卢湾区养老机构管理办法

附件一：卢湾区养老机构管理措施第一章总则第1条为了加强本区养老机构的建设和管理，规范养老机构的准入、监管、运作、评估、退出等工作机制，根据《上海市养老机构管理措施》，结合本区实际，制定本措施。第2条本措施所称的养老机构，是指纳入本区养老床位记录的，为老年人提供住养、生活护理等综合性服务的机构。第3条本措施合用于本区养老机构的设置、服务和监督管理。第4条根据本区社会经济发展和老年人养老需求状况，制定养老机构设置规划，并纳入本区总体发展规划。第5条发展养老机构应坚持政府投资建设与社会参与相结合的原则，鼓励社会资本参与养老机构建设。第6条区民政局是本区养老机构的行政主管部门，负责本区养老机构的政策制定、业务管理和工作考核。区发改委、规划、财政、公安、安监、人保、卫生、规土、税务、环境保护、食药监、消防等职能部门应按照各自职责，做好养老机构的发展和管理工作。第二章设置第7条本区养老机构设置主体包括：区政府有关部门、街道办事处、境内个人和有法人代表的其他组织。第8条养老机构的设置需具有下列条件：符合本区养老机构的设置规划；有固定的服务场所，床位数应到达50张；房屋场地应无法律障碍；周围环境无污染源；租赁的房屋土地需提供5年（含）以上的合法租赁证明；养老机构选址经区民政局审核同意后，方可办设置手续。第9条申请设置养老机构，应提交可行性研究汇报和有关材料，并按规定办理审批手续。企业、事业单位、社会团体和个人设置养老机构的，应向区民政局提出申请。区民政局应当自收到申请之日起20日内提出审批意见。第10条申请设置养老机构，应提供下列材料：(1)设置申请书。（2）个人身份证（复印件）或法人登记件的副本和法定代表人身份证（复印件）。(3)可行性研究汇报。（4）机构章程。（5）合作协议书。（6）房屋产权证。房屋场地系租赁的，还应当提供租赁协议书。同步提供专业机构出具的抗震汇报等有关材料。对已实行改扩建的房屋，建筑面积认定应提供规划许可证或规划验收合格证。（7）设置资金证明。新建或扩建的养老机构，每张床位应当具有不少于1万元设置资金合法证明。（8）总体建筑设计方案图纸。（9）《上海市养老机构设置申请表》。（10）《养老机构冠名申请核定表》。第11条（1）设置床位不超过100张的，设置同意书的有效期为1年。床位数超过100张的，设置同意书的有效期为2年。（2）养老机构在设置同意书的有效期内未筹建竣工的，应当重新办理审批手续。（3）养老机构在设置同意书的有效期内筹建已经竣工，但未具有执业条件的，应当申请延长设置同意书的有效期。申请延长设置同意书的有效期不超过6个月。（4）设置期间，养老机构硬件设施、功能设置、人员资质等方面应当接受有关部门的业务指导及培训。第12条养老机构开业前，应当向同意设置的区民政局提出执业申请，并递交下列材料：(1)《上海市养老机构执业申请表》及附件；(2)工程的竣工验收合格证书；(3)与养老机构所在地的医疗机构签订的提供医疗服务协议书，或者内设医疗机构的同意书；(4)养老机构负责人、重要管理人员的资质证书、护理人员的上岗执业证书复印件；其中，养老机构重要负责人和护理人员应符合民政部门规定的资格条件，配置的医务人员须符合卫生行政部门规定的资格条件；(5)流动资金有效证明的复印件。150张床位如下应当不少于5万元，150张床位以上应当不少于10万元。第13条区民政局应当自收到申请之日起，30日内进行实地察看，符合条件的，发给申请人《执业同意书》。未符合条件的，发给申请人《整改告知书》。申请人应当在规定的时间内完毕整改，并重新提出执业申请。不符合执业条件或三次整改还不具有执业条件的，发给申请人《不一样意执业告知书》。第14条养老机构开业前，应向区民政局提出验收申请，区民政局应当自收到申请之日起30日内进行验收。合格的发给执业证书，并及时发放床位建设补助。不合格的，应提出整改意见书面告知申请人。第15条养老机构获得设置同意书后，向区民政局社团局办理民办非企业单位法人登记。第16条有关养老机构的核名、设置、执业、审批及验证等有关规定参照《上海市养老机构管理措施》、《上海市养老机构设置细则》执行。第三章服务管理第17条养老机构应当与老年人或者其家眷签订服务协议。服务协议应当载明下列重要条款：（1）双方当事人的姓名（名称）和地址。（2）服务内容和方式。（3）服务收费原则及费用支付方式。（4）服务期限。（5）协议变更、解除与终止的条件。（6）违约责任。（7）当事人双方约定的其他事项。第18条养老机构须制定部门职能、岗位职责、行政及业务管理制度，并规范业务管理及医护管理工作流程。第19条养老机构应定期向社会公告各类服务项目的收费原则。第20条养老机构应合理配置合适老年人食用的膳食。老年人的膳食制作和用膳应当与工作人员分开。第21条养老机构应当为收住的老年人建立健康档案，定期检查身体，做好疾病防止工作。对患传染病的老年人，养老机构应当及时采用必要的隔离措施。第22条养老机构应当建立卫生消毒制度，定期消毒老年人使用的餐具，定期清洗老年人的被褥和衣服。第23条养老机构应当配置符合老年人特点的文化体育活动设施，组织有益于老年人身心健康的文化体育活动，丰富老年人精神文化生活。第24条护理员应当经培训考核合格后，持市民政局颁发的《上海市护理员执业证书》上岗。护理员上岗证持有率须到达95%（含）以上。第25条养老机构应当根据收住的老年人的生活自理能力和护理等级，规范开展护理服务。按照分级原则制定照顾服务的工作流程，提供对应服务。同步，护理员与入住老人的配比数须符合政府有关规定的规定。护理员与三级（自理）老人比例1：5至10，护理员与二级（半自理）老人比例1：3.5至5，护理员与一级（不能自理）老人比例1：2.5至3.5，护理员与专护（完全不能自理）老人比例1：1.5至2.5。第26条养老机构须为入住老人提供必要的医疗卫生服务。医务人员每日查房两次。行政查房每周不得少于一次，并有详细、规范的查房记录。养老机构须建立值班制度，做好值班记录。24小时巡视居室，发现异常及时处理。严重问题须及时上报有关部门。规范书写交接班记录，做好交接班工作。第27条有关养老机构人员及人员配置、管理、服务等有关规定参照《上海市养老机构管理和服务基本原则（暂行）》执行。第四章安全监管第28条养老机构应建立区、街道、养老机构安全生产“三级管理机制”：（1）养老机构应当建立安全生产管理制度，健全安全管理体系，贯彻安全事故防备措施；（2）街道负责本辖区内养老机构的安全生产监管，并将其纳入小区安全生产管理网络及小区文明单位创立体系；（3）区民政、安监、食药监、质监、消防等职能部门成立区为老服务安全生产检查工作小组，负责全区养老机构安全生产管理工作。第29条区有关职能部门依法履行各自的安全生产管理职责：（1）区民政局：应对养老机构的服务范围、服务质量，以及服务费用的收支状况进行监督和检查；（2）区安监局：定期对养老机构的安全生产状况进行监督检查，加强对养老机构负责人和从业人员的安全知识培训；（3）区公安消防支队：将养老机构列为消防重点检查单位，负责依法对养老机构进行消防监督检查，对从业人员开展消防知识的宣传与培训；（4）区食药监分局：定期对养老机构的厨房、食品和药物进行检查，对有关工作进行指导；（5）区质监局：定期进行对养老机构内的电梯、锅炉等特种设施设备进行检查，对从业人员开展岗位培训。（6）区养老机构行业协会负责对养老机构进行行业管理。定期开展行检行评活动，为养老机构提供必要的业务指导，组织护理人员资质培训。区安监、消防、食药监等部门定期对养老机构的有关资质进行审核。第30条区为老服务安全生产检查工作小组每年定期召开两次区养老机构安全生产专题工作会议，总结和布署养老机构安全生产工作，并在冬夏两季开展安全大检查。第31条区民政局负责对本区养老机构进行定期检查。每年按照《卢湾区养老机构评估原则》在各养老机构自评的基础上，组织第三方对各养老机构进行评估，优秀者予以表扬。第五章扶持与惩罚第32条养老机构使用自来水、燃气和电，付费享有优惠，详细按市物价管理部门会同有关部门制定的规定执行。养老机构的工作用车，经市市政工程管理部门核定，减免公路养路费。第33条养老机构内部设置的医疗机构为其收住的老年人提供医疗服务所发生的医疗费用，按照公费医疗或医疗保险的有关规定处理。第34条对安全生产管理、床位控制方面体现优秀的养老机构予以年度一次性安全生产运行补助和床位控制补助。第35条对养老机构的扶持与发展作出突出奉献的单位和个人，有关部门应当予以表扬。第36条有下列状况之一的养老机构，当年不享有床位安全生产管理奖和运行补助：（1）当年发生重大责任事故的；（2）床位严重超收且未能按照区民政局整改规定“消肿”的；（3）未能严格按照规定向老年人提供服务的；（4）年投诉3次及以上，经调查核算确系养老机构自身问题的；（5）存在严重安全隐患，有关职能部门发出整改告知书后拒不整改或者整改不力的；（6）经同意撤销、解散的。第37条对违反本措施规定，有下列行为之一的养老机构，有关部门有权中断予以扶持优惠措施；必要时，有关部门可以追回减免的费用。（1）未按协议约定向老年人提供服务的；（2）未按执业登记事项规定，超过核定床位经营的；（3）运用养老机构的房屋和场地从事其他经营服务活动的；（4）未投保公共意外责任保险或不具有履行营运担保能力的。第38条对违反本措施规定，有下列行为之一的单位和个人，区民政局责令限期改正；逾期不改的，可处以500元以上3万元如下的罚款：（1）未经区民政局同意设置、验收或验收不合格，养老机构私自执业的；（2）未经区民政局或有关部门同意，合并、解散养老机构或变更养老机构名称、地址、重要负责人的；（3）养老机构年度验审不合格或逾期不申请办理执业证书验审手续，继续开展服务的；（4）存在严重安全隐患，有关部门按有关规定予以行政惩罚的。第39条有关职能部门检查发现严重安全隐患后，应当责令养老机构限期整改，并及时将检查成果抄告区民政局。养老机构整改状况在报区有关部门时应同步报区民政局。第40条有关养老机构详细惩罚原则及有关规定，参照《上海市养老机构惩罚暂行措施》执行。当事人对行政管理部门的详细行政行为不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人在法定期限内不申请复议、不提起诉讼，又不履行详细行政行为的，作出详细行政行为的行政管理部门可依法申请人民法院强制执行。第六章监督与评估第41条区民政局对本区管理的养老机构，实行年度验审。养老机构应当按照《上海市养老机构设置细则》的有关规定和程序，每年在3月至6月间向区民政部门申请执业证书年度验审。第42条养老机构应当对老年人膳食经费建立专门账户，并定期向老年人及其家眷公开账目。第43条养老机构应当建立财务、会计制度，定期制作财务会计汇报，接受审计等部门的监督。第44条养老机构定期向区民政局、区养老机构行业服务协会汇报养老机构服务开展的有关状况。区民政局定期对养老机构的服务质量、收费定价、人员培训和保险投保以及环境整洁等状况进行监督和检查。第45条区民政局每年根据《卢湾区养老机构评估原则》规定养老机构进行自评，在自评基础上组织有关部门人员对养老机构进行综合考核。根据考核成果发放年度床位运行补助。第七章退出撤销第46条养老机构合并，应当进行财产清算和财务结算，由合并后的养老机构妥善安顿原机构收住的老年人，并按设置审批程序办理变更手续。第47条养老机构成立5年内不予撤销；成立时间超过5年，确有实际困难的，应另寻机构接盘，保证床位不流失；若无机构接盘，应当在解散前3个月，向区民政局提出申请，并妥善安顿收住的老人。养老机构成立内私自退出或变化机构用途，应向区民政局全额退还民政部门予以新增养老床位的一次性设施建设补助经费。对于旧区改造、市政动迁或者房屋租赁协议到期续约等客观原因申请撤销的养老机构，应当提前3个月报区民政局立案并阐明状况。民政部门调查核算后，提出对应措施上报区政府，从严控制养老床位流失。第48条养老机构经设置审批部门同意解散的，应依法进行财产清算，并交回执业证书。第八章附则第49条区民政局负责对本措施的详细应用问题作出解释。第50条本规定自印发之日起执行。

附件二：卢湾区养老机构管理评估原则（试行）项目内容评估标准分值评估措施自评分考核分总评分工作根据12政策和法规遵守国家的政策、法律、法规、规章，做到规范有序、健康发展。（2分）贯彻市、区的措施、细则、意见和原则。（2分）认真贯彻市、区有关养老机构的指示、决定，在单位有贯彻养老机构工作的措施。（2分）能准时完毕有关业务部门交办的各项工作。（2分）能按规定参与区民政局、老龄办会议和活动。（2分）能准时完毕行业协会交办工作。（2分）12一听汇报，二看记录和资料，三查看实物，四召动工作人员和老年人座谈听意见。设施设备和环境38老人居室单人间使用面积不少于8㎡（0.5分），双人间不少于12㎡（0.5分），3人间不少于15㎡（0.5分），合居型房间使用面积每张床位不少于5㎡（0.5分）。房间采光（1分）、通风良好，无异味（1分）。有防寒（0.5分）、降温设备（0.5分），有防蚊（0.5分）、蝇（0.5分）、防鼠（0.5分）设施。居室（0.5分）及卫生间有紧急呼喊装置（0.5分），且连接到值班室（0.5分）。室内整洁物品摆放有序（0.5分），家俱（0.5分）、多种设备无尖角凸出部分（0.5分）。室外有一定的绿化（0.5分）。10根据房屋面积、构造、布局、设备、运作状况等进行现场查看，综合评估。通道有无障碍设施（1分）、卫生间（0.5分）、楼梯有扶手（0.5分）。地面有防滑措施（0.5分）。有消防安全合格证（1分），有合格消防安全设施（0.5分），安全出入口、台阶、坡道、转变处有明显标志（1分）。5查看现场和资料，有无消防合格证明。厨房及餐厅有食品卫生许可证（2分），厨房有合格消防安全设施（1分）。餐饮用品有清洗（0.5分）、消毒（0.5分）和储存设施设备（0.5分）。定期对餐具进行消毒（1分）、设施检修（0.5分）。餐厅有公告栏（0.5分）、废纸桶（0.5分）、空调（0.5分）、防蝇设施（0.5分）。厨房生、熟分开（0.5分），每餐食品有48小时留样（0.5分）。9无食品卫生许可证或发生食物中毒一票否决。严格按照食品卫生制度执行，设备运作良好。项目内容考评标准分值评估措施自评分考核分总评分设施设备和环境38洗衣沐浴有满足老人洗衣、被的洗涤用品（1分），有以便的晾晒场所（1分）。有以便老年人洗浴的场所，提供冷暖洗浴水（0.5分），配有座椅（0.5分）、保暖设施（0.5分）。洗浴场所有防滑垫（0.5分）、抽气扇（0.5分）、扶手（0.5分）。洗浴场所与相邻房间地面无高差（0.5分），有高差须有明显标志（0.5分）。6现场查看，听汇报，问询老年人。医疗康复内设医疗机构、医务室的应按照卫生部门规定配置医疗设施设备和专职医护人员（1分）。无医疗机构的应与专业医院签订协议，明确协议的基本内容（1分）。有适合老人使用的合格康复（锻炼）器械（1分）和以便活动的场所（1分）。4文化娱乐有老年活动室（0.5分），配有电视（0.5分）、报刊（0.5分）、棋牌（0.5分）等。室外场地地势平坦应有固定座椅（1分）和适合老人健身的设备（1分）。4现场查看服务与管理50生活照顾每天打扫房间1次（0.5分），保证室内无蝇、蚊、老鼠、蟑螂（每项0.5分）。每周换洗一次被罩（0.5分）、床单（0.5分）、枕巾（0.5分）。每周洗澡1-2次（0.5分），夏季炎热时，每日洗澡（0.5分）、擦席（0.5分）。卧床老人设置翻身卡（0.5分），定期翻身并有记录（0.5分）。专护老人24小时有人护理（0.5分），护理员交接班记录规范（0.5分）。6、为行走不便的老人配置临时使用的拐杖（0.5分）、轮椅车（0.5分）；收养有介助、介护老人的机构应提供协助老人洗头（0.25分）、剪发（0.25分）、剪指甲（0.5分），协助老人洗漱（0.25分），搀扶或协助老人排便的照顾（0.25分）。7、服务人员发言文明（0.5分），不训斥老人（0.5分），整年基本无投诉（1分）。12看现场，看记录，看实物，问询护理人员和老年人。项目内容考评标准分值评估措施自评分考核分总评分服务与管理50饮食饮食构造合理，荤素（0.5分）、干稀搭配（0.5分）；每周食谱上墙公布（0.5分）。能根据老人的需求或医嘱，制作普食（0.5分）、软食（0.5分）、流食（0.5分）或特殊饮食（0.5分）。对行动不便老人能送饭到床前（0.5分），对介护老人能喂水（0.25分）、喂饭（0.25分）。尊重少数民族的饮食习俗（1分）和糖尿病人实际（1分），制作专门饭菜。保证食品安全，不吃隔夜饭菜（0.5分）。7一查看，二问询。保证食品卫生，严格执行医嘱及尊重少数民族饮食习惯。医护保健为老人每年一次检查身体（1分），有档案资料（1分）。为老人建立健康档案（1分），包括基本资料、病情病史描述、病程和健康检查记录（1分）。为入住老人每天测量一次血压（0.5分），医护人员每天查房巡诊一次（0.5分），对突发疾病老人加强巡诊（0.5分），交接班有记录（0.5分）。能为老人提供简朴的医疗护理照顾服务（0.5分），在医护人员指导下，准时提醒老人服药（0.5分）、协助老人进行肢体活动（0.5分）。定期对老人进行健康宣传教育（0.5分），协助老人掌握常见病（0.5分）、多发病的自我防治知识（0.5分）。9检查、查看、体检、保健、巡诊、辅医等措施贯彻与否到位，健康档案与否齐全。文化娱乐根据老人特点、健康状况和爱好爱好，开展多种文化娱乐活动（1分），各项目活动有记录资料（1分）。根据老人自理能力和需求，每年组织老人开展一至两次大型活动（2分）。4查看活动记录和资料，问询老年人。精神慰藉加强工作人员尊老、爱老、助老思想意识，弘扬中华民族敬老美德，营造爱老气氛（1分），每天与老人交流，通过谈心、聊天、观测，及时掌握每个老人的情绪变化，并做好精神慰藉工作。（1分）加强与协助老人和子女（亲属）的联络和沟通（0.5分），动员子女（亲属）常常来看望老人（0.5分）。常常组织老人进行必要的情感交流和社会交往（0.5分）。定期或不定期开展为老人送温暖活动（0.5分）、做好心理危机干预工作，防止事故发生（1分）。5看资料、问询老年人。项目内容考评标准分值评估措施自评分考核分总评分服务与管理50制度建设门卫对来访人员坚持登记制度（0.5分）。服务人员24小时值班（0.5分），巡视居室（0.5分），发现异常，及时处理并逐层上报（0.5分）。为老人提供个人用品代购服务，钱款当面点清，防止与老人发生经济纠纷（1分）。无索贿（0.5分）、受贿（0.5分）现象。食堂工作人员须持健康证上岗（0.5分），每季度进行一次体检（0.5分）。其他工作人员应定期进行体检（0.5分）。应有完善的规章制度上墙公布（0.5分），每个工作人员都应知晓（0.25分），并接受老人和家眷监督（0.25分），每年有考核（0.5分）。定期对环境进行清洁大扫除（0.5分），保持室内外整洁（0.5分）。有危机和风险管理措施（1分），应急预案（1分），责任到人。用工人员应签订劳动协议（0.25分），办理社会保险（0.25分），并根据国家规定，完毕岗前培训、持证上岗（0.5分）并定期进行业务和安全知识培训（0.5分）。设置服务投诉渠道和处理程序（0.5分），妥善处理和处理服务质量问题（0.5分）、越级上访（0.5分）。13看各类登记簿和有关资料，看各类制度与否完善和上墙。开展满意度调查。开拓创新20工作创新在护理和服务中有新的举措（每项1分），老人满意（1分）。在为老服务中，服务项目有新的拓展（1分），并深受老年人欢迎（1分）。能积极培育和表扬服务尖子，在工作人员中树立学习楷模（1分）。常常向有关媒体（含区老龄办的《卢湾老龄》简报）宣传报道经典人物与事例，被刊用每篇0.5分。能常常与所在街道沟通交流，争取关怀支持，并列入小区管理（1分）。20一听汇报、二查看资料。阐明：为加强养老机构规范化管理、参照市民政局和市福利行业协会考核原则，结合本区实际，制定了《卢湾区养老机构评估表》。该原则共100分：其中，工作根据12分，设施设备和环境38分，服务与管理50分。另增长工作创新分20分。区民政局在各养老机构工作总结和自我评估的基础上，成立考核小组，对养老机构统一进行检查考核。对考核分值（除工作创新项外）达80分以上（含80分）的养老机构按核定原则下拨运行补助经费；90分（工作创新项除外）以上的按卢民发〔〕32号文予以奖励，局限性80分的除限期改正外，并扣减补助经费。工作创新比较突出，老年人满意的将予以一定创新奖励。附件三：卢湾区养老机构综合考核奖励措施（试行）根据《卢湾区养老机构管理措施》和《卢湾区养老机构评估原则》，为了深入加强和鼓励养老机构规范化管理的建设，更好地为入住老人服务，保证《措施》和《原则》的顺利实行，特制定本奖励措施：一、奖励范围由卢湾区民政局同意执业，并受卢湾区民政局管理（为老年人提供住养、生活护理等综合性服务）的养老机构。二、奖励条件符合下列所有条件的养老机构可向区民