公路工程档案管理教材

公路工程档案自治区交通厅王德祥2007年9月10/17/20231一、什么是公路工程档案

公路工程档案是指在公路工程工程建设的整个过程中，直接形成的具有保存利用价值，并经过系统整理和集中保存的各种文字、图表、声像、电子等不同形式和载体的历史记录。公路工程档案具有专业性、成套性、特殊性和连续性等特点。10/17/20232二、公路工程档案的作用

1、公路工程档案是路产路权维护的依据2、公路工程档案是公路养护维修的依据3、公路工程档案是公路工程质量责任的依据4、公路工程档案具有科学研究的价值5、公路工程档案具有史料价值10/17/20233三、交通部对公路工程档案重视情况

1987年公布?交通部科学技术档案分类编号方法?1992年公布?交通档案管理方法?、?交通文件材料立卷归档方法?和?交通档案管理和交通文件材料立卷归档统一表格式样?2001年公布?公路工程竣工文件材料立卷归档管理方法?2005年再次公布新的?交通档案管理方法?2006年，印发?关于进一步加强交通重点建设工程档案管理工作的意见?10/17/20234交通部对公路工程档案重视情况二2007年，交通部公布?交通建设工程档案验收方法?和?交通档案进馆方法?同时，交通部在2004年第3号令?公路工程竣〔交〕工验收方法?和交办发〔2004〕年446号文件?关于贯彻执行公路工程竣交工验收方法有关事宜的通知?对公路工程档案工作进行了专门规定10/17/20235四、公路工程档案的收集设专人负责档案的收集、整理工作建立有关的档案工作制度明白档案收集的具体内容10/17/20236制度：如建立分管档案工作领导和专兼职档案人员责任制；档案的收集、整理、立卷、保管等制度；以及档案的归档范围及分类大纲等。10/17/20237公路工程档案的收集范围但凡反映与公路工程有关的重要活动、具有查考利用价值的各种载体的文件材料，都应收集齐全，归入公路工程成套档案。10/17/20238根据交通部?关于贯彻执行公路工程竣交工验收方法有关事宜的通知?的规定，公路工程档案的内容共分为五个局部：第一局部为综合文件，第二局部为决算和审计文件，第三局部为监理资料，第四局部为施工资料，第五局部为科研、新技术资料。10/17/20239根据交通部关于印发?公路工程竣工文件材料立卷归档管理方法〕〔交办发【2001】390号〕规定，主要分为八个局部：1、可行性研究；2、设计根底资料；3、设计文件；4、工程管理文件；5、施工文件；6、监理文件；7、竣工文件；8、科研。10/17/202310实际工作中一般是根据前一种方法进行分类的，即分为五个局部。10/17/202311第一局部综合文件一、竣〔交〕工验收文件

二、单项工程验收文件

三、建设依据及上级有关指示

四、征地拆迁资料

五、工程管理文件

10/17/202312一、竣〔交〕工验收文件1、竣工验收文件2、交工验收文件3、各参建单位总结报告10/17/202313二、单项工程验收文件

1、机电工程验收文件2、房建工程验收文件3、环保工程验收文件4、档案验收文件10/17/202314三、建设依据及上级有关指示

1、工程建议书及批准文件2、工程可行性研究报告及批准文件3、水土保持批准文件4、环境影响评价及批准文件5、文物调查、保护等文件6、初步设计文件及审批文件7、施工图设计文件及审批文件8、设计变更文件及批准文件9、设计中重大技术问题来往文件、会议纪要10、上级单位有关指示10/17/202315四、征地拆迁资料

1、征地拆迁合同协议2、征地批文3、征用土地数量一览表4、占地图及土地使用证5、拆迁数量一览表10/17/202316五、工程管理文件

1、招标文件2、投标文件、评标报告3、合同书、协议书4、技术文件及补充文件5、建设单位往来文件6、其它文件及资料10/17/202317第二局部

决算和审计文件一、支付报表二、财务决算文件三、工程决算文件四、工程审计文件五、其他文件10/17/202318第三局部

监理资料一、监理管理文件二、工程质量控制文件三、工程进度方案管理文件四、工程合同管理文件五、其他文件六、其它资料10/17/202319监理资料其中监理资料中：一、监理管理文件；三、工程进度方案管理文件；四、工程合同管理文件；五、其他文件等项没有细分。10/17/202320二、工程质量控制文件

1.质量控制措施、规定及往来文件2.材料试验、检测资料3.监理独立抽检资料4.交工验收工程质量评定资料10/17/202321六、其它资料

监理日志，会议记录、纪要，工程照片，音像资料。监理机构及人员情况，各级监理人员的工作范围、责任划分、工作制度。10/17/202322第四局部

施工资料一、竣工图表二、工程管理文件三、施工质量控制文件四、施工平安及文明施工文件五、进度控制文件六、计量支付文件七、合同管理文件八、施工原始记录10/17/202323一、竣工图表

1.变更设计一览表2.变更图纸3.工程竣工图10/17/202324二、工程管理文件

工程管理文件没有细分10/17/202325三、施工质量控制文件〔一〕工程质量文件；〔二〕试验、检测报告；〔三〕施工原始资料；〔四〕缺陷责任期资料。10/17/202326其中工程质量文件、试验检测报告、施工原始资料下面又分了假设干条。如：10/17/202327〔一〕工程质量文件1、工程质量往来文件2、工程质量自检报告及工程质量检验评定资料；3、平安质量事故及处理情况报告、补救后到达要求的认可证明文件；4、桥梁竣工验收荷载试验报告；5、桥梁根底、梁的预制等强度、完整性检验资料；6、施工中遇到的非正常情况记录、处理方案、施工工艺、质量检测记录及观察记录、对工程质量影响分析；7、交工验收施工单位的试验、检测、评定资料。10/17/202328〔二〕试验检测报告1、各种原材料试验报告；2、混凝土、砂浆配合比试验报告；3、原材料、外购成品、半成品抽检、试验资料;4、击实试验报告;5、路面结构层配合比设计报告;6、外购材料(产品)合格证书及检验报告、质量鉴定报告；7、机电设备、监控设备成品合格证、试验、调试记录。10/17/202329〔三〕施工原始资料〔I〕路基工程(Ⅱ)路面工程(Ⅲ)桥梁工程(Ⅳ)隧道工程(Ⅴ)交通平安设施(Ⅵ)收费站等房建施工资料(Ⅶ)收费、监控、通讯系统〔Ⅷ〕绿化工程等施工资料10/17/202330(Ⅰ)路基工程

10/17/202331(Ⅱ)路面工程

1.压实度检测资料；2.强度检测、试验资料；3.材料配合比检测、试验资料；4.各工序施工检测记录；5.检查资料汇总。10/17/202332(Ⅲ)桥梁工程

1.基坑开挖、处理施工记录、检查资料；2.根底施工检查资料,桩基检测资料；3.现浇构件施工、检测、试验资料；4.预制构件施工、检验资料；5.预应力张拉、压浆检查资料；6.外购件检查记录；7.按施工工序各中间环节检查记录；8.砼、砂浆强度试验资料；9.各部位检查、验收资料；10.引道工程、防护工程施工、检测、试验资料。10/17/202333(Ⅳ)隧道工程

1.洞身开挖施工、检查资料；2.衬砌施工、检验资料；3.隧道路面工程施工、检查记录；4.照明、通风、消防设施施工、检查记录；5.洞口施工检查记录；6.各种附属设施检验施工记录；7.各环节工序检查、验收资料：8.隧道衬砌厚度、砼强度检验资料。10/17/202334(Ⅴ)交通平安设施1.各种标志牌制作安装检查记录；2.标线检查资料、施工记录；3.防撞护栏、隔离栅及附属设施施工、检查资料；4.照明系统施工、检测资料；5.各中间环节检测资料；6.成品检测资料。10/17/202335四、施工平安及文明施工文件1、平安生产的有关文件2、平安事故的调查处理文件3、文明施工的有关文件10/17/202336五、进度控制文件

1、进度方案〔文件、图表〕、批准文件2、进度执行情况〔文件、图表〕3、有关进度的往来文件10/17/202337六、计量支付文件

无细分。10/17/202338七、合同管理文件无细分。10/17/202339八、施工原始记录

1、施工日志2、天气、温度及自然灾害记录3、测量原始记录、4、各工序施工原始记录〔未汇入施工质量控制文件的局部〕5、会议记录、纪要6、施工照片、音像资料7、其它原始记录10/17/202340第五局部

科研、新技术资料一、科研资料二、新技术应用资料10/17/202341公路工程档案收集分工根据交通部规定：1、公路工程在工程准备阶段和工程交、竣工验收阶段形成的文件材料及工程管理性文件材料，由交通主管部门和建设单位各承办机构负责收集；2、公路工程勘察设计文件由勘察设计单位负责收集；10/17/202342公路工程档案收集分工3、公路工程施工阶段形成的文件材料，凡实行总承包的，由各分包单位负责其分包工程全部文件的收集，然后由总包单位进行汇总，并负责对分包单位的文件材料进行审核把关；凡由建设单位分别向几个单位发包的，由各承包单位负责收集其承包公路工程建设工程全部文件材料；4、公路工程监理文件由监理单位负责收集。10/17/202343简单地说就是谁形成的档案就由谁进行收集、整理和归档。即上述第一、二局部的文件材料由交通主管部门、建设单位、设计单位等分别收集。施工单位和监理单位那么负责第三、四局部资料的收集。10/17/202344制定分类方案或归档范围各单位在进行档案收集前，尤其是进行整理组卷前，要制定科学的分类方案或归档范围，以便分门别类地进行收集整理。方案的制定参照上述档案内容，并加以细化。10/17/202345但为了更好地对公路工程档案进行分门别类地收集、整理，确保公路工程档案的质量，也为了使各施工单位和监理单位能统一标准，建议建设单位根据上述公路工程档案内容制定统一的分类方案或归档范围，下发各施工单位和监理单位执行，同时对案卷标准等要提出明确的要求。10/17/202346公路工程文件材料收集的时间必须在公路工程建设过程中，根据文件材料形成的先后顺序或公路工程建设工程完成进展情况，及时收集。10/17/202347五、公路工程档案的组卷组卷原那么：一是遵循公路工程文件材料的自然形成规律和成套性的原那么，分类科学，便于查找利用。二是坚持平时立卷和集中立卷相结合的原那么，尽可能采取平时立卷。10/17/202348所谓平时立卷，就是根据分类方案或归档范围规定，及时将收集的材料按组卷要求分门别类进行存放保管，只要够一卷〔大致200页左右〕就及时进行整理、编目等。

10/17/202349卷内文件材料的排列

管理性文件按问题或重要程度排列；工程技术文件材料按管理、依据、施工记录、检测实验、评定、证明顺序排列；设备文件材料按依据性、设备开箱验收、随机图样、设备安装调试和设备运行维修等材料排列；竣工图按里程、专业、图号排列；卷内文件材料文字材料在前，图样在后排列。10/17/202350

一个案卷的文件材料排列好之后，就要对其进行编目，编目包括编制页号、拟写案卷标题〔即案卷题名〕、编制卷内文件目录、填写案卷封面等各方面。10/17/202351案卷的编目

一个完整的案卷由案卷封面、卷内文件目录、卷内文件、备考表及案卷盒等组成。公路工程档案为一盒一卷。10/17/202352页号编制一个案卷文件材料排列好之后，应对其编注页号。页号的编号方法是：在有文字或图样材料正面的右下角、方面的左下角填写页号。如所归档文件属符合档案保管要求的本钱成册的材料，已编有页号的只需在卷内文件目录页次中填写册数。10/17/202353案卷封面的组成

档号－－档案馆号－－缩微号－－案卷题名－－－编制单位－－－编制日期－－－保管期限－－－密级－－－10/17/202354案卷封面内容的编制1、案卷题名，主要包括公路工程建设工程的名称、起讫里程、单位工程(含分部、分项)名称及文件名称，如属桥梁、隧道等工程，还应同时标明结构、部位的名称。案卷题名应简练、明确，能准确反映卷内文件材料的内容，同时一般不超过50个字。10/17/202355案卷封面内容的编制

2、编制单位，是指案卷形成单位；3、编制日期，是指案卷形成日期；4、保管期限，填写其划定的保管期限；5、密级，依据保密规定填写；6、档号，填写档案分类号和案卷顺序号。10/17/202356保管期限根据交通部规定：施工文件和监理文件中除分项工程开工申请单及附件；设计变更审批手续；隐蔽工程验收记录；质量检验评定报告；监理开停工令许可证；监理施工质量检验分析；各种竣工图等作为永久保管以外，其余均为长期保管。除非建设单位另行规定。10/17/202357卷内文件目录的组成

顺序号文件编号责任者文件材料题名日期页次备注10/17/202358卷内文件目录各项的编制1、顺序号填写文件排列的顺序号；2、文件编号填写文件材料原始编号或图号；3、责任者填写文件材料的直接形成部门或主要责任者，可采取通用的标准简称；4、文件题名填写文件材料标题的全称；5、日期，是指文件材料的形成日期；6、页次，填写组卷人给每份文件首页上标注的页号，最终一份文件要填写起止页号。10/17/202359顺序号：用阿拉伯数字从1起依次标注文件题名：没有标题或标题不能说明文字材料内容的，应自拟标题卷内目录排列在卷内文件材料的首页前10/17/202360卷内备考表卷内备考表说明：

立卷人：年月日10/17/202361备考表编制备考表排列在卷内文件材料尾页之后。备考表说明：填写卷内文件材料的件数、页数以及在组卷和案卷使用过程中需要说明的问题。无需要说明的事项，可以不填写。立卷人：填立卷人姓名。立卷时间：填写完成立卷的时间。10/17/202362案卷装订一个完整的案卷其排列顺序应是软封面、卷内目录、卷内文件材料、备考表，以上各项完成后即可装订，采用线装，按三孔一线法装订。装订时靠装订边和下边取齐。图纸可不装订，折叠成A4或A3纸大小即可。但每份图纸需加盖档号章。装订时必须去除所有金属物。10/17/202363档案盒编制根据自治区档案局规定为一盒一卷，即一个档案盒只能装一本案卷。档案盒的内容与案卷封面的内容一致，但多了卷脊一面。编制时，案卷盒正面可不填写。但卷脊必须填写案卷题名和档号。10/17/202364案卷的质量要求

一是归档文件材料，必须书写工整，字迹、线条清楚，纸张便于长期保管，格式统一。禁止使用使用圆珠笔、铅笔、纯蓝墨水、红墨水等易褪色的书写材料；10/17/202365案卷质量要求二是文件材料必须准确反映公路建设过程的真实情况，即必须是原件，技术数据准确可靠，签字手续完备；三是案卷装订要牢固、整齐、美观，不同尺寸的文件材料要折叠或粘贴成统一幅面〔一般为A4幅面〕。10/17/202366竣工图质量要求一是竣工图必须全面、准确反映竣工路线、路基、路面、桥梁、隧道、涵洞、路基防护、互通式立交工程、平安设施等的全部施工实际造型和特征；二是施工图没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖竣工图章作为竣工图；凡有一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更的，可在原图上修改，并加盖竣工图章作为竣工图；10/17/202367竣工图质量要求2三是凡结构、工艺、平面布置等重大改变及图面变更面积超过10%的，应重新绘制竣工图并加盖竣工图章；10/17/202368档号的编制

施工单位和监理单位在编制档号时原那么上用铅笔编写。待移交后由建设单位或保管使用单位最后确定其档号。10/17/202369档号构成档号由档案分类号和案卷顺序号组成。分类号以单项工程为根本单位，按照?交通部科学技术档案分类编号方法?中所确定的公路工程三级类目进行分类。第一级类目为GL，第二级类目为5；第三级类目分了8项，其中道路类为1，桥梁类为2。以此类推。10/17/202370档号构成二案卷不多的一般工程工程，在GL5.1后面划一杠加上案卷顺序号即可。如：GL5.1－1….2。案卷多的大型工程，那么应按照不