课题研究报告轨道交通

轨道交通装备制造业专利联盟研究汇报前言本市作为轨道交通装备制造业为主体的工业都市，交通装备制造是本市最为重要的主导产业之一，占全市GDP总量的1/4强。株洲轨道交通产业占有国内60%以上干线铁路机车市场，40%以上都市轨道交通市场，80%以上电力机车关键技术和产品市场。在，南车株洲电力机车有限企业生产的轻轨列车初次打入欧洲市场。株洲时代新材料股份有限企业的“轨道车辆用抗侧滚扭杆”和南车株洲电力机车有限企业的“完全自主化A型地铁车辆”成为国家首批自主创新产品。然而伴随本市轨道交通装备制造业的发展，所碰到的多种各样的问题也越来越多；首先是与世界技术水平的靠近，已经遭碰到世界轨道交通产业巨头虎视眈眈的窥视，知识产权的纠纷也越来越多，另首先，本市轨道交通装备配套企业众多，互相之间抄袭的现象十分严重，怎样合理地保护技术创新，也成了目前迫切需要加以处理的问题，为此我们站在知识产权的角度，为规范企业的行为，联合石峰区知识产权局开展了轨道交通装备制造业的专利联盟的建设工作，并列入了株洲市知识产权软科学课题，通过一年来的工作，已经初见成效，获得了阶段性的成果。现将初步研究状况汇报如下。项目背景轨道交通重要包括有轨电车、地铁、都市轻轨、磁悬浮列车和市郊铁路机车等几部分。轨道交通装备制造业是轨道交通运送设备制造业、轨道交通零部件制造业和轨道交通配套设施制造业的总称。轨道交通具有运力大、成本低、污染低，运距长、持续性好、规模集约、安全高效等长处。我国版图广阔，地广人多，经济欠发达，轨道交通尤其是干线铁路运送一直是我国交通运送业中一种极为重要的构成部分，一直就有“铁路大动脉”的美誉，在国民经济发展中具有举足轻重的地位。伴随经济的不停发展，尤其是伴随我国轨道交通电气化技术的不停完善，为了缓和都市的交通压力，减少汽车所带来的环境污染，都市间以及都市内的都市轻轨和地铁将得到飞速的发展。在“十一五”期间，我国建设铁路新线17000公里，建设总投资达12500亿元。在都市轨道交通领域，中国已经有20多种都市正在建设或规划建设地铁等轨道交通项目，据初步记录，近期规划建设55条线路，约1500公里，总投资到达5000亿元。同步，新启动的京沪高铁项目和沪杭磁悬浮项目在技术装备方面，将在引进、消化、吸取、再创新的基础上，采用国产化的技术装备，打造中国品牌；在基础线路的修建方面，将在吸取多种经验的基础上，完全依托自主研发。然而跟西方发达国家相比，我国轨道交通产业的发展还存有一定的差距。一是由于我国的铁路运送业包括铁路设备制造业一直是在计划经济的指导下运行的，被誉为我国的“准军事行业”，计划经济仍然影响着铁路运送业包括铁路设备制造业。二是我国既有铁路运送所运行的一直是我国自行设计的网络运行系统，目前是我国唯一没有完全被国外技术所控制的行业。三是我国轨道交通路网、运力，以及高速动车组技术的发展一直落后于经济和社会的发展，已成为制约国民经济持续、迅速、协调发展的瓶颈。株洲地处湖南东部，是长株潭都市群“两型社会”改革试验区的重要一极，我国中部工业重镇。株洲市的轨道交通制造业基础很好，产品和技术在全国有一定竞争优势。株洲南车时代电气、株洲电力机车有限企业作为我国轨道交通装备制造业龙头企业、国内最大的城轨地铁车辆制造商，具有较强的实力和竞争优势。轨道交通装备制造业企业及其配套企业共327家，轨道交通产业专利申请总量为4725件，占比19.01%。有专利申请的企业为176家，占比53.8%。，113家轨道交通装备制造业企业的专利申请总量为1189件，占比27.14%。不过仍有72.86%的企业没有专利申请，通过调查研究这重要的原因就是缺乏对知识产权的认识，在行业内对知识产权缺乏足够的尊重，相似企业之间互相抄袭的现象还很严重，这严重地影响了本市轨道交通装备制造业的技术创新发展，也使得我们的轨道交通装备制造业难以做大做强。为此确实有必要对行业内部行为加以规范，由此开展轨道交通装备制造业专利联盟的组建很有必要，将有力站在知识产权的角度，来增进产业之间的有序发展，使得本市的轨道交通装备制造业又好又快的发展。课题研究内容及目的本次专利联盟研究课题的指导思想是重点围绕怎样规范行业内企业行为，逐渐形成珍重互相知识产权，协同对外的良好风气，增进产业的技术创新和转型升级发展；但该课题是一种长期研究的课题，将采用分步实行的方式来完毕，为此所提出的重要研究目的是：1、编写轨道交通装备制造业专利联盟构成单位名单，及各单位基本状况；2、提交轨道交通装备制造业专利发展规划；3、总结轨道交通装备制造业专利总量和状况。课题研究内容重点是：1、在做好“国家轨道交通装备高新技术产业化基地”服务工作中，探索开展专利联盟的建立的实行工作，开展管理部门牵头组织、关联企业参与实行、专门机构提供专业服务的一体化知识产权组织管理模式研究；2、配合产业发展做好产业知识产权战略发展规划，并建立好知识产权集群管理和服务的工作体系，形成一种具有行业代表性的产业知识产权管理集群，并将该机构以专利联盟的形式融入到产业集群组织管理体系中；2、配合株洲市政府提出的《轨道交通科技城规划》，以我们既有的“中国·株洲轨道交通专利信息中心”和“国家专利产业化(株洲轨道交通)试点基地”为依托，探索为产业集群的科技创新服务的新知识产权工作方式；立足“国际一流的轨道交通科技之都，全国示范的低碳生态活力新城”发展定位，建立起行业的知识产权集群的评估和服务机制；3、依托“中国·株洲轨道交通专利信息中心”，建设轨道交通装备制造产业专利数据库，开展轨道交通装备产业竞争情报研究，专利预警分析，建立轨道交通装备制造专利服务平台；推进产业集群的专利战略实行；4、组织专利联盟企业按照集聚区知识产权战略的规划布署，加强企业知识产权能力建设，不停提高知识产权实力；探索通过专利联盟的建立推进产业集群，乃至整个行业的关联企业加强合作，发挥产业联盟的知识产权协调作用，提高对外竞争力。研究措施及措施（一）研究措施。为了做好课题的研究我们提出以调查研究为手段，通过充足掌握行业企业的实际状况，并在掌握状况的基础上，有选择性的挑选一批有基础条件的企业率先组建专利联盟，再逐渐扩大联盟规模，因此提出三步走的研究方案：第一步、调查研究深入开展本市轨道交通装备制造业的调查研究，充足掌握本市轨道交通装备制造业的真实现实状况，尤其是有关轨道交通装备制造业的专利和其他知识产权状况，充足掌握行业知识产权的实际状况；调查研究将分为书面调查问卷和实地考察两个方面相结合进行。在充足做好当地的轨道交通装备制造业的企业调查研究的基础上，还将做好行业的专利技术发展趋势分析研究，搜集国内外有关轨道交通装备制造业的专利发展资料，理解该行业的关键技术，最终做好调查数据的记录分析。第二步、轨道交通装备制造专利联盟企业筛选1、在做好调查研究的基础上，认真分析各个企业的基本状况，并根据企业的实际状况，理解与否具有建立专利联盟的需求或愿望；对有一定基础，且有有关需求和愿望的企业进行筛选，选出首批轨道交通装备制造专利联盟组建名单，重点选择有专利，且有一定交叉的关联企业为主；再对各个企业进行深入研究，提出组建轨道交通装备制造专利联盟的框架协议，并逐一企业进行协商，直至获得一致意见。2、组建轨道交通装备制造专利联盟。将采用共同签订协议的方式筹建轨道交通装备制造专利联盟，并将在协议中明确有关知识产权的交叉许可等有关事项，对联盟单位提出互惠互利的基本原则，提出联盟的详细实行措施和专利发展规划。第三步、制定专利联盟的专利发展规划在专利联盟组建后，将根据详细实行措施开展活动，尤其是想法以专利联盟的方式提出轨道交通装备制造业专利发展规划，为打造本市千亿轨道交通产业提出以专利为基础的增进计划，明确各组员单位的专利产出计划，并协调处理互相之间的知识产权运用规则。（二）计划进度。该项目将采用分阶段的方式来完毕，总体目的计划在三年内完毕：重点完毕编写轨道交通装备制造业专利联盟构成单位名单，及各单位基本状况；初步提交轨道交通装备制造业专利发展规划；总结轨道交通装备制造业专利总量和状况。计划安排如下：元月-3月准备阶段4月-9月详细实行阶段10月－11月形成有关工作汇报课题将按照下述措施进行：1、依托已经有“国家专利产业化(株洲轨道交通)试点基地”和“国家轨道交通装备高新技术产业化基地”，建立轨道交通产业知识产权集群管理机制。采用市知识产权局与石峰区政府有关部门联合推进的方式开展专利联盟建立工作，成立由市知识产权管理部门重要负责人与石峰区人民政府有关轨道交通产业管理负责人以及有关工作部门组建的轨道交通产业专利联盟工作领导小组；并将轨道交通产业专利联盟建设融入到“株洲轨道交通装备制造产业集群发展规划”中去，合理设计专利联盟工作方案，建立组织协调推进机制，组织开展专利联盟企业知识产权管理试点。2、搭建专利联盟工作支撑平台。将选择组织合适的知识产权专门机构进驻集聚区，重点依托“株洲轨道交通产业发展股份有限企业”搭建知识产权工作支撑平台，承担专利联盟管理的各项详细业务。3、制定专利联盟知识产权战略。将通过“中国·株洲轨道交通专利信息中心”，系统梳理特定产业在全球的知识产权态势，调查集聚区企业的知识产权状况，分析集聚区的知识产权优劣势和发展空间。基于产业集聚区的发展资源禀赋特点和产业总体规划制定集聚区知识产权战略，形成“一产业、一战略”的工作格局。4、推进贯彻专利联盟产业集聚区知识产权战略。积极依托所建立的轨道交通专利联盟，建立知识产权战略协调推进机制，加强知识产权工作对产业整体工作的支持。运用知识产权工作支撑平台为企业提供知识产权专业化服务，尤其是针对产业内的中小企业，开展知识产权托管、知识产权管理贯标，重点课题分析研究和专利质押融资等全方位的系统服务。制定集聚区知识产权集群管理章程，推进产业联盟中的知识产权互助与合作，实现“合作创新、有序竞争、国际发展”。5、建立专利联盟产业集聚区知识产权集群评价体系。将探索通过组建行业协会的模式，建立产业集聚区内的知识产权综合实力评价制度，设置评价指标，开展专利价值分析试点，对知识产权发展状况进行动态监控、实时评价和信息公布。并通过知识产权部门会同有关部门适时启动战略性新兴产业知识产权优势企业的认定工作，并进行监督管理。开展研究状况汇报通过一年来的研究，我们为筹建本市的轨道交通装备制造专利联盟做了大量的工作，重要完毕状况如下：（一）开展了对口衔接工作，市区两级合力推进轨道交通装备制造专利联盟。在初，我们课题组就积极与轨道交通产业基地所在的石峰区科技局和知识产权局对接，就怎样开展课题进行了协商，并将石峰区知识产权局有关人员纳入到我们课题组，组建了联合课题组，并进行了任务分工。（二）积极进行项目对接，实现两位一体的战略筹办轨道交通装备制造专利联盟。我们在，根据市委、市政府提出的打造千亿轨道交通产业的有关举措，积极与石峰区申报国家级株洲轨道交通装备制造产业集群项目进行对接；通过积极协商在该株洲轨道交通装备制造产业集群的发展规划中明确提出了“组建2个省级技术创新战略联盟，以及知识产权保护联盟”，并提出了“依托株洲市专利服务中心组建，建设轨道交通装备制造产品专利数据库，开展轨道交通装备产业竞争状况研究，开展轨道交通装备专利预警分析，组建轨道交告知识产权保护联盟”的详细设想。（三）认真开展调查研究，广泛搜集第一手资料。在课题立项后我们课题组迅速对课题任务进行了分工，并各自开展了广泛的调查研究，通过调查问卷和走访企业的方式，调查企业200家，通过调查我们掌握到本市轨道交通产业专利申请总量为4725件，占比19.01%。有专利申请的企业为176家，占比53.8%。，113家轨道交通装备制造业企业的专利申请总量为1189件，占比27.14%。不过仍有72.86%的企业没有专利申请；事后我们从中筛选出第一批轨道交通装备制造专利联盟企业30家，所有都是有专利的企业，通过调查我们总结出来了这些企业的基本状况，并对这些企业的专利申请进行了追踪；并对这些拟组建联盟企业进行了逐一的走访，理解企业对于知识产权方面的需求和想法，并提出组建轨道交通装备制造专利联盟的设想。通过调查研究发现对于本市轨道交通装备制造业的知识产权混乱局面都表达承认，但对于组建轨道交通装备制造专利联盟还是有诸多顾虑，重要有如下几点：1、紧张自己的利益受到侵害。许多企业虽说对于组建轨道交通装备制造专利联盟表达赞同，但却不乐意将自己的专利拿出来与联盟内的其他企业共享，甚至紧张其他企业借此愈加是无忌惮的侵犯他人的知识产权。2、觉得难以形成有效的合作机制。有相称一部分企业认为轨道交通行业具有它的特殊性，基本上仍是国家说了算，即便是组建轨道交通装备制造专利联盟，也难以抵挡不是联盟内的企业侵犯知识产权。3、认为没有必要。也有某些企业认为没有必要组建轨道交通装备制造专利联盟，由于轨道交通产业目前根据上下游产品的配套，已经形成了一种自然的产业联盟，不是配套的企业，你主线进不来，因此再搞专利联盟没有必要。尤其是某些龙头企业，对于他们的配套企业，他们自认为是老大，不乐意被配套企业所限制，因此对组建轨道交通装备制造专利联盟不是很感爱好。（四）开展了认真的分析研究。我们针对调查研究所掌握的基本状况，以及所发现的某些问题，进行了认真的分析研究，认为之因此会出现前面所述的问题，重要是企业对于知识产权的作用还是不是十分清晰，更不知轨道交通装备制造专利联盟建立的作用和地位；为此根据所掌握的状况分别到有关企业做工作，进行宣传解释，提高企事业单位对组建轨道交通装备制造专利联盟的认识，通过反复多次