解析:债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。32.答案:B解析:汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。