第6讲-调查研究设计

调查研究设计新乡医学院公共卫生学院李宏彬学习要求调查研究的特点调查设计的内容调查研究的目的调查方法常用的抽样调查方法及特点问卷问题设计的一般原则问卷设计技术访谈技术掌握了解

调查研究指在没有任何干预措施的条件下客观地观察和记录研究对象的现状及其相关特征，客观的反映事物的实际情况，从而可以了解被调查对象疾病或卫生服务的现状及其与之相联系的各种因素的分布情况。

通常采用问卷或结构式访问的方法，有目的地、直接地从某社会群体或其样本收集资料。

调查研究的概念调查研究的特点

不能人为施加干预措施不能随机分组很难控制干扰因素一般不能下因果结论

调查研究的特点

调查研究的目的和指标

无论何种调查目的都需要通过具体指标来加以说明。调查目的是选定调查指标的依据，而调查指标是调查目的的具体体现。设计时，应将调查目的转化为具体的调查指标，通过指标来达到目的。例6-1：

2013年，我国开展了第五次国家卫生服务调查，拟通过对全国城乡及不同类型地区家庭居民健康询问调查，了解居民卫生服务需要及主要健康问题，医疗保障制度对居民卫生服务利用产生的影响，居民医疗卫生服务需求和利用水平及特点，卫生服务利用的经济负担，及对卫生服务的反应性等。

调查研究的目的和指标具体调查指标包括：通过样本地区居民两周患病率、慢病患病率、伤残率、两周卧床率、两周休工率、两周患病天数等健康状况指标了解我国不同类型地区居民的卫生服务需要量以及存在的主要健康问题。1

调查研究的目的和指标通过居民两周就诊率、两周患者就诊率、住院率、人住院天数、未住院率等卫生服务利用指标了解居民卫生服务需要向需求转化的程度、卫生服务需求与供给之间的关系。1

调查研究的目的和指标通过样本地区居民医疗保障制度和医疗保健费用等方面的指标了解城乡和不同类型地区医疗保障制度改革进展、各种医疗保障制度覆盖范围、居民医疗保健负担能力和负担水平。一13

调查研究的目的和指标根据抽样比例划分全面调查（completesurvey）抽样调查（samplingsurvey）

根据调查时间划分横断面（现况）调查（cross-sectionalsurvey）病例对照研究（case-controlstudy）队列研究（cohortstudy）回顾性队列研究（retrospectivecohortstudy）

调查研究的类型

根据调查的抽样比例划分

全面调查（completesurvey）对调查范围内全体观察对象进行调查，一般用于了解总体在某一特定时点上的情况。理论上只有普查才能获得总体参数，没有抽样误差，但系统误差较大。调查研究的类型

调查研究的类型

全面调查即对研究总体全部（抽样比例为100%）进行调查，如某病患病率普查、全国人口普查。优缺点能提供疾病分布情况和流行因素或病因线索;通过普查能起到普及医学科学知识的作用;能发现人群中的全部病例，使其得到及时治疗。由于工作量大而难免漏查;不适用于患病率很低的疾病;耗费人力物力，成本高;大多数普查只能获得患病率资料，而不能获得发病率资料。

抽样调查（samplingsurvey）

定义

抽样调查是随机抽取根据研究目的确定的某研究人群中有代表性的一部分人群（样本）进行调查，以所得的结果估计该人群某病的患病率或某些特征的情况，这种以局部推论总体的调查方法称为抽样调查。调查研究的类型

抽样调查优缺点观察例数较少，可节省人力、物力和时间可获得较为深入细致和准确的资料，减少系统误差和过失误差产生的机会但存在抽样误差，如果过大就会偏离真实值分类非概率抽样调查概率抽样调查

非概率抽样所谓非概率抽样调查，即当总体不明、为特殊调查目的或无法进行概率抽样时，常常采用典型调查（选择个别典型的人和事物在深度方面进行详细的调查）、方便抽样（最为便利的方式抽样）、雪球抽样（通过样本对象介绍样本对象）、配额抽样（按相同抽样比例在总体各类中方便抽样或雪球抽样）等方法获取样本。非概率抽样调查不能进行统计推断，社会医学定性调查常采用非概率抽样方法概率抽样

遵循随机化原则，保证总体中每一个对象都有同等机会被选入作为研究对象。单纯随机抽样（simplerandomsampling）系统抽样（systematicsampling）分层抽样（stratifiedsampling）整群抽样（clustersampling）举例：2000年郑州市7岁健康男孩的身高情况467Population：20万人589131512631017抽样A（200人）抽样B（200人）A=119.95cmB=118.83cm192358111716151314121067普查（20万人）总体均数μ=119.04cm总体与样本样本与样本抽样误差

例6-2郑州大学公卫学院卫统教研室于2005~2007年主持了“连续调查的抽样设计研究”该项目随机抽取郑州大学新校区的部分本科生与硕士研究生，于2006年9月～2007年7月连续3次调查他们的身体健康状况、学习成绩、考试作弊、生活消费、婚前性行为等指标。

调查研究的特点和类型

【问题】采用了哪几种抽样方法?所用抽样方法特点是什么?如何具体操作?

调查研究的特点和类型

单纯随机抽样（simplerandomsampling）概念先将调查总体的全部观察单位统一编号，然后采用随机数字表、统计软件或抽签等方法之一随机抽取n个编号，由这n个编号所对应的观察单位构成研究样本。

调查研究的特点和类型

单纯随机抽样（simplerandomsampling）操作

①统一编号

②确定随机数

③确定样本

调查研究的特点和类型

操作在例6-2的项目中，

郑州大学新校区共有硕士研究生5200名，采用单纯随机抽样从中抽取800名调查其婚前性行为。采用常用的随机数字表法，具体操作如下：统一编号将5200名研究生统一编号：1,2,…,5200确定随机数从随机数字分布表中任一行、任一列开始向任何方向抄录800多个4位数（因最大编号为4位数），例如从第36行第一列开始向右抄录：0526、9370、6022、3585、1513、9203、……；确定样本将重复数字、首数大于6的数弃之，得符合要求的800个数单纯随机抽样单纯随机抽样（simplerandomsampling）特点:最基本的抽样方法，是其它抽样方法的基础。①优点：操作简单，统计量的计算简便

②缺点：当总体观察单位数量庞大时，给观察单位逐一编号甚为繁复

调查研究的特点和类型

系统抽样（systematicsampling）

概念

先将总体内全部观察单位按某一顺序号等距分隔成n（样本大小）个部分，每一部分内含m个观察单位；然后从第一部分中随机抽出第i号观察单位，依此用相等间隔m机械地在其余部分内各抽出一个观察单位组成样本。

调查研究的特点和类型

系统抽样（systematicsampling）

操作

①统一编号

②抽一数字

③确定样本

调查研究的特点和类型

操作在例6-2的项目中，郑州大学新校区共有本科生15000名，采用系统抽样，从中抽取1500名，调查其学习成绩。具体操作如下：统一编号对15000名本科生统一编号:1,2,3,…15000；抽一数字本例抽样比例为十分之一，故在1~10（号）内随机抽得一数字为6；确定样本则对应编号为6，16，26，…，14986，14996的学生被抽中系统抽样（systematicsampling）

特点①优点：易于理解、操作简便抽样误差一般比单纯随机小

②缺点：若总体有单调性，样本会出现偏性无计算抽样误差的专用公式一般用

单纯随机抽样的公式来代替。

调查研究的特点和类型

分层抽样（stratifiedsampling）概念先按对观察指标影响较大的某项或某几项特征，将总体分成若干层，然后分别从每一层内随机抽取一定数量的观察单位组成样本。要求层间差异较大，层内差异小，可对不同的层独立进行分析

调查研究的特点和类型

操作例6-2的项目中，将郑州大学新校区的学生划分为本科生、研究生2层，每层均采用单纯随机抽样抽取二十分之一的学生调查其身体健康状况具体操作如下：分层

本科生与研究生两层抽本科生

在15000名本科生中采用单纯随机抽样抽取学生750人，具体操作同单纯随机抽样。抽研究生

在5200名研究生中采用单纯随机抽样抽取学生260人，具体操作同单纯随机抽样。分层抽样（stratifiedsampling）特点

优点是抽样误差小；各层可以独立进行统计分析；尤其适合大规模的调查。缺点是事先要对总体进行分层，操作麻烦。根据研究目的，通常按人群的某种特征（性别、年龄、居住条件、文化水平、疾病严重程度等）进行分层。整群抽样（clustersampling）

概念将总体划分为群（初级观察单位），各群由次级观察单位组成。随机抽取一部分群，抽中群的全部次级观察单位组成样本。

调查研究的特点和类型

整群抽样（clustersampling）

操作例6-2的项目中，将郑州大学新校区的学生以班为群，采用整群抽样从中随机抽取38个班，对这38个班的全体学生进行考试作弊情况的调查。

调查研究的特点和类型

①编号；②随即抽号；③确定样本具体操作如下：编号郑州大学新校区共有448个班，进行统一编号：1，2，…，448；随机抽号采用随机数字表法，从448个编号中随机抽取38个编号，操作同单纯随机抽样。确定样本这38个编号所对应的38个班构成调查样本。对抽中的38个班的全体学生进行考试作弊情况的调查。整群抽样（clustersampling）

特点

①优点：适于大规模调查易于组织和操作节省人力财力

②缺点：抽样误差大

调查研究的特点和类型

抽样误差：分层抽样<系统抽样<单纯随机抽样<整群抽样单纯随机抽样系统抽样整群抽样分层抽样优点简单直观，是其它抽样的基础；均数(或比率)及标准误计算简便。易理解,简便易行；易得到按比例分配的样本；样本在总体中的分布较均匀便于组织；节省经费；容易控制调查质量。减少抽样误差;便于对不同层采用不同抽样方法；可对不同层独立进行分析缺点例数较多时,编号麻烦,实际工作中难以办到；当总体变异大时，代表性不如分层抽样；样本分散，难以组织调查。观察单位按顺序有周期趋势或单调递增(减)时易产生偏差。样本例数一定时,抽样误差大于单纯随机抽样(因样本未广泛散布于总体中)。分层变量选择不当,层内变异较大,层间均数相近,分层抽样就失去意义。适用范围是其它抽样方法的基础，主要用于总体不太大的情形。主要用于按抽样顺序个体随机分布的情形。主要用于群间差异较小的情形。主要用于层间差异较大的对象。多阶段抽样单纯随机抽样、系统抽样、分层抽样、整群抽样是4种基本的常用抽样方法，实际中尤其在较大规模的抽样调查中，常将四种抽样方法综合运—多阶段抽样。

调查研究的特点和类型

在例6-2的项目中，采用分层三阶段随机抽样方法调查学生的月生活消费，抽样步骤如下：分层将郑州大学新校区的全体学生划分为本科生、研究生2层；第一阶段分别在本科生、研究生层内采用单纯随机抽样各抽取4个学院（一级观察单位，或称大群）第二阶段分别在各层各抽中学院采用单纯随机抽样共抽取80个班（二级观察单位——小群）；第三阶段分别在各层各抽中学院各抽中班采用系统抽样共抽取2000名学生（三级观察单位），调查他们的月生活消费。计数资料计量资料

p：某病现患率q=1–p

d:容许误差：总体现患率P-样本现患率p

s：样本预期标准差

d:容许误差：总体均数与样本均数之差确定样本大小资料的收集方法一是通过实验室测定或检查的方法来获得，如血糖、血脂的检测；二是通过调查表对研究对象进行调查，来获得暴露或疾病的资料；三是利用常规登记和报告（如疾病报告登记、体检记录、医疗记录等）、专题询问调查与信函调查、临床检查及其他特殊检查的有关资料等。

资料收集、整理与分析资料的整理首先对原始资料逐项进行检查与核对，提高原始资料的准确性、完整性，同时应填补缺漏、删除重复、纠正错误等，还应建立相应的数据库，将原始资料录入计算机。资料分析1、常用的分析指标：患病率、感染率、病原携带率、性别比、年龄构成等；如果是定量数据，还要计算平均数、标准差等。2、通过单因素分析和多因素分析的技术来研究分析疾病或健康状况的规律性。

资料收集、整理与分析明确调查目的，选定了调查指标后，需要进一步把调查指标具体到调查项目。调查项目有机的结合到一起并附上调查说明，即形成完整的调查表，又称问卷。在医学研究中，经常使用问卷来收集资料，问卷是为研究而设计的、以提问的方式表达问题的表格。研究者使用设计合理的表格对所研究的疾病或健康现象进行度量，可收集到丰富而可靠的资料。

确定调查项目设计调查表直接观察法直接采访法访问调查自填调查间接采访法通信电话网络

资料收集的方法调查研究是一项社会性很强的研究工作，调查的组织计划十分重要，它是调查研究得以顺利实施的重要保证。组织计划应包括组织领导、宣传发动、时间进度、地域划分、调查员培训、分工协调、经费预算、调查表格准备、调查资料的检查制度以及资料的汇总要求等。调查设计中必须对上述工作作出周密的计划安排，并认真执行。在实施现场调查时，尤