风险管理理论概述20110622

风险管理理论概述2011年6月22日2理论依据安全四大管理理论—管理模式比较事故理论→事后管理模式隐患理论→缺陷管理模型风险理论→风险管理模式系统原理→目标管理模式3事后型的安全管理模式

-管理对象：事故

-特点：经验型；

-缺点：事后整改，成本高，不符合预防原则；事故发生现场调查分析原因主要原因提出整改实施整改效果评价4缺陷型安全管理模式

-管理对象：隐患

-特点：超前管理，标本兼治；

-缺点：存在型，缺乏定量，系统科学有限；查找隐患分析成因关键问题整改方案实施方案审核检查效果评价5风险辨识分级评价控制方案实时报警适时预警及时预控风险消除降低风险管理模式

-管理对象：风险

-特点：超前预防，辨识系统，分级管理，预警预控

-缺点：定量分析难度大，实施要求标准高；6目标管理模式

-管理对象：安全目标（装备、环境、管理、文化）

-特点：基础性、预防性、系统性、科学性的综合策略；

-缺点：成本高，技术性强。安全目标目标分解方案设计方案实施适时评审目标实现目标优化7隐患（hiddendanger）

是风险的根源，它可以是隐藏在事物内部的不安全因素或不安全状态，也可以是事物外在的一些可能导致人们不愿意看到结果的因素危险(danger)

已经暴露出的人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素危险源(hazard)

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态危险源辨识(hazardidentification)

识别危险源的存在并确定其特性的过程

风险管理基本概念

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风险管理基本概念

风险管理(riskmanagement)

风险管理是指各经济单位通过识别、估计风险，并在此基础上有效控制风险，用最经济合理的方法来综合处置风险，将风险导致的各种不利后果减少到最低限度的科学管理手段。风险管理一般包括：风险识别、风险分析、风险评估以及风险控制等环节。9风险(risk)

某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合

风险分析(riskanalyse)

实质上对风险的识别，通过分析风险的导致因素、原因或后果，确定风险的类别，得到风险发展的规律和途径风险评估(riskassessment)

它是以保障安全为目的，按照科学的程序和方法，从系统的角度出发对工程项目或工业生产中潜在的危险进行预先识别、分析和评估，为制定基本预防措施和管理决策提供依据，对风险发生的可能性和后果进行分析与评估，给出风险度量风险控制(riskcontrol)

采取预防措施，将风险降低到可接受的限度

风险管理基本概念

10隐患、风险与事故的关系

隐患暴露在人类的生产活动中风险控制失败事故风险管理基本概念

11风险的基本概念为了深入了解和研究风险及风险现象，更好地防范风险，做出正确的风险处理与决策，首先需要确切地了解风险的定义和风险度量方式。风险的定义与度量12风险的基本概念1.风险的定义风险(Risk)的概念于19世纪末最早出现在西方经济领域中，目前已广泛应用于经济学、社会学、工程科学、环境科学和灾害学等领域。迄今为止，学术界和工程界中对风险的定义仍未统一，在不同的专业背景和应用背景下，对风险的定义也不尽相同。1901年，美国的威雷特对风险作了第一次定义，指出“风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体现”；Williams(1985)的定义为:“风险是在特定情况下，特定时期内，结果的差异性”；联合国人道主义事务部认为:“风险是在一定区域和给定时段内，由于某一自然灾害而引起的人民生命财产和经济活动的损失的期望值”;澳大利亚大坝委员会给出的定义是:“风险是指对生命、健康、财产和环境负面影响的可能性和严重性的度量，是溃坝可能性和产生的后果的乘积”。13风险的基本概念综合上述观点可以看出，风险包括两方面内涵:一方面，风险的发生将带来不利结果，这种不利结果泛指人们不希望发生的、不利于或阻碍人们实现预定目标的后果，如造成的损失、产生的危害等;另一方面，这种不利结果的大小与出现的可能性是一种不确定性，这种可能性通常用概率来表示。风险的一般性定义:“风险是不利结果发生的不确定性”。14风险的基本概念风险的度量是指风险的表达方式或风险程度的衡量形式。尽管人们对风险的定义不尽相同，但是普遍认为应从风险的不确定性与不利结果这两个方面来度量风险的大小，即以事故发生的概率与事故造成的后果的乘积来表示风险。2、风险的度量如果考虑的是整个系统的风险，则系统的总风险等于全部事故风险的代数和。其中：R-系统的总风险，Pi-第i种事故发生的概率，Ci-第i种事故产生的后果。15风险的本质可以通过风险因素、风险事故和风险损失三大要素的相互关系得以揭示。风险因素:指引起风险事件的发生、增加风险事件发生的概率或影响损失严重程度的条件或要素.风险因素是风险事故发生的潜在原因，是造成损失的间接或内在原因。风险因素种类和数量众多，一般包括实质性风险因素(有形因素)和人为性风险因素(无形因素)。风险的本质与特征1.

风险的本质16风险事故:

是指直接导致损失(不利结果或后果)发生的偶发事件，又称风险事件.风险事故使风险的可能成为现实，以致造成损失的发生，它是造成损失的直接原因或外在原因，是损失的媒介物，即风险只有通过风险事故的发生才能导致损失。风险损失:

是指由风险事故造成的非故意的、非预期的、非计划的不利结果或负面效果，又称为风险后果。风险损失的产生与风险因素的存在以及风险事故的发生有着密切的关系，风险损失的发生概率和大小具有不确定性，它是表征风险大小的决定性因素。风险的本质与特征17因此，风险是由风险因素、风险事故和风险损失三者相互关联而产生的，可用下图表示。风险的本质与特征18风险的特征是风险的本质及其发生规律的表现，风险具有如下几个基本特征:(1)客观性和普遍性客观性是指风险是一种客观存在，不以人的意志为转移，风险存在于客观事物发展变化的整个过程中。普遍性是指风险是普遍存在，而且往往与人们的主观愿望相违反，这就要求我们采取正确的态度，承认风险，正确对待风险。风险的本质与特征2.

风险的特征19(2)随机性和规律性风险存在于随机状态中，风险的发生及其后果具有随机性，即不确定性。风险发生的随机性意味着风险在时间上具有突发性，在后果上往往具有灾难性。同时，人类通过长期的观察和分析发现，许多风险事件的发生具有一定的统计规律性，使人们可以利用概率统计方法来计算风险发生概率和损失程度，并实施有意识的监测和控制，这是风险分析的理论基础。风险的本质与特征20风险的本质与特征(3)潜在性和可变性风险的客观存在并不是说风险是实时发生的，它的不确定性决定了它的发生仅是一种可能，这种可能变成实际还是有条件的，这就是风险的潜在性。并且随着项目或活动的展开，原有风险结构会改变、风险后果会变化，新的风险会出现，这是风险的可变性。(4)隶属性所谓风险的隶属性，是指所有风险都有其明确的行为主体，而且还必须与某一目标明确的行动有关。例如人们不买股票就不承受赔钱的风险，不做生意就不承担亏损的风险。所有风险都依赖行为主体而存在，永远没有那种非行为主体的孤立的风险。21风险分析的基本原理与方法1.

风险分析的基本原理（1）风险分析的含义风险分析是研究风险发生规律和风险控制的技术，它通过对项目中存在的各种风险进行识别，分析风险发生的概率、