风险分级管控制度

风险分级管控制度目的为对公司生产活动过程中的危险源进行辨识，评价其风险，针对不同等级的风险建立分级管控机制，有效防止和减少各类事故，制定本制度。定义本制度所称危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置等。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。危险源一般分为第一类危险源和第二类危险源，第一类危险源是系统中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质，第二类危险源是导致约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素。重大危险源，是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。（GB18218-2009）风险，是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。适用范围本制度适用于公司及下属各部门、项目部（以下简称“各单位”）。职责董事长：对公司风险分级管控工作全面负责。总经理：是公司风险分级管控工作的直接责任人。分管安全负责人：对公司风险分级管控工作的综合监督管理负直接领导责任。组织、督促各相关单位开展特别重大风险管控工作；定期向安全生产委员会汇报公司危险源风险分级管控情况。其他业务分管负责人：对分管业务范围内的危险源风险分级管控工作负直接领导责任。安全生产委员会：负责组织并协调相关资源开展公司风险分级管控工作。安全环保部：每季度开展特别重大风险监控、检查工作，并将结果报分管安全负责人；负责组织或参与公司重大危险源及特别重大风险管控相关工作；负责监督、指导各相关部门、各附属企业风险分级管控工作。各单位：组织开展本部门的风险分级管控工作；参与公司重大危险源管理、特别重大风险管控工作。工作程序5.1危险源辨识辨识范围危险源辨识范围应包括：（1）规划、设计、建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规作业活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）工艺、设备、管理、人员等变更；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地质及环境影响等。辨识方法及辨识要求对于设备设施类危险源辨识可采用安全检查表分析（SCL）等方法；对于作业活动危险源辨识可采用作业危害分析法（JHA）等方法；重大危险源的辨识依据GB18218-2018。安全生产风险辨识分为全面辨识和专项辨识。全面辨识是为全面掌握管辖范围内安全生产风险，全面、系统地对管辖范围内安全生产活动开展的风险辨识（例如年度安全风险辨识）；专项辨识是为及时掌握管辖范围内重点业务、工作环节或重点部位、管理对象的安全生产风险，对管辖范围部分生产经营活动开展的安全生产风险辨识（例如台风专项风险辨识/消防专项风险辨识）。各单位每年12月份应组织制定下一年度风险辨识计划，包括辨识范围、方式、程序及实施时间。全面风险辨识应由各单位定期组织实施，每年不少于1次。专项辨识应根据生产过程中的实际需要定期展开。深高工程风险分级管控制度深高工程风险分级管控制度SGGC/AQ-019-A15.2风险分级风险等级划分风险等级分为特别重大（红）、重大（橙）、较大（黄）、一般（蓝）4个等级。各等级对应标志色如表1所示：风险等级及标志色风险等级评定方法公司采用的风险等级评定方法有风险矩阵法（LS）和格雷厄姆评价法（LEC）。根据风险实际情况选择评价方法。评价方法详见附件。如出现以下情况，应直接归为特别重大风险：严重不符合相关法律法规和技术标准要求的;曾经发生过事故、事件的，且没有采取有效的防范、控制措施的;经辨识为重大危险源的；其他经公司认定为特别重大风险的。各单位危险源辨识、危险源风险分级后，列出风险清单。风险报告和备案特别重大风险：各单位特别重大风险，应立即向安全环保部报告和备案，安全环保部梳理后报公司安全生产委员会并报集团安全监督部及将本单位重大风险有关信息通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记，构成重大危险源的应向属地综合安全生产监督管理部门备案。登记（含重大危险源报备）信息应当及时、准确、真实。重大风险：各单位重大风险，应向安全环保部报告和备案。较大、一般风险：公司本部较大、一般风险，各单位自行登记。风险管控措施制定与落实应根据风险评估的结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。可通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。要对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，注意落实公司、各单位的管控责任。风险控制措施的制定在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：（1）消除（直接消除危险源）；（2）替代（用危险性小的危险品替代危险性大的危险品，使危险性减小）；（3）工程控制措施（通过工程、工艺设计、使得危险源的量减少、诱发因子减少）；（4）标志、警告和（或）管理控制措施（通过有效的管控措施，人为降低事故发生的几率）；（5）个体防护装备；（6）应急管理。风险控制措施的落实特别重大风险：公司特别重大风险，公司、各相关单位、安全环保部依据风险评价结果制定相应管控措施并负责具体落实；风险管控措施落实情况及风险现状各单位每月报送业安全环保部，安全环保部每季度报送安全生产委员会并报集团安全监督部。重大风险：公司重大风险，各相关单位应依据风险评价结果制定相应管控措施并负责具体落实；风险管控措施落实情况及风险现状各相关部门应每季度报送至安全环保部，安全环保部每半年度报送安全生产委员会。较大风险：公司较大风险，各相关单位应依据风险评价结果制定相应管控措施并负责具体落实；风险管控措施落实情况及风险现状各相关部门应每年度报送至安全环保部，安全环保部每年度报送安全生产委员会并报集团安全监督部。一般风险：公司一般风险，各相关单位应依据风险评价结果制定相应管控措施并负责具体落实。风险监控与检查风险监控与检查的主要内容包括：风险管理制度、岗位责任制建设情况；风险登记、监测管控等落实情况；风险应急措施和应急演练情况等。特别重大风险：公司特别重大风险，安全环保部每季度进行监控、检查，各相关单位每月进行监控、检查，风险所在场所负责人每周进行监控、检查，每个特别重大风险点应设立直接责任人，风险点直接责任人每日进行监控、检查。重大风险：公司重大风险，安全环保部每半年度进行监控、检查，各单位部门每月进行监控、检查，风险所在场所负责人每周进行监控、检查，每个重大风险点应设立直接责任人，风险点直接责任人每日进行监控、检查。较大风险：公司较大风险，各单位每季度进行监控、检查，风险所在场所负责人每月进行监控、检查。一般风险：公司一般风险，各单位每半年度进行监控、检查。记录及存档各级单位应详细记录本单位的风险分级管控情况，并将相关文档材料进行存档，纳入安全管理档案。特别重大风险应单独建立清单和专项档案。持续改进公司每年度结合安全考核工作机制，组织对各相关部门、各附属企业风险分级管控工作运行情况进行效果评价，确保风险分级管控工作的持续改进。记录风险辨识清单风险评价方法附则本制度经总经理办公会审议通过，并自发布之日起开始执行本制度由安全环保部负责解释。深高工程风险辨识清单深高工程风险辨识清单附件1：风险辨识清单1(SZEW/SM/B-12-C0)附件2：风险辨识清单2(SZEW/SM/B-13-C0)风险辨识清单深高工程风险评价办法深高工程风险评价办法SGGC/AQ-019-A18/148/14附件3：风险评价方法一、风险矩阵法（LS）风险矩阵法（LS）通过辨识每个作业单元可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。LS法中风险的数学表达式为：R=LXSO其中：R代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。L的取值可以从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面进行。判断原则为：如果现有控制措施已经非常完善，则由于该危险源导致的事故发生的可能性就非常低，反之就非常高。因此企业在对可能性进行判断的时候，应主要考虑现有控制措施控制效果。S的取值可以从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面进行。判断原则为：估计假设由于该危险源导致的事故真的发生了，在现有控制措施的实施效果下，它可能导致的后果严重程度。L和S的取值以各自五项判断内容得分最高的分值作为其最终值。具体取值标准如表2、3所示。确定了S和L值后，根据R=LXS计算出风险度R的值，各等级风险基本控制要求如表4所示。风险矩阵图如表5所示。深高工程事故后果严重性判断准则深高工程事故后果严重性判断准则高度胜任（有上接受有效培训、高度胜任（有上接受有效培训、技能、安全意识可能性分值几乎肯定偏差发生

频率每次作业或每月发生很可能每季度都有发生可能不太可能极少每年都有发生每年都有发生或曾经发生过从未发生过表1事故发生可能性判断准则安全检査操作规程员工胜任程度（经验无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）标准完善但偶尔不按标准检查、作业标准/制度完善、按标准进行检查、作业无操作规程或从不执行操作规程操作规程不全或很少执行操作规程发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程操作规程齐全但偶尔不执行操作规程齐全，严格执行并有记录不胜任（无上岗任何培训、无操安全意识淡薄）不够胜任（有上接受培训效果较能差、安全意识一般胜任（有上接受培训效果-验、技能不足，安全意识一般）胜任（有上岗资较有效培训、纟好，但偶尔出错较好）深高工程事故后果严重性判断准则深高工程事故后果严重性判断准则表2事故后果严重性判断准则后果分值法律法规符合性人员伤害情况财产损失、设备设施损坏轻微1完全符合一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下重要2不符合公司规章制度要求1至2人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上1万元以下严重3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等造成1至2人重伤或3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下重大4潜在违反法规和标准1至2人死亡或3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下灾难5违反法律、法规和标准3人及以上死亡或7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上应采取的行动/控制措施表应采取的行动/控制措施风险值风险等级20-25红色特别重大在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估15-16橙色重大采取紧急措施降低风险，监理运行控制程序，定期检查、测量及评估9-12黄色较大可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通1-8蓝色一般可考虑建立操作规程、作业指导书但需需要定期检查事故后果严重性判断准则SGGC/AQ-019-A1事故后果严重性判断准则SGGC/AQ-019-A111/1411/14表4风险矩阵图\轻微重要严重重大灾难几乎肯定510152025很可能48121620可能3691215不太可能246810极少12345二、格雷厄姆评估法（LEC）格雷厄姆评估法（LEC）用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评估风险大小，这三种因素分别是：L（Likelihood,事故发生的可能性）、E（Exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（Consequence，发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（Danger，危险性）来评估风险大小，即：D=LXEXC事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境中的频繁程度E和发生事故可能造成的后果C的取值依据如表5、6、7所示。其中，L的取值可以从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面进行。C的取值可以从法律法规符合性、人员伤亡情况、直接经济损失、停工、声誉影响五个方面进行。法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面进行。D值对应风险等级如表8所示。深高工程事故后果严重性判断准则深高工程事故后果严重性判断准则分值可能性偏差发生频率10完全可以预料每次作业发生0.50.20.1相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能每月都有发生每季度都有发生每年都有发生每年都有发生或曾经偶尔发生过从未发生过不可能发生表5发生事故的可能性（L）判断准则（LEC）安全检査操作规程无检查（作业）标准不按标准检查（作业）检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）标准完善但偶尔不按标准检查、作业标准/制度完善、按标准进

行检查、作业无操作规程从不执行操作规程操作规程不全或很

少执行操作规程发生变更后未及时

修订操作规程或多

数操作不执行操作

规程操作规程齐全但偶

尔不执行操作规